北京理工大學 馬愛民 李志祥

政府推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用研究

北京理工大學 馬愛民 李志祥

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的巨大推動力，不僅關(guān)系到企業(yè)核心競爭力的提升，而且關(guān)系到國家競爭力。但是，由于技術(shù)創(chuàng)新活動具有溢出效應、公共物品、不確定性等性質(zhì)，使得技術(shù)創(chuàng)新活動難以在單純的市場調(diào)解下有效開展，從而影響了技術(shù)創(chuàng)新的效果以及社會福利的最大化。因此，政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用不容忽視。政府的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制是一種外部激勵機制，是市場激勵機制、企業(yè)內(nèi)部激勵機制的有益補充。而激勵性規(guī)制理念的引入，也使得技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵機制更具系統(tǒng)性和可操作性，是有益的理論和實踐探討。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中政府規(guī)制的理論基礎(chǔ)

（一）對技術(shù)創(chuàng)新中政府行為認識的演變 早期的技術(shù)創(chuàng)新研究并不考慮政府的因素，而是將政府因素作為外生變量排除在技術(shù)創(chuàng)新體系之外。尤其是在20世紀70年代中期以前，西方發(fā)達經(jīng)濟國家存在一個主要觀點，即市場是一個自我調(diào)節(jié)的系統(tǒng)。70年代中后期，英國技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學家?guī)炷匪沟热耸紫葘Υ颂岢隽速|(zhì)疑。到了20世紀80年代初，新古典主義學派的技術(shù)創(chuàng)新研究者們開始關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新中的政府行為的作用。

把政府作為技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在因子的系統(tǒng)研究來自于此后對國家創(chuàng)新體系的研究。弗里曼（Freeman，1987）首先提出了國家創(chuàng)新體系的概念，認為政府因素對技術(shù)創(chuàng)新具有舉足輕重的作用。佩特爾和帕維蒂（Patrl and Pavitti，1994）則從激勵結(jié)構(gòu)和激勵機制的角度闡述政府在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，他們認為，政府在建立激勵機制、對技術(shù)創(chuàng)新進行資助以及幫助企業(yè)培訓方面有著重要的作用。這些理論研究基本上解釋了政府行為干預技術(shù)創(chuàng)新的重要性和必要性，為政府干預企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動奠定了基礎(chǔ)。

（二）技術(shù)創(chuàng)新中政府規(guī)制的必要性 正如日本著名經(jīng)濟學家植草益在《微觀規(guī)制經(jīng)濟學》中指出，如果經(jīng)濟運行中存在諸如壟斷、不完全競爭、信息偏在、風險性和外部性等市場失靈問題，政府規(guī)制便具有潛在的可能性。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新作為一種經(jīng)濟活動，也同樣存在市場失靈的情況，主要是因為技術(shù)創(chuàng)新存在溢出效應、公共物品和不確定性等特殊屬性。技術(shù)創(chuàng)新的特殊性決定了技術(shù)創(chuàng)新中政府規(guī)制行為的必要性。Mansfield等人調(diào)查樣本顯示：60%的開發(fā)成功并申請專利的創(chuàng)新在4年內(nèi)被模仿。

技術(shù)創(chuàng)新的公共物品性質(zhì)主要體現(xiàn)在基礎(chǔ)研究和部分應用研究，這些研究領(lǐng)域關(guān)系到某一產(chǎn)業(yè)或?qū)W科的未來發(fā)展，對整個社會來說是非常必要的。技術(shù)創(chuàng)新的不確定性源于兩方面，一是技術(shù)創(chuàng)新從開始到產(chǎn)生收益的時間間隔長；二是技術(shù)創(chuàng)新的風險大。新產(chǎn)品的產(chǎn)生需要經(jīng)歷研究開發(fā)、試驗、試生產(chǎn)、營銷等等多個環(huán)節(jié)，這就使得一個創(chuàng)新產(chǎn)品的收益比成熟產(chǎn)品要晚得多。同時，技術(shù)創(chuàng)新過程存在技術(shù)研發(fā)、市場、收益和制度環(huán)境等諸多不確定性，伴隨而來的是技術(shù)風險、市場風險、收益風險和制度風險。這些領(lǐng)域必須由政府的規(guī)制行為加以激勵。

（三）激勵性規(guī)制理論簡要述評 20世紀70年代末、80年代初，激勵性規(guī)制理論直接由“規(guī)制中的激勵問題”衍生而來。相對于傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟學而言，由于激勵性規(guī)制理論對公共利益規(guī)制理論和利益集團規(guī)制理論都做出了新發(fā)展，因此也被稱為“新規(guī)制經(jīng)濟學”，而激勵性規(guī)制理論也被認為是西方政府規(guī)制理論的新發(fā)展。

博弈論、信息經(jīng)濟學和新制度經(jīng)濟學等學科迅速崛起，為分析規(guī)制問題和設(shè)計規(guī)制方案提供了新的有力工具。如：勒布和馬加特（Loeb and Magat，1979）首先考慮規(guī)制過程中的信息不對稱問題，將規(guī)制過程看作是委托-代理問題。而拉豐與蒂若爾（Laffont and Tirole）將激勵理論和博弈論應用于規(guī)制理論分析則使得規(guī)制經(jīng)濟學的發(fā)展達到了一個新的高峰。

激勵性規(guī)制理論主要是研究政府怎樣規(guī)制的問題，它是傳統(tǒng)規(guī)制理論在激勵領(lǐng)域的興起。植草益認為，所謂激勵性規(guī)制（Incentive regulation），就是在保持原有規(guī)制結(jié)構(gòu)的條件下，激勵受規(guī)制企業(yè)提高內(nèi)部效率，也就是給予受規(guī)制企業(yè)以競爭壓力和提高生產(chǎn)或經(jīng)營效率的正面誘因。激勵性規(guī)制要想達到預期目的，關(guān)鍵是要在信息不對稱條件下，設(shè)計一種既能夠給予企業(yè)足夠激勵，又使企業(yè)不至于濫用相機抉擇權(quán)的激勵規(guī)制合同。即規(guī)制者設(shè)計的激勵方案，試圖在信息不對稱的委托——代理框架下給予企業(yè)一定的自由裁度權(quán)，以誘導企業(yè)選擇規(guī)制者所期望的行為，提高自身的效率（降低成本、提高質(zhì)量），實現(xiàn)社會福利最大化，同時，將企業(yè)的信息租金降為零或盡可能降到最低。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵與激勵性規(guī)制的結(jié)合

技術(shù)創(chuàng)新作為一種市場無法完全調(diào)節(jié)的特殊行為需要政府的干預，技術(shù)創(chuàng)新資源的配置以及技術(shù)創(chuàng)新活動的開展都離不開政府的規(guī)制行為。同時，某些技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的私人屬性以及技術(shù)創(chuàng)新收益的私人獨享性也決定了政府規(guī)制不是隨處適用的。這些都對技術(shù)創(chuàng)新活動中政府規(guī)制的內(nèi)容以及如何規(guī)制提出了新的問題。

（一）企業(yè)與政府之間信息不對稱需要激勵性規(guī)制 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的主體性質(zhì)以及政府和被規(guī)制企業(yè)之間的信息不對稱現(xiàn)狀的存在，尤其需要政府采取激勵性規(guī)制措施，建立起有效的激勵機制。信息不對稱主要指兩個方面，一是有關(guān)交易雙方在掌握信息的狀況和獲取信息的能力上是不對稱的，導致信息有利一方的“逆向選擇”；二是交易完成后對參與人行為選擇的信息不對稱，導致信息有利一方的“道德風險”。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，這兩個方面的信息不對稱問題都客觀存在。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金投入、成本和努力程度等信息只有企業(yè)才能完全掌握，政府不可能了解到全面的信息。企業(yè)為了爭取自身利益，就會利用信息優(yōu)勢與政府進行博弈，“逆向選擇”和“道德風險”不可避免。前者表現(xiàn)為企業(yè)為了自身利益向政府部門錯誤的報告技術(shù)創(chuàng)新的成本等信息，后者則表現(xiàn)為企業(yè)降低技術(shù)創(chuàng)新的努力程度，消極等待搭便車。這些行為都將不利于技術(shù)創(chuàng)新活動的高效開展，降低技術(shù)創(chuàng)新的效益和技術(shù)擴散速度，給整體社會福利帶來損失。

（二）激勵性規(guī)制方案與政府激勵機制的融合 規(guī)制理論不斷自我完善以及激勵性規(guī)制理論的發(fā)展，為我們提供了解決問題的新思路。在激勵性規(guī)制理論中，政府規(guī)制行為不再是簡單的政府干預和強制性行政指令，更注重弱化行政的強制干預而主要是將競爭引入傳統(tǒng)規(guī)制之中，將提高經(jīng)濟績效作為規(guī)制的目標首選，從而企圖改變因傳統(tǒng)規(guī)制所造成的企業(yè)內(nèi)部無效率問題。

機制泛指一個復雜的工作系統(tǒng)中的各個子系統(tǒng)的構(gòu)造、功能和相互關(guān)系。激勵機制是包含激勵主體、激勵客體、激勵目標、激勵手段以及規(guī)范化的執(zhí)行規(guī)程的統(tǒng)一體。而政府激勵機制則是指政府作為激勵主體運用多種激勵手段，遵循一定的激勵原則和激勵目標，與激勵客體相互作用、相互制約的手段、關(guān)系及規(guī)律的綜合。

激勵性規(guī)制理論及方案設(shè)計理念為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵機制設(shè)計提供了新的思路，二者的融合對完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵機制設(shè)計具有重要的啟發(fā)意義，如圖1所示。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政府激勵機制設(shè)計

根據(jù)激勵性規(guī)制理論，對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，政府部門既不能完全放任自由，也不能采取過多的干預政策，而是為了緩解傳統(tǒng)管制失靈所造成的資源浪費，激勵市場主體參與管制，通過設(shè)置某種利益誘導，來激發(fā)企業(yè)這一微觀經(jīng)濟主體在盡力實現(xiàn)自身利益的過程中，選擇規(guī)制者所期望的行為，自覺進行技術(shù)創(chuàng)新活動，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效果和效益。具體來講，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵機制設(shè)計需要考慮以下幾個方面：

（一）確定規(guī)制者與企業(yè)目標 政府的直接目標是，作為非市場的力量，通過直接投資或補貼等政策措施彌補企業(yè)一定的創(chuàng)新外溢損失，激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新社會效益最大化。企業(yè)的目標是追求自身效用最大化，短期內(nèi)表現(xiàn)為即期收益和利潤最大化，長期表現(xiàn)為對市場的占有和長期利潤的最大化。因此，激勵機制的有效前提是必須能整合雙方的目標，尋求政府和企業(yè)目標一致下的次優(yōu)解。

（二）建立完善的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵政策體系 規(guī)制工具是技術(shù)創(chuàng)新激勵機制的核心，也是激勵性規(guī)制理念在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域落到實處的體現(xiàn)。在充分考慮了前面論及的問題之后，就需要針對技術(shù)創(chuàng)新中出現(xiàn)的各種低效問題有針對性地采取不同的規(guī)制手段。

（1）市場機制下的規(guī)制方式。市場歷來被認為是最高效的資源配置方式，市場調(diào)節(jié)也是最有效的經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段。技術(shù)創(chuàng)新歸根結(jié)底還是一種市場行為，企業(yè)經(jīng)濟主體根據(jù)市場的需求進行技術(shù)創(chuàng)新項目的選擇、產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)營銷活動。因此，在市場良性運轉(zhuǎn)的情況下，政府應該減少對私人經(jīng)濟活動的限制和管理，選擇“放松管制（deregulation）”的規(guī)制策略。

（2）市場失靈情況下的規(guī)制工具。政府在技術(shù)創(chuàng)新中的主要任務在于彌補市場的不足，而市場失靈在技術(shù)創(chuàng)新中常常存在。因此，市場失靈情況下的規(guī)制工具選擇決定了政府技術(shù)創(chuàng)新激勵機制的成敗。

一般而言，政府的激勵性規(guī)制手段主要有以下幾種：保護政策（包括產(chǎn)權(quán)保護、信貸政策、價格政策、貿(mào)易保護等）；政府資助制度（一般采取直接資助和間接資助兩種方式，間接資助主要采取稅收優(yōu)惠和財政支持兩種手段）；政府采購政策（為創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)造市場、降低風險）；激發(fā)競爭的政策（最常見的激發(fā)競爭的規(guī)制方式主要有特許投標和區(qū)域競爭兩種）；直接的物質(zhì)或精神獎勵政策。

激勵性規(guī)制工具不同于傳統(tǒng)的政府規(guī)制手段，具有一定的公平性，并將競爭引入規(guī)制之中。政府規(guī)制工具并不是孤立的發(fā)揮作用，需要靈活組合，只有應對不同的技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)采取不同的規(guī)制工具，才能達到良好的效果。

（3）設(shè)置規(guī)范化的執(zhí)行規(guī)程。執(zhí)行規(guī)程是激勵機制得以實現(xiàn)效果的保障，必須規(guī)范化并嚴格執(zhí)行才能使完善的激勵政策方案順利高效實施。對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵機制而言，需要考慮以下幾點：

第一，甄別被激勵企業(yè)的類型。由于信息不對稱，政府對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新激勵政策不能是普適的，對于謊報技術(shù)創(chuàng)新必要性、成本投入和自身不夠努力的企業(yè)政府應該有區(qū)別的進行激勵。這就需要事前甄別企業(yè)的信息類型，使擁有良好信用記錄的企業(yè)能夠得到最大限度的政策支持和優(yōu)惠，這樣才能激勵誠實企業(yè)的創(chuàng)新積極性。

第二，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行監(jiān)督考評。政府要對扶助企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程進行定期監(jiān)控和檢查以及后期評定，包括創(chuàng)新進展、經(jīng)費使用、成本投入、技術(shù)創(chuàng)新管理、創(chuàng)新產(chǎn)品的經(jīng)濟效益、社會效益、輻射效益等諸多方面，設(shè)置完善的監(jiān)控指標，評價企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成效以及信譽級別，作為企業(yè)進一步獲得技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)惠與否的條件。

第三，對政府激勵主體的監(jiān)督考評。不僅要政府考評企業(yè)，反過來，企業(yè)也要考評政府，以利于政府的正確決策。要設(shè)置企業(yè)對激勵政策的意見反饋機制，并建立企業(yè)及全社會對政府部門執(zhí)行激勵政策狀況和效果的監(jiān)督機制。

四、結(jié)論

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一種特殊的經(jīng)濟活動，既需要政府的干預，也排斥政府的無序干擾，政府應該作為市場的有益補充，需要通過采取激勵性規(guī)制措施建立政府對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一套激勵機制。激勵性規(guī)制不同于傳統(tǒng)的政府規(guī)制行為模式的單一性、僵化性、機械性以及片面的強制性，集“制約”與“激勵”于一體，適用于政府激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。而對于政策工具的選擇，則應該根據(jù)具體的情況采取不同的組合，在明確政府和創(chuàng)新企業(yè)雙方效用目標的基礎(chǔ)上，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的信譽類型，采取不同強度的政策工具組合，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵機制靈活、有效的發(fā)揮作用，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的高效開展，爭取實現(xiàn)政府、企業(yè)以及全社會的福利最大化。

［1］［日］植草益著，朱紹文譯：《微觀規(guī)制經(jīng)濟學》，中國發(fā)展出版社1992年版。

［2］Mansfield，et al. Imitation costs and patents：an empirical study. Economic Journal，1981（4）

［3］余東華：《激勵性規(guī)制的理論與實踐述評——西方規(guī)制經(jīng)濟學的最新進展》，《外國經(jīng)濟與管理》2003年第7期。

（編輯 劉 姍）