劉世強(qiáng)

（中國(guó)人民大學(xué)，北京 100872）

社會(huì)科學(xué)中的因果關(guān)系機(jī)制探尋※

劉世強(qiáng)

（中國(guó)人民大學(xué)，北京 100872）

本文在世界可知論的哲學(xué)立場(chǎng)和因果實(shí)在性的前提假定之基礎(chǔ)上，對(duì)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域因果關(guān)系的概念界定和類(lèi)型劃分進(jìn)行了全面梳理，重點(diǎn)討論了變量作用的因果關(guān)系機(jī)制以及科學(xué)化標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，并對(duì)因果關(guān)系研究的未來(lái)作了前景展望。

社會(huì)科學(xué)；因果關(guān)系；變量關(guān)系；科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)

因果關(guān)系是自然世界和人類(lèi)社會(huì)中最為普遍和重要的關(guān)系之一，被視為自然法則和宇宙公理。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，圍繞著因果關(guān)系的客觀效果和可認(rèn)知性產(chǎn)生了兩條截然不同的理論進(jìn)路。一部分學(xué)者認(rèn)為社會(huì)世界的復(fù)雜性和人類(lèi)理性的有限性決定了我們不可能通過(guò)可重復(fù)性的實(shí)驗(yàn)來(lái)完全認(rèn)識(shí)因果規(guī)律，社會(huì)科學(xué)家的主要任務(wù)只能是關(guān)注社會(huì)事物和現(xiàn)象之間的相關(guān)性而非因果訴求［1］；另一部分學(xué)者則對(duì)物質(zhì)世界的客觀性以及人類(lèi)的認(rèn)知能力深信不疑，他們相信通過(guò)因果關(guān)系分析能夠探尋事件、現(xiàn)象和行為發(fā)生的原因，理解紛繁復(fù)雜世界的真相和規(guī)律，并對(duì)事物的未來(lái)發(fā)展作出預(yù)測(cè)。研究者的基本職責(zé)就是發(fā)現(xiàn)社會(huì)世界中不同現(xiàn)象之間的因果關(guān)系，進(jìn)而通過(guò)科學(xué)語(yǔ)言和嚴(yán)格程序進(jìn)行論證和表述，增加我們對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的知識(shí)性理解。［2］

本文堅(jiān)持了世界可知論的哲學(xué)主義立場(chǎng)，將因果關(guān)系的客觀實(shí)在性作為前提性假定，以探求因果關(guān)系的通則化解釋為基本信念。在此基礎(chǔ)上，筆者力圖厘清社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域因果關(guān)系的概念界定和類(lèi)型劃分，重點(diǎn)考察變量作用的因果關(guān)系機(jī)制以及科學(xué)化標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，并對(duì)因果關(guān)系的未來(lái)作了前景展望。

一、因果關(guān)系的定義及類(lèi)型

因果關(guān)系是人類(lèi)在漫長(zhǎng)的社會(huì)實(shí)踐中逐步總結(jié)出來(lái)的一個(gè)關(guān)于事物聯(lián)系和生滅變化的基本法則，并在歷史和實(shí)踐中長(zhǎng)期經(jīng)受應(yīng)用與檢驗(yàn)而不斷完善，成為人們事實(shí)推理和認(rèn)識(shí)未知的指南。［3］從哲學(xué)層面而言，一切現(xiàn)象皆由一定的原因所引起并會(huì)造成一定的結(jié)果。因果關(guān)系就是現(xiàn)象與現(xiàn)象之間的“引起和被引起”關(guān)系。處在普遍聯(lián)系、相互制約中的任何一種現(xiàn)象，必然是由另外一種或一些現(xiàn)象所引起，它又必然引起另外一種或一些現(xiàn)象。引起某種現(xiàn)象的現(xiàn)象就是原因，被某種現(xiàn)象所引起的現(xiàn)象就是結(jié)果。［4］思想家大衛(wèi)·休謨則認(rèn)為，如果一個(gè)給定因素出現(xiàn)（或消失）產(chǎn)生了一個(gè)特殊后果，而該后果具有法則般的規(guī)律性，那么因果性便產(chǎn)生了。他指出，如果可以觀察到兩個(gè)事件之間有一種“恒定的關(guān)聯(lián)”，那么就可以推斷，有一種因果性的過(guò)程在起作用，在這一過(guò)程中，一個(gè)事件導(dǎo)致了隨后發(fā)生的另外一個(gè)事件。［5］因果關(guān)系具有客觀性、普遍性和相對(duì)性等特征。就客觀性而言，事物之間的因果關(guān)系具有內(nèi)在的相關(guān)性，不以人的意志為轉(zhuǎn)移；普遍性是指因果關(guān)系普遍存在于自然和社會(huì)世界，任何現(xiàn)象、任何變化都由一定的原因引起，也必然引起一定的結(jié)果；相對(duì)性則是指因果關(guān)系具有相互轉(zhuǎn)化的可能，事物發(fā)生的原因在一定條件下可能變成結(jié)果，反之亦然。

為了更好的理解因果關(guān)系，學(xué)界根據(jù)不同的維度和視角對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行了分類(lèi)。首先是必要條件和充足條件。任何一種現(xiàn)象都是由許多相關(guān)因素相互作用的結(jié)果。但是，在這些因素中，有些對(duì)現(xiàn)象的發(fā)生與否產(chǎn)生作用，有些只對(duì)現(xiàn)象發(fā)生的程度發(fā)揮作用。那些必不可少的因素，也就是沒(méi)有這個(gè)因素某一個(gè)現(xiàn)象就不會(huì)出現(xiàn)的因素叫必要條件，而充足條件則指所有必要條件的總和。必要條件可以決定一個(gè)事情不發(fā)生，而充足條件則可以決定一個(gè)事情的發(fā)生。［6］其次是直接原因和間接原因。直接原因是不經(jīng)過(guò)其他因素而直接會(huì)導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的原因，而間接原因則是直接原因的原因。［7］換言之，事物之間的強(qiáng)相關(guān)性可稱(chēng)為直接原因，而間接原因則意味著事物之間的相關(guān)性相對(duì)較弱。比如中國(guó)自2008年開(kāi)始向亞丁灣海域派護(hù)航編隊(duì)，其直接原因是中國(guó)的商船貨輪遭到海盜的頻繁襲擊，人員生命財(cái)產(chǎn)安全受到嚴(yán)重威脅，而間接原因則可能是中國(guó)海外利益的不斷增多，軍事力量的日益強(qiáng)大等。除了上述兩類(lèi)劃分之外，我們還可以將因果關(guān)系的類(lèi)型分為表面原因和深層原因、內(nèi)部原因和外部原因、宏觀原因和具體原因等等。所有這些分類(lèi)豐富了我們對(duì)因果關(guān)系的理解，進(jìn)而避免可能出現(xiàn)的簡(jiǎn)單化傾向。

二、變量及變量關(guān)系的確定

在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，哲學(xué)意義上的因果關(guān)系就轉(zhuǎn)化成了變量間的相互關(guān)系。變量本是數(shù)學(xué)概念，指一個(gè)可發(fā)生變化的量，后逐漸用于社會(huì)科學(xué)研究中，用于概括或抽象事物和現(xiàn)象之間的相互關(guān)系。［8］社會(huì)中很多事實(shí)是相互關(guān)聯(lián)的，但不是所有的關(guān)聯(lián)都是因果關(guān)聯(lián)。［9］只有將社會(huì)事實(shí)中具有相互關(guān)聯(lián)性的因果邏輯轉(zhuǎn)換為抽象的變量間關(guān)系，理論建構(gòu)和推演的工作才能得以開(kāi)展。社會(huì)科學(xué)者工作的焦點(diǎn)就是通過(guò)對(duì)復(fù)雜變量進(jìn)行控制，集中討論兩個(gè)變量之間的相關(guān)性，以發(fā)現(xiàn)具有普遍性的解釋模式。變量的具體取值稱(chēng)為變量值，變量是通過(guò)具體的變量值來(lái)體現(xiàn)的。例如，如果將國(guó)際結(jié)構(gòu)作為一個(gè)變量，則有單極結(jié)構(gòu)、兩極結(jié)構(gòu)和多極結(jié)構(gòu)等取值；把國(guó)家的民主化程度作為一個(gè)變量，就有高度發(fā)達(dá)民主國(guó)家、一般發(fā)達(dá)民主國(guó)家、權(quán)威主義國(guó)家、威權(quán)主義國(guó)家、極權(quán)主義國(guó)家等取值等等。

變量的種類(lèi)很多，但常見(jiàn)的有三種：自變量、因變量和中間變量。［10］自變量是作為因果理論或假設(shè)中的原因的現(xiàn)象，自身不受其他變量影響并導(dǎo)致別的變量發(fā)生變化；因變量是因果理論或假設(shè)中作為結(jié)果的現(xiàn)象，因自變量的變化而相應(yīng)變化；中間變量是因果理論解釋中作為中間現(xiàn)象的變量。中間變量由自變量引起，并引發(fā)因變量。由于自變量在理論解釋中具有基礎(chǔ)性作用，社會(huì)科學(xué)家需要選擇那些具有直接重要性和相對(duì)恒定性的因素作為自變量。一個(gè)具體的變量究竟是因變量、自變量還是中間變量取決于研究?jī)?nèi)容，并隨著研究?jī)?nèi)容的變化而變化。例如，在A導(dǎo)致B的陳述中，A是自變量；在Q導(dǎo)致A的陳述中，A變成因變量；在Q導(dǎo)致A而A又導(dǎo)致B的陳述中，A則變成中間變量。

變量還具有不同的內(nèi)容層次，我們可以通過(guò)層次分析法更好地把握哪些層次的自變量變化導(dǎo)致了因變量的相應(yīng)變化。以國(guó)際關(guān)系研究為例，層次分析法假定某一層次或某幾個(gè)層次上的因素會(huì)導(dǎo)致某種國(guó)際事件或國(guó)際行為。在這一假設(shè)中，層次因素是自變量，是原因；所要解釋的某一行為或國(guó)際事件是因變量，是結(jié)果。［11］以此為基礎(chǔ)，學(xué)者們發(fā)展出不同層次的行為解釋模式。［12］在體系層次，權(quán)力結(jié)構(gòu)是國(guó)際體系的根本性約束，是自變量，決定和塑造著國(guó)家的對(duì)外行為。順應(yīng)國(guó)際體系規(guī)律而動(dòng)的國(guó)家會(huì)生存并發(fā)展，逆國(guó)際體系規(guī)律而動(dòng)的國(guó)家則衰退并死亡。在單位層次，研究者將國(guó)家整體作為自變量，包括國(guó)家的綜合實(shí)力、利益考量、戰(zhàn)略目標(biāo)等成為影響一國(guó)對(duì)外戰(zhàn)略選擇的決定性因素。把這一層次的變量作為研究變量時(shí)常常不考慮國(guó)內(nèi)因素的影響，其目的是增強(qiáng)變量的一致性，易于比較和衡量。［13］在微觀層次，決策者個(gè)人的價(jià)值信念、政策偏好和認(rèn)知能力又成為影響國(guó)家行為的重要變量。（如圖1所示）

如上討論了變量的分類(lèi)和不同層次，那么，到底變量間存在怎么樣的相互關(guān)系呢？一般認(rèn)為，變量間主要有正相關(guān)、負(fù)相關(guān)和強(qiáng)度相關(guān)三種關(guān)系模式。正相關(guān)是指自變量的變化會(huì)導(dǎo)致因變量在同一方向上的同步變化，用數(shù)學(xué)程式表示即X增大則Y增大，X減少則Y也減?。回?fù)相關(guān)意味著自變量和因變量在相反的方向上同步變化，即X增大則Y減少，X減小Y則增大；強(qiáng)度相關(guān)則強(qiáng)調(diào)自變量與因變量相關(guān)性的程度，即X變化到一定程度，Y才會(huì)發(fā)生變化。舉例來(lái)說(shuō)，假設(shè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治民主之間具有變量間相互關(guān)系。如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高導(dǎo)致了國(guó)家政治民主的增強(qiáng)，則意味著二者間具有正相關(guān)關(guān)系；如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致國(guó)家專(zhuān)制程度的加強(qiáng)，則表明二者間的負(fù)相關(guān)關(guān)系；如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然達(dá)到某一程度，國(guó)家的政治民主化才能出現(xiàn)，則指明的是二者的強(qiáng)度相關(guān)關(guān)系。

三、對(duì)變量間因果機(jī)制的探討

通過(guò)上述分析，我們對(duì)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的因果變量關(guān)系有了總體了解。但是，具體如何在變量之間確定因果關(guān)系，即自變量通過(guò)何種機(jī)制影響因變量的變化才是我們關(guān)心的核心問(wèn)題。只有明確了因果作用的具體機(jī)制，我們才能對(duì)理論論證進(jìn)行追蹤和檢驗(yàn)，基本結(jié)論因而才更具可信性。由于在不同的學(xué)科領(lǐng)域和研究范式中，因果作用和轉(zhuǎn)換的機(jī)制不盡相同，這里只對(duì)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域幾種常見(jiàn)的因果機(jī)制做簡(jiǎn)單討論。

1.內(nèi)嵌機(jī)制。在科學(xué)意義上的因果關(guān)系分析中，自變量的變化不僅會(huì)導(dǎo)致因變量外在形式和行為的變化，而且可以通過(guò)內(nèi)嵌機(jī)制使來(lái)自自變量的外部影響內(nèi)在化，進(jìn)而塑造客體的信仰、結(jié)構(gòu)和制度。這一點(diǎn)在國(guó)際規(guī)范國(guó)內(nèi)化的過(guò)程中體現(xiàn)尤為明顯。國(guó)際規(guī)范國(guó)內(nèi)化的過(guò)程體現(xiàn)在三個(gè)連續(xù)的步驟中，首先是要得到國(guó)內(nèi)政治精英的理解和話語(yǔ)上的支持，直到上升到立法層次的辯論議程；其次是與國(guó)際規(guī)范相協(xié)調(diào)的國(guó)內(nèi)官僚體制與政治制度的變革方面；最后體現(xiàn)在為了接受具體的國(guó)際規(guī)范，特定國(guó)家在國(guó)內(nèi)實(shí)施相應(yīng)的立法行動(dòng)。［15］以中國(guó)對(duì)國(guó)際體系的態(tài)度為例，中國(guó)在改革開(kāi)放以前將自我身份定位為革命性國(guó)家，對(duì)西方主導(dǎo)的國(guó)際體系持?jǐn)骋暫蛯?duì)抗的態(tài)度；隨著改革開(kāi)放進(jìn)程的不斷深入和中外利益的深度融合，中國(guó)逐漸接受了現(xiàn)行的制度體系，中國(guó)的實(shí)際政策行為深深地刻上了外在規(guī)范的烙印。［16］通過(guò)嵌入機(jī)制，外部變量在客觀看來(lái)具有了某種合法性特征，進(jìn)而增強(qiáng)了影響的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。

圖1 國(guó)際關(guān)系研究中的不同分析層次［14］

2.外溢機(jī)制?！巴庖纭笔枪δ苤髁x的核心概念，指各國(guó)在一個(gè)領(lǐng)域的合作成功會(huì)外溢到其他領(lǐng)域，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)家間政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的一體化。由于安全的相對(duì)稀缺，各國(guó)在戰(zhàn)略上相互猜疑，難以進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的國(guó)際合作。但大量跨國(guó)性技術(shù)問(wèn)題的出現(xiàn)需要國(guó)家間建立起危機(jī)應(yīng)對(duì)的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)。因此，各國(guó)首先通過(guò)低政治領(lǐng)域的合作建立起利益紐帶和政策共識(shí)。由于在一體化過(guò)程中，一個(gè)領(lǐng)域的問(wèn)題將會(huì)提出另一個(gè)領(lǐng)域的問(wèn)題，或者要求另一個(gè)領(lǐng)域的解決辦法。因此，低端領(lǐng)域合作的正向效應(yīng)將逐漸外溢到政治和安全領(lǐng)域，進(jìn)而推動(dòng)中心機(jī)構(gòu)的成長(zhǎng)。一旦實(shí)質(zhì)性的障礙得以清除，中心機(jī)構(gòu)外溢的速度就會(huì)明顯加快，最終將逐步形成超越主權(quán)國(guó)家的政治共同體。［17］在其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域同樣存在外溢機(jī)制和效應(yīng)。比如，后發(fā)國(guó)家可以通過(guò)吸引外國(guó)投資和開(kāi)展經(jīng)濟(jì)合作，獲得一定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和經(jīng)驗(yàn)借鑒，從而產(chǎn)生了跨國(guó)公司非自愿的技術(shù)擴(kuò)散。外溢機(jī)制揭示了知識(shí)經(jīng)驗(yàn)不斷流動(dòng)的客觀進(jìn)程，為我們理解不同變量間的因果關(guān)系邏輯提供了新的分析路徑。

3.學(xué)習(xí)機(jī)制。學(xué)習(xí)理論是社會(huì)心理學(xué)和組織行為學(xué)研究的重要內(nèi)容，主要考察個(gè)體或組織如何通過(guò)學(xué)習(xí)過(guò)程獲得知識(shí)增長(zhǎng)，進(jìn)而改變行為模式，確立身份認(rèn)同。對(duì)于個(gè)體來(lái)說(shuō)，學(xué)習(xí)是獲得知識(shí)和技能，實(shí)現(xiàn)個(gè)人社會(huì)化的重要方式［18］；對(duì)于組織來(lái)說(shuō)，學(xué)習(xí)是提高競(jìng)爭(zhēng)水平，實(shí)現(xiàn)組織創(chuàng)新的基本路徑。［19］學(xué)習(xí)理論的核心假定是人類(lèi)行為模式具有可變性，行為體可以通過(guò)學(xué)習(xí)外部的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)自我改進(jìn)和跨越式發(fā)展，這包括三個(gè)層面的內(nèi)涵：第一，在內(nèi)容上，學(xué)習(xí)包括以有的歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)的知識(shí)工具，這些經(jīng)驗(yàn)知識(shí)可以是技術(shù)工具、制度體制，也可以是價(jià)值觀念；不僅是對(duì)他者經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)和模仿，也是對(duì)自身經(jīng)驗(yàn)的反思和自我更新。往往具有重大意義，與自身利益相關(guān)的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛄粝律羁逃∠?，影響決策者的認(rèn)知和行為；第二，在結(jié)果上，學(xué)習(xí)會(huì)對(duì)人類(lèi)行為產(chǎn)生影響。學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的個(gè)體能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)更新和自我提高；相反，個(gè)體則可能進(jìn)行錯(cuò)誤學(xué)習(xí)，遲滯或誤導(dǎo)其日常行為；第四，在狀態(tài)上，個(gè)體并不是被動(dòng)盲目地接受外來(lái)信息，而是按照自己的分析假定和既定目標(biāo)有選擇地進(jìn)行學(xué)習(xí)；學(xué)習(xí)不是一次性的簡(jiǎn)單運(yùn)作，而體現(xiàn)為一種持續(xù)的過(guò)程。將學(xué)習(xí)理論應(yīng)用于因果關(guān)系分析中，我們就會(huì)看到學(xué)習(xí)機(jī)制對(duì)改變和塑造人類(lèi)行為的影響。在具體的作用路徑上，學(xué)習(xí)可以通過(guò)改變個(gè)體的認(rèn)知結(jié)構(gòu)、信仰系統(tǒng)和知識(shí)信仰來(lái)改變個(gè)體的行為方式；也可以通過(guò)規(guī)范引導(dǎo)、知識(shí)擴(kuò)散影響組織甚至國(guó)家的行為選擇。中國(guó)共產(chǎn)黨能夠從革命黨成功地轉(zhuǎn)換為執(zhí)政黨，正是基于強(qiáng)大的學(xué)習(xí)和調(diào)適能力，通過(guò)不斷的適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境和各種挑戰(zhàn)實(shí)現(xiàn)了活力釋放和自我更新。

四、因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題

社會(huì)世界的復(fù)雜性意味著任何事物間都可能存在一定程度的相關(guān)性，但相關(guān)性并不意味著因果關(guān)系的成立。如果研究者希望解釋一個(gè)社會(huì)現(xiàn)象的原因，他們需要證明觀察到的聯(lián)系不單是純粹的偶然，而必須提供一些使人信服的論據(jù)，證明觀察到的任何關(guān)系都反映了因素之間真實(shí)、潛在的聯(lián)系。［20］換言之，社會(huì)科學(xué)意義上的因果關(guān)系需要滿(mǎn)足一定的標(biāo)準(zhǔn)，只有符合這些標(biāo)準(zhǔn)才能成為科學(xué)研究的對(duì)象和樣本。拉扎斯菲爾德提出了變量間因果關(guān)系的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。首先是在時(shí)間順序上，先有因后有果。這是判斷因果關(guān)系的首要條件，如果兩個(gè)事物在時(shí)間上相互顛倒或同時(shí)發(fā)生，就不可能存在因果關(guān)系；第二，兩個(gè)變量間具有實(shí)證相關(guān)性，也就是說(shuō)如果我們的主觀認(rèn)知與客觀事實(shí)不相符，變量間的因果關(guān)系同樣不存在；第三，兩個(gè)變量間的實(shí)證相關(guān)不因第三個(gè)變量的存在而存在，即因果關(guān)系不是第三個(gè)變量的結(jié)果。［21］進(jìn)而言之，因果關(guān)系還需要考慮如下問(wèn)題：

第一，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的因果關(guān)系是要發(fā)現(xiàn)通則性的規(guī)律，尋求對(duì)事物關(guān)系之間的一般性理解。因果分析中一個(gè)常見(jiàn)的問(wèn)題就是停留在具體的 “因”，而不是具有一般性意義上的“因”上，即沒(méi)有把“因”的總結(jié)進(jìn)行一般化上升處理。［22］雖然一些偶然的、特殊的、局部的問(wèn)題也有研究?jī)r(jià)值，甚至對(duì)了解特定問(wèn)題和現(xiàn)象至關(guān)重要，但從偶然相關(guān)性中我們既不能發(fā)現(xiàn)普遍性的規(guī)律，也難以找到固定的關(guān)系模式。因此，社會(huì)科學(xué)研究需要發(fā)掘可以解釋多數(shù)行為或事件的因果模式。據(jù)此，我們不僅可以對(duì)同類(lèi)的行為或事件提供合理性解釋?zhuān)⒖梢灶A(yù)測(cè)未來(lái)在相似情景下的可能結(jié)果。

第二，因果關(guān)系必須確立邊界并進(jìn)行控制。任何理論都是特定經(jīng)驗(yàn)和局部實(shí)踐總結(jié)的結(jié)果，不可能尋求對(duì)世界所有現(xiàn)象的普世性解釋?zhuān)煌瑯樱覀円步^無(wú)可能找到事物之間所有的因果關(guān)系規(guī)律。因此，我們需要確定明確的研究邊界，并考察在特定情景下自變量和因變量之間的相互性。這包括三個(gè)方面的內(nèi)容：其一，由于世界的普遍聯(lián)系性，事物之間存在很長(zhǎng)的因果關(guān)系鏈條，我們只能探討某一節(jié)點(diǎn)上的因果關(guān)系情況，而對(duì)其他的影響因素作為前提性假定或后果性說(shuō)明；其二，自變量本身可能十分復(fù)雜，多種復(fù)合性的原因?qū)е铝艘粋€(gè)結(jié)果的產(chǎn)生。我們不可能對(duì)所有自變量都進(jìn)行分析討論，而只能發(fā)掘出最具有直接相關(guān)性的變量；其三，在一些情況下，因果關(guān)系具有相互作用和轉(zhuǎn)換的可能，我們必須明確研究重點(diǎn)是是考察自變量對(duì)因變量的單向作用，還是討論兩者的雙向互動(dòng)。

第三，因果關(guān)系必須具有可檢驗(yàn)性。能夠證實(shí)或證偽是理論是否具有科學(xué)性的基本依據(jù)，如果因果關(guān)系不能得到案例和數(shù)據(jù)的支撐，我們就很難確定這種因果關(guān)系屬真還是屬假；同時(shí)，通過(guò)對(duì)因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，我們還能確定變量間關(guān)系的程度和范圍。因果關(guān)系的檢驗(yàn)可以通過(guò)幾種途徑來(lái)進(jìn)行：一是盡可能全面和精細(xì)地收集相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料，并按照客觀地程序與主觀建構(gòu)的變量間因果關(guān)系進(jìn)行對(duì)照；二是通過(guò)邏輯推理來(lái)驗(yàn)證因果關(guān)系是否成立，比如因果論證的過(guò)程是否在邏輯上具有一致性、有沒(méi)有偷換核心變量的概念等；三是進(jìn)行反事實(shí)推理。如果變量之間存在“真”的因果關(guān)系，那么自變量和因變量就具有高度一致性，即當(dāng)且僅當(dāng)二者同時(shí)發(fā)生，或同時(shí)不發(fā)生。［23］

結(jié)語(yǔ)

在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，任何有價(jià)值的理論，都并非是對(duì)現(xiàn)象之間簡(jiǎn)單關(guān)系的刻畫(huà)和描述，而是建立在對(duì)現(xiàn)象之間細(xì)致觀察和深刻理解的基礎(chǔ)之上［24］，而提供了一個(gè)可識(shí)別的“因果關(guān)系”即是構(gòu)建“好理論”的重要標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)判一項(xiàng)研究解釋的質(zhì)量，在很大意義上就是通過(guò)調(diào)查它們明確敘述事件或形勢(shì)的原因的程度，以及它們對(duì)引起另一件事發(fā)生的原因的描述。［25］但不容否認(rèn)的是，隨著社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域人文精神的崛起，因果關(guān)系的研究邊界和主導(dǎo)地位正在受到侵蝕。畢竟，人類(lèi)社會(huì)與自然世界存有極大差異性，強(qiáng)調(diào)意義和理解的詮釋主義路徑在某些領(lǐng)域似乎更為可取。然而，這種注重精神內(nèi)涵忽視物質(zhì)力量、強(qiáng)調(diào)道德高調(diào)貶低實(shí)證分析、一味批判缺乏建設(shè)的總體風(fēng)貌使得其難以建立起穩(wěn)定、一以貫之的研究綱領(lǐng)。這也反證了因果關(guān)系機(jī)制的合理性，更意味著社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中強(qiáng)調(diào)科學(xué)實(shí)證的主導(dǎo)范式并未發(fā)生根本性變遷。因此，理論化的因果機(jī)制分析仍是社會(huì)科學(xué)科學(xué)化的核心標(biāo)識(shí)和內(nèi)在要求，對(duì)于提高社會(huì)科學(xué)的規(guī)范化程度和方法論自覺(jué)，增進(jìn)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的知識(shí)積累和理論進(jìn)步具有不可或缺的推動(dòng)作用。如何使因果關(guān)系機(jī)制更加合理和自洽，并保持與其他分析路徑的對(duì)話和溝通將是未來(lái)社會(huì)科學(xué)研究的重要內(nèi)容。

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［21］See Lazarsfeld,Paul.Foreword.In Herbert Hyman,Survey Design and Analysis［M］.New York:Free Press,1955.

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責(zé)任編輯 姚黎君

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1672－2426（2011）07－0023－04

劉世強(qiáng)（1984－），男，四川內(nèi)江人，中國(guó)人民大學(xué)博士研究生，主要研究方向?yàn)橥饨焕碚撆c實(shí)踐、中美關(guān)系。

※本文系中國(guó)人民大學(xué)2011年度研究生科學(xué)研究基金項(xiàng)目“知識(shí)擴(kuò)散、國(guó)家學(xué)習(xí)與國(guó)際權(quán)勢(shì)的根本性變遷”的階段性研究成果（項(xiàng)目編號(hào)11XNH039）。