陳新平

（1.重慶警官職業(yè)學(xué)院，重慶400039；2.重慶大學(xué)機(jī)械工程學(xué)院，重慶400030）

紊亂環(huán)境下供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)模型

陳新平1，2

（1.重慶警官職業(yè)學(xué)院，重慶400039；2.重慶大學(xué)機(jī)械工程學(xué)院，重慶400030）

隨著供應(yīng)鏈斷裂事件的頻繁發(fā)生及其嚴(yán)重后果，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理目前成為供應(yīng)鏈研究的一個(gè)重要方向，供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)或者供應(yīng)斷裂是供應(yīng)鏈管理的關(guān)鍵問(wèn)題。識(shí)別供應(yīng)斷裂的能力是管理供應(yīng)鏈斷裂頻率和影響的關(guān)鍵。文章提出了供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)模型，根據(jù)一個(gè)新的方法來(lái)識(shí)別和預(yù)測(cè)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)選擇供應(yīng)商的方法是根據(jù)供應(yīng)商的屬性、績(jī)效和供應(yīng)鏈特點(diǎn)，主要考慮紊亂環(huán)境（包括行業(yè)內(nèi)部和外部）供應(yīng)鏈的挑戰(zhàn)，并提出一個(gè)評(píng)價(jià)、選擇供應(yīng)商的新方法，并將這個(gè)模型應(yīng)用到風(fēng)電行業(yè)中。

紊亂環(huán)境；供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估模型

0 引言

供應(yīng)鏈內(nèi)部和外部造成的供應(yīng)斷裂風(fēng)險(xiǎn)是供應(yīng)鏈管理者和學(xué)者考慮的主要因素。因此供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理主要目的在于研究識(shí)別、評(píng)價(jià)、分析、處理供應(yīng)鏈領(lǐng)域問(wèn)題的方法。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)如識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、增加外包、全球化、減少對(duì)供應(yīng)商依賴、減少困難、增加按時(shí)運(yùn)送需求或者減少產(chǎn)品生命周期。同時(shí)，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理方法考慮供應(yīng)商特點(diǎn)和供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，比較供應(yīng)商和預(yù)期的供應(yīng)鏈斷裂，這可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出反應(yīng)并緩解風(fēng)險(xiǎn)。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理一般的過(guò)程包括識(shí)別潛在的損失、分析類似的潛在損失和為這些損失分配權(quán)重。這種方法考慮以下因素：供應(yīng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和供應(yīng)策略風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域新的研究趨勢(shì)是混亂和無(wú)組織。現(xiàn)在有許多不同的風(fēng)險(xiǎn)和方法，這些方法主要集中于預(yù)測(cè)不確定事件帶來(lái)的斷裂事件，包括經(jīng)常斷裂事件（像銀行破產(chǎn)，自然災(zāi)害或者恐怖襲擊等），而紊亂環(huán)境中持續(xù)的變化（如顧客的口味，技術(shù)變化和供應(yīng)商優(yōu)先）不考慮在內(nèi)。然而，這些方法通常忽略了市場(chǎng)、技術(shù)和復(fù)雜環(huán)境等條件。這些條件影響供應(yīng)商間關(guān)系、供應(yīng)鏈績(jī)效和斷裂風(fēng)險(xiǎn)。各種供應(yīng)商（包括二級(jí)供應(yīng)商）在各種市場(chǎng)和環(huán)境下運(yùn)作，因此對(duì)于供應(yīng)商的影響也是不同的。一個(gè)固定的供應(yīng)商策略可以在不復(fù)雜環(huán)境下運(yùn)作，然而固定的供應(yīng)鏈策略在紊亂環(huán)境下卻是行不通的，甚至有害的。

綜上，在同樣條件下會(huì)有不同的供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)。因此，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該包括與供應(yīng)商相關(guān)的紊亂環(huán)境和各種不確定因素，比如供應(yīng)商的策略、結(jié)構(gòu)和表現(xiàn)。

本文提出一個(gè)評(píng)價(jià)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)模型，這個(gè)模型根據(jù)供應(yīng)商的策略、結(jié)構(gòu)和在所處紊亂環(huán)境下的績(jī)效提出。

1 理論背景

至于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的定義，相關(guān)的說(shuō)法很多，但是也一直沒(méi)有一個(gè)確切的定義。Paulsson在其文章中指出脆弱性(Vulnerability)、混亂(Disruptions)和干擾(Disturbances)都是用來(lái)描述供應(yīng)鏈負(fù)面影響的術(shù)語(yǔ)。現(xiàn)已查到的文獻(xiàn)中，2002年的一份名為Supply Chain Vulnerability的報(bào)告給出了供應(yīng)鏈脆弱性的定義：對(duì)由供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)引起的嚴(yán)重干擾的一種暴露(Exposure)；他們還給出了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的定義：通過(guò)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的方法，識(shí)別和管理供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)以減少供應(yīng)鏈中的脆弱性。瑞典學(xué)者Svensson (2000)將供應(yīng)鏈脆弱性定義為：存在著隨機(jī)干擾能導(dǎo)致零部件和原材料供應(yīng)鏈與正常的、期望的或計(jì)劃的時(shí)間安排或活動(dòng)之間產(chǎn)生偏差。所有這些偏差對(duì)參與供應(yīng)鏈的制造商和分銷商都有負(fù)面影響。Chapman等人(2002)將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理定義為：通過(guò)協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈各成員，識(shí)別和管理供應(yīng)鏈內(nèi)外生風(fēng)險(xiǎn)，以從整體上減少供應(yīng)鏈的脆弱性。

理論上，供應(yīng)鏈管理意味著提前對(duì)一個(gè)鏈中各個(gè)階層的關(guān)系進(jìn)行整合。然而，實(shí)際上，增加公司間的獨(dú)立性意味著他們有更多的風(fēng)險(xiǎn)暴露給其伙伴公司。因此，供應(yīng)鏈很容易遭到破壞，特別是在超出公司控制的環(huán)境紊亂下。

供應(yīng)鏈有效管理很難，市場(chǎng)領(lǐng)袖企業(yè)必須面對(duì)、適應(yīng)大量不同的復(fù)雜因素以及供應(yīng)商各自的關(guān)系和問(wèn)題。因此，有效的供應(yīng)鏈管理考慮復(fù)雜性，每個(gè)核心公司有不同的紊亂環(huán)境，這種紊亂環(huán)境主要受到以下因素影響：行業(yè)影響、渠道、物流、分銷商和顧客。因此，固定的管理方法不能用于管理為不同客戶服務(wù)的同一個(gè)供應(yīng)商。另外，在特定供應(yīng)鏈中各個(gè)供應(yīng)商的重要性是不同的。供應(yīng)商的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)商績(jī)效很重要。

沒(méi)有方法可以適用于任何供應(yīng)鏈環(huán)境，也沒(méi)有普適的理論可以優(yōu)化所有的商務(wù)活動(dòng)。因此，公司之間的不同策略是根據(jù)環(huán)境需求和公司特地條件決定的結(jié)果。因?yàn)槿狈ζ毡樾?，所以供?yīng)鏈不會(huì)用一個(gè)普遍的規(guī)則。公司的業(yè)績(jī)?nèi)Q于它的組織資源和環(huán)境的匹配程度。

然而，當(dāng)今世界不斷變化，伙伴公司間的各種不確定因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)也在增加。因此，在選擇供應(yīng)商之前首先要知道不確定因素的來(lái)源，并確定減少這種不確定的最佳方案。能夠快速感知并適應(yīng)變化的環(huán)境是公司和供應(yīng)鏈永久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，環(huán)境包括各個(gè)供應(yīng)商的環(huán)境和公司內(nèi)部的環(huán)境。

1.1 風(fēng)險(xiǎn)和紊亂的環(huán)境

環(huán)境紊亂和不斷變化已經(jīng)是被大眾所認(rèn)同的觀念。在運(yùn)營(yíng)管理概念研究和經(jīng)驗(yàn)研究中，一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境（技術(shù)紊亂、激烈競(jìng)爭(zhēng)和客戶類型）的動(dòng)力被確定為一個(gè)重要的連續(xù)變量。很明顯，不確定和風(fēng)險(xiǎn)圍繞著供應(yīng)鏈的位置。

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法一般是這樣的：特定事件發(fā)生的概率，特定事件的后果，這個(gè)后果會(huì)導(dǎo)致什么事情。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理可以看作管理供應(yīng)鏈上合作伙伴的協(xié)同和合作以保證利潤(rùn)和供應(yīng)鏈連續(xù)。供應(yīng)鏈管理中風(fēng)險(xiǎn)組成和管理的結(jié)合既是理論需求也是現(xiàn)實(shí)需要。很多研究提出減少風(fēng)險(xiǎn)的（相似）步驟如下：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)非常廣泛的課題，有一部分研究者根據(jù)各方面的因素來(lái)區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)。有人研究與物流相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)貨物運(yùn)送的影響。然而，這僅僅是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的一部分，風(fēng)險(xiǎn)可以分為操作風(fēng)險(xiǎn)和斷裂風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分類主要基于他們的能力限制、技術(shù)不一致、供應(yīng)斷裂、現(xiàn)實(shí)的波動(dòng)和災(zāi)難，分析基于這些因素的概率和重要性。風(fēng)險(xiǎn)甚至可以進(jìn)一步從環(huán)境角度分類，即根據(jù)顧客需求、供應(yīng)商和技術(shù)的不確定來(lái)分類。

本文提出的新方法不是為風(fēng)險(xiǎn)分類評(píng)價(jià)而是解析供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)，用這種方法來(lái)選擇供應(yīng)商可以恰當(dāng)?shù)墓芾盹L(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，確定風(fēng)險(xiǎn)造成的影響以及在效率方面的潛在風(fēng)險(xiǎn)，不只考慮公司的危機(jī)或者失敗?？紤]了風(fēng)險(xiǎn)和紊亂的關(guān)系，盡管這些差別很小。風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源在供應(yīng)鏈內(nèi)部，或者在供應(yīng)鏈外部環(huán)境。為了區(qū)分不同的風(fēng)險(xiǎn)，這種不確定的來(lái)源可以分為兩種：

內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)：這種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自供應(yīng)鏈內(nèi)部，可以導(dǎo)致核心企業(yè)和供應(yīng)商關(guān)系的變化，最明顯的類型是市場(chǎng)和技術(shù)紊亂。

外生風(fēng)險(xiǎn)：這種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自供應(yīng)鏈外部，進(jìn)一步的分類可以分為兩類，一種是不連續(xù)事件（例如恐怖襲擊，傳染病，工人罷工），另外一種是連續(xù)事件（例如通貨膨脹率，消費(fèi)指數(shù)變化）。這種分類很重要，因?yàn)閰^(qū)分風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的方法不同。供應(yīng)鏈關(guān)系（用信息共享、關(guān)系開(kāi)發(fā)、合作等方法）可以提前削弱內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)。固定的方法不能削弱外生風(fēng)險(xiǎn)，但是合適的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)可以對(duì)外生風(fēng)險(xiǎn)快速反應(yīng)，甚至可以提前反應(yīng)。

這種風(fēng)險(xiǎn)分類方法最初根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的最初來(lái)源：外生的（例如，技術(shù)發(fā)展、顧客口味變化）和內(nèi)生的（企業(yè)金融控制系統(tǒng)、有效管理系統(tǒng)）。需要說(shuō)明的是，本模型把技術(shù)紊亂作為整個(gè)供應(yīng)鏈的內(nèi)生特征，然而在特定的事件中，技術(shù)紊亂可以看成外生因素（例如一項(xiàng)科技新發(fā)明）。

另一方面，風(fēng)險(xiǎn)分類可以擴(kuò)展為供應(yīng)和需求的合作、斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的分類就像對(duì)內(nèi)在和外在不確定因素的分類僅僅在公司內(nèi)部進(jìn)行而不是在整個(gè)供應(yīng)鏈。下面主要討論各種不同的不確定因素及其影響。

1.2 內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)

紊亂條件主要是因?yàn)轭l繁、不可預(yù)測(cè)的市場(chǎng)、技術(shù)變化，這些變化都增加風(fēng)險(xiǎn)并且很難提前預(yù)測(cè)。在很多情況下，消除或者忽視紊亂是不可能的事情。因此，供應(yīng)鏈管理者必須接受并處理不確定因素。所以，供應(yīng)鏈背景下很有必要找到合適的策略處理不確定因素。

供應(yīng)鏈管理理論與實(shí)踐的重要方面是供應(yīng)商協(xié)作與整合對(duì)內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)的影響。盡管有人認(rèn)為紊亂跟供應(yīng)鏈整合有特定的關(guān)聯(lián)，正確的選擇依賴于核心企業(yè)所選擇的策略、供應(yīng)鏈的類型（客戶，供應(yīng)商，不確定的來(lái)源）和其他因素。

然而前期研究要么關(guān)注在供應(yīng)鏈整體的紊亂，要么供應(yīng)鏈核心企業(yè)的紊亂，本文考慮的紊亂包括供應(yīng)商經(jīng)驗(yàn)和他們處理紊亂的策略。供應(yīng)鏈中的核心企業(yè)通常有不同的供應(yīng)商或者服務(wù)渠道，每個(gè)供應(yīng)商在不同的紊亂環(huán)境下運(yùn)作，因此影響整個(gè)供應(yīng)鏈的最優(yōu)策略和潛在問(wèn)題可以不同考慮，在以前的研究中，經(jīng)常忽略這些因素。

本文中，每天操作風(fēng)險(xiǎn)比如運(yùn)輸遲到、共享產(chǎn)品信息風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商的機(jī)會(huì)主義行為、類不確定因素等不認(rèn)為是紊亂因素。這些因素在其他風(fēng)險(xiǎn)模型中可以測(cè)量，特別是供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)，可以是供應(yīng)商、供應(yīng)鏈、供應(yīng)策略或者市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果。

（1）市場(chǎng)紊亂

市場(chǎng)紊亂從各種方面產(chǎn)生，并在顧客市場(chǎng)和他的偏好中快速變化。包括顧客需求和偏好、價(jià)格和成本結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)者整合的連續(xù)變化。在紊亂市場(chǎng)中，供應(yīng)鏈?zhǔn)袌?chǎng)共享以及他的競(jìng)爭(zhēng)者要快速的變化，很難預(yù)測(cè)顧客的需求和偏好。顧客傾向與不斷的尋找新產(chǎn)品，新客戶經(jīng)常選擇可替代品。一個(gè)公司在非常紊亂的市場(chǎng)中必須經(jīng)常修改產(chǎn)品和服務(wù)。合并和收購(gòu)也可以導(dǎo)致市場(chǎng)紊亂，如果一個(gè)供應(yīng)商被其他公司收購(gòu)，或者在從母公司分離，就會(huì)導(dǎo)致運(yùn)輸或者質(zhì)量問(wèn)題。

市場(chǎng)紊亂對(duì)供應(yīng)鏈上企業(yè)的關(guān)系和行為的影響存在不同的看法。一方面，公司盡力在快速變化的的市場(chǎng)中減少不確定，并對(duì)需求變化反應(yīng)。另外一方面，公司的運(yùn)作可以對(duì)顧客偏好有快速反應(yīng)能力。

供應(yīng)鏈上有策略缺陷和結(jié)構(gòu)缺陷的核心公司能在紊亂環(huán)境中生存的概率很低；另外，在紊亂市場(chǎng)中，核心公司應(yīng)該有清晰的策略來(lái)處理紊亂，為不同供應(yīng)商和供應(yīng)鏈選擇的策略會(huì)有所不同，這兩種看法都正確。市場(chǎng)紊亂與不同的普遍策略（成本領(lǐng)袖、市場(chǎng)差別、創(chuàng)新差別、聚焦）反相關(guān)。很明顯，在紊亂環(huán)境下或多或少有成功的供應(yīng)鏈。

（2）技術(shù)紊亂

技術(shù)紊亂指一個(gè)行業(yè)中技術(shù)變化的程度及其對(duì)行業(yè)的影響。技術(shù)紊亂來(lái)自產(chǎn)品和服務(wù)的技術(shù)的變化及其退化率。技術(shù)動(dòng)力包括相關(guān)技術(shù)的變化快慢，還包括制造過(guò)程的突破，批量制造技術(shù)。當(dāng)技術(shù)快速變化，在技術(shù)可以預(yù)測(cè)時(shí)，公司必須更快共享信息。

同盟有利于在高技術(shù)紊亂市場(chǎng)中加速進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間，獲得完整的產(chǎn)品或者無(wú)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)。在技術(shù)紊亂情況下技術(shù)導(dǎo)向會(huì)增加公司績(jī)效，然而技術(shù)導(dǎo)向在不紊亂市場(chǎng)情況下有害。較強(qiáng)的技術(shù)紊亂不能增強(qiáng)供應(yīng)鏈關(guān)系質(zhì)量和供應(yīng)鏈績(jī)效。有些人認(rèn)為公司可以利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)來(lái)改變供應(yīng)鏈的組成整合供應(yīng)商或者改變一個(gè)供應(yīng)鏈組合的柔性變化是相對(duì)簡(jiǎn)單的。一個(gè)核心企業(yè)應(yīng)該整合更多的供應(yīng)商來(lái)應(yīng)對(duì)技術(shù)紊亂，并提供產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵部件。核心企業(yè)不應(yīng)該和某個(gè)供應(yīng)商固定而失去改變供應(yīng)商來(lái)掌握技術(shù)開(kāi)發(fā)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并且減少風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)。

另外，應(yīng)該重視核心企業(yè)的不同部門(mén)和不同技術(shù)紊亂背景下的不同供應(yīng)商，并且應(yīng)用不同的策略。

（3）外生風(fēng)險(xiǎn)

加上市場(chǎng)和技術(shù)的變化，供應(yīng)鏈必須處理來(lái)自環(huán)境包括自然災(zāi)害（例如臺(tái)風(fēng)，洪水和地震），人為因素（例如罷工，詐騙，生產(chǎn)故障，物流延遲和恐怖襲擊）?？赡艿臄嗔扬L(fēng)險(xiǎn)根據(jù)概率和對(duì)商務(wù)的影響可以分為長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)（例如原材料價(jià)格波動(dòng)，季節(jié)需求變化）和短期風(fēng)險(xiǎn)（取消訂單，設(shè)備失效）

通常情況下，組織重視供應(yīng)鏈中眼前影響小的風(fēng)險(xiǎn)而忽視影響大發(fā)生概率小的風(fēng)險(xiǎn)。盡管供應(yīng)鏈很難管理已有風(fēng)險(xiǎn)，但是很有必要識(shí)別潛在問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及其可能帶來(lái)的后果。在這種方式下，可以采取一種合適的方法來(lái)避免、轉(zhuǎn)化、削弱、監(jiān)視甚至接受風(fēng)險(xiǎn)。

本文提出的區(qū)分外生風(fēng)險(xiǎn)的方法是新穎的，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響的概率分布：

連續(xù)風(fēng)險(xiǎn)：事件潛在變化的成本是連續(xù)的，容易預(yù)測(cè)的（比如原材料價(jià)格的變化）。在這種風(fēng)險(xiǎn)下，可以計(jì)算價(jià)格增加對(duì)邊際利潤(rùn)的影響，不同的保險(xiǎn)設(shè)施可以提前安排。

離散事件：這類主要是低概率，影響比較大的事件，包括恐怖主義，疾病傳播和自然災(zāi)害。政治事件也是斷裂風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)輸斷裂也會(huì)導(dǎo)致延遲和斷貨。這很難預(yù)測(cè)，后果也很難衡量。不過(guò)，這樣事件的概率可以估計(jì)，因此可以包括風(fēng)險(xiǎn)概率。

這樣的區(qū)分很重要，為風(fēng)險(xiǎn)阻止和反應(yīng)提供不同的策略。連續(xù)風(fēng)險(xiǎn)以一種核心企業(yè)可以找到這種事件的概率以及這種事件的影響、預(yù)防的最佳結(jié)合點(diǎn)來(lái)管理。一個(gè)典型的例子是變化的概率及其后果可以在一個(gè)框架中模擬并應(yīng)用到全球供應(yīng)鏈中。然而，很難精確的預(yù)測(cè)和評(píng)估連續(xù)事件的影響。還有可能應(yīng)用一種策略來(lái)避免、轉(zhuǎn)化、消除、減小、監(jiān)視和接受這些風(fēng)險(xiǎn)。

2 供應(yīng)鏈中無(wú)績(jī)效供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

前文主要討論紊亂對(duì)于供應(yīng)鏈的挑戰(zhàn)，提出有潛在斷裂風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商識(shí)別問(wèn)題。很有必要通過(guò)衡量供應(yīng)商績(jī)效來(lái)管理和預(yù)測(cè)供應(yīng)鏈斷裂。然而，供應(yīng)商績(jī)效測(cè)評(píng)分類體系只包括按時(shí)運(yùn)送、質(zhì)量和總成本有些狹窄。

另外，提出一個(gè)更深入的績(jī)效評(píng)價(jià)分類包括產(chǎn)品（依賴性、反應(yīng)性、柔性）、供應(yīng)商（成本、資產(chǎn)）和社會(huì)相關(guān)的（安全、環(huán)境）。供應(yīng)鏈運(yùn)作參考模型提供了供應(yīng)鏈績(jī)效評(píng)估模型，包括五個(gè)方面（計(jì)劃、資源、制造、運(yùn)輸、回報(bào)）?？偨Y(jié)這些供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)方法可以分為戰(zhàn)略（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的訂單時(shí)間、質(zhì)量、成本節(jié)省、價(jià)格），戰(zhàn)術(shù)（訂單循環(huán)時(shí)間、現(xiàn)金流動(dòng)、質(zhì)量保證方法和現(xiàn)金柔性），運(yùn)作層（發(fā)展規(guī)劃的依靠性、顧客提意見(jiàn)的數(shù)目、運(yùn)送失誤的數(shù)目）。

類似的績(jī)效評(píng)價(jià)適合商品供應(yīng)商，主要考慮的指標(biāo)有價(jià)格、質(zhì)量、訂單周期和運(yùn)輸績(jī)效，這些指標(biāo)不能全部預(yù)測(cè)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，兩個(gè)供應(yīng)商相似的績(jī)效卻有不同的風(fēng)險(xiǎn)。這些供應(yīng)商績(jī)效對(duì)于評(píng)價(jià)供應(yīng)商很有用。如果兩個(gè)供應(yīng)商有相似的績(jī)效但是面臨不同的風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全預(yù)測(cè)供應(yīng)商失敗或者無(wú)績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)。然而這些供應(yīng)商績(jī)效率對(duì)于評(píng)價(jià)提出的模型很有用。緊密的合作和依賴與單個(gè)供應(yīng)商需要更多的措施（應(yīng)對(duì)變化的反應(yīng)速度，發(fā)展的前反應(yīng)），提前預(yù)測(cè)供應(yīng)商績(jī)效擾動(dòng)的概率，評(píng)價(jià)潛在的程序必須包括運(yùn)作的斷裂風(fēng)險(xiǎn)。

為了尋找最適合的現(xiàn)有供應(yīng)鏈的供應(yīng)商，有必要分析潛在合作伙伴的幾個(gè)方面。因此需要有效的評(píng)價(jià)和連續(xù)監(jiān)視供應(yīng)商績(jī)效的方法

本文提出這個(gè)方法根據(jù)供應(yīng)鏈特點(diǎn)、結(jié)構(gòu)、供應(yīng)商貢獻(xiàn)和績(jī)效、供應(yīng)商特地環(huán)境的修改因素、內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)模型提出每個(gè)供應(yīng)商的市場(chǎng)、技術(shù)和環(huán)境紊亂等是修正供應(yīng)商間關(guān)系、供應(yīng)鏈貢獻(xiàn)、策略和結(jié)構(gòu)的重要因素，在這種方式下，本模型擴(kuò)展前文供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的分類要素（供應(yīng)商，制造商，分配商等），然而，前文一直在討論不確定，現(xiàn)在主要討論供應(yīng)商特點(diǎn)，結(jié)構(gòu)和策略的重要性。

供應(yīng)商選擇主要根據(jù)供應(yīng)商財(cái)務(wù)和運(yùn)作績(jī)效，物料質(zhì)量，人力資源質(zhì)量和順從工作流程，信息技術(shù)系統(tǒng)等特點(diǎn)，作為主要供應(yīng)商特點(diǎn)，影響供應(yīng)商斷裂概率。這些指標(biāo)都記錄優(yōu)良的供應(yīng)商大多能勝任的。

然而，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)公司的績(jī)效和公司在供應(yīng)鏈中的績(jī)效或許是不同的。主要針對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)價(jià)的研究有局限性，因?yàn)閮H僅提供供應(yīng)商特定技術(shù)和特點(diǎn)，而不是保證供應(yīng)商把這些技術(shù)實(shí)際應(yīng)用于供應(yīng)商關(guān)系中。

另外的問(wèn)題是供應(yīng)商特點(diǎn)是否和供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)和策略匹配，在這個(gè)模型中，包括供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)和策略。

首先供應(yīng)鏈包括精益、敏捷、混合等特點(diǎn)。對(duì)于一個(gè)敏捷供應(yīng)鏈，供應(yīng)商的柔性以及它對(duì)市場(chǎng)紊亂的反應(yīng)是重要的，對(duì)于一個(gè)精益供應(yīng)鏈，訂單周期和績(jī)效的可靠性和少變化是最重要的。大多實(shí)踐需要這兩種供應(yīng)鏈的結(jié)合，然后，核心企業(yè)采購(gòu)原材料也是重要的。

需要不同的方法來(lái)處理瓶頸、平衡和非關(guān)鍵項(xiàng)目等，本模型恰當(dāng)?shù)奶幚磉@些指標(biāo)，當(dāng)價(jià)格不重要時(shí)，瓶頸項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是相當(dāng)重要的，但是紊亂環(huán)境下，由于供應(yīng)商失敗導(dǎo)致的潛在績(jī)效缺陷或許是有害的。上面提到的傳統(tǒng)指標(biāo)，平衡和非關(guān)鍵指標(biāo)已經(jīng)足夠來(lái)監(jiān)視供應(yīng)商績(jī)。然后是供應(yīng)鏈的地理分布，即供應(yīng)鏈內(nèi)供應(yīng)商位置、生產(chǎn)設(shè)備，分配，客戶的地理視角。遠(yuǎn)距離會(huì)導(dǎo)致運(yùn)輸失敗，減少市場(chǎng)紊亂下的柔性。另外，需要公司物流，整合能力和供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)之間的配合。最后，商務(wù)結(jié)構(gòu)，特別是單供應(yīng)商的程度會(huì)影響供應(yīng)商面臨的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)該特別注意那些只有一個(gè)采購(gòu)源的重要零部件的供應(yīng)商。不可靠的單供應(yīng)商比多供應(yīng)商有更大的風(fēng)險(xiǎn)。

本模型提供一個(gè)廣義評(píng)價(jià)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)概率的工具，同時(shí)考慮供應(yīng)商市場(chǎng)紊亂，技術(shù)紊亂，環(huán)境紊亂和供應(yīng)商特點(diǎn)，也考慮了供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)和策略。很明顯，提到的結(jié)構(gòu)還能完全管理無(wú)績(jī)效供應(yīng)商的可能風(fēng)險(xiǎn)。

前文提到，這個(gè)新方法從供應(yīng)商關(guān)系和供應(yīng)鏈水平兩個(gè)方面管理風(fēng)險(xiǎn)。衡量供應(yīng)商績(jī)效、風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境，不同的供應(yīng)商應(yīng)該用不同的供應(yīng)策略。在供應(yīng)鏈中傳遞決策信息是非常重要的，很多研究者都在研究供應(yīng)商選擇體系。為了進(jìn)一步開(kāi)發(fā)為了選擇管理供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)的可能性，圖2提供了一個(gè)框架模型。這個(gè)框架模型中，每個(gè)供應(yīng)商的位置決定于兩個(gè)因素：供應(yīng)鏈中供應(yīng)商的績(jī)效和供應(yīng)鏈所處的環(huán)境紊亂。為了確保供應(yīng)商中的滿意績(jī)效，核心企業(yè)應(yīng)該在不同環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)選擇不同控制機(jī)制。圓圈的大小表示供應(yīng)商對(duì)供應(yīng)鏈重要性的程度（圓越大，重要性越強(qiáng)）?？蚣苤泄?yīng)商的分布可以看出供應(yīng)鏈遇到的潛在風(fēng)險(xiǎn)和弱點(diǎn)。這樣的分析可以幫助核心企業(yè)識(shí)別供應(yīng)商矩陣是否和策略匹配。

因此，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念應(yīng)該綜合巖石（在供應(yīng)鏈中增加穩(wěn)定性）和新星（增加創(chuàng)新和進(jìn)步的可能性）的特性。供應(yīng)商應(yīng)該鼓勵(lì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的程度從柔性程度上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

這兩種類型是供應(yīng)鏈管理的法寶，應(yīng)該恰當(dāng)?shù)墓芾砗椭匾?。巨人是供?yīng)鏈中最“困難”的供應(yīng)商，供應(yīng)商領(lǐng)袖應(yīng)該研究是否投資給他們（供應(yīng)商發(fā)展規(guī)劃，信息共享，聯(lián)合投資，使他們進(jìn)入明顯群體）或者選擇可替代的方法（不容易進(jìn)入紊亂環(huán)境）。

碎石是各方面“最弱”的，盡管通過(guò)供應(yīng)商開(kāi)發(fā)規(guī)劃可能提高績(jī)效，但是最好還是剔除這類供應(yīng)商。運(yùn)作環(huán)境下供應(yīng)鏈領(lǐng)導(dǎo)地位、供應(yīng)商需求、策略和供應(yīng)鏈水平得到最令人滿意的結(jié)合。對(duì)于創(chuàng)新型公司，這種結(jié)合可能包括幾個(gè)明星，甚至巨人，同時(shí)大部分巖石可能更合適。兩個(gè)或三個(gè)供應(yīng)商策略是個(gè)完美的選擇，特別在供應(yīng)商是個(gè)巨人的情況下。一個(gè)后備的供應(yīng)商或許是明顯，另一個(gè)巨人可以幫助減少風(fēng)險(xiǎn)。如果一個(gè)供應(yīng)商是碎石，用這樣的供應(yīng)商是比較合適的。因此，巨人（低價(jià)格低，低可靠性）和明星（高價(jià)格，高可靠性）綜合是最優(yōu)的選擇。很明顯，最后的答案是核心企業(yè)的策略是否集中在可靠性、高質(zhì)量和低成本。最終的選擇還是依賴與期望成本和風(fēng)險(xiǎn)的平衡。

3 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)模型在風(fēng)電行業(yè)的應(yīng)用

風(fēng)力發(fā)電裝備制造屬于供應(yīng)鏈制造，進(jìn)行風(fēng)力發(fā)電機(jī)組系統(tǒng)設(shè)計(jì)的第一步就要確定傳動(dòng)鏈的結(jié)構(gòu)方案，并選擇零部件供應(yīng)商，然后進(jìn)行系統(tǒng)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，并制定零部件的采購(gòu)規(guī)范。風(fēng)力發(fā)電裝備制造需要采購(gòu)很多零部件，例如風(fēng)輪葉片、變漿距軸承、輪轂、主軸、主軸承、增速齒輪箱、聯(lián)軸器、發(fā)電機(jī)、偏航系統(tǒng)、塔筒、控制系統(tǒng)等都是由專業(yè)制造商生產(chǎn)，故需要眾多企業(yè)的參與生產(chǎn)。組織風(fēng)力發(fā)電裝備制造是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，國(guó)際性大公司都在努力打造自己的風(fēng)力發(fā)電裝備制造供應(yīng)鏈。風(fēng)電核心制造商要建立一套完善的主動(dòng)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理流程，以識(shí)別、分析、定義和規(guī)避供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，確保制造企業(yè)連續(xù)高效、安全運(yùn)行目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

風(fēng)電裝備制造企業(yè)選擇供應(yīng)商，根據(jù)圖2所示的矩陣，將供應(yīng)商放在矩陣的某個(gè)位置，根據(jù)供應(yīng)商所處的位置，選擇合適的供應(yīng)商。

4 結(jié)論

作為供應(yīng)鏈管理的一個(gè)重要內(nèi)容，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展與其它學(xué)科一樣，是一個(gè)不斷發(fā)展的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，理論與實(shí)踐在不斷相互促進(jìn)。理論研究受到當(dāng)時(shí)的研究工具與方法、實(shí)踐環(huán)境和條件等因素的限制。

將來(lái)的主要工作是研究供應(yīng)鏈策略和供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，僅僅包括供應(yīng)商類型，地理分布和商務(wù)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步的模型需要根據(jù)統(tǒng)計(jì)確認(rèn)擴(kuò)展結(jié)構(gòu)。另外，框架可以結(jié)合供應(yīng)商間風(fēng)險(xiǎn)，不能直接包括在潛在的損失因?yàn)楣?yīng)鏈斷裂或者消除斷裂的成本。

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（責(zé)任編輯/易永生）

F323

A

1002－6487（2011）06－0070-04

河南省政府決策研究項(xiàng)目(b661)；重慶科技攻關(guān)計(jì)劃重大項(xiàng)目（CSTC2007AB3052）

陳新平（1979-），男，河南唐河人，博士研究生，研究方向：現(xiàn)代物流與供應(yīng)鏈管理。