彭蓉

【摘要】工程索賠水平是反映了建筑企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力水平的重要指標(biāo)之一，提高我國(guó)工程索賠水平，不但可以提高建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，而且可以促進(jìn)我國(guó)建筑業(yè)與國(guó)際接軌。正確分析我國(guó)工程索賠現(xiàn)狀，學(xué)習(xí)國(guó)際先進(jìn)的工程索賠理論，找出工程索賠的不足，提出改革措施，提高我國(guó)工程索賠管理水平，對(duì)我國(guó)建筑行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展至關(guān)重要。

【關(guān)鍵詞】工程索賠現(xiàn)狀后果探索

伴隨著我國(guó)建筑行業(yè)的迅速發(fā)展，國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激勵(lì)，各建筑企業(yè)往往通過(guò)降低投標(biāo)報(bào)價(jià)來(lái)爭(zhēng)取工程項(xiàng)目。一般來(lái)說(shuō)，工程項(xiàng)目承包取得的利潤(rùn)為工程造價(jià)的3%-5%，隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇，承包商利潤(rùn)值不斷降低，如何盈利是承包商面臨的重要問(wèn)題。在國(guó)外許多承包工程，通過(guò)成功的索賠能使增加的工程收入到達(dá)工程造價(jià)的10%-20%，有些工程的索賠甚至超過(guò)了工程合同額本身，“中標(biāo)靠低價(jià)、利潤(rùn)靠索賠”是許多國(guó)際承包商的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。但是，工程索賠及其管理在我國(guó)工程建設(shè)中還處于起步階段，是一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。

一、我國(guó)工程索賠的現(xiàn)狀

工程索賠是合同管理的一個(gè)重要組成部分。我國(guó)的工程索賠是20世紀(jì)80年代，云南魯布革引水發(fā)電工程中出現(xiàn)的。歷經(jīng)了近30年的發(fā)展，工程索賠管理工作已取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但是和國(guó)際上先進(jìn)國(guó)家相比，研究時(shí)間短，研究的內(nèi)容、方法和成果仍然處于初級(jí)階段，我國(guó)工程承包商對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)及其現(xiàn)狀具有以下特點(diǎn)：

1、索賠概念模糊

在很多人看來(lái)，索賠是一個(gè)比較負(fù)面的概念，而事實(shí)上索賠是索賠主體依據(jù)合同或法律規(guī)定等，向責(zé)任人追回不應(yīng)該由自己承擔(dān)的損失的合法行為。它是合同當(dāng)事人之間的一項(xiàng)正常而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為，索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，不是一種懲罰。

但我們有些人對(duì)索賠的概念認(rèn)識(shí)不夠，認(rèn)為發(fā)生索賠就必然受法律的懲罰，要負(fù)刑事責(zé)任，從而采取違背常規(guī)的手段，以致?lián)p失更大。

2、索賠意識(shí)薄弱，不敢進(jìn)行正式的索賠

索賠是法律賦予正確履行合同的一方免受意外損失的權(quán)利，是當(dāng)事人保護(hù)自己免受損失，增加利潤(rùn)，提高經(jīng)濟(jì)效益的手段。對(duì)于復(fù)雜的工程建設(shè)項(xiàng)目，索賠是不可避免的，在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，幾乎沒(méi)有一個(gè)大型項(xiàng)目不牽涉到索賠。美國(guó)某機(jī)構(gòu)曾對(duì)政府管理的各項(xiàng)工作進(jìn)行調(diào)查，最具索賠意識(shí)的是英美兩國(guó)，其次是其它歐洲國(guó)家及英聯(lián)邦國(guó)家。而在我國(guó)，人們的索賠意識(shí)及對(duì)索賠重要性的認(rèn)識(shí)相對(duì)較弱。承包商多是存在害怕?lián)p害彼此合作關(guān)系，影響將來(lái)的合同的思想。另外，儒家文化避免對(duì)抗的思想也影響了人們對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)，以至于承包商很少拿起法律武器贏得自己的利益。

3、缺乏專業(yè)的索賠人才和索賠組織

工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜細(xì)致而艱苦的工作。索賠工作涉及了廣泛的專業(yè)知識(shí)領(lǐng)域，對(duì)一些大中型項(xiàng)目，組建一個(gè)知識(shí)全面、經(jīng)驗(yàn)豐富、穩(wěn)定的索賠小組是索賠成功的重要條件。索賠小組應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理、合同法律專家、造價(jià)師、會(huì)計(jì)師、施工工程師和文秘公關(guān)人員等組成。索賠管理人員應(yīng)具有良好的堅(jiān)實(shí)的專業(yè)理論知識(shí)，豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，廣博的知識(shí)結(jié)構(gòu)，勤奮的工作態(tài)度，思路敏捷，善于邏輯推理，懂得搞好各方的公共關(guān)系，能對(duì)索賠戰(zhàn)略和策略靈活應(yīng)用。我國(guó)現(xiàn)有建筑施工企業(yè)缺乏這種索賠方面的專業(yè)人才，在大中型項(xiàng)目中專業(yè)的索賠小組還未建立。

4、索賠理論研究落后，索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏

我國(guó)工程索賠雖然取得了一定得成就，也解決了不少事件，但其研究仍處于理論研究階段，經(jīng)驗(yàn)仍處于探索時(shí)期。并且，在我國(guó)大型工程建設(shè)中，大宗的工程索賠成功案例相對(duì)較少，可作為工程索賠資料的實(shí)例貧乏。

5、對(duì)索賠程序不熟悉，對(duì)索賠證據(jù)管理不足

我國(guó)建筑商對(duì)工程通用合同條款中的索賠程序不熟悉，例如國(guó)際上通用的FIDIL合同條件規(guī)定，在索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，必須發(fā)出索賠要求，如果超過(guò)了這個(gè)時(shí)限，損失方對(duì)于該事件就喪失了索賠權(quán)。同時(shí)，對(duì)于提出的索賠要求必須有證據(jù)支持，證據(jù)必須全面和及時(shí)。如果未能滿足上述條件，索賠要求就很難滿足。

二、工程索賠水平落后的后果

我國(guó)工程索賠落后的現(xiàn)狀產(chǎn)生了許多不良的后果，概況起來(lái)主要包括兩方面。

1、國(guó)內(nèi)承包商工程利潤(rùn)損失

在工程項(xiàng)目中，業(yè)主和承包商承擔(dān)的合同風(fēng)險(xiǎn)并不是均等的，根據(jù)工程承包商受“買(mǎi)方市場(chǎng)”規(guī)律制約，中標(biāo)的承包商承擔(dān)著工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)，它只有通過(guò)加強(qiáng)施工管理、合同管理，提高識(shí)別索賠機(jī)會(huì)的能力，利用索賠來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，以彌補(bǔ)其受到的損失，保護(hù)自身利益。而在我國(guó)，承包商不敢索賠，甚至不會(huì)索賠，雖然索賠被人為的回避了，但是工程進(jìn)程中的各種不確定因素所帶來(lái)的損失風(fēng)險(xiǎn)并沒(méi)有消失，而且這個(gè)損失必定要有一個(gè)承擔(dān)者。這樣就會(huì)出現(xiàn)兩種可能的結(jié)果，一是承包商完全承擔(dān)了這部分風(fēng)險(xiǎn)，其利益受到損失，與此同時(shí)，業(yè)主回避了這部分風(fēng)險(xiǎn)，而得到了本應(yīng)付出的部分利益；二是表面上這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)全部由承包商承擔(dān)了，但實(shí)際情況并非如此，在這個(gè)本來(lái)利潤(rùn)就很低的市場(chǎng)環(huán)境下，承包商為了維護(hù)自己利益，只能不擇手段壓低成本，甚至偷工減料或虛報(bào)工程量，從而導(dǎo)致工程質(zhì)量的降低，這會(huì)使得業(yè)主在以后的使用過(guò)程中必須多付出費(fèi)用和時(shí)間，最終使得工程風(fēng)險(xiǎn)不正常的轉(zhuǎn)移，合同雙方的利益都受到損失。

2、我國(guó)建筑行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力降低

當(dāng)前國(guó)際工程市場(chǎng)，已經(jīng)由發(fā)達(dá)國(guó)家承包商所壟斷的國(guó)際承包市場(chǎng)逐漸演變成群雄逐鹿的局面?！爸袠?biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”是許多國(guó)際承包商的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。強(qiáng)行壓低報(bào)價(jià)，即使中標(biāo)，如若沒(méi)有先進(jìn)的索賠技術(shù)，也會(huì)因?yàn)椤安粫?huì)索賠”而使建筑商失去很多盈利的機(jī)會(huì)，甚至因?yàn)楸凰髻r而損失慘重。

另外，我國(guó)加入WTO后，國(guó)內(nèi)的建筑市場(chǎng)更加國(guó)際化，競(jìng)爭(zhēng)日趨激勵(lì)，高水平的國(guó)際承包商不斷涌入。我國(guó)索賠水平不高使得我國(guó)建筑行業(yè)即使在本土面對(duì)國(guó)際化的競(jìng)爭(zhēng)也無(wú)明顯優(yōu)勢(shì)，提高我國(guó)工程索賠水平迫在眉睫。

三、提高我國(guó)工程索賠水平的探索

要提高我國(guó)工程索賠水平，要從我國(guó)的實(shí)情出發(fā)，不斷的探索。

1、從我國(guó)實(shí)際情況出發(fā)，推進(jìn)工程索賠制度的發(fā)展

國(guó)家相關(guān)部門(mén)要建立健全工程索賠制度，制定工程索賠的標(biāo)準(zhǔn)體系，鼓勵(lì)索賠，規(guī)范索賠。我國(guó)現(xiàn)行工程索賠行為，僅僅是在某些工程中引入的，并未在全社會(huì)范圍內(nèi)形成索賠概念與制度，在工程管理的法規(guī)體系中并沒(méi)有得到確認(rèn)。建立索賠制度就是建立工程糾紛管理的法律認(rèn)定制度，使索賠制度化、法律化。

2、培養(yǎng)索賠專業(yè)人才。

索賠的成功與否，索賠人員的素質(zhì)高低是關(guān)鍵。目前在我國(guó)缺乏從事工程索賠工程的專業(yè)人才。培養(yǎng)索賠專業(yè)人才，一方面企業(yè)可以采用多種方式，有計(jì)劃地去培養(yǎng)，例如，企業(yè)可以和高校合作，訂單培養(yǎng)；通過(guò)在職人員繼續(xù)教育，提高索賠人員的素質(zhì)；通過(guò)企業(yè)間的相互合作，豐富索賠人員的經(jīng)驗(yàn)；通過(guò)選送索賠人員出國(guó)考察，開(kāi)拓他們的視野，給他們提供提高索賠能力的機(jī)會(huì)；另一方面，企業(yè)還可以加大投入力度，高薪引聘高素質(zhì)索賠人才，為我所用，更好的展開(kāi)索賠工作。

3、學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

建筑企業(yè)可以爭(zhēng)取多與國(guó)外公司的合資、合作或共同承包項(xiàng)目，在共同管理中，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的索賠技術(shù)，總結(jié)國(guó)外成功索賠經(jīng)驗(yàn)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，完善自己。另外，還可以學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外的索賠案例，對(duì)案例進(jìn)行細(xì)致的分析和研究，從中學(xué)習(xí)先進(jìn)的索賠方法和技巧。

四、結(jié)論

我國(guó)工程索賠存在概念不清、認(rèn)識(shí)不足、經(jīng)驗(yàn)不足、理論欠缺、人才缺乏、體制不健全等缺陷。在國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)更加國(guó)際化的新形勢(shì)下，探索改變我國(guó)工程索賠現(xiàn)狀，提高工程索賠水平越來(lái)越重要。

為了提高我國(guó)工程索賠水平，作者建議國(guó)家相關(guān)部門(mén)應(yīng)立足我國(guó)實(shí)際情況，大力推進(jìn)工程索賠制度的發(fā)展，建筑企業(yè)應(yīng)重視專業(yè)索賠人員的培養(yǎng)，加大國(guó)際間交流，不斷學(xué)習(xí)國(guó)際先進(jìn)工程索賠經(jīng)驗(yàn)，提高我國(guó)工程企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)

[1]李建設(shè)，呂勝普.土木工程索賠方法與實(shí)例[M].北京：人民交通出版社，2005.

[2]成虎.建筑工程合同管理與索賠[M].南京：東南大學(xué)出版社，2000.

[3]宋春巖，付慶向.建設(shè)工程招投標(biāo)與合同管理[M].北京：北京大學(xué)出版社，2008.

[4]周定山，孟憲海.初論工程索賠及爭(zhēng)端解決技術(shù)[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2003，（1）：24-27.

[5]蔡慧敏.淺談我國(guó)建設(shè)工程索賠的現(xiàn)狀及改革措施[J].今日南國(guó)，2008，（5）：188-190.

[6]劉怡，王月明.我國(guó)現(xiàn)階段的建筑工程索賠研究[J].四川建筑科學(xué)研究，2006，（6）：194-196.

[7]崔淑梅，馬立國(guó)，于仁才，楊妙.我國(guó)工程索賠現(xiàn)狀及對(duì)策[J].四川建筑，2004，24（5）：126-127.