□ 李文增 王金杰 李拉 劉峰

（天津市經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究所，300202；南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所；天津金融資產(chǎn)交易所；一德研究院）

國內(nèi)外發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的比較

□ 李文增 王金杰 李拉 劉峰

（天津市經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究所，300202；南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所；天津金融資產(chǎn)交易所；一德研究院）

我們通過對國內(nèi)外的一些重要研究成果分析和研究歸納后認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)該是指在國民經(jīng)濟(jì)中具有戰(zhàn)略地位、對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家安全具有重大和長遠(yuǎn)影響、可能成為一個(gè)國家或地區(qū)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)的新興行業(yè)。美國、歐盟、日本等國家將發(fā)展新能源、節(jié)能環(huán)保、新材料、新醫(yī)藥、信息產(chǎn)業(yè)等作為解決金融危機(jī)、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。這種背景下，我國怎樣掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，促進(jìn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)快速發(fā)展，應(yīng)該成為我們關(guān)注和研究的重點(diǎn)。

1 國外主要發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

歐盟、美國、日本等發(fā)達(dá)國家，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段都推出了各項(xiàng)支持本國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，為其產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了更多的空間。

1.1 歐盟戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

歐盟通過實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策等方法支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。90年代后，歐盟確立了造船工業(yè)、汽車工業(yè)、高技術(shù)制造業(yè)、IT產(chǎn)業(yè)等作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并將IT產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)的有效調(diào)整和加速高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主導(dǎo)，對研究與開發(fā)的支持為重點(diǎn)，加大對R&D（研發(fā)創(chuàng)新）投資力度等。進(jìn)入21世紀(jì)以來，歐盟將低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展看作是新的工業(yè)革命，將低碳產(chǎn)業(yè)列為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)，以發(fā)展高效能、低排放型的經(jīng)濟(jì)。歐盟投入了大量的科研經(jīng)費(fèi)，制訂了碳排放指標(biāo)、碳排放機(jī)制、低碳項(xiàng)目推廣等，并推出了全方位的政策和措施，統(tǒng)領(lǐng)成員國大力發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)。通過碳排放權(quán)、交易規(guī)則、競爭機(jī)制、實(shí)施機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等給以保障，制定了更嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，加大了低碳項(xiàng)目的投資。通過這些舉措，歐盟希望能夠在全球應(yīng)對氣候變化行動(dòng)中充當(dāng)先鋒，力圖扮演領(lǐng)導(dǎo)者的角色。由此可見，歐盟戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)是以基礎(chǔ)創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn)，以產(chǎn)業(yè)政策支撐、產(chǎn)業(yè)資金為依托，促進(jìn)歐盟各國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并企圖占領(lǐng)世界的制高點(diǎn)。

1.2 美國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r

20世紀(jì)80年代初，美國政府大力支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以信息技術(shù)的開發(fā)為動(dòng)力，重視信息人才的培養(yǎng)，通過政策等方面的支持，創(chuàng)造有利于信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境。金融危機(jī)爆發(fā)之后，美國在總額7870億美元的經(jīng)濟(jì)刺激方案中，可再生能源及節(jié)能項(xiàng)目、醫(yī)療信息化、環(huán)境保護(hù)等產(chǎn)業(yè)均為投資重點(diǎn)行業(yè)，航天、海洋及大氣等領(lǐng)域也特別受到關(guān)注。在所有的新興產(chǎn)業(yè)中，新能源成為重中之重。美國總統(tǒng)奧巴馬主張依靠科學(xué)技術(shù)開辟能源獨(dú)立的新路徑，在18年內(nèi)把能源經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)提高1倍。在2030年之前將石油消費(fèi)降低35%，并強(qiáng)化了對智能電網(wǎng)、教育和寬帶的支持，解除了對胚胎干細(xì)胞研究的聯(lián)邦政府資金支持限制，著力提高美國海洋能產(chǎn)業(yè)的國際地位?？傮w來看，美國正推動(dòng)一場以新能源為主導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)革命，核心目標(biāo)是為長期的經(jīng)濟(jì)增長和繁榮打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1.3 日本戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r

日本在其發(fā)展的歷程中經(jīng)歷了三次大的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇。二戰(zhàn)以后，日本選擇資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過30年的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。到70年代末80年代初，日本進(jìn)入了國際技術(shù)前沿的探索時(shí)期。1980年3月，通產(chǎn)省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會(huì)議發(fā)表《80年代通商產(chǎn)業(yè)政策構(gòu)想》，宣布日本政府把技術(shù)立國作為奮斗目標(biāo)，確定信息產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)信息化等多個(gè)切實(shí)的目標(biāo)，提高了日本的整體競爭力。金融危機(jī)以后，日本政府將信息通訊、節(jié)能和新能源開發(fā)、環(huán)保、生物工程、宇宙航空、海洋開發(fā)等產(chǎn)業(yè)作為重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行扶持，并提出“環(huán)境能源基礎(chǔ)創(chuàng)新計(jì)劃”、“低碳社會(huì)行動(dòng)計(jì)劃”、“新經(jīng)濟(jì)成長戰(zhàn)略”，制定《能源合理利用法》、《石油代替能源促進(jìn)法》，促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

綜合來看，發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展給我們提供了以下啟示：第一，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)符合本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，并據(jù)市場需求來科學(xué)選擇重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域；第二，著力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，掌握核心關(guān)鍵技術(shù)，因?yàn)殛P(guān)鍵技術(shù)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵；第三，培育良好的環(huán)境，為技術(shù)研發(fā)、前沿探索提供有力的資金、政策支持；第四，以新能源為核心的低碳經(jīng)濟(jì)、把綠色產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)，這些都應(yīng)引起我國的高度重視。

2 我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)亟待解決的問題和對策

去年11月以來，溫家寶總理和胡錦濤主席都曾先后發(fā)表有關(guān)積極培育和大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要講話。此后，國家發(fā)改委領(lǐng)導(dǎo)有過多次強(qiáng)調(diào)加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是提升國家競爭力、掌握未來發(fā)展主動(dòng)權(quán)的必然要求等論述，顯示了我國對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重視。2010年10月，國務(wù)院頒發(fā)了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，從指導(dǎo)思想、基本原則到發(fā)展目標(biāo)，都做了重要闡述，并確立了節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車七大產(chǎn)業(yè)。

2.1 亟待解決的問題

一是缺乏研發(fā)及核心基礎(chǔ)。與發(fā)達(dá)國家相比，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r與美國、歐盟和日本等國家相比有差異，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在許多領(lǐng)域最大的特點(diǎn)是使用的技術(shù)多為引進(jìn)的，技術(shù)支撐并不牢固，導(dǎo)致使用的很多技術(shù)來不及消化吸收再創(chuàng)新，就被新的技術(shù)所代替，造成引進(jìn)技術(shù)的作用沒有充分發(fā)揮，進(jìn)而導(dǎo)致對引進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新作用不強(qiáng)。

二是科技成果轉(zhuǎn)化率低。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不光要重視技術(shù)創(chuàng)新，還要重視應(yīng)用導(dǎo)入期的條件以及進(jìn)入快速推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化的階段。我國科技成果與產(chǎn)業(yè)直接連接較差，研發(fā)與應(yīng)用脫鉤嚴(yán)重，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率較低。根據(jù)國家有關(guān)部門調(diào)查，我國高科技成果的商品轉(zhuǎn)化率為25%，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率為7%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家以及韓國、日本等新興工業(yè)化國家。國家“863”計(jì)劃已經(jīng)通過鑒定的科技成果中，得到應(yīng)用的僅占38.2%，真正形成產(chǎn)品的只有10%，有較大經(jīng)濟(jì)效益的只有2.5%，近90%的科研項(xiàng)目都沒有轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。此外，與發(fā)達(dá)國家相比，我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力不足，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的人才培養(yǎng)和利用不充分，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尚未形成國家整體競爭力。

三是政策支持的體制性問題。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)往往是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而根據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的組織形態(tài)有一個(gè)從小到大的過程和創(chuàng)新活躍期。從目前我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境來看，尚存在體制不健全的問題，即當(dāng)高新技術(shù)企業(yè)處在成長期階段，盡管是高新技術(shù)的新興產(chǎn)業(yè)，仍難于獲得各方面的資金支持，而能獲得各方面資金支持的基本上是已經(jīng)做大且處于成熟期階段的大企業(yè)。

2.2 對策建議

一是制定有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策及規(guī)劃。要明確我國對于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀環(huán)境、政策，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展細(xì)則、重點(diǎn)發(fā)展的目標(biāo)、鼓勵(lì)發(fā)展項(xiàng)目的范圍、內(nèi)容，政府支持、鼓勵(lì)新興產(chǎn)業(yè)的政策、措施等，以及一些相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。

二是從戰(zhàn)略高度確立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，必須高度重視原始創(chuàng)新，注重集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的方式。在后金融危機(jī)時(shí)代，并購國際企業(yè)是實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)向我國轉(zhuǎn)移的重要途徑。國家應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變外匯儲(chǔ)備的使用方向，加大對我國有實(shí)力企業(yè)的注資，推動(dòng)并購，通過兼并、收購、買斷等方法，形成集聚效應(yīng)，使國外先進(jìn)技術(shù)為我所有。一方面要注重與國際加強(qiáng)合作，引導(dǎo)我國企業(yè)走國際化路線，尤其與國際企業(yè)及國家的科研部門合作，提高我國科技創(chuàng)新能力、技術(shù)吸收能力等；另一方面要提高政策、法規(guī)等對于國內(nèi)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)關(guān)注度，并解決國內(nèi)企業(yè)尤其是國內(nèi)中小企業(yè)在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過程中遇到的各種困難。

三是制定和實(shí)施對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新激勵(lì)政策。面對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展制約于高新科技的研發(fā)、開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。因此，政府應(yīng)制定相應(yīng)的政策、并實(shí)施產(chǎn)業(yè)激勵(lì)政策與目標(biāo)，引導(dǎo)技術(shù)研發(fā)，鼓勵(lì)人才流動(dòng)，引導(dǎo)國資與民資更多地向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)流動(dòng)。

四是加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作為基本國策，簡化知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件處理程序，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人維護(hù)權(quán)益提供便利，在法律法規(guī)上加大對侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的懲罰力度，保護(hù)企業(yè)、個(gè)人的創(chuàng)新成果和經(jīng)濟(jì)利益，明確專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的利益分配，明確專利發(fā)明人的報(bào)酬和技術(shù)入股的規(guī)則，引導(dǎo)社會(huì)形成尊重他人知識(shí)成果、尊重他人的創(chuàng)造力的氛圍。

五是加強(qiáng)人才培養(yǎng)和充分利用。建設(shè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的戰(zhàn)略性領(lǐng)軍人才隊(duì)伍，對能夠領(lǐng)軍戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的人才，通過給予高薪、允許技術(shù)入股等方法引進(jìn)，創(chuàng)造優(yōu)秀人才脫穎而出的環(huán)境；重視技術(shù)專家和科學(xué)家，由領(lǐng)軍人把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和發(fā)展路線；充分利用好現(xiàn)有人才資源，促進(jìn)各方面的人才向國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集中，為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)奠定后續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)。

注：本文原文入選《2010年京津冀區(qū)域協(xié)作論壇論文集》（非公開），本文有刪節(jié)。