王國印，王 動

(1.河南大學 黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心，河南 開封475004;2.河南大學 經(jīng)濟學院，河南 開封475004)

波特假說、環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
——對中東部地區(qū)的比較分析

王國印1，2，王 動2

(1.河南大學 黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心，河南 開封475004;2.河南大學 經(jīng)濟學院，河南 開封475004)

“波特假說”主張積極的環(huán)保政策，它認為嚴格而恰當?shù)沫h(huán)保政策能夠刺激企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，其創(chuàng)新效益可沖抵甚而超過環(huán)保成本，從而確?；蛱岣咂髽I(yè)的競爭力。對我國中東部地區(qū)1999-2007年有關(guān)面板數(shù)據(jù)的實證分析表明，“波特假說”在較落后的中部地區(qū)得不到支持，而在較發(fā)達的東部地區(qū)則得到了很好的支持。根據(jù)這一具有對比性的結(jié)果，我們可以從一個新的角度對環(huán)境庫茲涅茨曲線假說做出合理解釋，并在差異分析基礎(chǔ)上提出統(tǒng)籌經(jīng)濟增長與環(huán)境保護的政策建議。

波特假說;環(huán)境規(guī)制;技術(shù)創(chuàng)新;經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展;環(huán)境庫茲涅茨曲線

20世紀中葉以來，傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式的弊端日益凸現(xiàn)。傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式在帶來人類文明進步的同時，也使人類社會的發(fā)展陷于“經(jīng)濟—環(huán)境”怪圈之中［1］。市場失靈、非確定性、不可逆性、科技進步非對稱性［2］等因素致使地球資源的配置越來越遠離人類所期望的最優(yōu)狀態(tài);資源匱乏、環(huán)境惡化等成為影響人類社會可持續(xù)生存和發(fā)展的重大全球性問題;資源與環(huán)境問題已經(jīng)成為世人關(guān)注的焦點。雖然我國改革開放以來持續(xù)快速的經(jīng)濟增長，使我國獲得了巨大的經(jīng)濟社會進步，也為世界經(jīng)濟發(fā)展注入了強大活力，但從總體上說，我國經(jīng)濟發(fā)展所倚重的依然是傳統(tǒng)工業(yè)模式，它給我們造成了資源(包括能源)浪費、環(huán)境污染和生態(tài)破壞的嚴重后果，使我國的經(jīng)濟社會發(fā)展背負著沉重的代價，也引起國際社會的強烈關(guān)注。資源與環(huán)境問題已成為制約我國經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的瓶頸，并上升為國家政治、關(guān)系民生以及戰(zhàn)略發(fā)展的大問題。自身發(fā)展的需要和國際政治責任，均要求我們要統(tǒng)籌好發(fā)展經(jīng)濟和保護環(huán)境兩大重任。而實現(xiàn)這一目標的重要路徑，應(yīng)是環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新相協(xié)調(diào)，使環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新成為推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新尤其環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動力，使環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新及其擴散為環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新的順利實施提供有利條件。企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新將成為經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的根本有效途徑。環(huán)境科技創(chuàng)新將不僅使科技成為第一生產(chǎn)力，同時也使科技成為第一環(huán)保力。由于歷史、制度、資源稟賦及區(qū)位環(huán)境條件等原因，我國東中部地區(qū)在經(jīng)濟社會發(fā)展上呈現(xiàn)出明顯的差異，其環(huán)境規(guī)制及其與科技進步、經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境狀況的關(guān)系的差異尤為突出。因此，基于分區(qū)視角，研究不同區(qū)域在環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系及其差異，對于促進我國(尤其各區(qū)域)的環(huán)境政策創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，增強產(chǎn)業(yè)的綠色核心競爭力，推動我國經(jīng)濟社會健康可持續(xù)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。

一、“波特假說”及其相關(guān)研究

技術(shù)創(chuàng)新在解決環(huán)境問題和維持生產(chǎn)率增長方面均能發(fā)揮重要作用。但若完全從市場機制看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的，基本上是基于自身發(fā)展和競爭的考慮，往往在短期內(nèi)不會考慮生產(chǎn)力提高所導致的環(huán)境創(chuàng)新機會，雖然它們的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果可能帶來環(huán)境友好型技術(shù)的問世和應(yīng)用。而要使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的兼顧環(huán)境保護，就必須有外部力量的引導和支持，即需要國家通過環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮導向作用。而環(huán)境規(guī)制的實施又可能對包括生產(chǎn)率和利潤率等在內(nèi)的企業(yè)產(chǎn)業(yè)績效帶來影響。因此，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響，一直是近幾十年來發(fā)達國家的學者和政策制定者研究和關(guān)注的重要問題，“波特假說”正是源于該問題的著名研究成果。近年來，我國一些學者和政策制定者也開始研究和關(guān)心這一問題。

(一)“波特假說”的提出

傳統(tǒng)經(jīng)濟學認為，環(huán)境保護所產(chǎn)生的社會效益必然會以增加廠商的私人成本、降低其競爭力為代價，其中隱含的抵消關(guān)系會對一國的經(jīng)濟發(fā)展帶來負面影響，即過高的經(jīng)濟成本將妨礙廠商生產(chǎn)力的增長，影響其國際競爭力。但是波特(Michael Porter)在1991年提出了捍衛(wèi)環(huán)保的主張［3］，他認為嚴格的環(huán)境保護政策能夠引發(fā)創(chuàng)新，抵消成本，不但不會造成廠商成本增加，反而可能產(chǎn)生凈收益，使廠商在國際市場上更具競爭優(yōu)勢，這被稱為波特假說(Porter hypothesis)。波特假說向傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟學關(guān)于環(huán)境保護問題的理論框架提出了挑戰(zhàn)，為我們重新認識環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系提供了全新的視角。1995年，他與范德林德(Class Van der Linde)進一步詳細解釋了環(huán)境保護經(jīng)由創(chuàng)新而提升競爭力的過程［4］，并對此假說進行完善。

(二)相關(guān)研究回顧

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)績效以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實證研究始于美國。其研究結(jié)論大致可分為三種情況：

1.傳統(tǒng)觀點得到部分證實，“波特假說”不成立，即環(huán)境規(guī)制導致產(chǎn)業(yè)績效在一定程度上的下降 Dension(1981)考察了美國環(huán)境規(guī)制政策對生產(chǎn)率的影響［5］，發(fā)現(xiàn) 1972-1975 年美國16%的生產(chǎn)率下降可歸于環(huán)境規(guī)制。Gollop和Robert(1983)分析了美國1973年至1979年二氧化硫排放限制政策［6］，對電力產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長的影響。結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制的實施，使得企業(yè)轉(zhuǎn)而使用部分低硫煤進行生產(chǎn)，從而造成生產(chǎn)總成本的增加，導致電力產(chǎn)業(yè)每年全要素生產(chǎn)率增長下降0.59%。Gray(1987)根據(jù)美國450個制造業(yè)1958年至1980年環(huán)境和健康安全規(guī)制，對生產(chǎn)率水平和增長率的影響進行了實證研究［7］，發(fā)現(xiàn)兩種規(guī)制導致產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率每年平 均 降 低 0.57%。Jorgenson和 Wilcoxen(1990)通過比較有與沒有環(huán)境規(guī)制時美國經(jīng)濟增長的狀況，對1973-1985年環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的影響進行了實證分析［8］。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制導致 GNP水平下降2.59%，尤其在化工、石油、黑色金屬以及紙漿和造紙產(chǎn)業(yè)，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟績效的影響較大。Barbera和McConnell(1990)考察了環(huán)境規(guī)制對1960-1980年美國化工、鋼鐵、有色金屬、非金屬礦物制品以及造紙等產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟績效的影響，發(fā)現(xiàn)這些產(chǎn)業(yè)10%～30%的生產(chǎn)率下降可歸于污染治理投資［9］。上述實證研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制確實導致了產(chǎn)業(yè)績效在一定程度上的下降，從而產(chǎn)生負面效應(yīng)，傳統(tǒng)觀點得到部分證實。

2.大量研究結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響以及對產(chǎn)業(yè)績效影響具有“波特假說”的正相關(guān)效應(yīng) Lanjouw和Mody(1996)使用美國、日本和德國20世紀七八十年代環(huán)境專利數(shù)量和污染治理支出等數(shù)據(jù)，考察了環(huán)境技術(shù)的發(fā)明、擴散與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系［10］。研究結(jié)果顯示，環(huán)境專利數(shù)量與污染治理支出間存在正相關(guān)關(guān)系，隨著治理支出的增加，環(huán)境專利數(shù)量也相應(yīng)增加，但是技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制的反應(yīng)有1～2年的滯后期。Jaffe和Palmer(1997)使用美國制造業(yè)1975-1991年的有關(guān)數(shù)據(jù)，對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進行了實證研究［11］。作者使用污染治理成本作為環(huán)境規(guī)制強度的衡量指標，使用R＆D支出和成功的專利申請數(shù)量作為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標，結(jié)果顯示，R＆D支出與滯后的污染治理成本間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，治理成本每增加1%，R＆D支出增加0.15%。但是沒有發(fā)現(xiàn)專利申請數(shù)量與污染治理成本間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。Brunnermeier和Cohen(2003)運用美國146個制造業(yè)1983-1992年的面板數(shù)據(jù)，實證分析了環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系［12］。結(jié)果顯示，污染治理成本的增加與環(huán)境專利間存在較小但統(tǒng)計顯著的正相關(guān)關(guān)系，污染治理成本每增加一百萬美元，環(huán)境專利增加0.04%。但沒有發(fā)現(xiàn)政府的監(jiān)督、檢查活動對技術(shù)創(chuàng)新有顯著的影響。Berman和Bui(2001)考察了空氣質(zhì)量規(guī)制對美國洛杉磯地區(qū)石油冶煉業(yè)生產(chǎn)率的影響［13］。通過與其它沒有受到環(huán)境規(guī)制地區(qū)石油冶煉企業(yè)的比較發(fā)現(xiàn)，受規(guī)制企業(yè)的全要素生產(chǎn)率在1982-1992年有較大的提高，而同期沒有受規(guī)制企業(yè)的生產(chǎn)率是下降的，表明環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率有正的影響。Domazlicky和Weber(2004)使用美國1988-1993年化工產(chǎn)業(yè)有關(guān)污染治理運行成本和生產(chǎn)率等數(shù)據(jù)，實證分析了環(huán)境規(guī)制對該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長的影響［14］。結(jié)果顯示，在環(huán)境規(guī)制下6個化工產(chǎn)業(yè)每年的生產(chǎn)率增長在2.4% ～6.9%，沒有證據(jù)表明環(huán)境規(guī)制必然導致產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長的下降。上述實證分析表明，環(huán)境規(guī)制并不必然導致產(chǎn)業(yè)績效的下降，在一定的條件下，也可能成為提高產(chǎn)業(yè)績效的誘因。

3.環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)績效具有不確定性影響的研究 Conrad和Wast(1995)考察了德國1975-1991年10個重污染產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策導致了一些產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的降低，但是對有些產(chǎn)業(yè)這種影響很?。?5］。Boyd 和 McClelland(1999)使用 1988-1992年美國紙漿和造紙業(yè)有關(guān)數(shù)據(jù)，實證分析了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出和生產(chǎn)率的影響［16］。結(jié)果顯示，既存在產(chǎn)出增加與污染降低同時存在的情況，也存在由于環(huán)境規(guī)制導致潛在產(chǎn)出損失的情況。Lanoie，Patry和 Lajeunesse(2001)使用 1985-1994年加拿大魁北克地區(qū)17個制造業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的即期影響為負，但長期的動態(tài)影響為正［17］。Alpay，Buccola 和 Kerkvliet(2002)使用利潤函數(shù)考察了環(huán)境規(guī)制對美國和墨西哥食品加工業(yè)利潤率和生產(chǎn)率的影響［18］。發(fā)現(xiàn)在1971-1994年間，環(huán)境規(guī)制對墨西哥食品加工業(yè)的利潤率影響為負，但是對生產(chǎn)率的影響為正;環(huán)境規(guī)制對美國食加工業(yè)的利潤率影響不顯著，對生產(chǎn)率有負的影響。

國內(nèi)開展此項研究起步較晚，相關(guān)文獻較少。多數(shù)屬于關(guān)于環(huán)境規(guī)制政策與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新核心指標及產(chǎn)業(yè)績效關(guān)系的實證研究?？偟膩砜?，在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響研究方面得到的結(jié)論，多數(shù)是支持“波特假說”的;而在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)績效影響的研究得到的結(jié)論，對“波特假說”的支持與否是不確定的，既有正的影響，也有負的影響。

許慶瑞(1995)通過對江浙50余家企業(yè)62項環(huán)境技術(shù)逐一進行案例分析，發(fā)現(xiàn)政府政策法令的強制是企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新最重要的外部動力源［19］。黃德春和劉志彪［20］通過在 Robert模型中引入技術(shù)系數(shù)分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制在給企業(yè)帶來直接費用的同時，也會激發(fā)一定程度的技術(shù)創(chuàng)新，部分或全部抵消這些成本，因此，環(huán)境規(guī)制可以同時減少污染和提高生產(chǎn)效率。趙紅(2008)通過使用中國30個省市的工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實證分析了環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響［21］。分析結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對滯后1或2期的R＆D投入強度以及專利授權(quán)數(shù)量有顯著的正效應(yīng)，表明環(huán)境規(guī)制在中長期對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有一定的促進作用。李強和聶銳(2009)利用中國省際面板數(shù)據(jù)對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進行實證研究［22］。研究結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對核心創(chuàng)新指標產(chǎn)生了顯著的正的影響。黃平和胡日東(2010)［23］以湖南省環(huán)洞庭湖區(qū)域的造紙及紙制品企業(yè)為研究對象，進行環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系實證分析，結(jié)果表明二者之間呈現(xiàn)相互協(xié)調(diào)的正相關(guān)關(guān)系。許冬蘭和董博(2009)采用DEA分析中的徑向效率測量方法來推算強可處置性和弱處置性下的技術(shù)效率并且分析了1996-2005年期間中國28個省和直轄市的受環(huán)境規(guī)制影響的技術(shù)效率變化和生產(chǎn)力損失［24］。從結(jié)果分析可知，環(huán)境規(guī)制的加強使這3個地區(qū)的技術(shù)效率提高，在3個地區(qū)中，東部地區(qū)對于控制環(huán)境污染所付出的成本是最高的，環(huán)境規(guī)制在東部地區(qū)所產(chǎn)生的生產(chǎn)力損失比率是3.62%，中部地區(qū)是1.21%，西部是1.47%。認為這也是導致落后的技術(shù)和環(huán)境污染由東部地區(qū)向中部和西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的主要原因。

二、實證研究對象選擇與模型建立

(一)研究對象

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)績效及技術(shù)創(chuàng)新的影響，理論界并未達成共識。在國內(nèi)有關(guān)研究中，多是以全國省際面板數(shù)據(jù)或者單個省份區(qū)域為對象建立計量模型進行的實證研究。但改革開放以來，受國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略及其他因素的影響，東、中、西部地區(qū)間的經(jīng)濟社會差異愈來愈凸顯。東部沿海地區(qū)經(jīng)濟社會先期得到迅速發(fā)展，而西部大開發(fā)與東北老工業(yè)基地的振興隨其后而正如火如荼，中部地區(qū)則與周邊地區(qū)逐漸拉開了差距，成為中國經(jīng)濟的“塌陷”地區(qū)［25］。所以為了對不同區(qū)域和地區(qū)進行系統(tǒng)性的實證研究，本文在理論分析的基礎(chǔ)上，分別利用1999-2007年的東部和中部省份面板數(shù)據(jù)，嘗試性地對其環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響進行實證對比研究，期望從中得出具有對比性的有價值的結(jié)論，并為中國區(qū)域環(huán)境規(guī)制和技術(shù)經(jīng)濟政策的創(chuàng)新提供有益的參考。本文研究的中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、內(nèi)蒙古、安徽、河南、湖北、湖南、江西、山西等九省區(qū);東部地區(qū)為北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東等11個省市。

由于篇幅所限，更主要的是，對中東部的研究結(jié)論已經(jīng)能夠很好地說明波特假說在不同地區(qū)被支持的程度和境況，因而本文未將西部列入研究對象。

(二)研究模型

技術(shù)創(chuàng)新過程的生產(chǎn)函數(shù)可以用下面的式子來表示：

式中，I代表技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出;P代表技術(shù)創(chuàng)新過程中的人力投入;M代表技術(shù)創(chuàng)新過程中的資金投入;A表示影響技術(shù)創(chuàng)新的其他因素。在本文中，將環(huán)境規(guī)制這一因素納入到我國區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)中?？紤]到我國各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平差距較大，各地不同的經(jīng)濟發(fā)展水平肯定會對區(qū)域的研發(fā)能力產(chǎn)生影響，本文也將這一因素涵蓋進去。因此，各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)具體表示如下：

I=f(ERI，Size ，GDP)

式中，ERI代表環(huán)境規(guī)制強度，Size代表工業(yè)企業(yè)規(guī)模，GDP代表經(jīng)濟發(fā)展水平。

C-D函數(shù)因其能夠描述經(jīng)濟學家所關(guān)心的一些特性，被認為是一種很有用的生產(chǎn)函數(shù)，在經(jīng)濟理論和實證研究中具有重要意義。技術(shù)創(chuàng)新可以被視為一種相對特殊的生產(chǎn)，因此本文假設(shè)我國各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)與傳統(tǒng)的物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的產(chǎn)出函數(shù)具有相似的形式，是物質(zhì)生產(chǎn)函數(shù)在知識生產(chǎn)領(lǐng)域的延伸和擴展。設(shè)定我國各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出C-D函數(shù)形式如下：

由于我們研究的目的是以樣本自身效應(yīng)為條件進行分析的，而非推斷更廣范圍的總體效應(yīng)，所以，我們通過Hausman檢驗來確定模型的設(shè)定形式和估計方法，并由此確保模型估計結(jié)果的準確性。在此我們采用固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是被解釋變量，分別以R＆D投入強度和專利申請數(shù)量作為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標;環(huán)境規(guī)制強度是解釋變量;控制變量包括地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和地區(qū)企業(yè)規(guī)模。為了便于比較，各個變量采用對數(shù)形式進行估計?；居嬃糠匠虨椋?/p>

上式中，變量下標i代表不同地區(qū)，下標t代表不同的年份;α、β1、β2、β3均為待估參數(shù)，ε 表示其它沒有觀測到的影響各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的因素。

(三)數(shù)據(jù)來源與變量說明

文章選取的數(shù)據(jù)是中國中東部省份1999-2007年共9年的省際面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》(各年)、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》(各年)。對實證研究所涉及的變量作如下簡要說明。

1.技術(shù)創(chuàng)新的度量 文章采用專利申請數(shù)量(Patent)和研究與開發(fā)經(jīng)費支出(R＆D)來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平。我們使用專利申請數(shù)量而非授權(quán)數(shù)量，是因為申請數(shù)量是企業(yè)對外部干預的最直接的技術(shù)創(chuàng)新反映，而專利申請與授權(quán)之間還存在一個滯后時間。R＆D支出反映了企業(yè)在研究與開發(fā)上的投入，能夠在一定程度上反映技術(shù)創(chuàng)新的水平。我們使用R＆D支出作為R＆D投入指標。

2.環(huán)境規(guī)制的度量 對于環(huán)境規(guī)制強度(Environmental Regulation Intensity)的衡量，學者們多采用企業(yè)為執(zhí)行、落實環(huán)境規(guī)制而發(fā)生的支出和成本作為指標。由于不同生產(chǎn)規(guī)模的企業(yè)，相同污染治理成本的意義不同，從而成本負擔也不同，所以衡量環(huán)境規(guī)制強度必須考慮企業(yè)規(guī)模的差異，將污染治理成本除以企業(yè)總產(chǎn)值以消除這種差異，即以每千元工業(yè)產(chǎn)值的污染治理成本作為環(huán)境規(guī)制強度的衡量指標。計算公式為：環(huán)境規(guī)制強度=(污染治理成本÷工業(yè)產(chǎn)值)×1000?？紤]到工業(yè)污染治理項目的年實際投資總額可以體現(xiàn)一個地區(qū)在環(huán)境管理上付出的努力和決心，從而代表該地區(qū)實際環(huán)境規(guī)制的強度，同時也考慮到數(shù)據(jù)的可選取性和完整性，所以選擇該指標作為企業(yè)污染治理的成本和支出指標。

3.地區(qū)工業(yè)企業(yè)規(guī)模 產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模會影響到產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，國內(nèi)外學者多數(shù)認為企業(yè)規(guī)模會在一定程度上影響到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，但是由于地區(qū)工業(yè)企業(yè)規(guī)模是一個總量概念，它本身不能完全準確地反映單個企業(yè)真實規(guī)模水平，對于這種影響的方向和程度也存在爭議。我們通過企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值指標來控制企業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的影響。

4.經(jīng)濟發(fā)展水平 本文采用人均GDP衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。

三、數(shù)據(jù)處理及實證檢驗

(一)各變量的描述性統(tǒng)計(表1)

(二)實證檢驗

本文采用Eviews6.0計量經(jīng)濟學軟件進行面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)回歸分析。由于科技創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制強度的反應(yīng)可能有滯后期，所以我們分別考察環(huán)境規(guī)制強度對R＆D支出、專利申請數(shù)量即期和滯后1、2、3期的影響。由于我們的數(shù)據(jù)是面板數(shù)據(jù)，既包含了截面數(shù)據(jù)也包含了時間數(shù)據(jù)，在進行模型估計時發(fā)現(xiàn)被估參數(shù)均通過顯著性檢驗，回歸方程擬和的效果也較好，但DW 值太低，說明模型存在序列相關(guān)的問題。為此，可以在混合模型中加入AR項或者采用Cochrance-Orcutt迭代法修正模型存在的序列相關(guān)，這里使用前一種方法，參數(shù)通過顯著性檢驗，AR項的回歸參數(shù)顯著的不為零，DW的值說明模型已消除了自相關(guān)。估計結(jié)果分列于表2-表5中。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計

表2 環(huán)境規(guī)制對R＆D投入影響的固定效應(yīng)模型的估計結(jié)果(中部地區(qū))

表3 環(huán)境規(guī)制對R＆D投入影響的固定效應(yīng)模型的估計結(jié)果(東部地區(qū))

表4 環(huán)境規(guī)制對專利申請數(shù)量影響的固定效應(yīng)模型的估計結(jié)果(中部地區(qū))

表5 環(huán)境規(guī)制對專利申請數(shù)量影響的固定效應(yīng)模型的估計結(jié)果(東部地區(qū))

(三)模型檢驗結(jié)果

模型整體擬合度較高，R2和調(diào)整后的R2都在0.96以上。由于我們采用了固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型進行估計，一些沒有包含在模型當中可能對R＆D支出和專利申請數(shù)量有影響的因素，通過固定效應(yīng)截距反映，因此，模型的整體擬合度較高并且整體解釋力較強。

1.中部地區(qū) 環(huán)境規(guī)制對滯后2期和3期的R＆D經(jīng)費支出有顯著的負相關(guān)的影響。環(huán)境規(guī)制強度每提高1%，R＆D經(jīng)費支出分別減少0.097%和0.095%。從動態(tài)發(fā)展全過程來看，地區(qū)工業(yè)企業(yè)規(guī)模和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平則對R＆D經(jīng)費支出從即期到滯后期均表現(xiàn)出顯著的正的影響。

環(huán)境規(guī)制對即期的專利申請數(shù)量有顯著的正的影響。環(huán)境規(guī)制強度每提高1%，專利申請數(shù)量增加0.048%，而在滯后2期和滯后3期卻分別有顯著的正的和負的影響。從即期到滯后各期的動態(tài)發(fā)展全過程來看，地區(qū)工業(yè)企業(yè)規(guī)模對專利申請數(shù)量并沒有表現(xiàn)出任何關(guān)系的顯著影響，而地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平對滯后1期和2期的專利申請數(shù)量表現(xiàn)出有顯著的正相關(guān)的影響。地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平每提高1%，專利申請數(shù)量分別提高0.4265%和 0.3699%。

2.東部地區(qū) 環(huán)境規(guī)制無論是在即期還是在滯后各期，對R＆D支出有顯著的正的影響。環(huán)境規(guī)制強度每提高 1%，R＆D支出分別增加0.026%、0.035%、0.055% 和 0.103%。而地區(qū)工業(yè)企業(yè)規(guī)模在即期和滯后2期和3期對R＆D支出有顯著的正的影響。工業(yè)企業(yè)規(guī)模每提高1%，R＆D 支出分別增加 0.261%、0.6583%、0.7005%。地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平在即期和滯后各期均對R＆D支出有顯著的正的影響。

環(huán)境規(guī)制對即期和滯后2期、3期的專利申請數(shù)量有顯著的正的影響。環(huán)境規(guī)制強度每提高1%，專利申請數(shù)量分別增加 0.029%、0.047%和0.095%。而地區(qū)企業(yè)規(guī)模在即期與環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系。從動態(tài)發(fā)展全過程來看，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平對滯后各期的專利申請數(shù)量有顯著的正的影響。

四、研究結(jié)果的啟示及解釋

(一)研究結(jié)果

本文實證研究的結(jié)果顯示，在不同區(qū)域和不同經(jīng)濟發(fā)展水平下，環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是不同的。

在較落后的中部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對滯后2期和3期的R＆D經(jīng)費支出有顯著的負相關(guān)的影響;環(huán)境規(guī)制雖然對即期的專利申請數(shù)量有顯著的正相關(guān)的影響，但在滯后2期和滯后3期卻分別有顯著的正的和負的影響。其中，環(huán)境規(guī)制對即期專利申請數(shù)量的顯著的正相關(guān)影響，只是統(tǒng)計結(jié)果，很難說它是真正的影響。因為專利申請數(shù)量受限于技術(shù)發(fā)明數(shù)量，而后者在短期(即期)內(nèi)因政策影響而立竿見影般的增加的可能性是很小的。結(jié)論：在較落后的中部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在著一定的負面影響，而有些影響還帶有不確定性。以上情況表明，中部地區(qū)的情況不支持“波特假說”成立。

在較發(fā)達的東部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制無論是在即期還是在滯后各期，對R＆D支出和專利申請數(shù)量均有顯著的正的影響。結(jié)論：環(huán)境規(guī)制對較發(fā)達地區(qū)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有正的影響作用，在相當程度上支持“波特假說”的成立。

(二)理論啟示與解釋

“波特假說”在較落后的地區(qū)得不到支持，而在較發(fā)達的地區(qū)能夠得到很好的支持。這一結(jié)果給我們以新的聯(lián)想和啟示：“波特假說”與環(huán)境庫茲涅茨曲線假說之間存在著某種內(nèi)在聯(lián)系，它使我們從“波特假說”的角度，較好的解釋倒U型的環(huán)境庫茲涅茨曲線的成因。反過來，我們又可以用環(huán)境庫茲涅茨曲線假說對“波特假說”在不同地區(qū)獲得支持的差異性作出合理的解釋。

Grossman和Krueger在1991年的一項實證研究，發(fā)現(xiàn)了一種有趣的現(xiàn)象：環(huán)境污染與經(jīng)濟發(fā)展之間呈倒U型曲線關(guān)系［26］。由于它酷似庫茲涅茨曲線所描述的收入差距與經(jīng)濟增長之間的倒U型曲線關(guān)系，故被稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線(Environmental Kuznets Curve，EKC)［27］(圖1)。環(huán)境庫茲涅茨曲線表明，在經(jīng)濟起步階段(圖中b點之前)，污染物排放隨著經(jīng)濟的增長而增多，環(huán)境質(zhì)量趨于惡化態(tài)勢;而當經(jīng)濟發(fā)展到某一水平(圖中b點)時，污染物排放達到峰值(a點);但之后，污染物排放則開始隨著經(jīng)濟的增長而減少，環(huán)境質(zhì)量得到改善。

圖1 環(huán)境庫茲涅茨曲線

理論解釋：當一個地區(qū)或國家處在經(jīng)濟發(fā)展的初期(b點之前)時，發(fā)展經(jīng)濟是第一要務(wù)，因而“波特假說”所描述的情況比較難以出現(xiàn)，即實施嚴格的環(huán)境規(guī)制政策，不太容易刺激企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。實施環(huán)境規(guī)制阻力和困難的存在，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新動力的缺乏，將導致環(huán)境的繼續(xù)惡化——這也就很好地解釋了EKC左側(cè)曲線所描述的環(huán)境污染遞升走勢。

而根據(jù)波特假說，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新乃至競爭力具有正的影響作用，但這是有條件的，即只有當一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟水平發(fā)展到一定的程度時，“波特假說”所描述的情況才可能出現(xiàn)。也就是說，在經(jīng)濟發(fā)展到某一較高水平(b點)時，環(huán)境污染也達到空前嚴重的程度(a點)，“先污染，后治理”的老路已經(jīng)走不通，對企業(yè)實施嚴格且恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策勢在必行;這時，嚴格而合理的環(huán)境規(guī)制可以有效地刺激或“迫使”企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，以清潔技術(shù)代替過去使用的非清潔技術(shù)，既能滿足環(huán)境規(guī)制的減排要求，又可能在經(jīng)濟上產(chǎn)生創(chuàng)新補償作用，確保或提高企業(yè)的競爭力——這就很好地解釋了EKC的右側(cè)曲線所描述的環(huán)境污染遞降走勢。

技術(shù)進步的作用，已不再是簡單地維持經(jīng)濟增長。尤其在環(huán)境保護已經(jīng)并越來越成為整個人類共同理念的今天，技術(shù)進步尤其環(huán)境技術(shù)進步既具有保護環(huán)境的重要意義，同時也具有開拓新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，搶占經(jīng)濟增長的新的制高點，提高國際核心競爭力的作用;環(huán)境技術(shù)進步對于擺脫當前金融危機的困擾更具有特別的戰(zhàn)略意義。目前各個有實力和戰(zhàn)略眼光的國家，均在不遺余力地發(fā)展風能、生物質(zhì)能、核能、水能等環(huán)保能源技術(shù)，搶占環(huán)境技術(shù)的制高點，力圖使自己立于國際經(jīng)濟競爭的不敗之地。嚴厲的環(huán)境規(guī)制不僅直接有利于環(huán)境改善，同時它也將成為推動新一輪產(chǎn)業(yè)升級和環(huán)境技術(shù)革命的助推器，成為提高國際核心競爭力的法寶。

五、進一步的分析和解釋

中部和東部地區(qū)在環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響上之所以存在差異，主要是因為：

第一，資源稟賦差異及“資源詛咒”。環(huán)境問題可以歸納為三種形式［28］：一是資源利用的低效率，使污染物排放增加;二是“冒險利用資源”。這些風險包括生產(chǎn)者自身的健康和安全，對自然環(huán)境的破壞，以及人為影響帶來的生物物種的減少;三是資源的非持續(xù)利用。。

到底是誰堵塞了通向改善環(huán)境之路?是誰釀成了“經(jīng)濟增長 -環(huán)境惡化”怪圈?梅多斯等人［29］認為是由于社會經(jīng)濟的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，而非單獨的某一個人、群體和其它個別因素。而 Paul R.Ehrlich則認為，環(huán)境影響(Impact)與人口(Population)、富裕度(Affluence)和技術(shù)因子(Technology)這三個因素有關(guān)，用他提出的著名的IPAT方程可以給出簡明的答案：

該方程可簡化為I=P·A·T，它表明：一個國家或地區(qū)的環(huán)境影響(環(huán)境問題)，是其人口數(shù)量，人均GDP(富裕水平)和技術(shù)因子共同造成的，是三者的乘積。其中，技術(shù)因子用“生產(chǎn)單位GDP的環(huán)境影響”的大小來表示，實際上它是指技術(shù)的污染度，故稱為技術(shù)因子。

從某種意義上說，環(huán)境問題是由于資源開發(fā)、利用或配置不當引起的。資源的低效率一次性使用，既造成資源浪費，又帶來污染物的大量排放;人口數(shù)量的自然增加與人的福利水平的單向剛性提升，必然對資源需求提出更大的要求;傳統(tǒng)的技術(shù)進步是非對稱性的，即涉及產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)進步與涉及生態(tài)環(huán)境保護的技術(shù)進步是不對稱的，前者常常受經(jīng)濟利益的驅(qū)動而得到有力推動和規(guī)?；瘜嵤蚨加薪^對優(yōu)勢;后者則由于具有公共品特性，且投入大、見效慢，往往得不到重視而較少獲得推動和實施，導致其長期處于絕對劣勢的地位。技術(shù)進步非對稱性使得全社會的生產(chǎn)技術(shù)因子偏大。在非對稱技術(shù)進步下，生產(chǎn)單位GDP所造成的環(huán)境影響(污染物排放量)必然不會小。

我國中部地區(qū)屬于資源稟賦型區(qū)域，擁有較好的自然資源優(yōu)勢，礦產(chǎn)資源種類齊全，是我國重要的能源、原材料生產(chǎn)和輸出基地，因而其產(chǎn)業(yè)以資源密集型和勞動密集型為主。這可能是中部地區(qū)陷入“資源詛咒”困境的原因之一，也可能是中部地區(qū)不支持“波特假說”成立的原因。

由于東部地區(qū)自然資源相對匱乏，但其發(fā)展經(jīng)濟的基礎(chǔ)好，改革開放度高，因而其技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)比重大，對技術(shù)創(chuàng)新有較強烈的需求，因而嚴格而合理的環(huán)境規(guī)制更能刺激企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新——“波特假說”在東部地區(qū)容易獲得強力支持。

第二，人力資本以及人口集聚因素。胡援成、肖德勇(2007)通過模型構(gòu)建和運用面板門檻回歸分析，發(fā)現(xiàn)當人力資本投入水平高于0.42440802的門檻值時，自然資源優(yōu)勢能有效地促進經(jīng)濟發(fā)展，使經(jīng)濟處于健康增長的循環(huán)之中;當人力資本投入水平低于門檻值時，豐富的自然資源投入將嚴重阻礙經(jīng)濟的發(fā)展，其負面效應(yīng)非常明顯。根據(jù)張亮亮和張暉明(2009)作出的人口規(guī)模和地區(qū)經(jīng)濟增長差異相關(guān)圖分析，人口規(guī)模和GDP呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系。東部地區(qū)人口的大量集聚不僅提供了勞動密集型產(chǎn)業(yè)所需的勞動力，而且提供了廣闊的本地消費市場。而由此形成的東部現(xiàn)代化企業(yè)，憑借較高的邊際生產(chǎn)率和差異工資，吸引著更多更優(yōu)質(zhì)的人力資本的涌入。這使東部地區(qū)的人力資本優(yōu)勢成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源動力和保證，使東部地區(qū)的企業(yè)更能在國家和地方環(huán)境規(guī)制的刺激下進行符合環(huán)境政策的技術(shù)創(chuàng)新并多有成功——使“波特假說”得到驗證。

第三，軟制度和國家政策因素。技術(shù)和市場可以被認為是經(jīng)濟發(fā)展不可缺少的兩種方法和工具，而制度則可以影響并決定技術(shù)創(chuàng)新以及物質(zhì)資本和人力資本的積累。技術(shù)和市場服務(wù)于一定的社會價值觀或目標。東部地區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展水平和層次高于中部地區(qū)，企業(yè)的社會責任意識、環(huán)保意識、創(chuàng)新意識等也高于中部地區(qū)，因而環(huán)境規(guī)制比較能夠激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新——使“波特假說”得到較好的驗證。

再者，東部地區(qū)沿海的自然地理條件和人口集聚優(yōu)勢，使其在改革開放過程中得到中央政府傾斜的優(yōu)惠政策和國家發(fā)展戰(zhàn)略的特別惠顧，這為其提高市場化程度，更充分利用市場手段配置資源，提高資源使用的效率，提高國際競爭力，為后期產(chǎn)業(yè)升級和優(yōu)化創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)和條件。而在某種程度上，中部地區(qū)在很長時間內(nèi)則只能接受依靠高成本低利潤的上游產(chǎn)業(yè)和高污染產(chǎn)業(yè)來發(fā)展自己的國內(nèi)分工格局。這就導致中部地區(qū)缺乏足夠的高質(zhì)量的人力資源、資本和技術(shù)積累而被鎖定在低水平的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)制度的路徑上。同時，政府對于資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也未采取市場化的運作方式，相應(yīng)的政策法規(guī)的欠缺，這使得中部地區(qū)資源和環(huán)境問題長期并存，并對其可持續(xù)發(fā)展帶來更大困難。顯然，在這種情況下，“波特假說”所描述的境況是很難在中部地區(qū)得到驗證的。

六、結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

環(huán)境規(guī)制對任何區(qū)域的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新均能起到刺激作用，不過在不同的區(qū)域或情況下，有的作用效果明顯(顯性)，有的暫時不甚明顯(隱性)。但從長遠來看，嚴格而合理的環(huán)境規(guī)制對于激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)的競爭力是具有一定作用的。無論是東部還是中西部地區(qū)，只有不斷提高環(huán)境規(guī)制強度和合理性，才會使技術(shù)創(chuàng)新兼顧經(jīng)濟目標和環(huán)境目標，消除技術(shù)進步非對稱性，使科學技術(shù)既會成為第一生產(chǎn)力，又成為第一環(huán)保力，最終使我們走出“經(jīng)濟增長-環(huán)境惡化”的怪圈，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

(二)政策建議

為了統(tǒng)籌經(jīng)濟增長與環(huán)境保護，實現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變，提出以下政策建議。

1.在加快經(jīng)濟發(fā)展的過程中，逐步加大環(huán)境規(guī)制力度，實施積極合理的環(huán)境政策 從實證研究的結(jié)果可以看出，無論是東部還是中部地區(qū)，各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平仍然是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素。而從我們對EKC曲線成因的新的解釋方面來看，一個國家或地區(qū)，只有達到一定規(guī)模的經(jīng)濟存量，嚴格的環(huán)境規(guī)制才是合理的，它才會與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為構(gòu)成良性的互動關(guān)系——這也是“波特假說”成立的必要條件。但在加快經(jīng)濟增長的同時，更要注意經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量，即要通過提高科技創(chuàng)新尤其環(huán)境科技創(chuàng)新能力，調(diào)優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，走新型工業(yè)化發(fā)展道路，使經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護相協(xié)調(diào)，徹底實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變——而這一切又都離不開環(huán)境規(guī)制體系的創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新力度應(yīng)適度地超前于經(jīng)濟增長。不應(yīng)以經(jīng)濟落后為借口，忽視環(huán)境規(guī)制的作用及創(chuàng)新。絕不能再走“先污染后治理”的老路。中西部地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，尤其要注意環(huán)境保護，防止污染型產(chǎn)業(yè)或企業(yè)被轉(zhuǎn)移和被承接的情況發(fā)生。要強化污染型產(chǎn)業(yè)或技術(shù)的淘汰機制和政策。

對于中部等經(jīng)濟相對落后的地區(qū)，雖然實證研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的刺激作用尚未顯現(xiàn)，但并不能因此認為這種刺激作用根本就沒有發(fā)生。實際上，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的刺激作用始終是存在的。隨著這些地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和社會環(huán)保意識的增強，這種刺激作用及其效果終會得到顯現(xiàn)。所以，這些地區(qū)在抓經(jīng)濟發(fā)展的同時，也應(yīng)逐步強化環(huán)境規(guī)制的力度，決不能等到經(jīng)濟發(fā)達后再重視環(huán)境規(guī)制政策的創(chuàng)新和實施。

2.自然資源豐裕而經(jīng)濟發(fā)展相對滯后的地區(qū)，也應(yīng)調(diào)整和轉(zhuǎn)變發(fā)展模式 這些地區(qū)，應(yīng)以自然資源比較優(yōu)勢為后續(xù)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展提供動力，應(yīng)在自然資源耗竭或租金消失前轉(zhuǎn)向其他更具競爭力的新的比較優(yōu)勢方面，以避免陷入“比較優(yōu)勢陷阱”和“資源詛咒”困境。自然資源的有限性決定了長期單純依賴自然資源的經(jīng)濟增長的不可持續(xù)性。資源豐裕的地區(qū)，應(yīng)大力發(fā)展資源型集群產(chǎn)業(yè)。資源型集群產(chǎn)業(yè)可以產(chǎn)生循環(huán)經(jīng)濟、規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟等效應(yīng)，不僅可以減少環(huán)境壓力，而且可以不斷延長生產(chǎn)鏈和催生新型優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，提高資源附加值，使自然資本收益最大化。

3.大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟 循環(huán)經(jīng)濟是模仿生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)循環(huán)代謝和能量梯級利用的運行機制而重構(gòu)經(jīng)濟系統(tǒng)，使其資源消耗和廢物排放達到最小化，從而實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟方式。循環(huán)經(jīng)濟是技術(shù)經(jīng)濟范式革命，它能在保留有用的污染型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的情況下，有效地消除技術(shù)進步非對稱性，是可持續(xù)型經(jīng)濟。在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟過程中，應(yīng)加強循環(huán)經(jīng)濟的接口技術(shù)的研究和開發(fā)，使現(xiàn)有必要的傳統(tǒng)污染型產(chǎn)業(yè)能夠得以有效的連接和匹配，實現(xiàn)這些產(chǎn)業(yè)的循環(huán)構(gòu)建，形成各種規(guī)模的循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和設(shè)計中，要考慮相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集群化，使一般污染型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)被納入到產(chǎn)業(yè)集群當中，并相互構(gòu)成循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)，使各個單體企業(yè)的廢棄物和余能得到循環(huán)再利用。環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新應(yīng)考慮發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的新情況，應(yīng)考慮發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的環(huán)境經(jīng)濟政策和環(huán)境技術(shù)政策等。

4.進一步增強自主創(chuàng)新能力，調(diào)整優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)度，走低碳經(jīng)濟發(fā)展道路 低碳經(jīng)濟，正在和將要成為國際激烈競爭的重點領(lǐng)域。而從更深層次來看，低碳經(jīng)濟模式更適合中國國情：中國既需要擺脫對碳基燃料的過分依賴，減輕對資源過度利用和浪費的壓力，實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型;又需要保持適度快速的經(jīng)濟增長，解決發(fā)展中的諸多問題。無論東部還是中部地區(qū)，發(fā)展低碳經(jīng)濟任重道遠。我們必須十分重視低碳經(jīng)濟的發(fā)展，具體而言：(1)要杜絕經(jīng)濟發(fā)展過程中的碳泄露。在招商引資過程中，應(yīng)選擇和采用先進的低碳技術(shù)，嚴禁對碳泄露敞開大門，避免龐大高碳增量資產(chǎn)的產(chǎn)生，否則高昂的低碳成本的遺留，將危及本區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。(2)要培育低碳生產(chǎn)要素，增強企業(yè)核心競爭力。低碳競爭優(yōu)勢主要依賴高級生產(chǎn)要素的獲得和培育，要建立以市場為導向、以企業(yè)為主體的產(chǎn)學研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，著力培育有自主知識產(chǎn)權(quán)的低碳主導產(chǎn)品與核心技術(shù);實施低碳人才戰(zhàn)略，加大低碳知識產(chǎn)權(quán)保護力度，加大低碳科技投入。(3)建立碳金融制度和相應(yīng)機構(gòu)。由于新能源和節(jié)能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)具有運作周期長，資金需求量大的特點，因而企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新特別是環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對金融制度提出了較高的要求。所以，應(yīng)盡快建立與此相適應(yīng)的碳金融制度，打造包括銀行貸款、直接投融資、碳指標交易、碳期權(quán)期貨等一系列金融工具組合而成的碳金融體系，以及新型科技投融資金融體系。構(gòu)建完善的低碳融資體系，健全政策性投資基金、建立低碳政策性金融機構(gòu)。(4)構(gòu)建低碳網(wǎng)和低碳產(chǎn)業(yè)體系。促進低碳企業(yè)競爭力，應(yīng)注意打造低碳集群，培育新能源與節(jié)能產(chǎn)業(yè)集群，完善和延伸低碳產(chǎn)業(yè)鏈，使它們與低碳金融業(yè)和低碳政府結(jié)成低碳網(wǎng)。建立可持續(xù)發(fā)展的社會低碳產(chǎn)業(yè)體系，使其有效產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應(yīng)。

5.完善和強化科技政策，調(diào)整科技進步方向，使科技進步既為經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)，又為環(huán)境保護服務(wù)，真正使科學技術(shù)成為第一生產(chǎn)力，又成為第一環(huán)保力，逐步使科技進步非對稱性問題在科技進步中得到解決和消除 除了繼續(xù)實行建設(shè)項目環(huán)境評價之外，如有可能或條件成熟，可以考慮在技術(shù)開發(fā)成果鑒定中增加成果的環(huán)境評價內(nèi)容。

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(本文責編：海 洋)

Porter Hypothesis，Environmental Regulation and Enterprises'Technological Innovation——The Comparative Analysis between Central China and Eastern China

WANG Guo-yin1，2，WANG Dong2
(1.Key Research Institute of Yellow River Civilization and Sustainable Development，Henan University，Kaifeng 475004，China;2.College of Economics，Henan University，Kaifeng 475004，China)

Porter hypothesis advocates positive policies of environmental protection.It suggests that rigorous and appropriate environmental policies can stimulate enterprises＇technological innovation.The cost of the innovation will be more than covered by the benefits it brings，then the enterprises can be even more competitive.From the research of the eastern and central regional panel data of 1999-2007，we can conclude that the more developed eastern supports the Porter hypothesis but the more backward central is on the opposite.According to this comparative result，we can reasonably explain the causes of the environmental Kuznets curve(EKC)from a new perspective.And the article also presents relevant policy recommendations to benefit the balance of economic growth and environmental protection based on the foundation of the variance analysis.

Porter hypothesis;environmental regulation;technological innovation;the coordinated development of economy and environment;environmental Kuznets curve

F061.3

A

1002-9753(2010)11-0100-12

2010-07-10

2010-11-17

國家社會科學基金項目(05BJL020);河南大學省部共建科研項目(SBGJ090112)

王國印(1955-)，男，河南新鄭人，河南大學經(jīng)濟學院教授，碩士生導師，研究方向：科技進步與環(huán)境經(jīng)濟。