□代穎

（吉林省委黨校，吉林 長(zhǎng)春 130012）

我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)制度變遷、制度“鎖定”及“解鎖”研究

□代穎

（吉林省委黨校，吉林 長(zhǎng)春130012）

我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)制度變遷歷程是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程的一個(gè)縮影。運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式對(duì)我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)制度變遷、制度 “鎖定”及制度 “解鎖”進(jìn)行研究探討，有助于我們總結(jié)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，把握民營(yíng)經(jīng)濟(jì)未來(lái)的發(fā)展方向，為我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)更好更快發(fā)展提供有益的參考。

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)；制度變遷；制度鎖定；制度解鎖

改革開(kāi)放30多年來(lái)，我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)從無(wú)到有、從小到大、從弱到強(qiáng)，其地位也由“補(bǔ)充部分”逐步發(fā)展為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“重要組成部分”，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了巨大作用。雖然2008年全球性金融危機(jī)爆發(fā)使我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)體受到了巨大沖擊，然而，4萬(wàn)億的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃和“十大振興產(chǎn)業(yè)”規(guī)劃又讓我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)重新煥發(fā)了勃勃生機(jī)。據(jù)全國(guó)工商聯(lián)2010年1月28日發(fā)布的《2009年中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)分析報(bào)告》顯示，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)GDP貢獻(xiàn)率已經(jīng)超過(guò)50%，社會(huì)固定資產(chǎn)投資的56．4%來(lái)源于民間投資。截止2009年9月，全國(guó)登記注冊(cè)的私營(yíng)企業(yè)已達(dá)718．5萬(wàn)戶(hù)，注冊(cè)資本達(dá)13．6萬(wàn)億元，2009年城鎮(zhèn)新增就業(yè)人員90%以上由民營(yíng)經(jīng)濟(jì)吸納。2009年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)：要“增強(qiáng)非公有制經(jīng)濟(jì)和小企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、增加就業(yè)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)的活力和競(jìng)爭(zhēng)力”。可見(jiàn)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的重要力量。本文試圖從論述我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)制度變遷的過(guò)程入手，探討當(dāng)前存在的問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上，針對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展提出相應(yīng)的對(duì)策。

一、制度與制度變遷理論概述

由羅納德·科斯及其追隨者威廉姆森、阿爾其安、諾斯、張五常等建立起來(lái)的經(jīng)濟(jì)理論被當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱(chēng)之為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。道格拉斯·諾斯在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》、《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》等著作中闡述了其對(duì)制度的理解。認(rèn)為“制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為道德倫理準(zhǔn)則，它旨在追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。”制度包括“正規(guī)約束”和“非正規(guī)約束”以及這些約束的“實(shí)施特征”，即制度主要是由正式制度、非正式制度和它們的實(shí)施方式構(gòu)成。正式制度是指人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法則，包括法律、政治規(guī)則等。非正式制度是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中無(wú)意識(shí)形成的，并構(gòu)成歷代相傳的文化中的一部分，主要包括價(jià)值信念、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)等。

制度變遷是指一種制度框架的創(chuàng)新和被打破。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，就是制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易的過(guò)程，是一種效益更高的制度替代另一種制度的過(guò)程，也是一種新制度代替舊制度的過(guò)程。當(dāng)制度的供給和需求基本均衡時(shí)，制度是穩(wěn)定的。當(dāng)人們對(duì)現(xiàn)存制度不滿(mǎn)意或不滿(mǎn)足，即該種制度供給不能滿(mǎn)足人們對(duì)制度的需求，而其他制度安排能給人們帶來(lái)更大的收益時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生新的潛在的制度需求和潛在的制度供給，從而導(dǎo)致制度變遷。制度變遷最主要的形式是誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。強(qiáng)制性制度變遷是指由政府充當(dāng)主導(dǎo)力量，以政府命令和法律形式引入和實(shí)行的制度變遷，又稱(chēng)“自上而下”的制度變遷。誘致性制度變遷是指由微觀主體（個(gè)人或一群人）受新制度獲利機(jī)會(huì)的引誘，自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)現(xiàn)的制度變遷，又稱(chēng)“自下而上”的制度變遷。

二、我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度變遷過(guò)程

我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的歷程是一種新制度替代舊制度、新規(guī)則替代舊規(guī)則的制度變遷過(guò)程。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了從無(wú)到有、從小到大、從弱到強(qiáng)的發(fā)展過(guò)程。從新中國(guó)成立到社會(huì)主義改造，再到改革開(kāi)放，國(guó)家每一項(xiàng)新制度和措施的頒布都成為影響我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素?？傊?，我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)制度變遷包含了以政府為主體的強(qiáng)制性制度變遷和民眾誘致性制度變遷的過(guò)程。

（一）我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)“自上而下”的強(qiáng)制性制度變遷

⒈制度抑制階段（1949年－1978年以前）。新中國(guó)成立后，發(fā)展經(jīng)濟(jì)成為我國(guó)發(fā)展的重中之重。此時(shí)，我國(guó)的所有制結(jié)構(gòu)是五種經(jīng)濟(jì)成分并存，各種經(jīng)濟(jì)成分的積極性被充分調(diào)動(dòng)起來(lái)。社會(huì)主義改造后，我國(guó)基本消除了城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)和私營(yíng)工商業(yè)。1958年搞 “大躍進(jìn)”和“人民公社化”運(yùn)動(dòng)，使殘存的個(gè)體、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有了立足之地。雖然三年自然災(zāi)害期間國(guó)家不得不允許個(gè)體經(jīng)濟(jì)在一定范圍內(nèi)恢復(fù)，但1966年開(kāi)始的“文化大革命”，在“割資本主義尾巴”的口號(hào)下，個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)幾乎絕跡。

⒉制度嘗試階段（1978年－1997年）。1978年，黨的十一屆三中全會(huì)糾正了“左”的錯(cuò)誤，給民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了寬松的政策環(huán)境，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始復(fù)蘇。1982年，我國(guó)把發(fā)展和保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)寫(xiě)入《憲法》，為非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了一定的法律基礎(chǔ)。盡管1983年國(guó)家對(duì)超過(guò)8個(gè)員工的私營(yíng)企業(yè)持 “看一看”的謹(jǐn)慎態(tài)度，但1988年第二次修憲，從法律上明確了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的必要補(bǔ)充。1992年，鄧小平同志發(fā)表南巡講話，徹底澄清了“姓資姓社”問(wèn)題，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和整個(gè)改革開(kāi)放指明了新的方向，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展贏得了巨大的發(fā)展空間。

⒊制度支持階段（1997至今）。1997年，黨的十五大的召開(kāi)把 “以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”確定為我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階級(jí)的基本經(jīng)濟(jì)制度，而且 “確認(rèn)了非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”的新觀點(diǎn)。在1999年的《憲法》（修正案）中，該觀點(diǎn)從法律意義上進(jìn)一步得到了肯定。2002年，黨的十六大報(bào)告指出：“必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。個(gè)體、私營(yíng)等各種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。”2004年頒布的《憲法》（修正案）寫(xiě)入了“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益”等內(nèi)容。2007年，黨的十七大報(bào)告進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“要毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。這些政策上的支持極大地推動(dòng)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，使我國(guó)的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個(gè)快速發(fā)展的新軌道。

（二）我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)“自下而上”的誘致性制度變遷

自下而上的誘致性制度變遷是在制度供給不足時(shí)由微觀主體自主發(fā)動(dòng)的，當(dāng)微觀主體發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行的制度安排無(wú)法得到潛在的利潤(rùn)時(shí)，就會(huì)自覺(jué)發(fā)動(dòng)誘致性制度變遷。

我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)改革是我國(guó)改革歷程中的一個(gè)縮影，即“摸著石頭過(guò)河”，許多政策都是在實(shí)踐中形成并加以總結(jié)推廣的。隨著民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，經(jīng)常出現(xiàn)現(xiàn)有制度無(wú)法滿(mǎn)足擴(kuò)大生產(chǎn)需要的情況，于是民眾在比較預(yù)期收益和預(yù)期成本以后，常常自發(fā)創(chuàng)新制度，推動(dòng)了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。

1978年，安徽省鳳陽(yáng)縣小崗村村民將人們習(xí)慣了幾十年的人民公社用家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的形式將土地承包到農(nóng)戶(hù)。這個(gè)舉動(dòng)給我國(guó)農(nóng)村帶來(lái)了翻天覆地的變革。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是將集體土地的使用權(quán)以戶(hù)為單位重新分配，社員家庭的勞動(dòng)總成果遵循“交夠國(guó)家的，留夠集體的，剩下都是自己的”制度安排。這種新制度安排是農(nóng)戶(hù)通過(guò)比較預(yù)期收益和預(yù)期成本后自發(fā)形成的誘致性制度變遷，取得了很好的效果。地方政府發(fā)現(xiàn)這一顯著收益后同意將它進(jìn)一步推廣，一直持續(xù)到現(xiàn)在乃至將來(lái)。另外一個(gè)典型的誘致性制度變遷是浙江省溫州地區(qū)民眾自發(fā)組織形成的制度變遷。改革開(kāi)放以前，溫州百姓生活水平極低，迫于生計(jì)壓力，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，溫州就有人以彈棉花、土紡織、修鞋、賣(mài)小手工藝品等謀生，雖然這在當(dāng)時(shí)被認(rèn)為是資本主義的尾巴，嚴(yán)加限制打壓，但這種“地下經(jīng)濟(jì)”并未因此而停止。后來(lái)發(fā)展成立了各種各樣的聯(lián)合企業(yè)，如聯(lián)戶(hù)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)公司、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、合股企業(yè)等。鄧小平同志南巡講話后，溫州民營(yíng)企業(yè)的組織形式發(fā)生了重大變化，公司制企業(yè)從無(wú)到有，呈現(xiàn)出方興未艾的發(fā)展勢(shì)頭。隨著專(zhuān)業(yè)化分工的深入，“一鎮(zhèn)一業(yè)、一村一品”的產(chǎn)業(yè)群落開(kāi)始形成，產(chǎn)業(yè)集群效益成為促進(jìn)溫州民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新亮點(diǎn)。

總之，由于有效的制度供給不足，來(lái)自民間的微觀主體因比較預(yù)期收益與預(yù)期成本后做出了誘致性制度變遷的抉擇，從而推動(dòng)了我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。當(dāng)然，需要指出的是，在我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)變革過(guò)程中，自上而下的強(qiáng)制性制度變遷和民間的自下而上的誘致性制度變遷通常是相互促進(jìn)，共同作用的。

三、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的制度“鎖定”與制度“解鎖”分析

改革開(kāi)放30多年來(lái)，我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到了長(zhǎng)足發(fā)展，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)投資環(huán)境也得到進(jìn)一步改善。然而，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境背后存在因路徑依賴(lài)造成的制度“鎖定”局面，存在歧視民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象，這一現(xiàn)象背后既有正式制度的因素，也有非正式制度的因素。

（一）民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的制度“鎖定”分析

⒈民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正式制度約束。目前，制約民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正式制度約束主要是產(chǎn)權(quán)制度約束、金融制度約束和法律制度約束。

⑴產(chǎn)權(quán)制度約束：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖科斯認(rèn)為，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，交費(fèi)費(fèi)用將非常低甚至為零，能夠激發(fā)產(chǎn)權(quán)主體的積極性，使稀缺資源得到最優(yōu)配置。然而，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體界定不清，在路徑依賴(lài)作用下，進(jìn)入了制度“鎖定”狀態(tài)。首先，家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清晰。雖然在創(chuàng)業(yè)初期，民營(yíng)企業(yè)選擇家族式管理能夠避免委托代理模式帶來(lái)的成本上升的可能，降低了管理成本，但當(dāng)企業(yè)發(fā)展壯大后，卻會(huì)成為企業(yè)發(fā)展的瓶頸。其次，部分民營(yíng)企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，通過(guò)掛靠國(guó)有和集體企業(yè)，借助其性質(zhì)獲得國(guó)家優(yōu)惠政策，然而卻留下了產(chǎn)權(quán)不清的弊病。第三，部分國(guó)有和集體企業(yè)私營(yíng)化后，仍然保持國(guó)有或集體成分，產(chǎn)權(quán)不清晰造成經(jīng)營(yíng)困境。

⑵金融制度約束：在間接融資制度方面，由于受到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維的束縛，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)被國(guó)有商業(yè)銀行貼上了信用低的“歧視標(biāo)簽”，很難獲得融資，即使得到貸款，利息成本也高。這種計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維模式形成了一種制度“鎖定”格局，極大地阻礙了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在直接融資制度方面，在目前滬深兩市股票市場(chǎng)上，因條件嚴(yán)格和審批程序限制，民營(yíng)企業(yè)所占比重不足20%。盡管后來(lái)有了創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，但主要是針對(duì)民營(yíng)高科技企業(yè)的融資方式，一般民營(yíng)企業(yè)只能望洋興嘆。另外，在債券市場(chǎng)上，政府也嚴(yán)格控制這種融資方式，民營(yíng)企業(yè)無(wú)法以債券方式實(shí)現(xiàn)債務(wù)融資。

⑶法律制度約束：改革開(kāi)放以來(lái)，盡管民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的地位有了很大提高，但仍然受到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，相關(guān)配套政策和法律制度出臺(tái)不足，加之相關(guān)行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)形成了固有的思維模式，限制了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這種制度“鎖定”模式一時(shí)難以改變。具體表現(xiàn)在：公平競(jìng)爭(zhēng)法律環(huán)境不完善，國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)擠壓民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展空間，在理應(yīng)由民營(yíng)經(jīng)濟(jì)提供產(chǎn)品和服務(wù)的領(lǐng)域，受到了國(guó)有企業(yè)的擠占甚至是行政干預(yù)。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律制度不完善，侵犯民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的情況時(shí)有發(fā)生。此外，政府職能部門(mén)在執(zhí)法中存在偏見(jiàn)，民營(yíng)企業(yè)面臨嚴(yán)重的不平等待遇。

⒉民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非正式制度約束。當(dāng)前，制約我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非正式制度約束主要表現(xiàn)在：創(chuàng)業(yè)意識(shí)和企業(yè)文化缺乏、誠(chéng)信意識(shí)淡薄、家族觀念過(guò)強(qiáng)等方面。

⑴創(chuàng)業(yè)意識(shí)與企業(yè)文化缺乏：文化因素是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。然而，一方面，我國(guó)對(duì)于創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)缺乏寬容度，對(duì)于創(chuàng)業(yè)成功者的成功的途徑和方法持懷疑態(tài)度；另一方面，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)識(shí)普遍不夠，“團(tuán)結(jié)、進(jìn)取、開(kāi)拓、創(chuàng)新”的口號(hào)式表述對(duì)企業(yè)員工的吸引力和內(nèi)聚力十分有限，企業(yè)員工感覺(jué)不到自己在企業(yè)中的價(jià)值，對(duì)企業(yè)沒(méi)有形成認(rèn)同感和歸屬感。

⑵誠(chéng)信意識(shí)淡?。赫\(chéng)信是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本要素。然而，我國(guó)一些民營(yíng)企業(yè)誠(chéng)信意識(shí)相當(dāng)?shù)。倜皞瘟?，違約失信的案例屢見(jiàn)不鮮。比如近期發(fā)生的“兒童問(wèn)題疫苗”、“面粉增白劑問(wèn)題”、“地溝油事件”，極大地?fù)p害了我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的整體形象。

⑶家族觀念過(guò)強(qiáng)：我國(guó)有相當(dāng)一部分民營(yíng)企業(yè)保留著家族式的管理方式，如果說(shuō)這種模式在創(chuàng)業(yè)初期具有一定的合理性，那么當(dāng)企業(yè)發(fā)展壯大后就會(huì)成為企業(yè)的絆腳石。曾經(jīng)發(fā)生的“國(guó)美股權(quán)紛爭(zhēng)”事件就是我國(guó)資本市場(chǎng)上的一個(gè)典型。盡管現(xiàn)任國(guó)美總裁陳曉被貼上了“罪臣賊子”的標(biāo)簽，但9．28“國(guó)美特別股東大會(huì)”還是以陳曉獲得最多贊成票通過(guò)。通過(guò)這一事件可以從側(cè)面看出，家族式管理在民營(yíng)企業(yè)發(fā)展壯大后是一個(gè)必須面對(duì)的問(wèn)題。

（二）民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的制度“解鎖”策略

盡管我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到制度“鎖定”和路徑依賴(lài)的影響，新的制度不易推廣。但“解鈴還須系鈴人”，只有通過(guò)打破這些路徑依賴(lài)與制度“鎖定”，從制度上進(jìn)行重新設(shè)計(jì)和安排才能破解其發(fā)展的難題。為此，我們從正式制度和非正式制度兩個(gè)方面提出解決方案。

⒈民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的正式制度安排。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的正式制度安排一般包括產(chǎn)權(quán)制度、金融支持制度以及完善的法律法規(guī)體系幾方面。

⑴產(chǎn)權(quán)制度安排。家族企業(yè)內(nèi)部需要更加明確地進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定。家族企業(yè)在最初是一個(gè)降低交易成本的企業(yè)組織方式，是一個(gè)有效的制度安排，能夠使企業(yè)上上下下成員非常緊密地聯(lián)系在一起，能夠激發(fā)大家的創(chuàng)業(yè)熱情，促進(jìn)企業(yè)不斷發(fā)展。隨著企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，在管理方式和方法上必然會(huì)出現(xiàn)意見(jiàn)不統(tǒng)一，產(chǎn)權(quán)界定不清，權(quán)利交叉，責(zé)任不清等問(wèn)題。為此，必須清楚界定產(chǎn)權(quán)，明確各部門(mén)、各成員的職責(zé)和任務(wù)，才能保證企業(yè)穩(wěn)定、健康的發(fā)展。對(duì)于大多數(shù)家族企業(yè)而言，單一的私有產(chǎn)權(quán)不利于建立規(guī)范和有效的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)，無(wú)法形成相互制衡的機(jī)制。因此，這類(lèi)企業(yè)應(yīng)通過(guò)吸收其它產(chǎn)權(quán)主體建立多元股權(quán)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，重建企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，以克服家企不分的弊端。當(dāng)條件成熟的時(shí)候，通過(guò)引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人，建立科學(xué)的管理制度，嚴(yán)格按照《公司法》相關(guān)規(guī)定和要求運(yùn)作，引導(dǎo)企業(yè)更好更快地發(fā)展。

⑵金融支持制度設(shè)計(jì)。在間接融資制度設(shè)計(jì)方面：國(guó)有商業(yè)銀行應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，對(duì)民營(yíng)企業(yè)一視同仁，不以企業(yè)性質(zhì)和規(guī)模作為判斷貸款的標(biāo)準(zhǔn)，改革貸款審批程序；對(duì)于民間資本要“扶正”，正確看待民間資本存在的意義，鼓勵(lì)和支持民間資本設(shè)立獨(dú)立的中小企業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)和擔(dān)保基金，建立多元化的擔(dān)保體系，通過(guò)出臺(tái)相關(guān)的政策規(guī)范和扶持民間資本。比如2007年設(shè)立的“村鎮(zhèn)銀行”，極大地拓寬了民營(yíng)企業(yè)和個(gè)人的融資渠道。在直接融資制度設(shè)計(jì)方面：應(yīng)盡快制定和出臺(tái)《風(fēng)險(xiǎn)投資法》和《產(chǎn)業(yè)投資基金法》；著重規(guī)范中小企業(yè)板塊的融資行為，完善創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)；對(duì)于條件成熟的民營(yíng)企業(yè)，可批準(zhǔn)直接在債券市場(chǎng)融資。

⑶完善法律法規(guī)體系。進(jìn)一步完善憲法對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)地位的提升和保護(hù)力度，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)法人、企業(yè)家的合法權(quán)益，完善財(cái)產(chǎn)關(guān)系法律制度，保證民營(yíng)企業(yè)享受平等待遇，減輕企業(yè)融資負(fù)擔(dān)。在相關(guān)法律和法規(guī)不完善或者法律時(shí)滯、真空階段，各地政府和相關(guān)部門(mén)應(yīng)本著促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的態(tài)度，營(yíng)造適用于本地區(qū)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的法制環(huán)境。另外，一項(xiàng)制度的好壞與制度的執(zhí)行機(jī)制有著密切的聯(lián)系，換言之，如果一項(xiàng)好的制度沒(méi)有好的監(jiān)督和執(zhí)行機(jī)制也是空中樓閣。因此，為保證民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度效果，還需要建立一套完整的制度執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)估機(jī)制，防止好的制度流于形式。

⒉民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的非正式制度安排。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的非正式制度安排應(yīng)在培育創(chuàng)業(yè)意識(shí)和企業(yè)文化，淡化家族觀念，強(qiáng)化誠(chéng)信意識(shí)等方面下功夫。

⑴積極培育創(chuàng)業(yè)意識(shí)和企業(yè)文化。在創(chuàng)業(yè)文化環(huán)境建設(shè)過(guò)程中，政府要積極宣傳創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新理念，努力培育創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新精神，通過(guò)宣傳創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新企業(yè)的事跡鼓勵(lì)民眾積極創(chuàng)業(yè)。同時(shí)，要引導(dǎo)社會(huì)輿論，對(duì)創(chuàng)業(yè)失敗者給予更多的寬容、支持和理解，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)失敗者再創(chuàng)業(yè)，并給予更多的支持，在全社會(huì)形成良好的互動(dòng)局面，創(chuàng)造更加寬松和人性化的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。在企業(yè)文化建設(shè)過(guò)程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者要充分認(rèn)識(shí)建設(shè)企業(yè)文化的重要意義，一方面信任職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)普通員工，充分授權(quán)，發(fā)揮他們的才能，給予他們更多的發(fā)展空間。另一方面要減少“委托——代理”問(wèn)題帶來(lái)的企業(yè)效益損失，通過(guò)股權(quán)激勵(lì)方式，讓職業(yè)經(jīng)理人和非親屬管理層人員持股，讓他們發(fā)揮主人翁的作用，為企業(yè)發(fā)展出謀劃策。同時(shí)，樹(shù)立以人為本的人才理念和客戶(hù)至上的服務(wù)意識(shí)，努力將企業(yè)的價(jià)值觀變?yōu)閱T工的思維方式和行為方式，讓員工認(rèn)同企業(yè)文化。

⑵淡化家族觀念。家族企業(yè)要有意識(shí)地引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人，在企業(yè)內(nèi)部形成競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，形成依靠“才能與業(yè)績(jī)選拔，能者上，庸者下”的選人用人機(jī)制，給企業(yè)員工提供平等的發(fā)展平臺(tái)。淡化家族制觀念，吸引優(yōu)秀人才加入企業(yè)。家族企業(yè)進(jìn)行職業(yè)化管理是企業(yè)做大做強(qiáng)的必然要求，也是克服家族企業(yè)各種弊端，突破企業(yè)發(fā)展瓶頸的有效途徑之一。

⑶強(qiáng)化誠(chéng)信意識(shí)。政府和相關(guān)部門(mén)要加大宣傳力度，積極倡導(dǎo)誠(chéng)信為本的經(jīng)營(yíng)理念，在全社會(huì)形成“講誠(chéng)信、講信用”的局面。同時(shí)，通過(guò)信用制度建設(shè)規(guī)范市場(chǎng)行為，用制度解決市場(chǎng)糾紛，強(qiáng)化誠(chéng)信理念，加大對(duì)“假冒偽劣”行為的打擊力度和懲罰力度，大幅度提高背信失約的成本。

[1］道格拉斯·諾思．制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效[M］．上海三聯(lián)書(shū)店，1994．

[2］道格拉斯·諾思．經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M］．上海三聯(lián)書(shū)店，2002．

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[6］郭劍．中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀[J］．經(jīng)濟(jì)博覽，2008，（07）．

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（責(zé)任編輯：高 靜）

Abstract：Transformation of the system of private economy is a microcosm of China＇s economic reform process．The use of new institutional economics paradigm of the private economy in China changes，the system ＂locked＂and system ＂unlock ＂the study will help us to sum up the experience of private economic development，grasp the direction of future development of private economy，as China＇s private Better and faster economic development provide a useful reference．

Key words：private economy；institutional change；system lock；system unlock

The Research on Private Economic Institutional Change，Institutional “Lock” and “Unlock”

Dai Ying

F121．23

A

1007－8207（2011）04－0050－04

2010－10－12

代穎 （1981—），女，吉林人，吉林省委黨校 （吉林省行政學(xué)院）經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略研究所實(shí)習(xí)研究員，研究方向?yàn)閼?yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。