張長立 孔 露

(中國礦業(yè)大學 文法學院,江蘇 徐州 221008)

羅爾斯的正義原則對我國收入分配的啟示

張長立 孔 露

(中國礦業(yè)大學 文法學院,江蘇 徐州 221008)

雖然自改革開放以來,我國社會與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展、人民生活水平日益提高,但是有關(guān)于收入分配領域的各種問題和矛盾也隨之凸顯、并不斷加劇,具體表現(xiàn)為居民收入在國民收入中的比重下降、貧富差距加大、城鄉(xiāng)收入差距擴大及行業(yè)間收入分配不均衡。而羅爾斯的兩個正義原則,即自由原則和平等原則,特別是后者中所包含的差別原則,對于解決收入分配領域中現(xiàn)存的問題、實現(xiàn)社會的公平正義以及構(gòu)建社會主義和諧社會具有積極的指導意義和啟示。

羅爾斯;正義原則;收入分配;收入差距

一、羅爾斯的正義原則

在1971年發(fā)表的《正義論》中,羅爾斯依據(jù)原初狀態(tài)和正義的環(huán)境、正當觀念的形式限制、無知之幕以及推理的合理性這四個條件,將正義原則一般地表述為:“所有社會價值——自由和機會、收入和財富、自尊的基礎——都要平等地分配,除非對其中的一種價值或所有價值的一種不平等分配合乎每一個人的利益?！盵1](P58)這將正義觀分為兩個層次,即羅爾斯最著名的兩個正義原則:

一是“每個人對與其他人所擁有的最廣泛的基本自由體系相容的類似自由體系都應有一種平等的權(quán)利?！盵1](P56)即最大平等自由原則,又被簡稱為自由原則,這是用來確定和保障公民平等自由的?？偟膩碚f,羅爾斯認為公民基本自由權(quán)包括:“思想自由和良心自由;政治自由(例如,政治活動中選舉和被選舉的權(quán)利)、結(jié)社自由以及由人的自由和健全(物理的和心理的)所規(guī)定的權(quán)利和自由;最后,由法治所涵蓋的權(quán)利和自由?！盵2](P72)這些權(quán)利對于正義社會中的每一個成員都是平等的。

二是“社會的和經(jīng)濟的不平等應這樣安排,使它們被合理地期望適合于每一個人的利益;并且依系于地位和職務向所有人開放?！盵1](P56)該原則可簡稱為平等原則。也就是說,在經(jīng)濟和社會不能平等分配的狀況下,這種不平等必須滿足以下兩個條件:其一,機會的公平平等。就是要求權(quán)力地位和領導性職務在形式上是開放的,并且要求所有人都應當有平等的機會達到那種地位和職務,以保證那些擁有同等天資、能力和動機的人們具有相同的生活前景,而不受自身社會地位、經(jīng)濟階層、環(huán)境及運氣等因素的影響。其二,適合于最少受惠者的最大利益,即差別原則。羅爾斯認為,在現(xiàn)實生活中,自然稟賦的差異對財富和收入的分配所帶來的不平等是個人無法選擇的,也是不可避免的。因此,他并不主張刻意地消除由自然因素所導致的不平等,而是以期將人與人之間實際存在的這種不平等限制在一定范圍之內(nèi),也就是在維護個人自由權(quán)利和機會平等的基礎上,通過差別原則來糾正這種不公平,使社會中處境最差者的經(jīng)濟利益在一定程度上得到改善。如同羅爾斯在《正義論》中所說:“那些先天有利的人,不論他們是誰,只能在改善那些不利者的狀況的條件下從他們的幸運中得利。……沒有一個人能說他的較高天賦是他應得的,也沒有一種優(yōu)點配得到一個社會中較有利的出發(fā)點。但不能因此推論說我們應當消除這些差別。……社會結(jié)構(gòu)可以如此安排,用這些偶然因素來為最不幸者謀利。”[1](P97)

此外,羅爾斯還對上述原則的先后順序做出了稱之為“優(yōu)先規(guī)則”的排序原則。第一優(yōu)先規(guī)則:正義的第一原則即自由原則“詞典式地”優(yōu)先于第二原則即平等原則,即自由權(quán)優(yōu)先;第二優(yōu)先規(guī)則:機會的公平平等原則“詞典式地”優(yōu)先于差別原則,即正義優(yōu)先于效率和福利。在筆者看來,羅爾斯雖然堅持自由的優(yōu)先性,但在此基礎上更為強調(diào)平等原則,以及期望通過差別原則來實現(xiàn)社會的相對公平。

正義原則集中體現(xiàn)了羅爾斯的分配正義思想,“正義的主要問題是社會的基本結(jié)構(gòu),或更準確地說,是社會主要制度分配基本權(quán)利和義務,決定由社會合作產(chǎn)生的利益之劃分的方式?！盵1](P5)在堅持各種職務和地位公平平等地向所有人開放的同時,應從最少受惠者的地位去衡量任何一種不平等,通過某種補償和再分配使社會中的所有成員處于一種平等的地位,以達到妥善處理和協(xié)調(diào)社會各方面利益關(guān)系的目的。

二、我國收入分配領域中現(xiàn)存的問題及原因分析

合理的收入分配制度是社會公平的重要體現(xiàn)。我國目前以按勞分配為主體、多種分配方式并存的社會主義分配制度,不僅有效調(diào)整各種經(jīng)濟主體之間的利益關(guān)系,還促進了經(jīng)濟社會平穩(wěn)較快發(fā)展。但隨著經(jīng)濟的飛速增長和改革的不斷深化,收入分配領域存在的問題和矛盾也在不斷地暴露出來。

首先,居民收入在國民收入中的比重下降。主要表現(xiàn)在:作為居民收入最主要來源的勞動者報酬在我國GDP結(jié)構(gòu)中的比重下降。依據(jù)中國統(tǒng)計局發(fā)布的數(shù)據(jù),通過匯總1997年至2007年各省自治區(qū)直轄市的收入法 GDP值,可得出全國收入法GDP的比例結(jié)構(gòu)。從表1可以看出,自1997年到2007年間,在國民收入初次分配中,勞動者報酬占 GDP的比重從52.8%下降到39.74%,下降了13.6個百分點。而同期內(nèi)營業(yè)盈余即資本所得的比重卻有著較快的上升,從20.42%上升到31.30%,上漲了10.88個百分點。

表1 我國國民收入初次分配結(jié)構(gòu)(單位:%)

表2 中國基尼系數(shù)

表3 中國城鄉(xiāng)人均收入水平

其次,收入向高收入群體集中,貧富差距擴大。目前,國際上普遍采用基尼系數(shù)來衡量居民收入分配差距的問題。其經(jīng)濟含義是:在全部居民收入中,用于進行不平均分配的那部分收入占總收入的百分比?；嵯禂?shù)最大為“1”,表示居民之間的收入分配絕對不平均;最小為“0”,表示居民之間的收入分配絕對平均。但在現(xiàn)實生活中,各國的基尼系數(shù)一般只能介于0-1之間。根據(jù)聯(lián)合國有關(guān)組織規(guī)定:若低于0.2表示收入絕對平均,0.2-0.3表示比較平均,0.3-0.4表示相對合理,0.4-0.5表示收入差距較大,0.5以上表示收入差距懸殊。通常把0.4作為收入分配差距的“警戒線”,從表2中可以看出,我國的基尼系數(shù)已高于0.4的水平,并呈逐年上升的趨勢,并且,由于我國目前個人收入透明度差、統(tǒng)計資料不全、統(tǒng)計方法有所不同,因此實際系數(shù)可能比表中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)還要大。這也就反映出中國社會總體收入差距越來越大,財富越來越集中在少數(shù)人手中的現(xiàn)實問題。

再次,城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村之間人均收入水平的差距也在不斷擴大。從表3中可以看出,城鄉(xiāng)居民收入比從1978年的2.57:1升至3.15:1。這就充分地說明了收入分配明顯地向城鎮(zhèn)居民傾斜,我國城鄉(xiāng)人均收入差距總體上呈擴大的趨勢。

最后,行業(yè)之間收入分配不均衡。伴隨著改革企業(yè)體制的不斷深入,國民經(jīng)濟各行業(yè)間工資水平的差距也在不斷拉大。而這些高收入行業(yè)多是具有壟斷性質(zhì)的,且其中部分壟斷行業(yè)的收入分配過分地向個人傾斜。最為重要的是,很多壟斷行業(yè)在一定程度上是依靠行政手段形成的。

在處理收入和財富分配問題上,羅爾斯將這種不平等歸結(jié)為兩個方面:一是由于偶然因素導致的不平等;二是由于社會和制度因素造成的社會不平等?；谏鲜鲇^點,可以將收入分配領域中存在的相關(guān)問題及矛盾形成原因概括為以下兩點:

一方面,自然稟賦和社會歷史稟賦的不均衡。其中包括了由于人的性別、出身、居住地區(qū)等的不同所帶來的不平等。先天稟賦高的人較之于稟賦低的人能夠在現(xiàn)實社會的競爭中占據(jù)有利的地位和資源。比如區(qū)域之間,由于東部地區(qū)在區(qū)位環(huán)境、歷史文化、基礎條件、人口素質(zhì)、生產(chǎn)力水平等方面具有一定的優(yōu)勢,因而在市場化分配的過程中,必然造成資的源配置——其中包括土地資源、人力資源、金融資源等等不斷向東部城市而非中、西部城市傾斜,進而加劇了生產(chǎn)條件在區(qū)域之間分配的不平衡,而這種不平衡無疑會加劇地區(qū)間收入分配的不平衡。但是,羅爾斯認為這種不平等是偶然因素造成的,無所謂正義或不正義?！霸趪蛧?、省和省、甚至地方和地方之間總會有生活條件方面的某種不平等存在,這種不平等可以減少到最低限度,但是永遠不可能完全消除?！盵3]另一方面,收入分配制度和相關(guān)政策的缺位。首先表現(xiàn)在初次分配領域,政府缺乏完善的限制壟斷、加強公平競爭的政策。國家對市場管制的不公正以及缺乏有力的市場競爭,使得這些壟斷行業(yè)或集團在不被約束的條件下迅速膨脹,獲取的巨額利潤加大了與其它行業(yè)間的收入差距。其次,在再分配領域,我國的稅收政策和社會保障制度還不完善、不健全,在當前并沒有起到有效地調(diào)節(jié)過高收入的作用,以致低收入階層在得不到基本社會保障條件的狀況下,與高收入階層的貧富差距越來越大。第三,缺乏行之有效的打擊、制止違法所得及非法收入的政策,并且政府部門存在監(jiān)管不力的現(xiàn)象。高額的灰色收入,說明現(xiàn)行政府管理體制存在著諸多弊端和漏洞,導致圍繞權(quán)力產(chǎn)生了大量的貪污腐敗、權(quán)錢交易和尋租行為,進一步擾亂了分配秩序,加大了體制內(nèi)外的收入差距。在羅爾斯看來,社會和制度因素所導致的不平等,才真正關(guān)系到了正義或不正義的平等。正如他所指出的:“自然資質(zhì)的分配無所謂正義不正義,人降生于社會的某一特殊地位也說不上不正義。這些只是自然的事實。正義或不正義是制度處理這些事實的方式?！盵1](P97)羅爾斯認為,一些人依托較好的社會條件而得到比其他人更好的分配是不具有道德上的正當性的,并且沒有道德依據(jù)來為這種不平等的分配進行辯解。

三、羅爾斯的正義原則對解決現(xiàn)存問題的若干啟示

胡錦濤主席指出:實現(xiàn)社會和諧、建設美好社會始終是人類孜孜以求的一個社會理想,也是包括中國共產(chǎn)黨在內(nèi)的馬克思主義政黨不懈追求的一個社會理想。而公平正義作為社會主義和諧社會的重要特征和基本條件,有效地處理和解決收入分配領域內(nèi)存在的問題和矛盾,對于構(gòu)建社會主義和諧社會具有積極、長遠的意義。

首先,加強制度建設,保障社會公平正義。在羅爾斯看來,現(xiàn)代民主社會中社會和經(jīng)濟的不平等是客觀存在的,并且是不可能完全消除的。但若是讓這種不平等處于不斷擴大的趨勢,必然會給社會帶來諸如矛盾的激化、秩序的動蕩不安等負面影響。因此,有必要建立、健全相關(guān)的制度、政策及規(guī)則,把這種不平等限制在一定的范圍之內(nèi),以實現(xiàn)和保持社會的穩(wěn)定與發(fā)展。第一,應進一步健全和完善所得稅制度,推進地方稅制改革及個稅制度改革。這一改革要兼顧公平與效率,將收入差距控制在一個既合理又合法的范圍內(nèi)。第二,應完善社會保障制度。這不僅要不斷完善城鎮(zhèn)職工的基本養(yǎng)老保險、醫(yī)療制度,健全失業(yè)保險及城市居民每年最低生活保障制度,還要以此為基礎,逐步建立農(nóng)村的養(yǎng)老、醫(yī)療保險和最低生活保障制度。

其次,實現(xiàn)機會的公平平等。第一,應推進壟斷部門的改革,促進壟斷行業(yè)的公平競爭。平等競爭、限制壟斷是保證收入分配秩序公平、合理的基礎。當前,在社會主義市場經(jīng)濟的條件下,仍然有部分強勢集團憑借自身有利的地位和政府政策的保護,利用不平等的價格壟斷市場,以獲取超額利潤。而其所帶來的后果,不僅對處于較低收入狀態(tài)的社會成員在工作積極性方面產(chǎn)生負面影響和消極情緒,還會誘導其他社會成員試圖通過非公平手段、非競爭手段達到擴大收入份額的目的,進而導致市場經(jīng)濟環(huán)境進一步惡化。因此,反腐敗、反特權(quán)是實現(xiàn)機會公平平等的基本要求。第二,要逐步實現(xiàn)教育的公平。正如十七大報告中指出的:教育公平是社會公平的重要基礎。而羅爾斯也說過:“必須為所有人建立平等的受教育機會,而不管其家庭收入的多少”。[2](P72)在競爭激烈的現(xiàn)代社會中,個人的受教育水平對其收入水平有著重要的影響。但目前,我國在實現(xiàn)教育公平上仍存在不足,尤其體現(xiàn)在城鄉(xiāng)差距上。受到城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)等問題的影響,農(nóng)民受教育機會少、教學質(zhì)量低、硬件設施差,進而導致其文化科學素質(zhì)偏低,制約了農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展。因此,逐步實現(xiàn)教育公平勢在必行,一方面,國家需要加大對教育、尤其是農(nóng)村教育的投資;另一方面,在普及義務教育的同時,針對不同的社會群體,提供多種形式的受教育途徑。

最后,加強對再分配過程中權(quán)力的制衡與監(jiān)督。在再分配過程中,如果沒有嚴厲的制度約束,就很容易引起收入的不合理轉(zhuǎn)移。例如,當前我國存在著大量的灰色收入,而這些不透明、不公開、來源不明晰的收入嚴重扭曲了國民收入的分配現(xiàn)狀。因此有必要加強對收入再分配過程——其中包括收入過程和支出過程在制度上的監(jiān)督和管理,尤其是對該過程中權(quán)力主體的制約與監(jiān)察,杜絕政府行政官員利用一己私權(quán)貪污腐敗,避免尋租行為,進而實現(xiàn)公平與效率的相統(tǒng)一。

[1]〔美〕約翰·羅爾斯.正義論[M].何懷宏,何包鋼,廖申白,譯.北京:中國社會科學出版社,1988.

[2]〔美〕約翰·羅爾斯.作為公平的正義——正義新論[M].姚大志,譯.上海:上海三聯(lián)書店,2002.

[3]馬克思恩格斯選集(第19卷)[C].北京:人民出版社,1963.

[4]〔美〕約翰·羅爾斯.政治自由主義[M].萬俊人,譯.南京:譯林出版社,2000.

[5]霍達.羅爾斯的差別原則辨析[J].財經(jīng)問題研究,2008,(2).

[6]劉曉靖.羅爾斯的“差別原則”及其當代意義[J].河南師范大學學報(哲學社會科學版),2007,(2).

張長立(1963-),男,博士,中國礦業(yè)大學文法學院行政管理研究所所長,教授,碩士生導師,主要從事公共治理、行政倫理學研究;孔露(1985-),女,中國礦業(yè)大學2009級行政管理學碩士研究生,主要從事公共治理研究。