朱天菊 姚 平

(1．西南石油大學，四川 成都610500;2．重慶后勤工程學院，重慶401331)

非對稱信息下企業(yè)治理環(huán)境污染的激勵機制研究

朱天菊1姚 平2

(1．西南石油大學，四川 成都610500;2．重慶后勤工程學院，重慶401331)

基于博弈論構建了隱性聲譽激勵與顯性收益激勵相結合的動態(tài)激勵機制，分析了企業(yè)治理環(huán)境污染過程中聲譽激勵因素的激勵效應，探討了非對稱信息下隱性聲譽激勵機制效應發(fā)揮的有效均衡條件和相關要求，結果表明，通過引入動態(tài)聲譽激勵機制，不僅能促使企業(yè)更加努力進行治污。而且能減少信息不對稱或行為不可驗證性造成的不利影響。

環(huán)境污染;激勵機制;博弈論

由于我國制度和機制的不完善，環(huán)境污染治理問題始終沒能得到很好解決。國內外許多學者從不同角度對環(huán)境污染治理問題進行了研究。文獻［1－2］主要從定性的角度出發(fā)，對環(huán)境污染問題進行了分析。文獻［3］分析了污染產生的主要原因及應采取的主要措施。一些學者應用博弈論對此環(huán)境污染治理進行了分析［4－6］，但在他們的分析過程中，博弈方產污企業(yè)、環(huán)保部門等均假設具有完全理性。文獻［7］選用經典博弈論中的信號博弈模型對中國的環(huán)評過程進行描述，最優(yōu)均衡狀態(tài)的博弈方法。文獻［8］用演化博弈論的方法對產污企業(yè)之間、環(huán)保部門和產污企業(yè)之間相互作用時的策略選擇行為進行分析［9－11］。指出要確保環(huán)境不被嚴重污染，就必須對不處理污染物的企業(yè)進行嚴懲。根據目前文獻分析可知，環(huán)境治理研究不夠深入，大都從環(huán)境治理的重大意義、且懲罰措施多、激勵少。方法措施上進行的研究，定性研究較多，定性研究較少。本文從另一個角度——聲譽正向隱性激勵為切入點，應用博弈論進行研究，構建一個隱性聲譽激勵和顯性收益激勵相結合的動態(tài)激勵機制，激勵企業(yè)最大化進行環(huán)境的治理。

1 問題描述和條件假設的確立

為了便于分析和計算，現考慮一個兩階段(T=2)的情形。具體假設如下:

(1)博弈中，只有環(huán)保部門和企業(yè)兩個參與人，雙方都能觀測到環(huán)境治理效果，但是環(huán)保部門不能直接觀測到企業(yè)的努力水平，即企業(yè)擁有一定的信息優(yōu)勢。

(2)企業(yè)在第t階段的努力水平為at(t=1，2)，助風險規(guī)避約。

(5)假定各階段企業(yè)努力治理環(huán)境的產出函數為:

其中zt為第t階段環(huán)境治理產生的效益，q為企業(yè)努力所創(chuàng)造的貨幣化邊際收益，ζ為貨幣化了的企業(yè)的環(huán)境治理能力，兩者均服從正態(tài)分布θt為外生變量，θtN(0，σ2

θ)，且 ζ，θ1，θ2相互獨立，則協方差 Cov(θ1，θ2)=0，Cov(ζ，θ1，θ2)=0，Cov(ζ，θt)=0。

(7)企業(yè)所獲得的階段性收入取決于相應階段環(huán)保部門提供的激勵強度βt，環(huán)保部門觀測到的反映企業(yè)努力水平的產出信息變量2t。給定企業(yè)的激勵機制為:Zt=Eat+ζ+θtt=1，2

式中ft為第t階段環(huán)保部門給予企業(yè)的固定收入;βt為第t階段環(huán)保部門對企業(yè)提供的激勵系數，0≤βt≤1。

其它有關參數符號定義如下:

珓at—環(huán)保部門對企業(yè)在第t階段治理環(huán)境污染努力水平的預期;δ—貼現因子;wt—第t階段環(huán)保部門給予企業(yè)政策支持等貨幣化的收入;Vt—企業(yè)在第t階段貨幣化的確定性等價收入;Ut—環(huán)保部門在第t階段貨幣化確定性等價收入。

2 第二階段激勵機制的構建

在理性期望的假設下，在均衡時企業(yè)實際選擇的努力水平at=珓at。在第二階段開始時，第一階段企業(yè)治理污染情況的信息z1已經被觀測到，z1=qa1+ζ+θ1。但是環(huán)保部門不能準確分辨除企業(yè)自身的努力之外，z1是企業(yè)治污能力的結果還是外部環(huán)境因素θ1影響的結果。從而，環(huán)保部門要根據信息z1來推斷ζ，從而得到更為準確的結果。令ε表示z1中包含的有關ζ的影響信息，令:

在給定第一階段實際效果為z1的情況下，環(huán)保部門對第二階段企業(yè)環(huán)境治理效果的期望為:

在第二階段，環(huán)保部門對企業(yè)的激勵機制決策問題就是在滿足企業(yè)個人理性約束IR和激勵相容約束IC條件下選擇f2，a2，β2，使得自身的確定性等價收入最大化:

式(12)中，V0為企業(yè)的保留效益，對式(12)中的激勵相容約束條件求a2的偏導:

由庫恩－塔克條件可知，企業(yè)的參與約束(IR)是一個緊約束，當環(huán)保部門在最優(yōu)均衡情況下取得最優(yōu)β2時，參與約束(IR)變?yōu)?

3 第一階段激勵機制的構建

第一階段企業(yè)的努力水平不僅影響其當階段的收益，還影響到第二階段的收益。所以，在第一階段，環(huán)保部門企業(yè)都不會只考慮當期收益，而是會考慮兩個階段總收益最大化。在t=0時，風險規(guī)避的企業(yè)兩階段總的確定性等價收入為:

4 結束語

在環(huán)境治理中，除了采用行政、法律等一系列手段強制性要求企業(yè)進行環(huán)境污染治理的同時，還可以采用正向激勵，通過政策傾斜、資金支助、營造良好的社會聲譽等方式，充分調動企業(yè)治理污染的積極性。環(huán)保部門在引入聲譽激勵機制后，可以促使企業(yè)更加努力進行治污。

(編輯:于 杰)

［1］徐嵩齡．我國環(huán)境政策分析與建議［J］．生態(tài)環(huán)境與保護，1999，(3):6－8．

［2］劉明．運用稅收手段解決我國環(huán)境問題的思路［J］．生態(tài)環(huán)境與保護，1999，(3):37 －39．

［3］阮廣通，平鄭驊．環(huán)境污染的成因及治理［J］．上海化工，2001，26(7):7－10．

［4］鳳亞紅，李永清．環(huán)境保護的博弈分析［J］．西安科技學院學報，2003，23(4):408 －410．

［5］吳偉，陳功玉，王浣塵等．環(huán)境污染問題的博弈分析［J］．系統(tǒng)工程理論與實踐，2001，21(10):115 －119．

Study on the Mechanism of Reducing Environment Pollution for under Asymmetric Information

ZHU Tian-ju1YAO Ping2
(1．Shool of Chemistry and Chemical Engineerring，Southwest Petroleum University，Chengdu Sichuan 610500，China;2．Logistics Enginessing University of PLA，Chongqing 401331，China)

Based on game theory，the dynamic incentive mechanism combined by implicit reputation incentive and explicit revenue incentive was constructed，．analyzing effect of implicit reputation incentive in the process of environmental pollution control，and then the effective equilibrium conditions and requirements of implicit incentive reputation under the asymmetric information condition were studied．It is shown that implicit reputation incentive is a useful complement for explicit revenue incentive．By introducing incentives mechanism，the corporation would be encouraged to make more efforts to control pollution．and reduc the negative impacts caused by information asymmetry or action invalidation．

environment pollution;inspiring mechanism;reduction;game theory

X22

A

1002－2104(2011)03專－0049－03

2011-05-30

朱天菊，碩士，助教，主要研究方向化學微生物、環(huán)境安全等。

國家自然科學基金(編號:70871119/G0109);國家社科基金(編號:07XJY026)