胡隆基，李彩霞，密啟慧

（華中科技大學(xué) 公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074）

戰(zhàn)略小生境管理理論研究綜述

胡隆基，李彩霞，密啟慧

（華中科技大學(xué) 公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074）

促進(jìn)綠色創(chuàng)新是解決全球氣候變遷的重要途徑之一。政策實(shí)踐表明基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的綠色創(chuàng)新政策很難行得通。在九十年代后期，一批學(xué)者基于歐洲的綠色創(chuàng)新管理實(shí)踐，提出了一種被稱為戰(zhàn)略小生境管理理論的政策思路，該政策思路認(rèn)為可以通過促進(jìn)綠色小生境的成長(zhǎng)來帶動(dòng)綠色創(chuàng)新的發(fā)展與擴(kuò)散。該理論被認(rèn)為是解決當(dāng)前綠色創(chuàng)新問題的重要理論之一，但它在國內(nèi)卻鮮有介紹。通過對(duì)戰(zhàn)略小生境管理理論進(jìn)行綜述，并對(duì)該理論的核心概念、發(fā)展現(xiàn)狀以及未來發(fā)展方向等方面進(jìn)行討論，以期能引起國內(nèi)相關(guān)學(xué)者的關(guān)注。

小生境；戰(zhàn)略小生境管理；綠色創(chuàng)新；可持續(xù)發(fā)展

Stern[1](p3-9)研究表明，對(duì)于解決全球氣候變遷問題，人類只有從2010-2020年的十年左右的時(shí)間窗口。要在如此短的時(shí)間內(nèi)解決如此嚴(yán)峻的氣候變遷問題，除了當(dāng)前各國實(shí)行的強(qiáng)制性減排外，依賴于綠色技術(shù)創(chuàng)新也是一個(gè)重要的選擇。

當(dāng)前已經(jīng)出現(xiàn)了大量的綠色技術(shù)創(chuàng)新，且這些創(chuàng)新的應(yīng)用潛力也得到了廣泛的認(rèn)可，例如：交通領(lǐng)域中的氫動(dòng)力汽車、混合動(dòng)力汽車；能源領(lǐng)域中的太陽能發(fā)電技術(shù)、風(fēng)能發(fā)電技術(shù)和生物質(zhì)能發(fā)電技術(shù)等。但是大部分這類綠色創(chuàng)新都存在兩個(gè)方面的不足：要么這些技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)性能價(jià)格比指標(biāo)有待于進(jìn)一步提高；要么這些創(chuàng)新只是停留在實(shí)驗(yàn)室演示或社會(huì)示范階段，擴(kuò)散程度不夠。[2](p125-162)如何促進(jìn)這些綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展與擴(kuò)散，以便更快更好地解決全球氣候變遷，這是一個(gè)重要的研究問題。

針對(duì)這類綠色創(chuàng)新發(fā)展與擴(kuò)散問題，主流的環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的政策思路多是借助于價(jià)格機(jī)制，希望通過價(jià)格機(jī)制的作用，例如稅收減免、價(jià)格補(bǔ)貼等，來促進(jìn)綠色創(chuàng)新的發(fā)展與擴(kuò)散。價(jià)格機(jī)制要發(fā)揮作用需要一系列的假設(shè)條件，例如經(jīng)濟(jì)主體的理性計(jì)算、完全信息和完全競(jìng)爭(zhēng)等假定，[3](p154-164)對(duì)于綠色創(chuàng)新，其特點(diǎn)是技術(shù)具有高度不確定性，[4](p815-849)同時(shí)面臨著傳統(tǒng)技術(shù)體制的鎖定，[5](p833-846);[6](p817-830)并且技術(shù)發(fā)展本身也需要一個(gè)過程，[7](p250-268)這一系列特征與價(jià)格機(jī)制要發(fā)揮作用所要求的假設(shè)條件相去甚遠(yuǎn)?；谛鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)的綠色創(chuàng)新管理政策很難行得通。

在九十年代后期，一批研究技術(shù)變遷的歐洲學(xué)者加入到綠色創(chuàng)新問題的研究行列中。他們基于歐洲的綠色創(chuàng)新管理實(shí)踐，運(yùn)用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)社會(huì)構(gòu)建主義的思想，提出了一種新的政策思路。該政策思路認(rèn)為可以通過促進(jìn)綠色小生境的成長(zhǎng)來帶動(dòng)綠色創(chuàng)新的發(fā)展與擴(kuò)散，所以該思路才被稱之為戰(zhàn)略小生境管理理論，該理論被認(rèn)為是解決當(dāng)前綠色創(chuàng)新問題的最有潛力的理論之一。[8](p668-680)

由于該理論發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng)，還有許多重要理論問題有待研究。同時(shí)，從出版的文獻(xiàn)來看，我國學(xué)界在這方面的研究還是空白。本文對(duì)國外有關(guān)戰(zhàn)略小生境管理理論的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了綜述，希望能夠引起國內(nèi)學(xué)者對(duì)該理論的關(guān)注，促進(jìn)我國在該領(lǐng)域的研究發(fā)展。

一、戰(zhàn)略小生境管理理論的核心概念

戰(zhàn)略小生境管理理論研究使用的是一些新的概念，因此很有必要首先對(duì)這些概念的含義加以解釋。

（一）綠色小生境。

小生境（也有譯為生態(tài)位或利基）是指一個(gè)存在于主流技術(shù)體制之外的空間，該空間為突破性技術(shù)創(chuàng)新的初期成長(zhǎng)提供資源，以避免突破性技術(shù)創(chuàng)新過早地與市場(chǎng)主流技術(shù)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)而夭折。[9](p605-622)所以對(duì)于突破性技術(shù)創(chuàng)新來說，小生境就是它初期成長(zhǎng)的保護(hù)空間，該空間可以是一個(gè)特殊的地理位置(例如孤島或偏僻區(qū)域)，也可以是一個(gè)特殊的應(yīng)用領(lǐng)域。

綠色小生境就是為綠色創(chuàng)新初期成長(zhǎng)提供保護(hù)的空間。例如：對(duì)于光伏電池這項(xiàng)創(chuàng)新來說，其初期成本很高，主要用于宇航領(lǐng)域，因?yàn)樵谶@個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域內(nèi)能源生產(chǎn)的成本不是很重要。這樣宇航領(lǐng)域就成為光伏電池創(chuàng)新的小生境，為其發(fā)展、改進(jìn)和學(xué)習(xí)提供了一個(gè)保護(hù)空間。

綠色小生境按照保護(hù)空間的支撐主體可以分為兩類：綠色技術(shù)小生境和綠色市場(chǎng)小生境。[10](p220-235)綠色技術(shù)小生境是指由政府或者綠色創(chuàng)新企業(yè)通過某種形式維持的綠色小生境，例如政府通過研究補(bǔ)貼或公共研究所維持的綠色創(chuàng)新。綠色市場(chǎng)小生境是指通過市場(chǎng)上顧客的購買所維持的綠色小生境。

（二）社會(huì)實(shí)驗(yàn)。

在綠色創(chuàng)新發(fā)展的初期，由于它是一個(gè)新事物，有關(guān)它的功能、市場(chǎng)生存能力和社會(huì)可欲性等方面的信息都不確定。戰(zhàn)略小生境管理理論提出可以構(gòu)建一個(gè)平臺(tái)，在這個(gè)平臺(tái)上，各個(gè)與綠色創(chuàng)新相關(guān)的活動(dòng)者（相關(guān)的企業(yè)、顧客和政府）進(jìn)行一系列互動(dòng)，活動(dòng)者通過互動(dòng)逐步了解到有關(guān)綠色創(chuàng)新的各種特性。這個(gè)平臺(tái)就是社會(huì)實(shí)驗(yàn)，之所以將其稱為社會(huì)實(shí)驗(yàn)，是因?yàn)樗环矫婢哂袑?shí)驗(yàn)性質(zhì)，只是在社會(huì)小范圍內(nèi)進(jìn)行；另一方面其實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所是真實(shí)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景。[11](p269-299)各種類型的綠色創(chuàng)新演示項(xiàng)目就是這種社會(huì)實(shí)驗(yàn)的典型例子。綠色小生境是通過社會(huì)實(shí)驗(yàn)的方式加以創(chuàng)建的，也就是說社會(huì)實(shí)驗(yàn)是綠色小生境的承載平臺(tái)，為綠色創(chuàng)新創(chuàng)建了“原初市場(chǎng)”。[12](p34-36)

（三）戰(zhàn)略小生境管理的定義。

戰(zhàn)略小生境管理概念最早由Schot, Hoogma and Elzen[13](p1060-1076)和 Kemp,Schot and Hoogma[14](p175-195)兩文獻(xiàn)提出。Kemp,Schot and Hoogma將戰(zhàn)略小生境管理定義為：“通過社會(huì)實(shí)驗(yàn)的方式，為綠色創(chuàng)新創(chuàng)建一個(gè)保護(hù)空間，并通過對(duì)該保護(hù)空間的管理（發(fā)展與退出管理）來促進(jìn)綠色創(chuàng)新的發(fā)展與擴(kuò)散?！?/p>

（四）綠色小生境的三種內(nèi)部活動(dòng)。

戰(zhàn)略小生境管理理論認(rèn)為在綠色小生境內(nèi)部，即社會(huì)實(shí)驗(yàn)過程中，各個(gè)活動(dòng)者進(jìn)行著三種類型的活動(dòng)（有時(shí)也被稱之為內(nèi)部過程）[15](p102-108)。這三種活動(dòng)分別為：

1.預(yù)期調(diào)整。

活動(dòng)者的預(yù)期對(duì)于綠色創(chuàng)新的初期發(fā)展起著重要的作用，正是對(duì)綠色創(chuàng)新未來前景（例如其生存能力、未來利潤、社會(huì)收益和性能價(jià)格比等）的良好預(yù)期，才使得活動(dòng)者在綠色創(chuàng)新尚未實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值時(shí)就投入時(shí)間與資源。

在技術(shù)發(fā)展初期，各個(gè)活動(dòng)者預(yù)期可能是模糊和零散的，同時(shí)不同活動(dòng)者對(duì)綠色創(chuàng)新的預(yù)期也可能各不相同。一些活動(dòng)者可能會(huì)選擇綠色創(chuàng)新的某條技術(shù)軌道，另一些活動(dòng)者可能會(huì)選擇另外一條技術(shù)軌道。綠色小生境的發(fā)展需要這些不同的活動(dòng)者對(duì)各自的預(yù)期加以調(diào)整，使不同預(yù)期之間相互匹配。

2.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建。

綠色小生境的承載平臺(tái)是社會(huì)實(shí)驗(yàn)，社會(huì)實(shí)驗(yàn)的外在表現(xiàn)形式就是一個(gè)由與綠色創(chuàng)新相關(guān)的企業(yè)、顧客、政府和其他社會(huì)群體構(gòu)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。每一個(gè)活動(dòng)者都需要做出是否加入該社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的決策，同時(shí)還要做出與網(wǎng)絡(luò)中其他活動(dòng)者的互動(dòng)強(qiáng)弱的決策。

在實(shí)驗(yàn)的早期，網(wǎng)絡(luò)的規(guī)?？赡芊浅Ｓ邢?，只有少數(shù)的活動(dòng)者參與。同時(shí)，在這一階段，活動(dòng)者在綠色小生境中的投入也可能是有限的，退出網(wǎng)絡(luò)也不會(huì)對(duì)自身帶來大的損失。但是隨著網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展，活動(dòng)者在小生境中的投入會(huì)越來越大，活動(dòng)者也就越來越難以退出該網(wǎng)絡(luò)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)就越趨于穩(wěn)定。

3.學(xué)習(xí)。

學(xué)習(xí)就是各類活動(dòng)者對(duì)社會(huì)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)產(chǎn)生的信息加以解讀，以調(diào)整自己的預(yù)期和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。學(xué)習(xí)是多維度的，按照活動(dòng)者類型進(jìn)行劃分，學(xué)習(xí)活動(dòng)主要包括：（1）綠色創(chuàng)新企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)和其發(fā)展所需的輔助設(shè)施進(jìn)行學(xué)習(xí)。內(nèi)容包括：綠色創(chuàng)新的技術(shù)設(shè)計(jì)規(guī)范、所需的輔助技術(shù)、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、維護(hù)網(wǎng)絡(luò)和基礎(chǔ)設(shè)施；（2）綠色創(chuàng)新企業(yè)對(duì)顧客環(huán)境的學(xué)習(xí)。內(nèi)容包括：顧客的偏好和價(jià)值觀等；（3）顧客對(duì)綠色創(chuàng)新的特征的學(xué)習(xí)。內(nèi)容包括：綠色創(chuàng)新的功能特性和性能價(jià)格比等；（4）政府和其他社會(huì)群體有關(guān)綠色創(chuàng)新特性的學(xué)習(xí)。內(nèi)容包括：綠色創(chuàng)新對(duì)社會(huì)安全、能源和環(huán)境問題的影響等；（5）政府和其他社會(huì)群體有關(guān)綠色創(chuàng)新管理政策的學(xué)習(xí)。內(nèi)容包括：促進(jìn)或限制綠色創(chuàng)新可用的制度結(jié)構(gòu)、法律以及相關(guān)政策措施。

二、戰(zhàn)略小生境管理理論的發(fā)展歷程與主要發(fā)現(xiàn)

從總體上看，戰(zhàn)略小生境管理理論的研究經(jīng)歷了線性發(fā)展模型、雙層發(fā)展模型和最新進(jìn)展三個(gè)階段。

（一）線性發(fā)展模型。

早期的戰(zhàn)略小生境管理理論將綠色小生境的發(fā)展概念化為一個(gè)線性發(fā)展過程。在該過程中，綠色創(chuàng)新首先涌現(xiàn)于技術(shù)小生境，然后通過發(fā)展占領(lǐng)市場(chǎng)小生境，最終進(jìn)入主流市場(chǎng)。[16](p176-183)

線性發(fā)展模型的貢獻(xiàn)是提出了綠色小生境是通過三種內(nèi)部活動(dòng)的互動(dòng)得以發(fā)展的思想。[17](p149-153)Geels and Kemp將這種互動(dòng)過程描述為：首先，基于綠色創(chuàng)新的前景預(yù)期，活動(dòng)者決定加入綠色小生境社會(huì)實(shí)驗(yàn)；其次，活動(dòng)者對(duì)社會(huì)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果進(jìn)行學(xué)習(xí)；最后，學(xué)習(xí)的階段性結(jié)果可能會(huì)導(dǎo)致活動(dòng)者預(yù)期的調(diào)整，繼而改變社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成。預(yù)期和網(wǎng)絡(luò)的變化又會(huì)導(dǎo)致新的社會(huì)實(shí)驗(yàn)，這樣，這三種內(nèi)部活動(dòng)就圍繞著社會(huì)實(shí)驗(yàn)循環(huán)展開。如圖1所示。

在這個(gè)周期互動(dòng)過程中，社會(huì)實(shí)驗(yàn)數(shù)目可能會(huì)增加，綠色創(chuàng)新在技術(shù)設(shè)計(jì)方面也可能發(fā)生改變，以及可能會(huì)應(yīng)用于新的領(lǐng)域。隨著時(shí)間的推移，綠色小生境得以發(fā)展和穩(wěn)定，對(duì)新的社會(huì)實(shí)驗(yàn)的保護(hù)力度可以逐步減少。其支撐主體就逐步從技術(shù)研發(fā)支持方（例如政府或者企業(yè)）過渡為市場(chǎng)客戶，綠色小生境也就從綠色技術(shù)小生境逐步成長(zhǎng)為綠色技術(shù)市場(chǎng)小生境，最終進(jìn)入主流市場(chǎng)。

圖1 綠色小生境三個(gè)內(nèi)部活動(dòng)的互動(dòng)關(guān)系

針對(duì)綠色小生境的這三種內(nèi)部活動(dòng)以及相互關(guān)系，研究者發(fā)現(xiàn)：

1.如果預(yù)期越穩(wěn)健(即不同類型的活動(dòng)者擁有相同的預(yù)期)，越詳細(xì)明確(即有關(guān)綠色創(chuàng)新發(fā)展所需相關(guān)步驟的預(yù)期越清晰明確)和品質(zhì)越高(即活動(dòng)者的預(yù)期被許多的社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目所證實(shí))，將越有助于綠色小生境更快的發(fā)展。[18](p78-93)

2.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)越廣，即包含有多種類型的利益相關(guān)者，將越有助于綠色小生境的更快發(fā)展，因?yàn)檫@有助于形成多種視野和觀點(diǎn)、擴(kuò)大認(rèn)知框架和促進(jìn)二階學(xué)習(xí)。

3.如果學(xué)習(xí)過程不僅僅是集中于事實(shí)和數(shù)據(jù)的累積（即一階學(xué)習(xí)），而且也能夠?qū)е孪嚓P(guān)活動(dòng)者的認(rèn)知框架和認(rèn)知假設(shè)的改變（即二階學(xué)習(xí)）的話，將有助于綠色小生境的發(fā)展。

4.三個(gè)活動(dòng)過程并不是獨(dú)立的而是相互影響的，即相互之間是一種協(xié)同演化的關(guān)系。

（二）雙層協(xié)同發(fā)展模型。

雖然大部分實(shí)證證據(jù)支持線性發(fā)展模型，但是它面臨著一個(gè)概念問題：綠色小生境與其承載平臺(tái)社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目之間是什么關(guān)系。[19](p57-71)

線性模型認(rèn)為兩者之間是等價(jià)的，但是這種觀點(diǎn)很難解釋這樣一種現(xiàn)象：雖然大量的社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目是失敗的，但是從整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)看某項(xiàng)綠色創(chuàng)新卻成功了。如果綠色小生境的功能是促進(jìn)綠色創(chuàng)新的發(fā)展與擴(kuò)散的話，那么這個(gè)現(xiàn)象對(duì)于線性發(fā)展模型來說就是一個(gè)矛盾，所以在概念上需要對(duì)社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目和綠色小生境進(jìn)行區(qū)分。

早期研究者著重于從保護(hù)力度這一維度對(duì)兩者進(jìn)行區(qū)分，后期的研究者認(rèn)識(shí)到這種區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)存在著問題。Hoogma認(rèn)為保護(hù)就是將綠色創(chuàng)新有選擇的暴露在主流技術(shù)體制下，而社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目和綠色小生境都可以將綠色創(chuàng)新有選擇的暴露在主流技術(shù)體制之下，所以僅僅保護(hù)這一維度是很難把社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目和綠色小生境區(qū)分開來的。

利用 Deuten[20](p13-17)和Raven的工作，Geels and Raven[21](p375-392)從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性和社會(huì)規(guī)則的穩(wěn)定性兩個(gè)維度對(duì)社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目和綠色小生境進(jìn)行了區(qū)分。網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性是指構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)的活動(dòng)者以及活動(dòng)者之間互動(dòng)關(guān)系的穩(wěn)定程度。社會(huì)規(guī)則是指三種內(nèi)部活動(dòng)的規(guī)則，即活動(dòng)者的預(yù)期調(diào)整規(guī)則、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建規(guī)則和學(xué)習(xí)規(guī)則。社會(huì)規(guī)則的穩(wěn)定性是指三種內(nèi)部活動(dòng)規(guī)則的固定程度且相互之間的支持與匹配狀況。

這樣就可以清晰的對(duì)社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目與綠色小生境進(jìn)行區(qū)分：社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目是一個(gè)微觀、局部的概念，其內(nèi)部的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)規(guī)則相對(duì)不穩(wěn)定；綠色小生境則是一個(gè)位于社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目之上的、更為宏觀的、全局的概念，其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)規(guī)則更為穩(wěn)定。其中綠色小生境的社會(huì)規(guī)則是對(duì)局部社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目所用規(guī)則的提煉與整合，提煉出來的社會(huì)規(guī)則用于指導(dǎo)后繼的社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目。這就是所謂的“雙層協(xié)同發(fā)展模型”的基本觀點(diǎn)，這種關(guān)系如圖2所示。

圖2 局部社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目和全局綠色小生境

（三）最新進(jìn)展階段。

有關(guān)綠色小生境的研究仍然處于一個(gè)發(fā)展階段，從最新的文獻(xiàn)來看，當(dāng)前戰(zhàn)略小生境管理理論的研究出現(xiàn)了一些新的傾向：

1.較為集中地關(guān)注于其中某一種內(nèi)部活動(dòng)對(duì)綠色小生境發(fā)展的影響。這方面主要的最新研究有：

Cani·ls and Romijn[22](p613-629)利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，對(duì)坦桑尼亞生物柴油小生境中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)狀況與小生境的發(fā)展關(guān)系進(jìn)行了研究。研究中分別計(jì)算了一系列社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析指標(biāo)：聚集度參數(shù)、度參數(shù)、中介度和膨脹率等，認(rèn)為該小生境網(wǎng)絡(luò)發(fā)展緩慢與這些指標(biāo)值較低有關(guān)。

Raven and Geels[23](p87-99)利用丹麥和荷蘭沼氣小生境的案例資料，對(duì)綠色小生境中的預(yù)期調(diào)整過程進(jìn)行了細(xì)化，但是結(jié)論與Geels and Raven的結(jié)論沒有太多的差異。

Schwarz and Ernst[24](497-511)和Andrews and DeVault[25](p326-345)分別利用智能體建模技術(shù)對(duì)德國南部的節(jié)水創(chuàng)新與世界混合電動(dòng)車市場(chǎng)小生境的成長(zhǎng)過程進(jìn)行了模擬研究，重點(diǎn)研究了消費(fèi)者偏好、企業(yè)策略和政府政策之間的互動(dòng)對(duì)于綠色市場(chǎng)小生境的影響，結(jié)論發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)者、企業(yè)和政府的異質(zhì)性對(duì)綠色市場(chǎng)小生境的影響很大。

2.新的研究方法的應(yīng)用。例如Cani·ls&Romijn[26](p3245-3266)在其研究中使用了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)，Schwarz and Ernst和Andrews and DeVault在有關(guān)市場(chǎng)小生境的成長(zhǎng)研究中使用到了智能體建模技術(shù)。

（四）戰(zhàn)略小生境管理研究所取得的成果。

經(jīng)過十多年的發(fā)展，戰(zhàn)略小生境管理理論在有關(guān)綠色小生境發(fā)展規(guī)律方面取得了許多有價(jià)值的成果，主要體現(xiàn)在：

1.將綠色小生境的內(nèi)部活動(dòng)劃分為預(yù)期調(diào)整、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和學(xué)習(xí)三種類型，并強(qiáng)調(diào)這三個(gè)內(nèi)部活動(dòng)之間的互動(dòng)關(guān)系是影響綠色小生境發(fā)展的決定性因素。這為未來的研究奠定了分析框架。

2.有關(guān)綠色小生境概念的認(rèn)識(shí)已經(jīng)比較深入。戰(zhàn)略小生境管理理論不但認(rèn)識(shí)到了綠色小生境的保護(hù)力度這一維度，而且還提煉出了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性和社會(huì)規(guī)則穩(wěn)定性這兩個(gè)維度。通過這三個(gè)維度，基本上可以很好地將社會(huì)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目與綠色小生境區(qū)分開，同時(shí)也可以對(duì)綠色技術(shù)小生境與綠色市場(chǎng)小生境之間的過渡階段進(jìn)行描述，即：保護(hù)力度的降低、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)規(guī)則的穩(wěn)定增強(qiáng)。這為未來的研究奠定了概念基礎(chǔ)。

3.最新的研究利用新的研究方法對(duì)綠色小生境的內(nèi)部活動(dòng)進(jìn)行了較為深入的研究。這些研究將研究從定性描述層次推進(jìn)到了定量層次，這為未來的研究指明了方向。

三、戰(zhàn)略小生境管理理論未來研究方向

由于戰(zhàn)略小生境管理理論的發(fā)展只有不到15年時(shí)間，在理論和應(yīng)用研究方面還存在著有待完善的地方，這也是未來的研究方向，主要體現(xiàn)為如下五個(gè)方面：

（一）綠色小生境概念本身有待進(jìn)一步提煉。

當(dāng)前的研究雖然先后提出綠色小生境的發(fā)展可以用保護(hù)力度、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性和社會(huì)規(guī)則穩(wěn)定性三個(gè)維度來刻畫，但是在研究中采用的仍然是“綠色技術(shù)小生境/綠色市場(chǎng)小生境”這種二分法。這種綠色小生境的定類測(cè)量方式不利于未來研究向定量分析層次推進(jìn)，進(jìn)一步的研究需要將綠色小生境概念定義在一個(gè)刻度級(jí)層次上。

（二）研究方法單一。

當(dāng)前多采用案例研究方法，且多為歷史案例資料研究。案例研究雖然可以為所研究對(duì)象提供詳細(xì)的描述，并從中提煉有價(jià)值的概念與思想，但是對(duì)于研究對(duì)象的解釋、研究命題以及結(jié)論的普適性檢驗(yàn)方面卻存在著缺陷。[27](p23-26)所以戰(zhàn)略小生境管理理論雖然當(dāng)前已經(jīng)累積了大量的案例資料和資料的分析結(jié)果，但是關(guān)于變量之間的相互關(guān)系以及結(jié)論的效度方面仍然不清楚。要開展進(jìn)一步的研究就必須借用其他的研究方法。當(dāng)前在這方面已經(jīng)出現(xiàn)了新的傾向，例如Cani·ls and Romijn引入了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，Andrews and DeVault引入了智能體建模方法，這都為后面的研究(包括本研究)指明了方向。

（三）有關(guān)綠色小生境三種內(nèi)部活動(dòng)規(guī)則缺乏深入研究。雖然最新的研究進(jìn)展關(guān)注于綠色小生境的各種內(nèi)部活動(dòng)，例如Cani·ls&Romijn對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建活動(dòng)進(jìn)行了研究，Raven&Geels對(duì)預(yù)期調(diào)整進(jìn)行了研究，但是缺乏對(duì)內(nèi)部活動(dòng)規(guī)則的研究。

以預(yù)期的調(diào)整規(guī)則為例，戰(zhàn)略小生境管理理論只是認(rèn)為預(yù)期的調(diào)整受到社會(huì)實(shí)驗(yàn)學(xué)習(xí)結(jié)果的影響，但是并沒有說明社會(huì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果如何影響預(yù)期調(diào)整的，以及是否還有其他重要的因素也會(huì)影響預(yù)期調(diào)整。而這些問題又是綠色小生境管理政策制定所關(guān)注的問題，因?yàn)椴恢李A(yù)期的調(diào)整規(guī)則，就談不上對(duì)預(yù)期的調(diào)整加以管理。

（四）對(duì)綠色小生境的三種內(nèi)部活動(dòng)之間的協(xié)同演化過程研究不足。

雖然學(xué)者早就注意到這三種內(nèi)部活動(dòng)是相互影響的，但是由于（二）與（三）提到的原因，當(dāng)前有關(guān)這方面的研究還不夠深入，只是停留在一種定性描述的階段。

正是這方面的研究不足，我們可以說：在一定程度上，綠色小生境本身對(duì)于SNM理論來說還是一個(gè)“黑箱”。

（五）有關(guān)戰(zhàn)略小生境管理理論的政策應(yīng)用方面研究缺乏。

雖然戰(zhàn)略小生境管理理論在名稱上強(qiáng)調(diào)了“管理”的重要性，但是在當(dāng)前戰(zhàn)略小生境管理理論的研究中，有關(guān)如何解決現(xiàn)實(shí)綠色小生境管理中出現(xiàn)的問題方面還比較缺乏。對(duì)于政策應(yīng)用中的一些關(guān)鍵問題，戰(zhàn)略小生境管理理論還缺乏一些具有可操作性的原則，例如：有關(guān)如何對(duì)綠色小生境中的活動(dòng)者及其網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理的問題、如何影響活動(dòng)者的預(yù)期調(diào)整和如何影響活動(dòng)者的學(xué)習(xí)方向與效果問題等。

出現(xiàn)這一狀況的主要原因在于當(dāng)前戰(zhàn)略小生境管理理論的理論研究不深。應(yīng)用研究都是以理論研究為基礎(chǔ)，要對(duì)綠色小生境進(jìn)行管理就必須要對(duì)其相關(guān)的理論問題研究清楚，而正如前面幾點(diǎn)所論述的，戰(zhàn)略小生境管理理論當(dāng)前的理論研究還有待完善，所以有關(guān)綠色小生境管理的政策制定方面，戰(zhàn)略小生境管理理論很難提出一些規(guī)范性建議。[28](p321-329);[29](p409-427)

四、總結(jié)與展望

在九十年代后期，為了解決綠色創(chuàng)新發(fā)展和擴(kuò)散不足的問題，國外學(xué)者提出了一種新的基于綠色小生境管理的理論：戰(zhàn)略小生境管理理論。經(jīng)過十多年的發(fā)展，該理論取得了一些有價(jià)值的成果：1.將綠色小生境的內(nèi)部活動(dòng)劃分為預(yù)期調(diào)整、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和學(xué)習(xí)三種，這為未來綠色小生境的研究奠定了分析框架；2.將綠色小生境的維度區(qū)分為三類：保護(hù)力度、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性和社會(huì)規(guī)則穩(wěn)定性，這為未來綠色小生境的研究奠定了概念基礎(chǔ)；3.新的研究已經(jīng)指出了未來的研究需要推進(jìn)到定量層次。

由于其發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng)，戰(zhàn)略小生境管理理論還存在著許多有待完善的地方，主要表現(xiàn)在：1.綠色小生境概念需要進(jìn)一步提煉，需要從當(dāng)前的二分定序?qū)哟翁釤挼娇潭燃?jí)層次，這才有利于未來的定量研究；2.研究主要依賴于歷史案例研究，這一方面了限制了對(duì)現(xiàn)有命題的普適性檢驗(yàn)，另一方面由于所研究的綠色小生境是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，該方法也顯得力不從心；3.有關(guān)綠色小生境三種內(nèi)部活動(dòng)的規(guī)則以及內(nèi)部活動(dòng)的協(xié)同演化規(guī)律研究不足，所以綠色小生境還基本上是一個(gè)“黑箱”；4.以上理論研究的不足導(dǎo)致相關(guān)的綠色小生境管理政策研究的缺乏。

所以未來的主要研究方向是：借用新的研究工具，對(duì)綠色小生境內(nèi)部活動(dòng)規(guī)則以及內(nèi)部活動(dòng)之間的協(xié)同演化規(guī)律展開研究，進(jìn)而在此基礎(chǔ)之上提出可運(yùn)用于綠色小生境管理實(shí)踐的政策建議。

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F062.4

A

1003-8477（2011）11-0099-05

胡隆基（1976—），男，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師。李彩霞（1985—），女，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生。密啟慧（1988—），女，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生。

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目 “基于智能體建模的綠色小生境成長(zhǎng)規(guī)律與政策設(shè)計(jì)研究”的成果。項(xiàng)目編號(hào)：71003039

責(zé)任編輯 姜鳳玲