張 劍,何海燕

(北京理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京 100081)

●產(chǎn)經(jīng)動(dòng)態(tài)

反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

張 劍,何海燕

(北京理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京 100081)

隨著我國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的深度和廣度的不斷增加,我國(guó)面臨的貿(mào)易摩擦問(wèn)題已經(jīng)由企業(yè)的微觀層面向政府政策的宏觀層面發(fā)展,補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼問(wèn)題越來(lái)越受國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。為科學(xué)合理的確定反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害程度,應(yīng)對(duì)國(guó)外反補(bǔ)貼以及通過(guò)反補(bǔ)貼手段保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。文章通過(guò)對(duì)WTO規(guī)定的反補(bǔ)貼實(shí)施的條件及其影響因素分析,構(gòu)建了反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估指標(biāo)體系。

反補(bǔ)貼;產(chǎn)業(yè)損害;指標(biāo)體系

一、引 言

反補(bǔ)貼指凡進(jìn)口商品在生產(chǎn)、制造、加工、買賣、輸出過(guò)程中接受了直接或間接的補(bǔ)貼,并對(duì)進(jìn)口國(guó)已建立的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)①造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅,或者對(duì)建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙,進(jìn)口國(guó)可以對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)查,采取反補(bǔ)貼措施②。

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下,各國(guó)經(jīng)濟(jì)依存度不斷提高,爆發(fā)大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)的可能性越來(lái)越小。但是,隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的深入、貿(mào)易自由化的發(fā)展、各國(guó)關(guān)稅水平的普遍下降、非關(guān)稅壁壘的盛行,國(guó)際社會(huì)將面臨日益嚴(yán)峻的經(jīng)貿(mào)形勢(shì)。2008年由美國(guó)"次貸問(wèn)題"引發(fā)的全球金融危機(jī),又導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)陷入衰退,各個(gè)國(guó)家和地區(qū)為加強(qiáng)對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的保護(hù),將可能采取各種貿(mào)易保護(hù)措施以限制進(jìn)口。從國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)反補(bǔ)貼立法和實(shí)踐來(lái)看,反補(bǔ)貼措施在抵消補(bǔ)貼不利影響的同時(shí),因各國(guó)對(duì)補(bǔ)貼定義不同,允許程度不同,實(shí)施程序不同,加之其靈活性較強(qiáng),裁量的自由度大的特性,很容易被政府濫用,成為限制進(jìn)口的手段和推行貿(mào)易保護(hù)主義的工具,使反補(bǔ)貼措施成了事實(shí)上的非關(guān)稅壁壘。從而亦使反補(bǔ)貼制度具有雙重性質(zhì):一方面是維護(hù)國(guó)際貿(mào)易正常秩序的工具,另一方面也可能成為貿(mào)易保護(hù)主義的武器。因此,在國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境不斷變化的新形勢(shì)下,反補(bǔ)貼這一國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的法律工具將逐漸成為各國(guó)保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的新興工具。

實(shí)際上,在此次國(guó)際金融危機(jī)中,貿(mào)易保護(hù)主義有抬頭的趨勢(shì),發(fā)展中國(guó)家 (尤其是中國(guó))成為最大的受害者。并且,反補(bǔ)貼已經(jīng)成為我國(guó)與國(guó)外貿(mào)易摩擦的新熱點(diǎn)。2004-2009年 9月,國(guó)外對(duì)華發(fā)起了 31起反補(bǔ)貼立案調(diào)查,其中美國(guó) 17起、加拿大 9起、澳大利亞 3起、南非 1起、印度 1起,并且涉案產(chǎn)品種類較多,其主要集中在賤金屬制品 (如烤肉架、鋼管、銅管件、緊固件等),其次是紙制品 (如銅版紙、衛(wèi)生紙、低克重?zé)崦艏?、化工制品 (如亞硝酸鈉、檸檬酸鹽)、木質(zhì)品 (如復(fù)合地板)、紡織品 (如復(fù)合編織袋)、橡膠制品 (未加工橡膠磁)等③。部分案件涉案金額也較大,如 2007年,在美國(guó)對(duì)中國(guó)非公路用工程輪胎中,涉案金額達(dá) 3.4億美元。2008年,加拿大先后對(duì)我碳鋼焊管、半導(dǎo)體冷熱箱和鋁型材發(fā)起三起反傾銷反補(bǔ)貼合并調(diào)查,涉案金額達(dá) 1.61億美元。由于國(guó)外反補(bǔ)貼立案調(diào)查主要針對(duì)我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策和制度安排,被指控的項(xiàng)目一旦被認(rèn)定存在補(bǔ)貼,就會(huì)對(duì)我國(guó)貿(mào)易政策、經(jīng)濟(jì)政策和宏觀調(diào)控措施的運(yùn)用產(chǎn)生負(fù)面影響。而且,被裁定為補(bǔ)貼的項(xiàng)目,往往會(huì)成為后續(xù)對(duì)我國(guó)反補(bǔ)貼立案調(diào)查的證據(jù),從而誘發(fā)更多的反補(bǔ)貼調(diào)查。

隨著國(guó)外對(duì)華反補(bǔ)貼立案調(diào)查的強(qiáng)度加大且有泛濫的趨勢(shì),越來(lái)越多的學(xué)者們開(kāi)始就反補(bǔ)貼措施使用的合理性、公平性展開(kāi)質(zhì)疑。反映到理論上,就是需要研究如何增強(qiáng)反補(bǔ)貼措施實(shí)施的科學(xué)性,如何提高反補(bǔ)貼措施的實(shí)施效果。而要增強(qiáng)反補(bǔ)貼措施實(shí)施的科學(xué)性、提高反補(bǔ)貼措施實(shí)施的效果,首當(dāng)其沖要解決的就是如何確定反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害幅度。

二、中國(guó)反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估現(xiàn)狀

由于我國(guó)反補(bǔ)貼立法較晚以及缺乏反補(bǔ)貼立案的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),我國(guó)僅在 2009年 6月與 9月對(duì)國(guó)外 (美國(guó))發(fā)起了 2起反補(bǔ)貼立案調(diào)查。因此,在世界經(jīng)濟(jì)一體化、國(guó)外頻繁對(duì)華發(fā)起反補(bǔ)貼立案調(diào)查、國(guó)際金融危機(jī)、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭等背景下,針對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提起的反補(bǔ)貼申請(qǐng)立案案件,對(duì)其反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估進(jìn)行科學(xué)研究,對(duì)于我國(guó)合理運(yùn)用貿(mào)易救濟(jì)措施、保護(hù)我國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

與反傾銷相比,反補(bǔ)貼措施的實(shí)施相對(duì)較為復(fù)雜和困難,且各國(guó)使用相對(duì)較少,所以關(guān)于反補(bǔ)貼的基礎(chǔ)研究工作及研究成果相對(duì)反傾銷較少[1]。但是,隨著反補(bǔ)貼日益成為國(guó)際社會(huì)與貿(mào)易中新的貿(mào)易摩擦熱點(diǎn),許多國(guó)內(nèi)外專家和學(xué)者開(kāi)始關(guān)注反補(bǔ)貼及其相關(guān)理論與實(shí)踐的研究。從研究時(shí)間上來(lái)看,國(guó)外學(xué)者在 20世紀(jì) 80年代就已經(jīng)開(kāi)始對(duì)補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼進(jìn)行相關(guān)研究,而國(guó)內(nèi)學(xué)者主要是從 2001年我國(guó)入世以來(lái)開(kāi)始進(jìn)行相關(guān)研究,且主要集中在理論和定性分析層面上[2]。從研究?jī)?nèi)容上來(lái)看,主要包括基于 SCM④的相關(guān)研究[3],WTO及其成員方反補(bǔ)貼立法與實(shí)踐的相關(guān)研究[4-5],以及我國(guó)對(duì)于國(guó)外反補(bǔ)貼調(diào)查的應(yīng)對(duì)策略研究。而國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估的研究相對(duì)較少,且多是伴隨以上研究?jī)?nèi)容出現(xiàn)。

反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害的認(rèn)定方法與認(rèn)定結(jié)果直接關(guān)系到反補(bǔ)貼措施是否合法性與正當(dāng)性。因此,為更好地參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),在國(guó)際貿(mào)易中保護(hù)自身權(quán)益,我國(guó)政府部門和理論研究者的工作重點(diǎn)就是在實(shí)務(wù)操作上構(gòu)建一套規(guī)范的反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估指標(biāo)體系,并完善具體可操作的科學(xué)計(jì)算方法。

三、中國(guó)反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)原則

國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng),受到其周圍環(huán)境中眾多因素的影響。國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)性損害 (損害威脅或阻礙)是由多種因素共同作用的結(jié)果,很難用一個(gè)指標(biāo)或者一種指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià);同時(shí),不同產(chǎn)業(yè)之間有存在巨大的差異,對(duì)各種指標(biāo)的要求也千差萬(wàn)別;此外,反補(bǔ)貼措施是一種維護(hù)公平貿(mào)易的手段,在指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)中應(yīng)體現(xiàn)出公平性,由其他非補(bǔ)貼因素造成的損害不應(yīng)歸咎于進(jìn)口產(chǎn)品中的補(bǔ)貼。

反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的一般原則是:系統(tǒng)性、層次性、通用性、定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合、宏觀指標(biāo)與微觀指標(biāo)相結(jié)合、數(shù)據(jù)易獲取等特點(diǎn)。設(shè)計(jì)反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估指標(biāo)體系,要符合反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估的公平性和科學(xué)性,同時(shí)兼顧指標(biāo)的明確和簡(jiǎn)便,形成具有系統(tǒng)性、層次性、公平性、實(shí)踐性的指標(biāo)體系。

四、中國(guó)反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建

(一)指標(biāo)體系構(gòu)建的目的

科學(xué)、準(zhǔn)確的測(cè)算反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害幅度有兩方面的作用:一是防止國(guó)外對(duì)我國(guó)濫用反補(bǔ)貼措施,提高反補(bǔ)貼預(yù)警能力和應(yīng)對(duì)能力;二是我國(guó)運(yùn)用反補(bǔ)貼手段,保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(二)指標(biāo)體系構(gòu)建的影響因素分析

根據(jù)WTO規(guī)則,任何成員國(guó)要對(duì)另一成員國(guó)實(shí)施反補(bǔ)貼措施,需要滿足三個(gè)條件。

1.進(jìn)口產(chǎn)品中補(bǔ)貼的存在

SCM把補(bǔ)貼分為三類:禁止性補(bǔ)貼、可訴性補(bǔ)貼和不可訴性補(bǔ)貼。事實(shí)上,并不是所有的補(bǔ)貼都會(huì)受到反補(bǔ)貼的起訴,而只是針對(duì)具有專向性的禁止性補(bǔ)貼和可訴性補(bǔ)貼⑤。所以,補(bǔ)貼的確定涉及兩項(xiàng)因素的分析,即補(bǔ)貼專向性的確定及補(bǔ)貼對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成的影響。

在確定補(bǔ)貼專向性時(shí),還應(yīng)當(dāng)考慮接受補(bǔ)貼企業(yè)的數(shù)量和企業(yè)接受補(bǔ)貼的數(shù)額、比例、時(shí)間以及給與補(bǔ)貼的方式等因素;對(duì)于補(bǔ)貼對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響,應(yīng)考慮補(bǔ)貼產(chǎn)品的進(jìn)口、國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的出口、其他國(guó)家進(jìn)口等因素。

2.進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的存在

SCM中規(guī)定,損害是指對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅,或?qū)?guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)建立造成實(shí)質(zhì)阻礙;損害的確定涉及對(duì)三項(xiàng)因素的分析,即補(bǔ)貼產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量,補(bǔ)貼產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)同類產(chǎn)品價(jià)格的影響,以及補(bǔ)貼產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)者造成的影響。

(1)對(duì)于補(bǔ)貼產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量,應(yīng)從絕對(duì)量和相對(duì)于進(jìn)口成員國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)和消費(fèi)的相對(duì)量方面,考慮補(bǔ)貼產(chǎn)品的進(jìn)口量是否出現(xiàn)重大的增長(zhǎng)。

(2)對(duì)于補(bǔ)貼產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)同類產(chǎn)品價(jià)格影響,應(yīng)考慮與進(jìn)口國(guó)同類產(chǎn)品價(jià)格相比,補(bǔ)貼產(chǎn)品是否造成重大削價(jià)、價(jià)格壓低或價(jià)格抑制。

(3)在審查補(bǔ)貼產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響時(shí),應(yīng)對(duì)與該產(chǎn)業(yè)狀況相關(guān)的所有經(jīng)濟(jì)因素和指數(shù)進(jìn)行評(píng)估。從生產(chǎn)方面,應(yīng)考慮產(chǎn)量、產(chǎn)能的變化以及產(chǎn)能利用率的實(shí)際和潛在下降等因素;銷售方面,應(yīng)考慮銷售量、銷售額以及市場(chǎng)份額的變化等因素;庫(kù)存方面,應(yīng)考慮庫(kù)存產(chǎn)品的數(shù)量及其消耗的成本等因素;利潤(rùn)方面,應(yīng)考慮投資收益率、利潤(rùn)總額的變化等因素;就業(yè)方面,應(yīng)考慮失業(yè)率、人均工資的變化等因素;未來(lái)發(fā)展方面,應(yīng)考慮國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量變化、現(xiàn)金流、增長(zhǎng)率、籌資能力實(shí)際和潛在的負(fù)面影響等因素;在特殊產(chǎn)業(yè)中還有其特有的影響因素,如農(nóng)業(yè)方面,還應(yīng)考慮是否增加了政府支持計(jì)劃的負(fù)擔(dān)等因素。

對(duì)于實(shí)質(zhì)損害威脅的判定應(yīng)特別謹(jǐn)慎,不應(yīng)僅根據(jù)聲稱、推測(cè)或極小的可能性便做出判定。應(yīng)證明補(bǔ)貼產(chǎn)品的進(jìn)一步增加是即將發(fā)生的,并且除非采取反補(bǔ)貼措施,實(shí)質(zhì)性損害即將發(fā)生,應(yīng)特別考慮以下因素:1)該補(bǔ)貼的性質(zhì)及其可能造成的貿(mào)易影響;2)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的補(bǔ)貼產(chǎn)品有很高的增長(zhǎng)率,暗示了進(jìn)口大量增加的可能性;3)出口商擁有的充分自有的處置能力或即將實(shí)質(zhì)增加的能力,表明補(bǔ)貼產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)實(shí)質(zhì)增加的可能性,同時(shí)考慮吸收任何額外出口的其他出口市場(chǎng)的可能性;4)進(jìn)口導(dǎo)入的價(jià)格對(duì)國(guó)內(nèi)價(jià)格有巨大抑制或下降影響,出現(xiàn)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品需求的提高;5)補(bǔ)貼產(chǎn)品的庫(kù)存情況。

對(duì)于建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的實(shí)質(zhì)阻礙,由于發(fā)達(dá)國(guó)家的科技先進(jìn),絕大部分產(chǎn)業(yè)門類都已經(jīng)建立,盡管在國(guó)家法律中都規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn),但在實(shí)踐中極少用到。但這一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家還是有重要意義的,可以通過(guò)這種手段對(duì)尚未建立或正在建立中的產(chǎn)業(yè)給予法律上的保護(hù)。在審查實(shí)質(zhì)阻礙時(shí)應(yīng)特別考慮以下因素:1)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的建立或籌建情況;2)國(guó)內(nèi)需求的增長(zhǎng)情況及其影響;3)補(bǔ)貼產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狀況的影響;4)補(bǔ)貼產(chǎn)品的后續(xù)生產(chǎn)能力和在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。

3.補(bǔ)貼與損害之間存在因果關(guān)系

在確定了專向性補(bǔ)貼和國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)損害的基礎(chǔ)上,調(diào)查機(jī)關(guān)還要證明二者之間的因果關(guān)系。在進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)存在損害時(shí),全部由補(bǔ)貼產(chǎn)品造成損害的情況并不多見(jiàn),大多數(shù)情況是各種因素交織在一起的。

調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)審查同期內(nèi)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的、除進(jìn)口補(bǔ)貼產(chǎn)品之外的各種因素,由這些其他因素造成的損害不應(yīng)歸咎于補(bǔ)貼產(chǎn)品的進(jìn)口。這些因素包括:相關(guān)產(chǎn)品未接受補(bǔ)貼的進(jìn)口數(shù)量和價(jià)格、需求萎縮或消費(fèi)模式的改變、國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)商的貿(mào)易限制做法及其之間的競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)的發(fā)展和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)出口實(shí)績(jī)及生產(chǎn)效率等因素。根據(jù)以上的分析,對(duì)反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害的評(píng)估,應(yīng)包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:一部分是由補(bǔ)貼因素造成的,另一部分是由非補(bǔ)貼因素造成的。在反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估指標(biāo)體系中,必須扣除非補(bǔ)貼因素造成的影響,不能把這部分影響歸咎于補(bǔ)貼因素。

(三)確定指標(biāo)體系

依據(jù)WTO規(guī)則對(duì)反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害確定的條件,結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況,給出反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估指標(biāo)體系,如圖 1所示。

圖1 反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估指標(biāo)體系

五、結(jié) 論

本文通過(guò)對(duì)WTO規(guī)定的反補(bǔ)貼實(shí)施的三個(gè)條件及其影響因素分析,構(gòu)建了反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害評(píng)估指標(biāo)體系。指標(biāo)體系有以下四個(gè)特征:

(1)系統(tǒng)性。對(duì)反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害的評(píng)估是一個(gè)系統(tǒng)工程,所以其評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)具有系統(tǒng)性。在本文構(gòu)建的評(píng)估指標(biāo)中,既有對(duì)實(shí)質(zhì)損害的測(cè)算,又有對(duì)實(shí)質(zhì)性損害威脅和產(chǎn)業(yè)建立實(shí)質(zhì)阻礙的測(cè)算;既有評(píng)估補(bǔ)貼產(chǎn)品的指標(biāo),又有對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害測(cè)算的指標(biāo);既考慮了補(bǔ)貼因素造成的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害,又考慮了應(yīng)該排除的其他非補(bǔ)貼因素對(duì)產(chǎn)業(yè)損害造成的影響。

(2)層次性。單一的評(píng)估指標(biāo)不僅不能全面的測(cè)算反補(bǔ)貼國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害幅度,并且還可能會(huì)因?yàn)楦鞣N因素考慮的不全面,轉(zhuǎn)移問(wèn)題的重心,使得做出完全錯(cuò)誤的決策。本文構(gòu)建的指標(biāo)體系,是由目標(biāo)層、評(píng)估指標(biāo)層、單項(xiàng)指標(biāo)層組成,低層次的指標(biāo)是高層次指標(biāo)的具體反映,高層次指標(biāo)又是其更高層次指標(biāo)的組成部分,這種網(wǎng)絡(luò)式的互相作用,反映出指標(biāo)間的支配與從屬關(guān)系,體現(xiàn)出了系統(tǒng)的層次性。

(3)公平性。反補(bǔ)貼措施是一種維護(hù)公平貿(mào)易、保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易救濟(jì)手段,在評(píng)估反補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)損害時(shí)應(yīng)遵循公平性原則。在本文構(gòu)建的指標(biāo)體系中,在確定補(bǔ)貼性質(zhì)的前提下,對(duì)補(bǔ)貼因素中的補(bǔ)貼指標(biāo)和產(chǎn)業(yè)指標(biāo)進(jìn)行了分析,并將非補(bǔ)貼因素造成的影響扣除在外,體現(xiàn)出了WTO所倡導(dǎo)的公平精神。

(4)實(shí)踐性。本文構(gòu)建的指標(biāo)體系具有簡(jiǎn)便易行、可操作性強(qiáng)的特點(diǎn),同時(shí)又普遍適用于不同的產(chǎn)業(yè)。在具體案件中應(yīng)用時(shí),可以根據(jù)調(diào)查機(jī)關(guān)的實(shí)際需要,運(yùn)用科學(xué)的方法對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化,突出主要指標(biāo),提高評(píng)估效率。

[注 釋 ]

① 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是指同類產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者整體,或其產(chǎn)量總和占國(guó)內(nèi)該產(chǎn)品總產(chǎn)量大部分的那些國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者。同類產(chǎn)品是指與補(bǔ)貼進(jìn)口產(chǎn)品相同的產(chǎn)品或特性最相似的產(chǎn)品。

② 見(jiàn)《中華人民共和國(guó)反補(bǔ)貼條例》第一章第二條。

③ 數(shù)據(jù)來(lái)源:世界貿(mào)易組織網(wǎng)站 ;中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)網(wǎng) .

④ SCM是指WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》。

⑤ SCM中規(guī)定了 4種專向性:政府補(bǔ)貼專門針對(duì)某一特定企業(yè)或某些企業(yè);政府補(bǔ)貼專門針對(duì)特定部門或某些部門;政府補(bǔ)貼專門針對(duì)該政府領(lǐng)域內(nèi)的指定地區(qū);禁止性補(bǔ)貼,即政府補(bǔ)貼專門提供給出口產(chǎn)品或使用國(guó)內(nèi)成分的產(chǎn)品。

[1]何海燕.反傾銷中產(chǎn)業(yè)損害幅度測(cè)算指標(biāo)體系的建構(gòu)[J].價(jià)值工程,2003,(3):2-4.

[2]歐福永,馮壽波.歐盟反補(bǔ)貼中期和終期復(fù)審制度[J].求索,2007,(4):118-120.

[3]EmmanuelNyahoho.TheLimited Effectivenessof theAgreement on Subsidies and Countervailing Measures(SCM)in WTO[J]. The Journal of Social,Political and Economic Studies,2004,29(1):87-90.

[4]Jai SMah.CountervailingDuties in the USA[J].Department of EconomicsWorking Papers,2003,(45):1-18.

[5]M K(Marty)Luckert.Property rights,forest rents,and trade:The case ofUS countervailing dutieson Canadian softwood lumber[J]. Forest Policy and Economics,2007,(9):581-590.

Research on the Index System for the Evaluation of Counterva iling Industry Injury

ZHANG Jian,HE Hai-yan
(School of M anagem ent and Econom ics,Beijing Institute of Technology,Beijing100081,China)

W ith the rapid development of foreign trade,trade friction of China has transfor med from the microcosmic aspects of enterprise to the macroscopical aspects of government.The scholars at home and abroad now paymore attention on the research of subsidy and countervailing rules.The index system,established by analyzing the qualification of countervailingmeasures and its factors,is to make the evaluation of industry injurymore scientifical,to help dealwith the foreign countervailingmeasures,and to protect the domestic industry.

countervailing;industry injury;index system

F752.02

A

1007—5097(2011)01—0071—03

10.3969/j.issn.1007-5097.2011.01.016

2009—11—15

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“中國(guó)反傾銷實(shí)施效果評(píng)估體系與方法研究”(70873007)

張 劍 (1986—),男,山東東營(yíng)人,博士研究生,研究方向:貿(mào)易救濟(jì)政策;

何海燕 (1963—),女,河北石家莊人,應(yīng)用經(jīng)濟(jì)系主任,貿(mào)易救濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)政策研究中心主任,教授,博士生導(dǎo)師,研究方向:戰(zhàn)略與決策,貿(mào)易救濟(jì)政策。

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