□文/劉冬霞 劉 茜

淺析中小企業(yè)模仿創(chuàng)新

□文/劉冬霞 劉 茜

本文由博弈論中的“智豬博弈”引入，依據(jù)該博弈模型來分析技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)中的大企業(yè)與中小企業(yè)之間的博弈，并結(jié)合中小企業(yè)的特點(diǎn)，闡明模仿創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新模式是中小企業(yè)的最佳選擇。

智豬博弈；中小企業(yè)；模仿創(chuàng)新；自主創(chuàng)新

當(dāng)代企業(yè)發(fā)展中，創(chuàng)新是一個(gè)企業(yè)生存和發(fā)展必不可少的因素。創(chuàng)新就其新穎性和獨(dú)立性可以分為自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新，中小企業(yè)由于規(guī)模和資金方面的限制，進(jìn)行自主創(chuàng)新的難度很大，因此模仿創(chuàng)新成為中小企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇。

一、“智豬博弈”

博弈論中有個(gè)經(jīng)典的模型即“智豬博弈”模型。“智豬博弈”是這樣描述的：豬圈里有兩頭豬，一頭大豬，一頭小豬。豬圈的一頭有一個(gè)豬食槽，另一頭安裝著一個(gè)按鈕，控制著豬食的供應(yīng)。按一下按鈕會(huì)有10個(gè)單位的豬食進(jìn)槽，但按動(dòng)按鈕需要花費(fèi)2個(gè)單位的成本。若大豬等待小豬按鈕，大豬吃9個(gè)單位，小豬只能吃1個(gè)單位；若大豬按動(dòng)按鈕小豬等待，大豬吃6個(gè)單位，小豬吃4個(gè)單位；若兩頭豬同時(shí)按鈕，大小豬分別吃7個(gè)單位和3個(gè)單位?！爸秦i博弈”矩陣如圖1所示。（圖1）

圖1 智豬博弈模型

顯然，小豬的占優(yōu)策略是等待，即等待是小豬的最好選擇，而大豬不存在占優(yōu)策略。

二、技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)上的“智豬博弈”

當(dāng)今世界，技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的重要因素之一，被越來越來的企業(yè)奉為真理，然而，如何進(jìn)行創(chuàng)新，選擇何種模式的創(chuàng)新，是中小企業(yè)面臨亟須解決的問題。技術(shù)創(chuàng)新從其新穎性與獨(dú)立性來看，可以分為自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新，前者通過完全自主的研究與開發(fā)形成，投入的成本高，風(fēng)險(xiǎn)因素大；后者是通過購買、引進(jìn)等手段消化吸收率先創(chuàng)新者的研究成果，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改革的一種漸進(jìn)式創(chuàng)新，其實(shí)質(zhì)是在原來技術(shù)的基礎(chǔ)上的學(xué)習(xí)、改進(jìn)、完善、創(chuàng)造，成為率先創(chuàng)新者類似或更高層次的技術(shù)，甚至可能替代原來的技術(shù)。

在技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)上，大企業(yè)就是模型中的大豬，小企業(yè)就是模型中的小豬，是否按動(dòng)按鈕就類似于企業(yè)是否進(jìn)行率先的技術(shù)創(chuàng)新?，F(xiàn)做出如下假設(shè)：市場(chǎng)上只有兩個(gè)企業(yè)，一個(gè)是大企業(yè)，另一個(gè)是中小企業(yè)；企業(yè)有兩種可供選擇的創(chuàng)新模式：自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新；企業(yè)以追求利潤(rùn)最大化為目標(biāo)。假設(shè)自主創(chuàng)新所要的成本是20，模仿創(chuàng)新的成本是5，市場(chǎng)總收益為100。當(dāng)兩個(gè)企業(yè)都進(jìn)行自主創(chuàng)新時(shí)，大企業(yè)的收益為75，小企業(yè)的收益為25；當(dāng)大企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，而小企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新時(shí)，大企業(yè)收益為70，小企業(yè)收益為30；當(dāng)小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，而大企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新時(shí)，大企業(yè)收益為85，小企業(yè)為15；當(dāng)雙方都不進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)，雙方收益均為0。由此得出以下兩個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)支付矩陣。（圖2）

圖2 企業(yè)的支出矩陣

從圖2可以看出，小企業(yè)存在一個(gè)劣戰(zhàn)略——自主創(chuàng)新，即無論大企業(yè)作何選擇，小企業(yè)選擇“模仿創(chuàng)新”是比選擇“自主創(chuàng)新”更好一些的戰(zhàn)略。為了追求企業(yè)的利潤(rùn)，大企業(yè)只有選擇自主創(chuàng)新。最終的結(jié)果是大企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，小企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新。正如模型中的策略組合，等待是小豬的占優(yōu)策略，結(jié)合中小企業(yè)的特點(diǎn)與創(chuàng)新模式的分析，中小企業(yè)完全依靠自主創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步是不現(xiàn)實(shí)的，模仿式創(chuàng)新是它們的最優(yōu)選擇。

三、我國技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)現(xiàn)狀和中小企業(yè)模仿創(chuàng)新的必要性

與大企業(yè)相比，中小企業(yè)生產(chǎn)具有以下特點(diǎn)：規(guī)模小、資金少、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、所占市場(chǎng)份額小、人才擁有量少等。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面存在著以下問題：一是資金困難，資本占有量少，籌資能力差；二是擁有的高素質(zhì)人才少，創(chuàng)新能力不足；三是中小企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱。正是由于中小企業(yè)具有以上特點(diǎn)，在創(chuàng)新模式的選擇上，模仿創(chuàng)新模式是中小企業(yè)的最佳選擇。

作為發(fā)展中的我國，模仿創(chuàng)新比原始創(chuàng)新具有更大的優(yōu)勢(shì)，具有現(xiàn)實(shí)性意義。有數(shù)據(jù)表明，在創(chuàng)新的成功率方面，模仿創(chuàng)新的成功率高達(dá)87.5%，而原始創(chuàng)新的失敗率達(dá)47%。從國際發(fā)展趨勢(shì)看，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)已經(jīng)從絕對(duì)新穎性和原始創(chuàng)新模式，轉(zhuǎn)向非突破式創(chuàng)新以及對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的模仿創(chuàng)新模式。在諸如生物工程、計(jì)算機(jī)軟件和光電子信息等高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)中，大多沿用后一種模式。

在汽車市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中，比亞迪汽車采用了模仿創(chuàng)新的全新進(jìn)攻策略，在車型設(shè)計(jì)等方面擁有了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使模仿產(chǎn)生了新的巨大的意義。近年來，比亞迪汽車銷量猛增，在海外市場(chǎng)的拓展不斷有所斬獲。作為互聯(lián)網(wǎng)界的一個(gè)傳奇，騰訊的成功也是在模仿的基礎(chǔ)上不斷進(jìn)行有效的創(chuàng)新，騰訊的核心產(chǎn)品騰訊QQ即是模仿創(chuàng)新的典型案例，是作為ICO的模仿者出現(xiàn)在中國用戶面前，但是隨著騰訊在此基礎(chǔ)上的不斷創(chuàng)新，騰訊QQ的功能不斷強(qiáng)大，使得QQ在中國擁有龐大的用戶群。

四、中小企業(yè)模仿創(chuàng)新中需要注意的問題

（一）要正確認(rèn)識(shí)模仿創(chuàng)新。模仿不是簡(jiǎn)單的照搬照抄。模仿創(chuàng)新是指引進(jìn)和學(xué)習(xí)自主創(chuàng)新者的新技術(shù)，在消化吸收的基礎(chǔ)上掌握技術(shù)要領(lǐng)，再加以改革和革新的一種漸進(jìn)式改革。而照搬照抄則沒有對(duì)原來的技術(shù)加以改進(jìn)，是簡(jiǎn)單的抄襲過程。顯然，模仿創(chuàng)新是創(chuàng)新的一種形式，也會(huì)產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)；模仿創(chuàng)新并不是簡(jiǎn)單的抄襲，一味地抄襲率先創(chuàng)新者的技術(shù)成果，只能獲得短期利益，對(duì)企業(yè)的技術(shù)水平提高沒有幫助。如果是一味地抄襲，不加以改進(jìn)和創(chuàng)新，企業(yè)就會(huì)過度依賴于其他企業(yè)，失去自主發(fā)展和創(chuàng)新的動(dòng)力，不利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。同時(shí)，企業(yè)模仿創(chuàng)新的最終目的是提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中謀求進(jìn)一步的發(fā)展，趕超大企業(yè)。因此，中小企業(yè)要正確理解模仿創(chuàng)新的涵義，在模仿中創(chuàng)新，在學(xué)習(xí)中進(jìn)步。

（二）中小企業(yè)要處理好與大企業(yè)的關(guān)系，避免大企業(yè)誘使其先行動(dòng)的策略。中小企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存下來，就要避免與大型企業(yè)之間的沖突，要將自己定位在市場(chǎng)跟隨者的地位上，要循序漸進(jìn)，如果嘗試做挑戰(zhàn)者則會(huì)遭到大型企業(yè)的打壓。在“智豬博弈”模型中，我們可以看出，小豬要將自己定位為跟隨者，不能妄自行動(dòng)。同時(shí)，追隨者不要追的太緊，要與率先創(chuàng)新者之間保持一定的距離，如果追的太緊，會(huì)遭到領(lǐng)導(dǎo)者的反擊。妄圖一次性大量占領(lǐng)大企業(yè)的市場(chǎng)份額的策略也是不可能的，與大企業(yè)的利益沖突不利于中小企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

在“智豬博弈”中，博弈雙方都會(huì)理性地做出決定，小豬的最優(yōu)策略是等待，大豬也會(huì)想盡辦法，利用各種策略迷惑小豬，實(shí)現(xiàn)自身利益。如果小豬們沒有看清形勢(shì)，最終受損失的必定是小豬。例如，在液晶電視進(jìn)入市場(chǎng)的初期，國內(nèi)知名品牌TCL成功運(yùn)用了“智豬博弈”的策略。在電視機(jī)市場(chǎng)中，TCL集團(tuán)是大豬，其他二、三線品牌自然是小豬。2004年初，液晶電視市場(chǎng)銷售額出現(xiàn)了上升的勢(shì)頭，但總的來說，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大，成本不穩(wěn)定，技術(shù)不成熟。TCL集團(tuán)看準(zhǔn)了這個(gè)趨勢(shì)，召開了關(guān)于液晶電視時(shí)代的發(fā)布會(huì)。其實(shí)TCL集團(tuán)并未真正進(jìn)入液晶電視市場(chǎng)，這只是博弈中的一種策略，旨在誘使其他品牌先行動(dòng)，其他二三線品牌誤以為進(jìn)入液晶電視市場(chǎng)的時(shí)機(jī)已經(jīng)到來，開始大量生產(chǎn)，并花了大量的成本進(jìn)行廣告宣傳。到2005年，液晶電視市場(chǎng)真正被帶動(dòng)起來，TCL集團(tuán)開始大量投入生產(chǎn)，而此時(shí)的其他二三線品牌由于前期投入的巨大成本消耗，已無力在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得進(jìn)一步的發(fā)展。

在這個(gè)案例中，二三線品牌采取的不是跟隨大企業(yè)的等待策略，而是貿(mào)然的先行動(dòng)，必然會(huì)導(dǎo)致巨大的損失。因此，中小企業(yè)在模仿創(chuàng)新時(shí)要學(xué)會(huì)等待，看清形勢(shì)，避免大企業(yè)的種種迷惑策略，等待最佳的時(shí)機(jī)再行動(dòng)。

五、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的建議

（一）改善模仿創(chuàng)新，實(shí)施有針對(duì)性的模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。由于模仿創(chuàng)新具有開發(fā)研究投入少、成本低、風(fēng)險(xiǎn)小的特點(diǎn)，適合于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，但正是由于這些特點(diǎn)，模仿創(chuàng)新幅度小，模仿者只能是市場(chǎng)的跟隨者，發(fā)展速度很慢。中小企業(yè)要模仿創(chuàng)新，就要擺脫單純而被動(dòng)地模仿，應(yīng)吸取其精華運(yùn)用于實(shí)踐中，追求的是神似而非形似，在根本思想上借鑒他人的創(chuàng)新，重點(diǎn)在于將模仿變成趕超先進(jìn)企業(yè)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。在成本投入少、技術(shù)成型、市場(chǎng)明朗的情況下，針對(duì)市場(chǎng)需求，有的放矢，這些模仿創(chuàng)新的企業(yè)才有趕超先進(jìn)企業(yè)、發(fā)展壯大的可能性。中小企業(yè)還應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的實(shí)力、產(chǎn)品特點(diǎn)、市場(chǎng)狀況等因素，以模仿創(chuàng)新為中心構(gòu)建不同模式下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。

（二）中小企業(yè)與大企業(yè)共同發(fā)展。當(dāng)今社會(huì)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，“零和博弈”越來越少，競(jìng)爭(zhēng)的雙方倡導(dǎo)共同發(fā)展。從企業(yè)角度看，無論是中小企業(yè)還是大企業(yè)，最終目的都是追求最大利潤(rùn)。從社會(huì)角度看，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置需要大企業(yè)與中小企業(yè)間進(jìn)行合理的分工與合作，企業(yè)之間的合作與共同發(fā)展成為主流。作為中小企業(yè)，尤其要注意處理好與大企業(yè)之間的關(guān)系，因?yàn)槁氏葎?chuàng)新者為追隨者節(jié)省了大量的創(chuàng)新成本開支，追隨者學(xué)習(xí)了率先創(chuàng)新者的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，少走了彎路。

（三）加強(qiáng)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)及中小企業(yè)間的合作。在遵循跟隨策略的前提下，中小企業(yè)要想取得更進(jìn)一步的發(fā)展，靠單打獨(dú)斗是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須加強(qiáng)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)的合作，形成以大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)為核心的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟，提高自主創(chuàng)新能力。要加強(qiáng)與小企業(yè)間的密切合作，形成聯(lián)盟，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，降低創(chuàng)新成本。一頭小豬斗不過一只大豬，但是一群小豬聯(lián)合在一起，抱團(tuán)作戰(zhàn)，則是一股強(qiáng)大的力量，很有可能戰(zhàn)勝那只大豬。通過這些必將提高中小企業(yè)創(chuàng)新的成功率和自主創(chuàng)新能力。

六、總結(jié)

不可否認(rèn)，自主創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的源泉，是中國企業(yè)走向國際市場(chǎng)的最終動(dòng)力，只有這樣，中國企業(yè)才能在全球競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。但是，本文研究的創(chuàng)新策略是微觀層面的，從企業(yè)這一微觀主體來看，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新最好采取模仿創(chuàng)新的模式，不排除中小企業(yè)中的某一企業(yè)具有的與大企業(yè)相抗衡的自主創(chuàng)新能力。

（作者單位：安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

[1]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)（第2版）[M].上海：人民出版社，2000.

[2]袁紅林，陳小鋒.“智豬博弈”與中小企業(yè)模仿創(chuàng)新[J].當(dāng)代財(cái)經(jīng)，2002.9.

[3]鄧明然，吳艷.“智豬”博弈在中小企業(yè)模仿創(chuàng)新中的應(yīng)用[J].文都資料，2006.9.

[4]彭紀(jì)生，劉春林.自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析[J].科學(xué)管理研究，2003.12.

F27

A