文/郭民生

知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢在河南省的實證分析

文/郭民生

本實證分析主要通過對河南省工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的狀況進行問卷調(diào)查與分析以及河南省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)應(yīng)對金融危機的實踐，尋找促進自主創(chuàng)新、發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟、培育知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢工作中存在的問題，提出相應(yīng)的對策。本文的內(nèi)容包括問卷調(diào)查概況、調(diào)查問卷的分析、初步結(jié)論等。

河南省企業(yè)自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的概括

調(diào)查問卷設(shè)計。《企業(yè)自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理調(diào)查問卷》包括調(diào)查背景和目的說明、調(diào)查對象、調(diào)查內(nèi)容，其中，調(diào)查內(nèi)容是問卷的核心，包括企業(yè)的一般信息、企業(yè)經(jīng)營和管理狀況、企業(yè)的自主創(chuàng)新狀況、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作現(xiàn)狀、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)占有與運營情況、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護情況、對政府培育知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢工作的建議等七個部分。

調(diào)查方法和樣本。本調(diào)查研究的范圍包括河南省政府確定的“百高”企業(yè)、河南省知識產(chǎn)權(quán)局等八部門確定的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢培育企業(yè)以及其他有關(guān)科技型中小企業(yè)。設(shè)計的問卷基本能反映河南省企業(yè)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀。本次調(diào)查共回收《企業(yè)自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理調(diào)查問卷》283份。為了突出重點，本文主要分析“百高”企業(yè)的子樣本（見表1）。

調(diào)查問卷中自主創(chuàng)新情況分析

技術(shù)創(chuàng)新動力分析。為了分析“百高”企業(yè)的創(chuàng)新動力問題，本文從市場需求、技術(shù)推動、領(lǐng)導(dǎo)推動、員工推動、政府推動五個方面具體分析不同所有制企業(yè)的具體情況。分析結(jié)果表明，國企和三資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要動力來自企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)，而民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力則主要來自市場需求的推動。

技術(shù)創(chuàng)新的類型分析。大中型企業(yè)自主創(chuàng)新占樣本總數(shù)的比例為95%，從技術(shù)創(chuàng)新的主體看，“百高”企業(yè)的創(chuàng)新活動，以企業(yè)自身的力量為主開展技術(shù)創(chuàng)新活動；因此，“百高”企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以自主創(chuàng)新為主要創(chuàng)新模式。

表1 “百高”企業(yè)調(diào)查問卷基本情況

技術(shù)創(chuàng)新能力分析。R&D投入費用。2004年河南省重點企業(yè)用于研發(fā)的費用支出總額達24億元，企業(yè)平均1 961萬元，比上年增長52.9%。研發(fā)費用支出總額超過1億元以上的企業(yè)有7個。被調(diào)查企業(yè)研發(fā)投入的整體狀況見表2。

表2 R&D占企業(yè)全年銷售額的比重

研發(fā)中心建設(shè)。截止2004年底，“百高”企業(yè)研發(fā)人員總數(shù)達到23 682人，比上年增加近2 700余人?！鞍俑摺逼髽I(yè)中，74.9%的企業(yè)建立了技術(shù)中心，有86.7%企業(yè)擁有的技術(shù)中心設(shè)施、人員和經(jīng)費完全滿足或基本能滿足本企業(yè)的需要。全省重點企業(yè)中已經(jīng)建立技術(shù)中心的有102個，占82.9%，其中得到國家認定的占19.6%、省級認定的占56.9%，這有力地說明了“百高”企業(yè)為什么大多以自主創(chuàng)新為主要創(chuàng)新模式。

新產(chǎn)品的產(chǎn)值占企業(yè)產(chǎn)品銷售總額的比率。從企業(yè)所有制類型來看，民營企業(yè)新產(chǎn)品的產(chǎn)值率較高。2005年全省重點工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入達268.5億元，比上年增長30.9%，新產(chǎn)品銷售收入與營業(yè)收入比率接近11.1%。新產(chǎn)品銷售收入在10億元以上的有安彩集團（37.7億元）、鄭州宇通（32.3億元）、金龍銅管（21.1億元）、漯河雙匯（19.3億元）、許繼集團（19.3億元）、洛銅集團（18.8億元）、神馬集團（17.6億元）、鄭州日產(chǎn)（15.4億元）等。新產(chǎn)品銷售收入持續(xù)增長主要是重點企業(yè)不斷加大科技投入，加快用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的步伐，在科技創(chuàng)新中取得較好效果，使企業(yè)得到了強大的發(fā)展后勁。

影響技術(shù)創(chuàng)新的因素分析。缺乏創(chuàng)新意識是影響國有企業(yè)和三資企業(yè)創(chuàng)新的首要因素。當(dāng)然，高素質(zhì)的人才缺乏也嚴重影響了國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而民營企業(yè)的人才匱乏則顯得尤為突出。不容忽視的是，三種所有制企業(yè)都表現(xiàn)出內(nèi)部激勵制度不健全對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要影響。

創(chuàng)新支撐體系不健全是影響國企和三資企業(yè)創(chuàng)新的首要因素，而影響民營企業(yè)創(chuàng)新的因素則主要反映在知識產(chǎn)權(quán)保護不力上，創(chuàng)新支撐體系不健全則處于次要地位。

“百高”企業(yè)創(chuàng)新存在的主要問題分析。調(diào)查問卷分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)明顯缺乏自主創(chuàng)新的意識，缺乏研發(fā)資金和研發(fā)人才；同時，創(chuàng)新支撐體系不健全、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密、缺乏社會信息交流平臺、缺乏政策支持、法律不健全等創(chuàng)新體制問題也是導(dǎo)致企業(yè)不愿意進行技術(shù)創(chuàng)新的重要原因。此外，知識產(chǎn)權(quán)保護不力相對來說是阻礙企業(yè)創(chuàng)新的最主要的外部因素，對于民營企業(yè)更是如此。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護、運營情況分析

對知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的認識。被訪公司認為，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢對企業(yè)非常重要，但是各類企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的難度都較大。并且，目前多數(shù)企業(yè)的核心競爭力主要來自于其營銷能力（28%），企業(yè)還未建立起品牌優(yōu)勢，而通過知識產(chǎn)權(quán)獲取競爭優(yōu)勢的企業(yè)則更是鳳毛麟角。近一半企業(yè)的專利相關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)的營業(yè)收入占企業(yè)總收入30%以下，說明專利產(chǎn)品與服務(wù)還沒有上升到企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢的高度。不過，專利產(chǎn)品與服務(wù)的收益呈增長態(tài)勢，其潛力日益體現(xiàn)出來。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理。知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與申請、管理與保護被大多數(shù)企業(yè)作為戰(zhàn)略的重點；絕大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略完全或部分融入到其研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營過程中，制訂了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的企業(yè)實施狀況良好。知識產(chǎn)權(quán)工作在近年逐漸得到企業(yè)的重視，大多數(shù)企業(yè)都已經(jīng)建立了相應(yīng)的機構(gòu)來進行知識管理，但是知識產(chǎn)權(quán)管理工作在企業(yè)的地位還未提高到戰(zhàn)略的高度，設(shè)立專門機構(gòu)的僅僅占到了24.5%。專利管理規(guī)章制度作為知識產(chǎn)權(quán)管理中最重要的內(nèi)容，已經(jīng)受到了大部分企業(yè)的重視，46.6%的企業(yè)已建立；高達64%的企業(yè)都已經(jīng)建立保密管理制度；知識產(chǎn)權(quán)獎勵與懲罰規(guī)章制度也日益引起企業(yè)的重視。但多數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)信息、知識產(chǎn)權(quán)檔案管理重視不夠。

大多數(shù)企業(yè)（超過50%）只是利用其他部門兼職知識產(chǎn)權(quán)的管理，半數(shù)之多的企業(yè)沒有從事知識產(chǎn)權(quán)的專職人員。雖然絕大部分企業(yè)在近三年來都已經(jīng)開展或是計劃開展知識產(chǎn)權(quán)的宣傳、教育與培訓(xùn)活動，但是半數(shù)以上的企業(yè)參加培訓(xùn)的員工數(shù)目都低于5%。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)占有與運營分析。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)形式。專利作為知識產(chǎn)權(quán)的一種最有價值的形式，在所有的類型中最受重視；其次是商標(biāo)和品牌；版權(quán)作為一種特定行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，高達80%的企業(yè)并未涉及；82%的企業(yè)都有明確規(guī)定的商業(yè)（技術(shù)）秘密，不過大部分企業(yè)只有少數(shù)商業(yè)（技術(shù)）秘密。企業(yè)擁有注冊商標(biāo)的數(shù)量較少，擁有著名商標(biāo)或者馳名商標(biāo)的企業(yè)更少；大部分企業(yè)對計算機軟件的知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強。

專利占有情況。統(tǒng)計顯示，企業(yè)擁有1—10項專利的占到調(diào)查企業(yè)總數(shù)的52%，“零”專利的企業(yè)占到9%，并且主要是實用新型專利，只有6.1%的企業(yè)進行了國外專利申請。雖然多數(shù)企業(yè)擁有的授權(quán)專利數(shù)量較少，但是45.8%的企業(yè)都認為自身擁有本行業(yè)的核心專利。企業(yè)認為自主開發(fā)對知識產(chǎn)權(quán)形成的影響最大；其次是從高等院校的人才引進和合作；影響作用最小的是委托開發(fā)和購買后研發(fā)。

專利運營。企業(yè)多自行使用各種專利，把專利通過各種形式轉(zhuǎn)為他人使用的企業(yè)相對較少。

知識產(chǎn)權(quán)保護情況分析。專利糾紛是企業(yè)目前面臨最多的糾紛，其次是商標(biāo)糾紛，再次為商業(yè)秘密糾紛。仿冒產(chǎn)品對市場的侵蝕造成利潤率下降對企業(yè)來說危害相對較大；國外競爭對手主要是通過專利許可歧視的形式對調(diào)查企業(yè)設(shè)立專利壁壘。大部分企業(yè)都傾向于通過申請專利和進行科技成果鑒定、技術(shù)保密的措施來保護新的技術(shù)，企業(yè)建立國際知識產(chǎn)權(quán)保護的意識比較高，但是企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護的方法掌握不足，有將近40%的企業(yè)并不清楚利用海關(guān)可以進行知識產(chǎn)權(quán)保護。企業(yè)利用法律手段解決糾紛、維護自身利益的意識比較強。當(dāng)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，企業(yè)采取的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)途徑主要有訴訟、調(diào)解、打假、海關(guān)扣押等；但是發(fā)生糾紛以后，多數(shù)企業(yè)獲得賠償困難。

郭民生，河南省知識產(chǎn)權(quán)局局長，河南省政協(xié)委員，兼任中國知識產(chǎn)權(quán)研究會常務(wù)理事，河南省知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會常務(wù)副會長等。主編或翻譯《〈河南省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要〉輔導(dǎo)讀本》《區(qū)域?qū)＠l(fā)展戰(zhàn)略》《未來知識產(chǎn)權(quán)制度的愿景》等6部著作，獲省部級科技進步二等獎10項，并榮獲1999年度國務(wù)院政府特殊津貼。