□ 本刊記者 李巖

創(chuàng)新遠(yuǎn)不僅僅是科技部門的事情
—— 京滬兩地專家學(xué)者縱論“我們距離創(chuàng)新型國家有多遠(yuǎn)”

□ 本刊記者 李巖

[編者按]

五年前的全國科技大會上，胡錦濤總書記發(fā)表了堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)創(chuàng)新型國家而奮斗的重要講話，提出了“2020年進入創(chuàng)新型國家行列”的宏偉目標(biāo)。在這一目標(biāo)已經(jīng)過去五年的時候，不由地要問：我們距離“創(chuàng)新型國家”還有多遠(yuǎn)？

五年來，中國科技事業(yè)快速發(fā)展，在應(yīng)對金融危機方面發(fā)揮了重要的作用，為實現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)，鋪下了厚重的基石。經(jīng)歷國際金融危機之后，世界各個國家和地區(qū)都在加快推進經(jīng)濟社會發(fā)展的轉(zhuǎn)型，力爭在新一輪的國際競爭中贏得主動，而競爭勝敗的關(guān)鍵就是在科技創(chuàng)新。

五年來，上海的科技工作緊密對接建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的總體戰(zhàn)略部署，以率先提高自主創(chuàng)新能力為主線，以社會經(jīng)濟發(fā)展的需求為主導(dǎo)，瞄準(zhǔn)科技制高點，培育經(jīng)濟增長點，服務(wù)民生關(guān)注點，科技投入不斷加大，科技成果產(chǎn)出穩(wěn)步增長，創(chuàng)新服務(wù)體系不斷完善，順利實現(xiàn)了“十一五”規(guī)劃提出的各項目標(biāo)和任務(wù)，為建設(shè)創(chuàng)新型城市打下了堅實的基礎(chǔ)，也為建設(shè)創(chuàng)新型國家做出了貢獻。

科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從本質(zhì)上看，一方面是科技的概念，更深層次地看，則是一個經(jīng)濟的概念。作為一個生產(chǎn)要素，科技創(chuàng)新要和勞動力、資金等要素有機結(jié)合，共同產(chǎn)生價值。從人類的發(fā)展史，我們可以清楚地看到這一點。就過程而言，科技創(chuàng)新不僅是科技工作者的神圣使命，還需要經(jīng)濟界、產(chǎn)業(yè)界等各個方面的參與?？萍紕?chuàng)新既要遵循科技發(fā)展規(guī)律，更要自覺遵循經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律。

2011年1月7日，京滬部分專家學(xué)者集聚一堂就如何進一步增強創(chuàng)新動力，激發(fā)創(chuàng)新活力展開討論，暢所欲言，集思廣益，為推進創(chuàng)新型國家建設(shè)貢獻各自真知灼見。

“創(chuàng)新是一個經(jīng)濟過程，不是一個技術(shù)過程。創(chuàng)新的內(nèi)涵就是通過新的工藝、產(chǎn)品、組織、管理和方法，來創(chuàng)造新的投資和回報?！薄踉?(國家科技部戰(zhàn)略研究院常務(wù)副院長)

這些年我們在創(chuàng)新的道路上究竟走得如何？我有兩個觀點。第一、全社會對于創(chuàng)新的需求顯著增加。去年，全社會的研發(fā)投入超過5800多億元，今年預(yù)計將達到6400億元左右，從投入總量來看，我們已經(jīng)超過了德國，位列全球第四。其中很關(guān)鍵的一點是，我國74%的創(chuàng)新投資來自于企業(yè)。第二、中國科技的跟進能力在大幅提高。跟進不等于模仿，中國企業(yè)跟進的速度非常快，這種能力的背后，逐漸顯示出中國通過多年持續(xù)積累，有了領(lǐng)域上的越來越豐厚的技術(shù)儲備。

關(guān)于如何評價中國科技創(chuàng)新能力上人們往往有幾個誤區(qū)需要深入地討論和梳理。

第一個誤區(qū)就是我們常把科學(xué)活動和技術(shù)開發(fā)混淆起來，一方面強調(diào)科技對社會發(fā)展的貢獻，另一方面又忽視了科學(xué)本身活動的基本特征和技術(shù)研發(fā)的基本規(guī)律，把科學(xué)的功效性和技術(shù)開發(fā)的功利性混在一起，從而派生出一系列科技發(fā)展的障礙。

第二個誤區(qū)是誰是創(chuàng)新主體。創(chuàng)新是個經(jīng)濟過程，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體應(yīng)毫無異議。從某種意義上說，企業(yè)是“被主體”了。政府將大量資金投入到產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，使它們成為主體。但實際上，政府拿出資金直接投入企業(yè)，而忽視了企業(yè)創(chuàng)新本身所需的科學(xué)積累、技術(shù)積累和中介服務(wù)，以及特別重要的創(chuàng)新環(huán)境激勵等一系列政策。主體意識應(yīng)該生發(fā)于企業(yè)內(nèi)心，政府應(yīng)該想辦法創(chuàng)造一種環(huán)境，讓企業(yè)有沖動、有動力要創(chuàng)新，想創(chuàng)新。

第三個誤區(qū)是關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題。我認(rèn)為成果轉(zhuǎn)化絕對是一個非常重要的問題，但成果轉(zhuǎn)化率絕對是一個不對的統(tǒng)計指標(biāo)?？萍紕?chuàng)新雖然對社會經(jīng)濟有拉動作用，但它只是所有創(chuàng)造財富要素中的一個，不能、也無法代替全部過程。我們無法要求一個研發(fā)組織從產(chǎn)業(yè)投入到技術(shù)、產(chǎn)品、市場甚至市場戰(zhàn)略，要求這樣一個全部的財富過程。我們需要反思，是不是過多強調(diào)了科技對當(dāng)前經(jīng)濟的拉動作用。

科技創(chuàng)新需要作出一些新的安排，涉及體制改革的問題，但不要把所有問題都?xì)w結(jié)到體制改革?，F(xiàn)在我國國家創(chuàng)新體系中缺了一個很重要的思考點——國家研發(fā)組織制度問題，也就是說該國家干的事由國家干，不該由國家干的事情別干。在“十二五”的政策設(shè)計中，怎樣切實地讓企業(yè)成為創(chuàng)新主體，需要創(chuàng)造政策環(huán)境，其本質(zhì)就是為企業(yè)來激發(fā)和動員市場需求。就像做電動汽車，通過公共物品的購買來放大市場，引導(dǎo)企業(yè)，使其變成一個真正的產(chǎn)業(yè)，而不是完全依靠國家補貼和優(yōu)惠扶持的產(chǎn)業(yè)。

“對中國而言，創(chuàng)新面臨的一個重要的轉(zhuǎn)折，就是如何從追趕者變成趕超者。”——路風(fēng)（北京大學(xué)教授）

什么是創(chuàng)新？前些天《參考消息》登了奧巴馬的講話，他把中國的發(fā)展，包括高速鐵路等，說成是美國面臨的第二次“人造衛(wèi)星危機”，他的意思是美國不能容忍做第二，只能做第一。這就是我們所說的創(chuàng)新。

創(chuàng)新最根本的動力是政府行為，而不是技術(shù)行為。當(dāng)前，中國融入國際分工、國際貿(mào)易體系取得很大發(fā)展，無論愿不愿意，都要轉(zhuǎn)變方式。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，最根本的是要提高能力，自主創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展能力中的一個重要組成部分，也是根本途徑。我們要轉(zhuǎn)變發(fā)展模式一個重要原因就是過去十幾年國際環(huán)境面臨一個根本性變化，也就是說中國目前通過那樣的方式可以實現(xiàn)增長的國際條件逐漸在消失。對中國而言，面臨的一個重要的轉(zhuǎn)折，就是如何從追趕者變成趕超者。

由追趕者轉(zhuǎn)變?yōu)橼s超者就要參與技術(shù)變化。創(chuàng)新是對原有的技術(shù)路徑和范式的突破，中國長期是一個追趕者，無論在現(xiàn)代科技、工業(yè)發(fā)展都是一個后起者，實現(xiàn)經(jīng)濟增長的前提條件，就是引進、學(xué)習(xí)、利用發(fā)達先進國家已有的技術(shù)。中國的經(jīng)濟增長只能從這里開始，但是追趕者往往沒有認(rèn)識到，他其實是沿著領(lǐng)先者的技術(shù)軌道在走。這樣就會產(chǎn)生追趕者的陷阱。比如日本，當(dāng)年在半導(dǎo)體芯片上打敗了美國，但今天，日本在芯片上還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國，因為英特爾當(dāng)時馬上就轉(zhuǎn)向CPU。而日本當(dāng)時的超級計算機是一個公認(rèn)的失敗項目。美國轉(zhuǎn)向PC，整個技術(shù)范式和軌道變了，沿著原來軌道的追趕者又被落下。當(dāng)前，中國在若干領(lǐng)域中已出現(xiàn)了一些前沿性的產(chǎn)品、技術(shù)和企業(yè)。

由追趕者轉(zhuǎn)變?yōu)橼s超者就要把自己的技術(shù)推向主導(dǎo)技術(shù)軌道。根據(jù)我們的理論，任何一個新技術(shù)導(dǎo)致新產(chǎn)品出現(xiàn)時，會導(dǎo)致若干企業(yè)在前沿競爭，各自推出設(shè)計方案。新技術(shù)剛問世時往往很粗糙，經(jīng)過一段競爭，最后傾向一個主導(dǎo)設(shè)計，進入主導(dǎo)軌道，也就是說需要一個階段才會走向成熟。中國引進技術(shù)往往都是在成熟階段，沒有經(jīng)歷前面的過程。

由追趕者轉(zhuǎn)變?yōu)橼s超者，需要創(chuàng)新的思維模式和政策體系。由于長期扮演追趕者角色，我們會發(fā)現(xiàn)我們整個這套思維、政策體系、體制都不適合這種新的創(chuàng)新。我們許多領(lǐng)導(dǎo)和百姓都是追趕者的思維。中國今天能不能實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，能不能堅定地走自主創(chuàng)新道路，能不能主導(dǎo)創(chuàng)新的軌道，這非常重要。這需要政府引導(dǎo)，特別是新技術(shù)，很多的方面都不僅是需要研發(fā)投入，還需要政府在其他的環(huán)境下提供很多的支持。

“通過財富效應(yīng)來驅(qū)動創(chuàng)新效應(yīng)，形成一個真正市場化的、全方位的、可持續(xù)的、健康的創(chuàng)新態(tài)勢?！薄獎⑿↓垼◤埥瘓F常務(wù)副總經(jīng)理）

創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展這個主題背后有一個非常核心的問題，就是創(chuàng)新本身的動力在哪里？我認(rèn)為，創(chuàng)新本身有一個非常重要的動力，就是財富效應(yīng)。通過財富效應(yīng)來驅(qū)動創(chuàng)新效應(yīng)，這樣才能形成一個真正市場化的、全方位的、可持續(xù)的、健康的創(chuàng)新態(tài)勢。

對于創(chuàng)新的金融環(huán)境，我們需要有一個培育的過程。從現(xiàn)在的情況來看，企業(yè)的金融環(huán)境并不是非常好。比如說，中國4500萬家企業(yè)，真正能夠獲得金融服務(wù)的企業(yè)不到2%。而對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)來說，金融環(huán)境的支持就更為重要。我們可以借鑒一下國外的經(jīng)驗，同時推動上海本身的金融創(chuàng)新。我提幾條建議。

今天我們正在高速發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，那些有一定規(guī)模的企業(yè)可以通過并購的方式，在全國進行擴張。上海今天已經(jīng)到了一個可以通過輸出自己的金融手段、管理手段，去并購在這個產(chǎn)業(yè)鏈上的不同環(huán)節(jié)企業(yè)的時候了，這時需要金融的支持。而政府可以通過對銀行并購貸款的支持，來推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重組。

小企業(yè)更多是希望獲得流動資金，或者是一部分的股權(quán)融資的資本。在這里面又有兩個環(huán)節(jié)我們需要給予支持，一個環(huán)節(jié)是我們需要建立完善上海的柜臺交易系統(tǒng)。柜臺交易系統(tǒng)最重要的是要有一個退出機制，使小企業(yè)在融資的早期，就能夠?qū)ふ业阶钸m合他發(fā)展的股東，同時，這個股東又能夠通過對小企業(yè)的早期投資而獲得長期的巨大的回報。

“企業(yè)要學(xué)會如何創(chuàng)新?！薄饢|寒（中船重工711所所長工程院院士）

創(chuàng)新包括產(chǎn)品、市場、要素等等方面的創(chuàng)新。從層次上來說有三個含義，第一種是比原來更新的創(chuàng)新，比如說蒸汽機到內(nèi)燃機；第二種是完全新的創(chuàng)新，比如說互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新；還有一種是改變和變化，比如說新組織形式，新的商業(yè)模式也是創(chuàng)新。比如說GE最先采用事業(yè)部就是一種創(chuàng)新。

中國企業(yè)在自主創(chuàng)新中存在的問題可歸結(jié)為三點：一是動力不足，二是效率不太高，三是效果不太好。

第一個問題與考核體系有很大的關(guān)系。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人采用的是任期制，更關(guān)心的是當(dāng)期的效益怎么樣，他如果掏很多錢放在研發(fā)上，無疑就影響了當(dāng)期的利益。研發(fā)投入是種樹，但是大部分人愿意乘涼不愿意種樹。

創(chuàng)新管理能力普遍低下，缺少研發(fā)平臺，企業(yè)整合社會資源能力較弱，原因一是不重視知識管理，二是普遍缺少創(chuàng)新方法論的培訓(xùn)，三是合作理念比較落后。

創(chuàng)新效果不好主要表現(xiàn)在，即使有一些創(chuàng)新，大部分都是模仿別人，或者是自己創(chuàng)新的東西很容易被模仿，沒有形成企業(yè)自主核心能力。

提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，要解決會創(chuàng)新的問題。首先是培養(yǎng)職業(yè)化的技術(shù)總監(jiān)，其次是研發(fā)團隊的建設(shè)和管理，第三是研發(fā)平臺的建設(shè)，還有完整的創(chuàng)新體系也非常重要，包括組織、設(shè)施（硬件、軟件），還有包括制度、機制的設(shè)計，這些有機結(jié)合起來，才能成為一個完整的體系。

“轉(zhuǎn)型發(fā)展，大學(xué)應(yīng)先行。”——許曉鳴（上海理工大學(xué)校長）

創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略提出的時候我們非常興奮，因為創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的提出對大學(xué)帶來許多新的機會，要建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須要有好的大學(xué)。五年來，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)培養(yǎng)人才，我們都做了很多的努力，包括改革培養(yǎng)學(xué)生的模式，把側(cè)重點放在成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化上，改革教師的評價體制，在服務(wù)社會這個功能上，強調(diào)國家大學(xué)科技園，推進產(chǎn)業(yè)和科技進步等等。

這一次上海“十二五”規(guī)劃提出了“創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展”，這個口號我覺得非常好。特別是創(chuàng)新驅(qū)動，市場經(jīng)濟以后我們社會很多方面都是利益驅(qū)動，創(chuàng)新驅(qū)動和利益驅(qū)動是相悖的，利益驅(qū)動是人的天性，而創(chuàng)新驅(qū)動并不是人的天性。這就一定要建立一個創(chuàng)新和利益結(jié)合起來的機制。

我現(xiàn)在很擔(dān)心的是創(chuàng)新驅(qū)動最后可能又轉(zhuǎn)移成指標(biāo)驅(qū)動。因為籠統(tǒng)地講一個含糊的指標(biāo)，那么這個指標(biāo)最后可能會導(dǎo)致所有指標(biāo)達到了，但是國家的實力并沒有起來。如果創(chuàng)新驅(qū)動變成指標(biāo)驅(qū)動的話，創(chuàng)新型國家可能還是難以實現(xiàn)。

轉(zhuǎn)型發(fā)展我覺得也非常重要，我很希望在創(chuàng)新型國家達成之前，我們的大學(xué)先轉(zhuǎn)型。因為我們現(xiàn)在的大學(xué)根本談不上創(chuàng)新型大學(xué)，現(xiàn)在的這些指標(biāo)基本上還是老的指標(biāo)。我覺得當(dāng)一個小孩從幼兒園進小學(xué)的時候就非常注重分?jǐn)?shù)，小學(xué)、初中、高中，他一路上被高考指揮棒引導(dǎo)，所有的東西都注重分?jǐn)?shù)，其他的素質(zhì)教育基本上對他沒用，而且誰多搞了素質(zhì)，他在高考當(dāng)中就吃大虧，在這樣的體制下培養(yǎng)的學(xué)生到了大學(xué)，在大學(xué)的兩三年當(dāng)中，你要把他的觀點徹底改變過來，這是非常難的。而且目前我們還沒有找到一種衡量創(chuàng)新能力的標(biāo)準(zhǔn)。這個標(biāo)準(zhǔn)除了分?jǐn)?shù)以外，還沒有其他可取代的清晰的標(biāo)準(zhǔn)。比如說我們希望招物理好的人，但是我們沒有權(quán)利去找這樣的人。在這樣的情況下，我們大學(xué)不轉(zhuǎn)型是不行的。我希望在大學(xué)的轉(zhuǎn)型上，我們上海也可以先走一步。

科技創(chuàng)新不僅是科技工作者的神圣使命，還需要經(jīng)濟界、產(chǎn)業(yè)界等各個方面的參與。科技創(chuàng)新既要遵循科技發(fā)展規(guī)律，更要自覺遵循經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律。

“創(chuàng)新離不開文化引領(lǐng)。”——汪品先（同濟大學(xué)教授、中科院院士）

科技創(chuàng)新必須要有創(chuàng)新文化，一個民族的精神非常重要，成為一個創(chuàng)新型民族比什么都寶貴。但是我覺得所有的問題就在一個根本問題上，創(chuàng)新型文化不建成的話，如果人人都說套話，這個國家怎么能創(chuàng)新？我們不要把什么事情都推給政府，有很多事情是政府以外做的。

我想上海在創(chuàng)新型國家建設(shè)中是可以起大一點作用的。我生在上海，也為上海驕傲。上海擁有眾多的創(chuàng)新，像連環(huán)畫、第一所現(xiàn)代概念的大學(xué)等等，都是在上海產(chǎn)生。我覺得在科學(xué)技術(shù)上，上海的視野能不能更大一些，現(xiàn)在極地研究所在上海，上海的海洋地質(zhì)科學(xué)家要在南極打最深的孔，研究百萬年來大氣的變化。類似這樣比較大的科學(xué)項目，上海能不能有更大的作為？

另外上海能不能在科普文化上做點事情。我印象非常深刻的是西雅圖的科幻博物館。那是微軟公司的總部所在，他們的科幻電影、科幻小說在博物館當(dāng)中產(chǎn)生。微軟的人聊天，有些聊的是科幻小說。如果說中國能到這個程度，中國的創(chuàng)新文化就非常好了?，F(xiàn)在中國的科學(xué)刊物雷同的太多，缺乏綜合性的東西。而為科學(xué)服務(wù)的刊物，我們有非常這樣多的刊物，但是里面廣告化太強，很多把科學(xué)家做封面人物，這是個大的誤區(qū)，上海能不能在這方面做出點樣子來，辦幾本真正意義上的科普刊物。