河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心 劉學(xué)瑞

企業(yè)專利信息系統(tǒng)建設(shè)的原則與功能

河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心 劉學(xué)瑞

21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。知識(shí)經(jīng)濟(jì)，是以知識(shí)和智力資源的創(chuàng)造、占有和運(yùn)用為重要因素的經(jīng)濟(jì)，對(duì)社會(huì)的人力、物力、財(cái)力的資源配置產(chǎn)生巨大影響?，F(xiàn)代社會(huì)，無(wú)論你的企業(yè)信息化程度多高，如果缺少知識(shí)信息和知識(shí)管理，技術(shù)創(chuàng)新將缺乏動(dòng)力和源泉。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的專利文獻(xiàn)則成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要信息資源。專利文獻(xiàn)承載著人類發(fā)明創(chuàng)造的過(guò)程，隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的頒布，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行進(jìn)一步的收集和利用、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行分析，已經(jīng)是刻不容緩的事情。

一、企業(yè)專利信息利用現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)企業(yè)利用專利信息的狀況令人擔(dān)憂，大部分企業(yè)對(duì)企業(yè)專利信息利用的認(rèn)知十分缺乏，更不用說(shuō)要善用專利信息作為商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的籌碼。我國(guó)絕大多數(shù)的小型企業(yè)沒(méi)有專人負(fù)責(zé)專利信息工作，或者就根本沒(méi)有搜集、利用專利信息。例如河北省專利管理局在1997年6月～1998年8月對(duì)河北省2 000家企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果顯示有專利活動(dòng)的企業(yè)有1 200家，而使用專利文獻(xiàn)的企業(yè)僅有80家，占調(diào)查企業(yè)的4%。

我國(guó)大量的研發(fā)活動(dòng)中由于不重視專利信息的檢索和研究而進(jìn)行重復(fù)勞動(dòng)，每年造成了巨大損失。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局原主任劉延淮說(shuō)：“由于忽視專利信息查詢，給我國(guó)企業(yè)帶來(lái)了上百億元的損失?！辟Y料顯示，國(guó)家專利局復(fù)審委員會(huì)平均每年受理約4 000件專利案，其中二千多件會(huì)被宣布無(wú)效。也就是說(shuō)，中國(guó)專利局簽發(fā)的專利中，可能有一半會(huì)被漏檢的外國(guó)專利、各國(guó)期刊論文以及其他事實(shí)和規(guī)劃推翻?！捌呶濉逼陂g，我國(guó)700個(gè)大中型企業(yè)的9 760個(gè)科研項(xiàng)目，約2/3是重復(fù)研究。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)田力普說(shuō)：“花巨資開(kāi)發(fā)產(chǎn)品，在產(chǎn)品鑒定會(huì)前進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索時(shí)，才發(fā)現(xiàn)國(guó)外在幾年前甚至幾十年前就已經(jīng)有了相同專利產(chǎn)品的事例屢見(jiàn)不鮮?！逼渲饕蚓褪菦](méi)有利用專利信息進(jìn)行課題查新。

另外，國(guó)內(nèi)企業(yè)由于不會(huì)利用專利信息造成侵權(quán)的案例比比皆是。例如2009年105屆廣交會(huì)一期認(rèn)定涉嫌侵權(quán)企業(yè)64家，其中專利32家。涉嫌侵權(quán)的展品主要有榨汁機(jī)、電熱水壺等。投訴主要來(lái)自日、法、英、德等國(guó)，投訴的產(chǎn)品主要為家用電器、電子消費(fèi)產(chǎn)品、照明產(chǎn)品等。這些企業(yè)出現(xiàn)侵權(quán)的原因是不知道專利的法律狀態(tài)。例如，國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)的榨油機(jī)，由于其專利只在外國(guó)申請(qǐng)，未在中國(guó)申請(qǐng)，我國(guó)可以無(wú)償使用，一旦在廣交會(huì)上出口，就會(huì)遭到外國(guó)有關(guān)專利權(quán)人的起訴。廣交會(huì)規(guī)定：對(duì)嚴(yán)重侵權(quán)企業(yè)取消從下屆開(kāi)始連續(xù)6界甚至終身廣交會(huì)的參展資格。

企業(yè)是專利工作的主體，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主角，掌握專利信息、分析競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，是企業(yè)生死攸關(guān)的頭等大事。建設(shè)企業(yè)專利信息系統(tǒng)，是專利信息應(yīng)用與推廣的主要手段之一。

二、企業(yè)專利信息系統(tǒng)建設(shè)的原則

企業(yè)專利信息系統(tǒng)一般包括兩大基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和應(yīng)用系統(tǒng)。目前的應(yīng)用系統(tǒng)多是基于WEB網(wǎng)頁(yè)，即可通過(guò)WEB網(wǎng)頁(yè)直接進(jìn)入企業(yè)專利信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)所包含的數(shù)據(jù)一般存儲(chǔ)在本地服務(wù)器或者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器中。

1.數(shù)據(jù)要專而精。目前，全球的專利信息數(shù)據(jù)量在7000萬(wàn)條以上，對(duì)任何企業(yè)而言，要對(duì)所有的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行跟蹤和分析，都是不可能的，而且也毫無(wú)必要。企業(yè)的規(guī)?？赡苡写笮。髽I(yè)的產(chǎn)品可能有多有少，但都有自己的主打產(chǎn)品和拳頭業(yè)務(wù)，只要瞄準(zhǔn)這些產(chǎn)品的主要對(duì)手和主要技術(shù)，就能在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。專利文獻(xiàn)中所包含的技術(shù)范圍非常廣，而且有自己獨(dú)特的分類體系和分類方法，所以，企業(yè)專利信息系統(tǒng)所提取出來(lái)的專利數(shù)據(jù)，切忌求大求全，應(yīng)盡量做到專和精，最好能根據(jù)自身的特點(diǎn)和要求，進(jìn)行重新加工和深度標(biāo)引，現(xiàn)在有些企業(yè)已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息納入到企業(yè)內(nèi)部整體信息平臺(tái)的建設(shè)，從而構(gòu)筑統(tǒng)一的管理和創(chuàng)新平臺(tái)，就是很好的做法。

2.系統(tǒng)方便易用。企業(yè)專利信息系統(tǒng)的實(shí)質(zhì)是一個(gè)信息工具，是企業(yè)各類人員利用專利信息的平臺(tái)和手段。由于專利信息本身的分類、編碼具有自身的特殊性和專業(yè)性，要熟練掌握專利信息的特征以及專利信息所包含的內(nèi)容，絕非一朝一夕能夠完成的。就檢索而言，即使最專業(yè)的檢索人員，要使檢索結(jié)果既準(zhǔn)又全，也絕非易事，需要對(duì)所檢索內(nèi)容極其熟悉并且具有良好的專業(yè)檢索技能，同時(shí)需要投入大量的時(shí)間和精力才有可能實(shí)現(xiàn)。而企業(yè)專利信息系統(tǒng)的使用對(duì)象一般包括技術(shù)人員和管理人員。技術(shù)人員一般希望通過(guò)該信息平臺(tái)了解到最新的本領(lǐng)域的專利信息以及技術(shù)路線，借鑒他人的技術(shù)方案，同時(shí)避免企業(yè)所研發(fā)和采用的技術(shù)侵權(quán)。管理人員則多是希望通過(guò)本平臺(tái)了解本領(lǐng)域的專利申請(qǐng)狀況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)及授權(quán)狀況、企業(yè)自身的專利申請(qǐng)和授權(quán)狀況、本領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)等較宏觀的信息。企業(yè)專利信息系統(tǒng)的建立要充分考慮到兩種使用者不同的關(guān)注點(diǎn)。根據(jù)不同使用者所具有的知識(shí)背景、應(yīng)用習(xí)慣等設(shè)計(jì)該系統(tǒng)，使系統(tǒng)方便易用，做到好用、易學(xué)。

三、企業(yè)專利信息系統(tǒng)的功能

企業(yè)專利信息工作的重點(diǎn)是“準(zhǔn)確跟蹤，創(chuàng)新維權(quán)”，一個(gè)好的專利信息系統(tǒng)至少應(yīng)該能夠?qū)崿F(xiàn)專利的檢索與分析功能。

1.檢索功能。企業(yè)專利信息系統(tǒng)的檢索功能一般包括簡(jiǎn)單檢索、表格檢索、高級(jí)檢索和二次檢索，這些檢索功能與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公共專利信息平臺(tái)的檢索功能相同或近似。檢索字段一般包括專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)等。經(jīng)過(guò)代碼化處理的專利文獻(xiàn)可實(shí)現(xiàn)全文檢索。高級(jí)檢索一般能夠?qū)崿F(xiàn)字段檢索、全文檢索、邏輯運(yùn)算、位置運(yùn)算、截詞運(yùn)算、檢索式運(yùn)算。一般的信息系統(tǒng)還包括專利的法律狀態(tài)檢索，部分專利信息系統(tǒng)包括同族專利檢索，這兩種檢索功能一般用專利號(hào)檢索。有同族專利檢索功能的多是需要對(duì)后臺(tái)原始的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行加工。部分專利信息系統(tǒng)對(duì)原始的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)引和加工，并對(duì)外文專利數(shù)據(jù)摘要或全文以及部分關(guān)鍵詞進(jìn)行了翻譯，可實(shí)現(xiàn)輸入中文，進(jìn)行中英文檢索的功能。

2.分析功能。企業(yè)專利信息系統(tǒng)的分析功能多為數(shù)量分析，主要包括統(tǒng)計(jì)分析和趨勢(shì)分析，只有引證分析等功能是非數(shù)量分析，更進(jìn)一步的分析則要借助專業(yè)的專利信息人員和技術(shù)人員，如專利地圖分析、技術(shù)路線圖分析等。主要的分析功能如圖1所示。

3.導(dǎo)航功能。所謂導(dǎo)航功能，指經(jīng)過(guò)后臺(tái)數(shù)據(jù)處理的便捷方式，主要是將編輯好的專利檢索表達(dá)式或?qū)＠治瞿K納入到專利信息系統(tǒng)的后臺(tái)，直接點(diǎn)擊實(shí)現(xiàn)該功能的按鈕即可直接得到檢索結(jié)果或分析結(jié)果。如，在某企業(yè)的專利信息系統(tǒng)中，將該企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)狀況作為一個(gè)導(dǎo)航，使用該系統(tǒng)的人員，只要點(diǎn)擊該導(dǎo)航即可看到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在該領(lǐng)域申請(qǐng)的所有專利。