尚虎平，李逸舒

（蘭州大學管理學院，甘肅 蘭州 730000）

我國西部生態(tài)脆性：國內(nèi)外的觀點與一種評估預控的出路

尚虎平，李逸舒

（蘭州大學管理學院，甘肅 蘭州 730000）

汶川地震、玉樹地震、盈江地震、西南大旱等由西部生態(tài)脆性引發(fā)的生態(tài)危機有向全國蔓延之勢，但目前尚缺乏有效的應對措施。針對這種情況，國內(nèi)外對中國西部生態(tài)脆性問題如何解決做了不少探索，對其觀點進行綜述性的梳理可以了解國內(nèi)外本領域?qū)＜姨岢龅母鞣N解決措施，并找到可能被遺漏的“良藥”。通過對檢索到的文獻的梳理發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)外普遍忽視了對西部生態(tài)進行評估性研究，這使得以政府為主的主體在應對中缺乏針對性，因此，建議從構(gòu)建西部生態(tài)脆性評價數(shù)據(jù)庫、開發(fā)科學的脆性評估準則、選取有代表性的證據(jù)數(shù)據(jù)等方面來尋找一種以評估來預防、控制生態(tài)脆性的出路。

西部；生態(tài)脆性；評估

1 引言

西部由生態(tài)脆性引發(fā)的各種災害不斷蔓延，并有擴大的趨勢。從過去幾年政府的應對措施來看，其效果仍然不甚理想。學界對于解決生態(tài)脆性的探索都在提供著各種有價值的解決方案。從我國西部生態(tài)脆性的惡化甚至蔓延的現(xiàn)實來看，目前學界還不能算對癥下藥，或者說，還沒有能夠?qū)⑺杏行У摹八帯倍奸_在“藥方”之上。本文對國內(nèi)、國外以“中國西部生態(tài)脆性”為研究主題的文獻進行檢索與回顧，以文獻綜述的方式從中找到可資借鑒的研究空隙，我們認為這些空隙可能就是那些可以解決西部生態(tài)脆性的被遺漏的“良藥”。

2 研究設計

首先，本文國外數(shù)據(jù)庫選擇了SPRINGER，國內(nèi)數(shù)據(jù)庫選擇了中國知網(wǎng)（CNKI）作為“專家?guī)臁眮碓?。之所以用SPRINGER數(shù)據(jù)庫是因為考慮到SCI、SSCI、EI數(shù)據(jù)庫的學科傾向性過于明顯，對于跨學科研究涉及較少，而SPRINGER既包括理學、工學，也包括人文學科、社會科學；既包括期刊文章，也包含書本章節(jié)，更有利于從多學科、跨學科的角度來了解目前的研究現(xiàn)狀。選擇CNKI的原因與選擇SPRINGER相同。

在確定了數(shù)據(jù)庫之后，筆者2010年11月27日分別在SPRINGER和中國知網(wǎng)（CNKI）輸入“China’s（Chinese）western ecology vulnerability和 “西部生態(tài)脆”（由于國內(nèi)將vulnerability翻譯成 “脆弱”、“脆性”，這樣可以避免漏掉資料）進行了資料檢索，在SPRINGER數(shù)據(jù)庫檢索到了145篇文獻。為了保證數(shù)據(jù)新穎性，筆者2011年1月4日對最新數(shù)據(jù)進行了補充檢索，又增加了24條文獻，這樣一共獲得了169篇文獻。按照搜索國外文獻相同的邏輯，在中國知網(wǎng)（CNKI）一共檢索到了124篇文獻。

3 國外對我國西部生態(tài)脆性的研究

國際上對于生態(tài)脆性的研究萌芽于20世紀50年代蘇聯(lián)提出的生態(tài)功能作用系數(shù)法（Scttovsky, 1954），在此之后，世界各地開始了緩慢的探索，至1981年取得了突破性進展。1981年，Timmerman提出了生態(tài)脆性（Ecology Vulnerability）的完整內(nèi)涵：脆性之下的生態(tài)系統(tǒng)、群體或個體存在著內(nèi)在的不穩(wěn)定性；系統(tǒng)、群體或個體對外界的干擾和變化較為敏感；在外來干擾和外部環(huán)境變化的威脅下，系統(tǒng)、群體或個體會遭受某種程度的損失或傷害，并且難以復原。在Timmerman的開創(chuàng)性研究之后，Bradshaw（1983）從生態(tài)重建的角度，Devall、Sessions（1985）從深生態(tài)學的角度，Larson（1994）從濕地快速評估的角度，Wackernagel、Rees（1996）從生態(tài)足跡的角度對生態(tài)脆性理論進行了發(fā)展、豐富和創(chuàng)新。1997年，Costanza等人在Nature雜志上發(fā)表了題為 《世界生態(tài)系統(tǒng)維護價值與自然資本》的論文，從生態(tài)資本計量的角度將生態(tài)脆性研究推上了新的臺階。之后，隨著 Wackernagel （1999a；1999b）、Heggem（2000）、Hanson（2002）、Scherr（2003）、Jenkins（2004）等學者從不同視角的不斷推動，生態(tài)脆性研究逐漸向多樣化、深入化發(fā)展。隨著研究的深入，國際上對于我國西部生態(tài)脆性的研究逐漸出現(xiàn)并豐富起來。從SPRINGER數(shù)據(jù)庫的文獻來看，這些以“China’s（Chinese）western ecology vulnerability”為研究主題的文獻可以歸為6類：對生態(tài)脆性修復項目實施的評價、對生態(tài)破碎度的研究、生態(tài)植被的完整性、三峽項目對生態(tài)脆性的影響、西部經(jīng)濟社會發(fā)展對生態(tài)脆性的促動、對生態(tài)脆性宏觀管理的梳理（見表1）。

4 國內(nèi)對我國西部生態(tài)脆性的研究

國內(nèi)研究主要基于四方面展開：對西部生態(tài)足跡的計量、政府應對生態(tài)脆性的各種生態(tài)補償探索、在研究西部大開發(fā)中將生態(tài)脆性作為其中一個組成部分進行的研究、對西部生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀評價的初步探索（見表2）。

5 我國西部生態(tài)脆性的發(fā)生機理

生態(tài)脆性壓力-狀態(tài)-響應模型（RSR）有著廣泛的影響力，但隨著世界各地生態(tài)復雜性的提升，PSR模型逐漸不能解決越來越多由生態(tài)脆性引發(fā)的生態(tài)危機。根據(jù)PSR模型，本文按照目前我國西部各類生態(tài)脆性從壓力、狀態(tài)到響應的一般過程發(fā)展出了一個新的生態(tài)脆性壓力-狀態(tài)響應的機理模式（見圖1）。

在筆者構(gòu)建的生態(tài)脆性壓力-狀態(tài)-響應模型中，由地下水的超采、樹木過度砍伐、人口密度激增、可耕地下降、森林覆蓋面積減少等“問題”積累形成了生態(tài)“壓力”。壓力集聚之后便誘發(fā)了生態(tài)“脆性狀態(tài)出現(xiàn)”，但缺乏脆性的確切信息。為了了解脆性狀態(tài)的真實情況，需要對脆性狀態(tài)進行評估，即設計出科學的評估準則、篩選出科學的評估指標體系、選擇合適的證據(jù)數(shù)據(jù)，進而實施評估。

按照我們構(gòu)建的模型來看，生態(tài)脆性的解決必須關注四方面問題：第一，把握好生態(tài)問題從積累、形成壓力到集聚的過程；第二，對脆性狀態(tài)出現(xiàn)和程度的可能性的預判，并力爭進行前饋式干預；第三，通過對脆性狀態(tài)評估標準設計、評估指標篩選、證據(jù)數(shù)據(jù)選擇，實施脆性狀態(tài)評估，了解目前脆性的種類、強度、誘因；第四，依據(jù)評估的結(jié)果由政府為主，吸收其他主體參與對生態(tài)脆性進行危機管理、日常應對。其中最關鍵的是生態(tài)脆性評估環(huán)節(jié)，因為只有通過評估，社會、政府與其他干預主體才能了解脆性的具體狀態(tài)、強度、誘因，才能有的放矢地進行干預與危機管理（見圖1），而評估之前的前饋式預防干預由于缺乏可靠性，干預具有盲目性，真正有效的干預還是在獲得評估結(jié)果之后有針對性地反饋式干預。

表1 國外對我國西部生態(tài)脆性的研究概覽

表2 國內(nèi)研究情況一覽表

圖1 生態(tài)脆性壓力-狀態(tài)-響應機理

6 亟待加強的幾種研究途徑——一種評估預控的出路

與解決生態(tài)脆性的四個問題相適應，要解決我國西部生態(tài)脆性頻發(fā)問題，就需要針對此四方面進行有針對性的研究，而從我們上文總結(jié)的國際、國內(nèi)的研究現(xiàn)狀來看，目前對上述第一、第二、第四問題的研究較多。國外文獻對生態(tài)破碎度、生態(tài)植被完整性、西部經(jīng)濟社會發(fā)展對生態(tài)脆性促動的研究，國內(nèi)文獻在研究西部大開發(fā)中將生態(tài)脆性作為其中一個組成部分進行的研究均屬于對第一個問題的解決。國外文獻對三峽項目之于生態(tài)脆性影響的探索，國內(nèi)文獻對生態(tài)足跡的計量本質(zhì)上屬于對第二個問題的解決。國外文獻對生態(tài)脆性修復項目實施的評價、對生態(tài)脆性宏觀管理的探索，國內(nèi)文獻對政府應對生態(tài)脆性的各種生態(tài)補償?shù)奶剿鲗儆趯Φ谒膫€問題的研究。國內(nèi)對于西部生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀評價的相關研究屬于對第三個問題的探索，但應該看到這些研究還很初級，很多僅僅是平移了國外的指標體系過來稍作修改，并未實施評估；有的雖然實施了評估但卻只針對某一個單項性、臨時性的脆性而展開；所有的評價探索還缺少遵守科學的評價學所應具備的從評估標準設計、評估指標篩選、證據(jù)數(shù)據(jù)選擇到實施評估的科學流程。

簡而論之，從國內(nèi)外已有研究與生態(tài)脆性壓力-狀態(tài)-響應的機理模型對照來看，目前的探索忽視了對我國西部生態(tài)脆性進行踏實的評估研究，這使得幾乎所有研究不能觸碰到西部生態(tài)脆性的內(nèi)核，不能提供生態(tài)脆性的強度數(shù)據(jù)、變化趨勢數(shù)據(jù)、類型學數(shù)據(jù)、誘因數(shù)據(jù)等等，使得脆性發(fā)生前的預防式應對、脆性發(fā)生過程中及時干預、脆性發(fā)生后反饋控制式干預均不能做到有的放矢。為了解決這些不足，在進一步的研究中應重點加強對我國西部生態(tài)脆性評估的研究，通過提升評估研究的質(zhì)量，實現(xiàn)用科學的評估結(jié)果來預防、控制西部生態(tài)脆性的目標，這實質(zhì)上是一種評估預控的出路。具體而言，評估預控主要包括如下內(nèi)容：

（1）構(gòu)建西部生態(tài)脆性評價數(shù)據(jù)庫。此類研究包括利用已有的涉及西部的 GIS、GPS、GOOGLEEARTH、EIS、環(huán)境統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，以及調(diào)查所得的西部各地人民對于生態(tài)的情感、態(tài)度數(shù)據(jù)構(gòu)建出“西部生態(tài)脆性”數(shù)據(jù)庫，并利用數(shù)據(jù)挖掘（DM）技術挖掘生態(tài)脆性評估指標，利用指標評估目前生態(tài)現(xiàn)狀、利用關聯(lián)關系挖掘生態(tài)脆性與貧困、過度砍伐、過度放牧、二氧化硫排放等的關系，為進一步響應、干預打下基礎。

（2）研究科學的西部生態(tài)脆性評估準則。評估準則是評估的最終目標指向。評估準則方面的研究需要廓清我們對西部生態(tài)評估采用人類功利性目的優(yōu)先的準則，還是自然至上的法則；是要采用可持續(xù)發(fā)展觀點，還是采用“保障經(jīng)濟增長勢頭”的準則。實際上，評估準則問題是為評估結(jié)果加“+”和“-”號的問題。

（3）設計、篩選出西部生態(tài)脆性評估的科學指標體系。從評估學的角度來說，指標體系是破解組織管理黑箱的鑰匙。盡管目前我國在這方面有了一些的探索，但這些探索還過于零散，應用領域過于狹窄，還沒有能夠設計、篩選出能夠真正評估西部生態(tài)脆性的指標體系，這需要在進一步的探索中加大力度去解決這個問題。

（4）選取科學的、有代表性的證據(jù)數(shù)據(jù)。一般而論，任何指標體系都有無數(shù)個證據(jù)數(shù)據(jù)，但究竟哪一個數(shù)據(jù)的信度、效度更高，則需要進行科學的選取，這也是任何一種評估都面臨的難題。從已有研究來看，目前還沒有解決此類問題的文獻，這是今后西部生態(tài)脆性評估研究中亟待加強的方面，否則開發(fā)出的脆性評估的指標就可能流于形式。

（5）探索有效實施評估的路徑。有效實施評估的路徑涉及評估周期的問題，也涉及評估地點的選擇問題（特別是典型評估），還涉及對生態(tài)脆性變動發(fā)展性的評估問題（時間序列性的評估），這些問題都需要今后加強探索。

（6）評估實施中的生態(tài)危機管理。生態(tài)脆性評估不同于其他領域的評估，需要特別留意單個指標，比如土地沙化、地震預兆的極值和奇異值，因為它們可能預示著有突發(fā)生態(tài)脆性（生態(tài)危機）發(fā)生。此時的整體生態(tài)脆性評估與應對要讓位于單項生態(tài)危機的及時應對，整體的評估可以暫時放在一邊，特定地區(qū)，甚至全國都開展單向生態(tài)危機管理。這方面的研究目前涉及的更少，甚至還沒見諸報端雜志，是今后重點突破的領域。

（7）評估結(jié)果的應用。除了單項危機應對外，生態(tài)脆性評估的整體結(jié)果應用是一個更為常態(tài)化的問題。生態(tài)危機畢竟不是生活的常態(tài)，我們面臨的實際情況是，西部生態(tài)脆性在無聲無息的加劇，但從人的角度來說，可能短期內(nèi)的感觸并不深刻，這時候就需要整體生態(tài)脆性評估結(jié)果的幫助，指導人們?nèi)绾螒獙ΤB(tài)化的脆性，比如可以根據(jù)評估結(jié)果顯示的數(shù)值，對土壤鹽堿化、空氣污濁化、過度放牧等進行應對，這是最容易被忽視，也是最應該重點研究的問題。

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Ease the Ecological Vulnerabilities in China’s Western Areas:Foreign and Domestic Views and a Pre-control Way of Evaluation

Shang Huping，Li Yishu
（School of Management,Lanzhou University,Lanzhou 730000，China）

The earthquakes of Wenchuan,Yushu,Yingjiang and other ecology crisis caused by ecological vulnerabilities in China’s western areas have an evident trend to spread to the whole country.Unfortunately,no efficient measures are available to solve the problems.Foreign and domestic scholars have tried their best to seek some valuable ways to solve the ecology vulnerabilities in China’s western areas.Combing the findings of the scholars,we found that the ecology evaluation had been completely neglected,which caused the mis-countermeasures to ease the vulnerabilities.

China’s western area;ecology vulnerability;evaluation

國家自然科學基金項目（70873100），中央高校基金項目（11LZUJBWZY077），教育部青年基金項目（09YJC630126），江蘇省高校自然科學研究面上項目（09KJB630002）。

2011-05-09

尚虎平（1974-），男，甘肅平?jīng)鋈耍芾韺W博士，副教授；研究方向：政府績效評價。

F205

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（責任編輯 遲鳳玲）