崔友平 金玉國

(山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014)

鼓勵(lì)和規(guī)范我國企業(yè)海外R＆D的宏觀政策運(yùn)行效果模擬①

崔友平 金玉國

(山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014)

我國企業(yè)海外R＆D處于發(fā)展初期，面臨各種各樣的問題和困難，因此政府在宏觀上給予一定的激勵(lì)和規(guī)范是非常必要的。各項(xiàng)政策措施通過對(duì)企業(yè)海外R＆D行為產(chǎn)生激勵(lì)，最終對(duì)海外R＆D績(jī)效的提高產(chǎn)生促進(jìn)作用。根據(jù)上述作用路徑，本文建立了宏觀政策體系的模擬模型，模擬分析了不同政策水平下我國企業(yè)海外R＆D市場(chǎng)效果的變化軌跡。

海外R＆D;政策體系;運(yùn)行機(jī)制;運(yùn)行績(jī)效;政策模擬

R＆D(Research＆Development)即研究與開發(fā)，是跨國公司的核心功能之一。上世紀(jì)80年代以來，R＆D國際化趨勢(shì)日趨明顯，在越來越多的跨國公司來華設(shè)立研發(fā)中心、進(jìn)行R＆D投資的同時(shí)，我國的一些企業(yè)也開始探索在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，從事R＆D活動(dòng)。R＆D國際化為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步提供了契機(jī)，我國除了正確應(yīng)對(duì)和引導(dǎo)外商在華R＆D以外，更為重要的是要積極參與海外R＆D。由于我國企業(yè)海外R＆D處于發(fā)展初期，政府在宏觀上給予一定的激勵(lì)和規(guī)范是非常必要的。本文預(yù)設(shè)激勵(lì)和規(guī)范中國企業(yè)海外R＆D的宏觀政策體系，通過政策模擬模型對(duì)不同政策水平下的我國企業(yè)海外R＆D活動(dòng)績(jī)效的變化軌跡進(jìn)行推演。

一、激勵(lì)和規(guī)范我國企業(yè)海外R＆D的宏觀政策體系設(shè)計(jì)

與發(fā)達(dá)國家相比，中國企業(yè)的海外R＆D起步較晚，不僅規(guī)模較小、水平偏低、方式單一，而且在實(shí)踐中還面臨各種各樣的困難與障礙。如何從我國實(shí)際出發(fā)，追蹤世界前沿，激勵(lì)和規(guī)范我國企業(yè)的海外R＆D活動(dòng)，分享世界范圍內(nèi)的研發(fā)資源，是當(dāng)前亟待深入研究的問題。

我們認(rèn)為，激勵(lì)和規(guī)范我國海外R＆D活動(dòng)的宏觀政策主要應(yīng)體現(xiàn)在以下四個(gè)方面:

第一，加強(qiáng)宏觀指導(dǎo)和調(diào)控，完善政策扶持體系和法律規(guī)范。企業(yè)海外R＆D的宏觀管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，相關(guān)政府部門要轉(zhuǎn)變職能，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，制定相關(guān)政策措施，為我國企業(yè)海外R＆D營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境。政府應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)向政策精神靠攏，在戰(zhàn)略和規(guī)劃上做出重點(diǎn)安排。要加強(qiáng)對(duì)外宣傳力度，加強(qiáng)有關(guān)政策執(zhí)行中的公開性和制度化，以減少企業(yè)研發(fā)國際化的交易成本，從根本上為企業(yè)海外R＆D創(chuàng)造政策環(huán)境和制度環(huán)境。對(duì)企業(yè)海外R＆D活動(dòng)在項(xiàng)目審批、信貸、保險(xiǎn)、投資保障、稅費(fèi)和企業(yè)上市等方面給予政策扶持。根據(jù)科學(xué)規(guī)劃進(jìn)一步制定跨國并購的外匯、稅收和經(jīng)營(yíng)政策，通過制定差別性政策來引導(dǎo)和調(diào)控我國企業(yè)跨國并購的地區(qū)及行業(yè)選擇，達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)和加快技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的。同時(shí)，完善企業(yè)海外投資(包括海外R＆D)的規(guī)范問題，盡快構(gòu)建法律法規(guī)、行政規(guī)章和各種實(shí)施細(xì)則相配套的規(guī)范我國海外投資的法律體系。

第二，放松管制，減少稅收，給予政策優(yōu)惠。放寬對(duì)外R＆D投資的審批政策，合理劃分和調(diào)整各有關(guān)部門的職能，簡(jiǎn)化程序，從而有利于在國家層面上的統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)對(duì)外R＆D投資活動(dòng)。明文規(guī)定審批禁止和擴(kuò)大投資主體范圍，取消對(duì)企業(yè)(尤其是民營(yíng)企業(yè))在市場(chǎng)準(zhǔn)入、上市融資、外匯管理等方面的嚴(yán)苛規(guī)定，減化審批手續(xù)，改變跨國并購部門多、手續(xù)繁等現(xiàn)象，逐步實(shí)現(xiàn)“一站式”審批，實(shí)現(xiàn)審批限期制，提供高效服務(wù)，建立跨國并購?fù)顿Y保證制度。遵循國際慣例，避免雙重征稅。在積極與各個(gè)國家簽訂避免雙重征稅協(xié)定的前提下，調(diào)整完善國內(nèi)相關(guān)的稅收立法。

第三，強(qiáng)化財(cái)政、金融、保險(xiǎn)、外匯等方面的支持力度。政府要為中國企業(yè)開展海外R＆D給予財(cái)政和稅收方面的支持，盡可能地提供融資方面的便利，并進(jìn)一步完善投資項(xiàng)目的保險(xiǎn)制度。建立國家海外R＆D專項(xiàng)信貸基金，用于對(duì)企業(yè)海外R＆D提供資金支持，并向企業(yè)提供基本的海外R＆D啟動(dòng)資金。對(duì)海外投資企業(yè)從國際金融市場(chǎng)借貸或自行發(fā)行股票、債券籌資提供必要的擔(dān)保。建立對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作專項(xiàng)資金，運(yùn)用貸款貼息政策，進(jìn)一步完善資源類企業(yè)海外R＆D和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目前期費(fèi)用扶持政策。建議相關(guān)經(jīng)濟(jì)部門加強(qiáng)和改進(jìn)外匯管理，對(duì)于國家鼓勵(lì)的境外投資項(xiàng)目和重點(diǎn)扶植的跨國經(jīng)營(yíng)企業(yè)，放寬境外投資購匯限制并提供保證金和借款。

第四，提供信息服務(wù)和提供其它便利。政府要為中國科技型企業(yè)開展海外R＆D提供信息服務(wù)。政府要采取多種形式收集我國企業(yè)海外R＆D目標(biāo)國的相關(guān)信息，為企業(yè)提供咨詢服務(wù)。擴(kuò)大政府間合作，進(jìn)一步強(qiáng)化我國海外投資，特別是海外R＆D的保護(hù)，為中國科技型企業(yè)進(jìn)行海外R＆D提供良好的國際環(huán)境。

二、宏觀政策的運(yùn)行機(jī)理和代理變量

(一)宏觀政策的運(yùn)行機(jī)理

由于R＆D的公共產(chǎn)品特性、R＆D活動(dòng)的外部性以及R＆D過程中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，使得企業(yè)不愿投資R＆D(尤其是海外R＆D)。同時(shí)我國企業(yè)海外R＆D正處于發(fā)展初期，單純依靠市場(chǎng)自發(fā)的調(diào)節(jié)不能滿足需要，這就要求政府出面制定政策進(jìn)行干預(yù)。政府需要在宏觀上給予企業(yè)海外R＆D活動(dòng)以一定的激勵(lì)和必要的規(guī)范。宏觀海外R＆D政策的作用機(jī)理表現(xiàn)為:在一定的運(yùn)行環(huán)境變量，各項(xiàng)政策措施(手段)對(duì)企業(yè)海外研發(fā)行為產(chǎn)生激勵(lì)，最終對(duì)海外R＆D活動(dòng)的后果產(chǎn)生積極影響，體現(xiàn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益的提高，表現(xiàn)為政策績(jī)效，從而形成“政府(政策的實(shí)施者－政策主體)→企業(yè)(政策接受者、被激勵(lì)者－政策客體)→市場(chǎng)(市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益－政策績(jī)效)”運(yùn)行路徑和反饋系統(tǒng)。

(二)政策水平的代理變量

制定和實(shí)施企業(yè)海外R＆D宏觀政策體系的主體是政府。政府的這種行為首先對(duì)海外R＆D的主體(企業(yè))產(chǎn)生激勵(lì)作用，我們稱之為政策的激勵(lì)目標(biāo)。主要包括:企業(yè)從事海外研發(fā)的法律規(guī)范明確;開展海外研發(fā)的便利度提高;企業(yè)來自政府的各種扶持力度增加;企業(yè)的稅收等負(fù)擔(dān)減輕;企業(yè)能夠使用的其它公共服務(wù)增加等。這些方面的變化可以從企業(yè)角度反映宏觀政策的合理程度與實(shí)施力度，本文稱之為“政策水平”。按照科學(xué)性與可操作性兼顧的原則，本文從每一個(gè)方面選擇了一個(gè)觀測(cè)指標(biāo)，作為政策水平的代理變量。代理變量分別為:法律規(guī)范(X1)、資金支持(X2)、稅收優(yōu)惠(X3)、管制程度(X4)和服務(wù)水平(X5)。其定義分別為:(X1)有關(guān)企業(yè)海外R＆D法律規(guī)范的完備程度，以五分制表示，最不完備為1，最完備為5;(X2)政府對(duì)海外研發(fā)的資金支持，以海外R＆D經(jīng)費(fèi)中政府補(bǔ)貼等財(cái)政性資金的比重表示;(X3)用政府對(duì)海外研發(fā)的稅率與對(duì)外直接投資(ODI)稅率之間的差額表示;(X4)政府對(duì)海外研發(fā)的管制程度，以五分制表示，最嚴(yán)格為1，最寬松為5和(X5)企業(yè)享受來自政府海外研發(fā)投資方面的服務(wù)多少，以五分制表示，最低為1，最高為5。

(三)政策運(yùn)行環(huán)境的代理變量

宏觀政策運(yùn)行是在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中進(jìn)行的，其運(yùn)行績(jī)效除了取決于政策的科學(xué)性和執(zhí)行力度(即政策水平)之外，在很大程度上還取決于運(yùn)行環(huán)境的優(yōu)劣。在我國，現(xiàn)階段政策運(yùn)行的環(huán)境主要包括以下兩個(gè)方面:

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。海外R＆D活動(dòng)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度和經(jīng)濟(jì)全球化不斷發(fā)展而出現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定程度，技術(shù)創(chuàng)新就取代資本和勞動(dòng)力成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最主要的主要推動(dòng)力，而R＆D是技術(shù)創(chuàng)新的直接源泉。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，R＆D國際化是一個(gè)國家技術(shù)創(chuàng)新的一條重要路徑。目前各國企業(yè)海外R＆D規(guī)模及其效果的差異，在很大程度上取決于各國處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段。因此，研究海外R＆D績(jī)效不能離開經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段這個(gè)大環(huán)境。

2.經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度。隨著市場(chǎng)化改革的不斷深入，特別是中國加入WTO之后，中國對(duì)外多雙邊法律法規(guī)逐步建立健全，中國與國際市場(chǎng)的聯(lián)系更加緊密，外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境更加寬松，企業(yè)從事國際交往的限制條件大大減少，由此帶來我國企業(yè)海外R＆D的較快發(fā)展。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善，企業(yè)將逐步真正成為海外R＆D活動(dòng)的主體，政府則發(fā)揮規(guī)范、支持、監(jiān)控和提供服務(wù)的輔助作用。所以，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度將影響宏觀企業(yè)海外R＆D政策作用的方式和企業(yè)海外R＆D活動(dòng)效果。

(四)政策運(yùn)行績(jī)效代理變量

從微觀角度看，企業(yè)海外R＆D的目標(biāo)主要在把握國外消費(fèi)者消費(fèi)需求，開發(fā)適應(yīng)當(dāng)?shù)匦枨蟮漠a(chǎn)品或技術(shù)、充分利用國外研發(fā)資源，實(shí)現(xiàn)技術(shù)本地化等方面。按照政策運(yùn)行機(jī)理，激勵(lì)和規(guī)范企業(yè)海外R＆D的宏觀政策，通過對(duì)企業(yè)提供激勵(lì)機(jī)制，最終對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生正面影響，這一影響我們稱之為宏觀政策的運(yùn)行績(jī)效，它是從市場(chǎng)角度檢驗(yàn)政策成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。從宏觀層面看，我國激勵(lì)和規(guī)范企業(yè)海外R＆D的宏觀政策運(yùn)行的績(jī)效主要從以下幾個(gè)方面體現(xiàn)出來，一方面是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究成果的增加，如國際科技論文、國際專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入的增加;另一方面是表現(xiàn)為國際貿(mào)易中智力成果的經(jīng)營(yíng)額、高技術(shù)產(chǎn)品與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)(產(chǎn)品)比重的增加。本文選擇了數(shù)據(jù)容易獲取、能夠反映以上項(xiàng)目的內(nèi)涵的四個(gè)指標(biāo)作為代理變量，包括:知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)經(jīng)營(yíng)額的相對(duì)規(guī)模、出口貿(mào)易中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(產(chǎn)品)比重、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入支出比、獲得的國際專利的相對(duì)數(shù)量。

1.知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)經(jīng)營(yíng)額的相對(duì)規(guī)模。

知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)是以知識(shí)和科學(xué)研究為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)，它的經(jīng)營(yíng)額變化間接反映了R＆D產(chǎn)出的情況。以美國知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)額作為比較的基準(zhǔn)(100)，將各國數(shù)據(jù)與美國進(jìn)行比較，得到各國知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)額的相對(duì)規(guī)模。1990 －2006 年平均為:日本 33.69、德國12.60、法國 16.23、英國 11.92、意大利 12.16、中國2.69。可見，盡管我國的知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)額與發(fā)達(dá)國家還存在很大差距，其中，一個(gè)重要原因是由于我國缺乏大型的跨國公司，海外R＆D比較落后。

2.出口貿(mào)易中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(產(chǎn)品)比重。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括航空航天制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、電子及通訊制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)等，是知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品的生產(chǎn)與進(jìn)出口貿(mào)易是以海外R＆D活動(dòng)為基礎(chǔ)的，它的進(jìn)出口變化間接反映了海外R＆D的產(chǎn)出情況。1995－2007年部分國家高技術(shù)產(chǎn)品出口占全部出口貿(mào)易的平均比重:法國20、德國15.6、日本27、英國25.9、美國29.8、中國14.9。我國高技術(shù)產(chǎn)品出口起點(diǎn)比較低，但增長(zhǎng)比較快。但真要趕上先進(jìn)國家，還有很大距離。美國高技術(shù)產(chǎn)品出口已經(jīng)占貿(mào)易總額的30%，而我國才接近15%。這在很大程度上是由于企業(yè)海外R＆D活動(dòng)開展的程度不同導(dǎo)致的。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入/支出比。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利、特許許可使用權(quán)等。一個(gè)國家從國外獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入與購買外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支出，基本上反映了該國家R＆D國際化的程度。根據(jù)亞太經(jīng)合組織產(chǎn)業(yè)科學(xué)技術(shù)國際化數(shù)據(jù)庫資料，美國、日本1993－2005年的平均知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入/支出比分別為2.95、0.87;而這三個(gè)指標(biāo)中國僅為0.09。

4.國際專利的相對(duì)數(shù)量。

專利是國際公認(rèn)的R＆D產(chǎn)出的主要內(nèi)容，獲得海外專利是企業(yè)海外R＆D的重要目標(biāo)之一。由于各國的專利標(biāo)準(zhǔn)、審查程序和立法意圖都有所差異，很難進(jìn)行直接的比較分析，因此本文采用以某一國家專利制度為基礎(chǔ)的方法，分析各國在該國獲得專利的情況，從而做出比較分析。專利制度參照國一般應(yīng)選擇科技比較發(fā)達(dá)和專利制度比較健全的國家，本文我們選擇美國專利作為基準(zhǔn)，計(jì)算出各國在美國獲得的專利占美國全部專利授權(quán)量的比重，作為各國獲得國際專利的相對(duì)數(shù)量。

四個(gè)代理變量分別為:知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)經(jīng)營(yíng)額的相對(duì)規(guī)模(Y1)、出口貿(mào)易中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(產(chǎn)品)比重(Y2)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入支出比(Y3)和國際專利的相對(duì)數(shù)量(Y4)。它們的計(jì)算公式分別為:(Y1)某國知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)額/美國知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)額×100%;(Y2)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(品)出口額/全部出口額×100%;(Y3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入/知識(shí)產(chǎn)權(quán)支出和(Y4)某國獲得的美國專利/全部國家獲得的美國專利×100%。

三、宏觀政策模擬模型的建立

(一)宏觀政策評(píng)估的步驟

宏觀政策模擬就是利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型方法對(duì)由于宏觀政策實(shí)施所產(chǎn)生的影響或效果進(jìn)行推演、評(píng)估。如果模擬模型(一般是聯(lián)立方程)的參數(shù)值已被估計(jì)出來，給定內(nèi)生變量的初始值以及外生變量的一組數(shù)值(條件)，則模擬模型的解將給我們描述每一個(gè)內(nèi)生變量變化軌跡，這就是宏觀政策模擬過程。標(biāo)準(zhǔn)的政策評(píng)估一般包括以下三個(gè)步驟:

第一，構(gòu)造模擬模型。模擬模型一般采用聯(lián)立方程模型形式。因?yàn)槁?lián)立方程模型把若干個(gè)方程組合在一起，能夠反映系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)和變量之間的反饋效應(yīng)，能更好地對(duì)政策的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行模擬。第二，模擬模型優(yōu)選。一般是通過模擬誤差的均方根RMSE、平均絕對(duì)誤差百分比MAPE、Theil不相等系數(shù)或模型對(duì)某些因素的整體靈敏度等指標(biāo)，比較不同候選模型(用于描述同一政策過程)的預(yù)測(cè)效果，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)選。第三，利用模擬模型對(duì)政策運(yùn)行的可能后果進(jìn)行預(yù)測(cè)評(píng)估，提出備選的政策方案。

(二)宏觀模擬模型的建立

宏觀政策模擬中包含一組未知參數(shù)，并且變量之間存在著反饋關(guān)系的聯(lián)立方程組稱為為“系統(tǒng)”，一組描述內(nèi)生變量的已知方程組稱為“模型”，根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論和行為規(guī)律直接建立的描述經(jīng)濟(jì)變量關(guān)系結(jié)構(gòu)的聯(lián)立方程稱為結(jié)構(gòu)模型。結(jié)構(gòu)模型的每一個(gè)方程都叫做結(jié)構(gòu)方程，各結(jié)構(gòu)方程的系數(shù)稱為結(jié)構(gòu)參數(shù)。結(jié)構(gòu)方程把內(nèi)生變量表示為其它內(nèi)生變量、前定變量和隨機(jī)項(xiàng)的形式。給定了聯(lián)立方程模型中外生變量的信息就可以使用聯(lián)立方程模型對(duì)內(nèi)生變量進(jìn)行模擬、評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)。

本文中，政策運(yùn)行績(jī)效代理變量是內(nèi)生變量;政策水平代理變量、政策運(yùn)行環(huán)境代理變量是外生變量，二者與政策運(yùn)行績(jī)效變量的滯后變量是前定變量。按照宏觀政策的作用機(jī)理，考慮到各內(nèi)生變量的反饋關(guān)系和政策作用的動(dòng)態(tài)機(jī)制，結(jié)構(gòu)模型系統(tǒng)設(shè)定如下:

模型中，Y1(－1)表示內(nèi)生變量Y1滯后一期的值，ε1表示第一個(gè)方程的隨機(jī)干擾項(xiàng);余類推。

可見，本系統(tǒng)中含有2個(gè)環(huán)境變量、5個(gè)政策水平變量、4個(gè)滯后內(nèi)生變量，共有11個(gè)前定變量，每一個(gè)方程有11個(gè)斜率系數(shù)。按照識(shí)別的階條件和秩條件，上述模型是恰好可識(shí)別的。為了模型的穩(wěn)定性，本文試圖建立一個(gè)比較大的樣本用于參數(shù)估計(jì)。由于目前OCED(經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織)國家的數(shù)據(jù)比較全面，而且這些國家的企業(yè)海外R＆D占到了全球的四分之三以上，所以本文模擬的樣本除了中國以外，還包括30個(gè)屬于OCED的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家。①這些國家為澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、加拿大、捷克、丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、冰島、愛爾蘭、意大利、日本、韓國、盧森堡、墨西哥、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、斯洛伐克、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英國、美國。為了獲得充足的樣本量，使用了各個(gè)國家5年(2002－2006)的數(shù)據(jù)，樣本點(diǎn)達(dá)到155個(gè)(對(duì)于部分缺失的數(shù)據(jù)，本文進(jìn)行了插值處理)，基本達(dá)到了保證模型穩(wěn)定的條件。然后利用兩階段最小平方法(TSLS)估計(jì)出了結(jié)構(gòu)參數(shù)。最終的宏觀政策模擬模型如下:

所有內(nèi)生變量的誤差均方根RMSE均在5左右，平均絕對(duì)誤差百分比MAPE小于6%，Theil不等指數(shù)均接近于0，模型擬合效果比較理想，可以用于宏觀政策模擬。

四、宏觀政策模擬結(jié)果

(一)政策模擬原理

記聯(lián)立方程模型中內(nèi)生變量矩陣為Y，前定變量矩陣為X，B^，Γ^是已經(jīng)估計(jì)出來系數(shù)矩陣，上述模擬模型的矩陣形式可記為:

此時(shí)，由內(nèi)生變量組成的列向量Y則被視為未知的，當(dāng)把樣本范圍之外的前定變量數(shù)值代入X中時(shí)，就是一個(gè)數(shù)值已知的列向量，求解方程組，則解出的內(nèi)生變量解向量Y^就是一個(gè)預(yù)測(cè)向量?？梢杂洖?

式中，XF為通過某種方法(由研究者控制的)得到的預(yù)測(cè)區(qū)間內(nèi)的前定變量組成的列向量則為解出的預(yù)測(cè)期內(nèi)的內(nèi)生變量預(yù)測(cè)值向量，將其與原來的內(nèi)生變量樣本值比較，則可分析政策實(shí)施后對(duì)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)變量的影響方向和影響力度。

(二)宏觀政策模擬結(jié)果

由于政策運(yùn)行環(huán)境對(duì)政策運(yùn)行績(jī)效有著顯著的影響，所以在進(jìn)行政策模擬時(shí)，我們首先對(duì)政策運(yùn)行環(huán)境變量的取值進(jìn)行假定，然后在既定的運(yùn)行環(huán)境條件下，觀察宏觀政策水平的變動(dòng)對(duì)政策運(yùn)行績(jī)效的影響。按照世界銀行的發(fā)布的數(shù)據(jù)，2006年，我國人均國民收入(GNI)為2010美元，在147個(gè)國家中從高到低排第67位;而傳統(tǒng)基金會(huì)公布的我國經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)為6.3，在141個(gè)國家中從高到低列第93位。在這個(gè)基礎(chǔ)上，我們分別假定了人均GNI、經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)不變、增加25%、增加50%等幾種情況，對(duì)宏觀政策運(yùn)行績(jī)效進(jìn)行了模擬。方法是在政策運(yùn)行環(huán)境的每種假定中，考慮到政策水平代理變量分別達(dá)到2006年OCED國家平均數(shù)的25%、50%、75%等三種可能，觀察四個(gè)政策運(yùn)行績(jī)效變量(知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)經(jīng)營(yíng)額的相對(duì)規(guī)模、出口貿(mào)易中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(產(chǎn)品)比重、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入支出比、獲得的國際專利的相對(duì)數(shù)量)達(dá)到的水平。模擬結(jié)果如下:

五、結(jié)語

通過宏觀政策模擬，我們可以對(duì)未來一段時(shí)間內(nèi)我國企業(yè)海外研發(fā)的市場(chǎng)效果進(jìn)行展望。從宏觀政策運(yùn)行環(huán)境看，按照GDP年增長(zhǎng)速度8%計(jì)算，到“十二五”規(guī)劃末期(2015年)，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平增加50%可以預(yù)期，如果經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)繼續(xù)每年提高0.3個(gè)點(diǎn)(近五年的平均數(shù))，則至少可以增加25%。按照目前的趨勢(shì)，應(yīng)該說到“十二五”規(guī)劃末期，我國有關(guān)海外R＆D的宏觀政策水平達(dá)到目前OCED國家平均水平的50%是有把握的。所以，如果國際形勢(shì)沒有太大的變化，到2015年，我國企業(yè)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)(產(chǎn)品)經(jīng)營(yíng)額占總出口比重應(yīng)該可以達(dá)到7.421%，比2006年增加1.759倍;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)/產(chǎn)品貿(mào)易比重可以達(dá)到33.264，比2006年增加1.232倍;知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入產(chǎn)出比重可以達(dá)到0.211，比2006年增加1.089倍;國際專利的相對(duì)數(shù)量應(yīng)該可以達(dá)到0.211%，比2006年增加2.517倍。

為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，政府在制定和執(zhí)行海外R＆D政策時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)做好以下三個(gè)方面的工作:

1.政府在海外R＆D政策的制定和執(zhí)行過程中應(yīng)定位于服務(wù)者與推進(jìn)者的角色。政府在整個(gè)政策制定和實(shí)施過程中是一個(gè)引導(dǎo)者和領(lǐng)路人的角色，通過制定相應(yīng)的政策給參與海外R＆D活動(dòng)的主體以各方面的支持，如資金、信息提供、稅收優(yōu)惠、協(xié)調(diào)溝通等。通過對(duì)海外R＆D活動(dòng)主體的支持促進(jìn)海外R＆D活動(dòng)向商品化、市場(chǎng)化的方向轉(zhuǎn)變。要將政策的連帶影響充分考慮進(jìn)來，使海外R＆D政策具有前瞻性。海外R＆D政策既要隨著情況的變化而不斷調(diào)整，又要具備一定的穩(wěn)定性，不能朝令夕改，令受海外R＆D政策影響的企業(yè)無所適從。

2.搞好海外R＆D政策和其他政策的協(xié)調(diào)配套。海外R＆D政策不是一項(xiàng)獨(dú)立的政策，要與國家的其他政策一起對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。一套政策在出臺(tái)前不僅要考慮海外R＆D政策本身要達(dá)到的目標(biāo)，還要考慮其他配套的政策，如對(duì)外直接投資(ODI)的金融政策、稅收政策、財(cái)政政策等，結(jié)合海外R＆D活動(dòng)的不同特點(diǎn)采用不同的政策手段。同時(shí)，提高海外R＆D政策制定過程的公眾參與性。在制定政策時(shí)應(yīng)廣泛征求產(chǎn)學(xué)研各界意見尤其是產(chǎn)業(yè)界人士的意見，以提高海外R＆D政策的準(zhǔn)確性、客觀性。

3.搞好海外R＆D政策的反饋調(diào)整工作。一項(xiàng)海外R＆D政策出臺(tái)后并不能一勞永逸，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)調(diào)整的過程。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變，海外R＆D政策應(yīng)結(jié)合經(jīng)濟(jì)環(huán)境和海外R＆D發(fā)展環(huán)境的變化進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。海外R＆D政策在實(shí)施過程中會(huì)遇到諸多不確定性與風(fēng)險(xiǎn)，因此應(yīng)對(duì)海外R＆D政策執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)控，了解海外R＆D政策體系是否產(chǎn)生預(yù)期的效應(yīng)，根據(jù)反饋的信息決定對(duì)政策是否進(jìn)行調(diào)整或充實(shí)，了解海外R＆D政策的實(shí)際執(zhí)行結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異，找出造成差異的原因，制定出具體的調(diào)整補(bǔ)充方案，調(diào)整補(bǔ)充方案實(shí)施后再進(jìn)行反饋，如此反復(fù)使政策的執(zhí)行始終處于一個(gè)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的過程。要使反饋調(diào)整和政策的評(píng)估機(jī)制成為一個(gè)科學(xué)化、制度化的過程，以提高海外R＆D政策制定的及時(shí)性、準(zhǔn)確性，以保證和提高政策的執(zhí)行效率。

(責(zé)任編輯:欒曉平E－mail:luanxiaoping@163.com)

F75

A

1003－4145［2011］03－0095—06

2010－10－15

崔友平(1964－)，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、教授;金玉國(1964－)，男，山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。

本文系國家軟科學(xué)研究項(xiàng)目“鼓勵(lì)和規(guī)范中國企業(yè)海外R＆D投資的宏觀政策研究”(2007GXS3D091)的階段性成果。