陰 晴，李建平，周振亞

（1.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院研究生院，北京 100081；2.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院，北京 100081）

改革開放以來國家中小企業(yè)科技政策回顧與評價

陰 晴1，李建平2，周振亞2

（1.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院研究生院，北京 100081；2.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院，北京 100081）

本文在回顧和總結(jié)改革開放以來我國中小企業(yè)科技政策發(fā)展基本歷程的基礎(chǔ)上，對政策的經(jīng)驗和存在問題進(jìn)行了客觀的評價，提出了我國未來中小企業(yè)科技政策調(diào)整的主要方向。

中小企業(yè)；科技；政策

1 改革開放以來有關(guān)中小企業(yè)的科技政策回顧

改革開放以來，有關(guān)我國中小企業(yè)發(fā)展的科技政策經(jīng)歷了從無到有、從零散到系統(tǒng)、從籠統(tǒng)到更具針對性的發(fā)展過程，根據(jù)政策體系的發(fā)展和完善程度，可以大致分為四個階段，一是1978—1991年的政策缺失階段，二是1992—2002年的政策探索發(fā)展階段，三是2003—2008年的政策豐富深化階段，四是2009年至今的政策與時俱進(jìn)階段。

1.1 政策缺失階段（1978—1991年）

1978年十一屆三中全會的召開，標(biāo)志著中國經(jīng)濟體制改革的開始，我國中小企業(yè)的發(fā)展迎來解凍時期。國家對中小企業(yè)的政策態(tài)度由改革開放前的“政策抑制”轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢咴试S”，但這個變化還主要表現(xiàn)在“觀念層面”，“扶大限小”的態(tài)度偏好依然存在。中小企業(yè)具有“有名分，但地位不高；有發(fā)展，但扶持不足；有政策，但力度不夠”的特征［1］。

這一時期屬于中小企業(yè)科技政策的缺失階段，沒有針對性的政策，只在零散的政策文件中找到與中小企業(yè)科技有關(guān)的內(nèi)容。在1985年頒布的《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》中“七次”提到技術(shù)市場，根據(jù)該決定，技術(shù)市場工作開始實施。1986年星火計劃被批準(zhǔn)實施，1988年8月，國家火炬計劃設(shè)立并開始實施，這些都在客觀上促進(jìn)了中小企業(yè)科技進(jìn)步。

造成這一階段政策缺失的主要原因，可能是由于當(dāng)時正處在改革開放的初期，國家對中小企業(yè)發(fā)展的認(rèn)識還不夠深入，在一定程度上忽視了中小企業(yè)的科技需求問題。而且，這一階段的中小企業(yè)普遍存在技術(shù)含量不高、技術(shù)需求不旺的狀況，也從根本上抑制了科技政策的顯現(xiàn)。

1.2 政策探索發(fā)展階段（1992—2002年）

1992年1月“三個有利于”標(biāo)準(zhǔn)的提出，使所有制改革中一系列的思想障礙得以清除。同年10月，中共十四大報告 《加快改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)步伐奪取有中國特色社會主義事業(yè)的更大勝利》公布，大大提升了非公有制企業(yè)的市場地位，中國中小企業(yè)迎來全面松綁時期。

這一時期，隨著國家對中小企業(yè)認(rèn)識的深入，中小企業(yè)科技政策也在探索中發(fā)展?？偟膩碇v，科技政策呈現(xiàn)出以下三個方面的特征。

（1）頒布了改革開放以來第一個支持中小企業(yè)的綜合性政策文件。2000年7月，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了國家經(jīng)貿(mào)委 《關(guān)于鼓勵和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見》，這是改革開放以來第一個支持中小企業(yè)的綜合性政策文件，文件中關(guān)于中小企業(yè)科技方面的政策有詳細(xì)系統(tǒng)的描述，為以后中小企業(yè)科技政策體系的建立奠定了基礎(chǔ)。

（2）注重科技中介為主的科技服務(wù)體系的發(fā)展。1992年，科技部批準(zhǔn)成立了全國第一家生產(chǎn)力促進(jìn)中心，1994年科技企業(yè)孵化器 （高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心）開始建立。2001年9月頒布的《關(guān)于加速實施技術(shù)創(chuàng)新工程形成以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系的意見》和2002年出臺的《關(guān)于大力發(fā)展科技中介機構(gòu)的意見》，均注重中小企業(yè)技術(shù)支撐服務(wù)體系建設(shè)，尤其是科技中介的建設(shè)問題。

（3）科技型中小企業(yè)成為科技政策支持對象。1999年6月，國家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金設(shè)立并開始實施；同年，科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心成立，1999年8月20日，《中共中央國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》提出“建立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，為高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化活動提供資金支持”。

1.3 政策豐富深化階段（2003—2008年）

2003年是我國中小企業(yè)發(fā)展意義重大的一年，該年1月1日《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》正式實施。這是我國首部關(guān)于中小企業(yè)的專門立法，從此中小企業(yè)發(fā)展有了法律保障。緊接著，2003年2月19日，國家經(jīng)貿(mào)委等四部門聯(lián)合發(fā)布了《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》，對相關(guān)行業(yè)中小企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了規(guī)范，提高了《中小企業(yè)促進(jìn)法》的可操作性。

在《中小企業(yè)促進(jìn)法》的指導(dǎo)下，這一時期的中小企業(yè)科技政策較上一時期在數(shù)量的密集程度和措施的具體程度上有了較大的提高，主要側(cè)重在三個方面：

（1）制定專門針對中小企業(yè)的科技政策。2003年的《中小企業(yè)促進(jìn)法》提出在科技能力、財政稅收方面、科技中介建立、企業(yè)人員等方面對中小企業(yè)進(jìn)行扶持的指導(dǎo)思想。以該法為基礎(chǔ)，2007年10月國家發(fā)改委、科技部等12個部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干政策》，從激勵企業(yè)自主創(chuàng)新、加強投融資對技術(shù)創(chuàng)新的支持、建立技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系、健全保障措施四個方面，全面闡釋了此階段中小企業(yè)的科技政策，這些政策是對以前零散的中小企業(yè)科技政策的總結(jié)概況，說明中小企業(yè)的科技政策從理論認(rèn)識到實際操作都到了一個相對成熟的階段。

（2）培育企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體。2006年國務(wù)院頒布的 《中共中央國務(wù)院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》指出“使企業(yè)真正成為研究開發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體”。2007年12月修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》專列“企業(yè)技術(shù)進(jìn)步”一章，強調(diào)要建立以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體的“官產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合體制，通過企業(yè)內(nèi)部設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的、企業(yè)研發(fā)的橫向聯(lián)合與產(chǎn)學(xué)研合作等措施提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（3）加大了科技型中小企業(yè)的投入力度。2005年3月，科技部、財政部發(fā)布了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法》，為科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新開辟了新的資金渠道。2006年2月實施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》的若干配套政策指出“加大對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等的投入力度，鼓勵中小企業(yè)自主創(chuàng)新?！?007年12月修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》在法律的層面明確提出了“國家設(shè)立科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金，資助中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新”的政策。

1.4 政策調(diào)整完善階段（2009年至今）

2008年全球性爆發(fā)的金融危機，對我國中小企業(yè)造成了巨大的打擊，同時也凸顯了中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的問題。對此，中共中央、國務(wù)院及中央各部委積極制定有針對性的調(diào)整完善措施。

2009年6月科學(xué)技術(shù)部、財政部等六部委聯(lián)合發(fā)布的《國家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實施方案》，總結(jié)了目前中小企業(yè)存在的問題，提出的提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力措施。可以說《方案》對中小企業(yè)創(chuàng)新能力不足的原因的認(rèn)識是非常深刻的，提出的解決措施明確可行，說明了這個時期國家對中小企業(yè)科技創(chuàng)新作用的認(rèn)識和實踐操作水平都有了新的提升。

2009年9月《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見》頒布。國務(wù)院在2000年曾頒布過 《關(guān)于鼓勵和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見》，時隔9年，中小企業(yè)在發(fā)展過程中面臨的環(huán)境和自身的問題都在改變，新的《意見》的提出，體現(xiàn)了國務(wù)院在政策制定上與時俱進(jìn)的特征。新的《意見》在中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整方面提出了全面翔實的措施，適應(yīng)新時期中小企業(yè)的發(fā)展。

2011年5月12日科學(xué)技術(shù)部頒布的 《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》與2007年 《關(guān)于支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干政策》相比，對科技型中小企業(yè)的認(rèn)識更加深入，提出“科技型中小企業(yè)是我國技術(shù)創(chuàng)新的主要載體和經(jīng)濟增長的重要推動力量”，全面肯定了科技型中小企業(yè)在我國技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要作用。

這一時期，國家本著與時俱進(jìn)的原則，對許多以前出臺的科技政策進(jìn)行修正和改進(jìn)，使之更適合新時期中小企業(yè)發(fā)展的需要，也體現(xiàn)了國家對科技政策運用能力的提高。

2 對中小企業(yè)相關(guān)科技政策的基本評價

2.1 中小企業(yè)科技政策體系和實施手段不斷調(diào)整與完善

從一開始單純的扶持科技型中小企業(yè)，到發(fā)展中小企業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)，建立技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系，再到加強產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新水平，可以看出政府對中小企業(yè)的認(rèn)識是不斷發(fā)展的，中小企業(yè)科技政策目標(biāo)不斷清晰，政策體系不斷完善。針對長期以來中小企業(yè)扶沒有統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)和中小企的劃分標(biāo)準(zhǔn)界定過粗的問題，2009年，國務(wù)院成立促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強對促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和政策協(xié)調(diào)。2011年6月，新的中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)出臺（《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)［2011］300號）），對企業(yè)規(guī)模類型進(jìn)行了細(xì)分，增加了微型企業(yè)的分類，使得政策執(zhí)行更具針對性。

2.2 促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的科技政策支持體系尚未形成

在中小企業(yè)立法方面，我國中小企業(yè)專項法規(guī)還不完善。與美國、日本等發(fā)達(dá)國家相比，我國在技術(shù)發(fā)明、技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)推廣等方面的立法不足，政策工具的適用數(shù)量明顯偏少，這與中小企業(yè)數(shù)量占企業(yè)總數(shù)的99%以上的現(xiàn)實形成極大的反差。在政策的操作方面，雖然中小企業(yè)促進(jìn)法在很多層面對科技企業(yè)成長有了很多規(guī)范性的指導(dǎo)，但是缺乏具體可操作性文件支持，導(dǎo)致目前政策實際操作不能達(dá)到預(yù)期效果，因此中小企業(yè)的科技政策支持體系的建立還有很長一段路要走。

2.3 中小企業(yè)科技政策與財政政策、產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合不夠緊密

隨著科學(xué)技術(shù)對人類社會的影響日益深入，科技政策與經(jīng)濟發(fā)展政策、社會發(fā)展政策和文化發(fā)展政策的關(guān)聯(lián)度越來越高，它們之間相互協(xié)調(diào)的問題越來越成為政策制定者和研究者們關(guān)心的重點問題。目前存在科技政策與財政、產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合不緊密，鼓勵科技成果產(chǎn)業(yè)化政策不配套，政出多門與政策空缺并存等問題。如何通過整合和協(xié)調(diào)科技政策與財政、金融、產(chǎn)業(yè)政策之間的關(guān)系，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，是我國科技宏觀管理面臨的挑戰(zhàn)。

2.4 產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不充分，中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力差

缺乏技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新能力一直是限制中小企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的主要因素。中小企業(yè)規(guī)模小、資金不足等特征決定了中小企業(yè)要提高自主創(chuàng)新能力，必須走產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的道路。到目前為止，我國制定了很多產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的政策，但是產(chǎn)學(xué)研集合效果依然不理想。截至2006年年底，我國已擁有專利成果330多萬項，但實際轉(zhuǎn)化率不足20%，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，而發(fā)達(dá)國家科技成果的70%～80%可以進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，據(jù)美國科學(xué)院2005年 《站在風(fēng)暴之上》報告，“85%的美國人均收入增長來自于科學(xué)技術(shù)的提升”［2］。中國急需進(jìn)一步深化產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的政策。

2.5 對中小企業(yè)的扶持政策力度不足

改革開放以來，我國的科技政策雖然不斷向中小企業(yè)傾斜，但是中小企業(yè)仍然擺脫不了“國民經(jīng)濟重要補充”的現(xiàn)實，國家對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入不足，對非科技型企業(yè)重視不夠，特別是對處于第三產(chǎn)業(yè)的廣大中小企業(yè)成長與創(chuàng)新方面的政策，幾乎是“空白”［3］。2009年上半年國內(nèi)銀行新增放貸總額為7.37萬億元.但中小企業(yè)貸款僅占貸款總額的8.5%［4］。國家政策一邊倒的傾向非常明顯。

2.6 針對中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)的差異性政策缺乏

目前中小企業(yè)政策支持體系缺乏差異性政策，表現(xiàn)在：一是由于我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，導(dǎo)致區(qū)域中小企業(yè)創(chuàng)新能力差異巨大，但是目前并沒有針對不同的區(qū)域制定有差異性的中小企發(fā)展政策；二是忽略了中小企業(yè)在其生命周期的不同階段的不同需求，導(dǎo)致政府的政策供給與企業(yè)的實際需求不能實現(xiàn)有效對接。例如，科技型中小企業(yè)從生命周期的角度可以劃分為種子期、初創(chuàng)期、成長期、穩(wěn)定期和蛻變期等五個階段，而實際得到政策享受的主要集中在成長期和穩(wěn)定期企業(yè)，處于創(chuàng)業(yè)初期的企業(yè)可以享受的政策非常少，扶持資金著力點與企業(yè)發(fā)展階段不相吻合，從而不利于該時期企業(yè)的生存和發(fā)展。

3 未來中小企業(yè)發(fā)展中的科技政策調(diào)整

3.1 加強中小企業(yè)立法工作，完善科技政策體系

通過制定法律來確定中小企業(yè)的基本政策和政府管理原則，為企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的法律環(huán)境。日本是中小企業(yè)立法最健全、最完善的國家，從 1949年以來先后制定了30多個有關(guān)中小企業(yè)的法律,形成了相對獨立、較完整的中小企業(yè)法律體系。這些法律的制定和實施確立了中小企業(yè)的法律地位，促進(jìn)了中小企業(yè)的發(fā)展。我們應(yīng)該完善符合我國國情的中小企業(yè)法律體系，以《中小企業(yè)促進(jìn)法》為基礎(chǔ)，推進(jìn)適合我國國情的中小企業(yè)基本法律的出臺。在基本法的框架下，進(jìn)一步完善中小企業(yè)科技政策，最終建立全面的中小企業(yè)科技政策體系。

3.2 促進(jìn)中小企業(yè)科技政策與其他政策的結(jié)合

國務(wù)院促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)發(fā)揮其組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌規(guī)劃和政策協(xié)調(diào)的作用，積極促進(jìn)中小企業(yè)各管理部門之間的溝通和協(xié)調(diào)，保證促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的科技政策與財政政策、稅收政策、金融政策的相互協(xié)調(diào)，只有這樣才能調(diào)動全社會資源，大幅度增加科技投入，保證科技的發(fā)展和科技成果的擴散，實現(xiàn)科技政策的既定目標(biāo)。

3.3 進(jìn)一步制定促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的科技政策

從以往促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合政策的實施效果看，要真正實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，必須做到以下兩點：一方面要加強政府資源配置對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的引導(dǎo)作用，制定針對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的國家層次的專項科技計劃，以點帶面促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研整體水平的提高，推進(jìn)重大科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化；另一方面要發(fā)揮科技中介在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中的作用，健全產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的公共技術(shù)平臺和服務(wù)體系，從根本上解決服務(wù)于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的信息渠道分散，信息網(wǎng)絡(luò)不暢通的問題。

3.4 制定符合科技型中小企業(yè)發(fā)展階段的科技政策

中小企業(yè)在發(fā)展的不同階段，對政策的需求是不同的。處在孕育期時，最關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新資助與資金扶持；處在求生存期時，專注于企業(yè)的產(chǎn)品市場拓展；而處在快速發(fā)展期和成熟期時，致力于企業(yè)的融資渠道建設(shè)和稅收優(yōu)惠［5］。歐美中小企業(yè)政策發(fā)展經(jīng)歷了由對中小企業(yè)的普適性支持，到對中小企業(yè)的選擇性支持，由單一政策支持到與區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展政策日益結(jié)合的過程。我們應(yīng)該借鑒這些先進(jìn)的經(jīng)驗，一方面中央應(yīng)該根據(jù)國情制定精細(xì)化的政策措施，另一方面鼓勵各省政府制定符合當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)發(fā)展的科技政策，來促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展。

3.5 加強針對微型和小型企業(yè)的科技扶持政策

2011年新的中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)出臺，首次在中小企業(yè)劃型中增加“微型企業(yè)”一類。微型和小型企業(yè)是我國企業(yè)中比例最大的群體，具有經(jīng)濟基礎(chǔ)相對薄弱、科研能力總體偏低的特征，與中型企業(yè)相比，更需要政策扶持。新標(biāo)準(zhǔn)劃出了微型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有利于明確重點，出臺更有針對性的優(yōu)惠政策。小型和微型企業(yè)應(yīng)該成為今后政策扶持重點，有關(guān)部門應(yīng)該進(jìn)一步研究出臺相關(guān)的科技扶持政策，促進(jìn)小型和微型企業(yè)的發(fā)展。

［1］龔秀敏.建國以來我國中小企業(yè)政策回顧與總結(jié)［J］.特區(qū)經(jīng)濟，2009，（10）.

［2］程萍.我國科技政策存在的八大問題［N］.學(xué)習(xí)時報，2009-12-28（7）.

［3］萬興亞.構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策體系的思考［J］.東北師大學(xué)報，2005，（5）.

［4］Andrew Atherton.From“fat pigs”and“red hats”to“a new social stratum”:The changing face of enterprise development policy in China［J］.Journal of Small Business and Enterprise Development.2008Vol.15（No.4）.

［5］張澤波.基于企業(yè)生命周期理論的中小企業(yè)政策支持體系研究［D］.杭州：浙江大學(xué)，2010.58-60.

Review and Assessment of Science and Technology Policies for Small and Medium Enterprises Since China’s Reform and Opening Up

Yin Qing1，Li Jianping2，Zhou Zhenya2
（1.Graduate School of Chinese Academy of Agricultural Sciences，Beijing 100081，China；2.Chinese Academy of Agricultural Sciences，Beijing 100081，China）

The paper reviews the history of science and technology policies for small and medium enterprises（SMEs）since China’s reform and opening up.The paper objectively evalutes experience and problems on making science and technology policies,and points out the adjustment direction of science and technology policies on SMEs in the future.

small and medium enterprises；science and technology；policy

科技部委托項目“中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與縣域經(jīng)濟發(fā)展問題研究”。

2011-09-14

陰晴（1983-），男，山東泰安人，碩士研究生；研究方向:農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域貿(mào)易。

F124.3

A

（責(zé)任編輯 張九慶）