雷 滔，陳向東

(北京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，北京100191)

ICT領(lǐng)域跨學(xué)科關(guān)聯(lián)度的塊段模型分析
——基于我國校企合作申請的專利

雷 滔，陳向東

(北京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，北京100191)

校企合作申請的發(fā)明專利能很好地反映高?？蒲谐晒?yīng)與企業(yè)核心技術(shù)需求的對接。嘗試以這類專利的主、次分類號為切入點，借助2009年OECD有關(guān)ICT領(lǐng)域的展望和政策，首次采用塊段模型，分析該領(lǐng)域四大技術(shù)主題內(nèi)部及其與非ICT領(lǐng)域間跨學(xué)科的技術(shù)關(guān)聯(lián)，區(qū)別四大主題的技術(shù)路徑依賴，挖掘技術(shù)平臺，預(yù)測研發(fā)重點。助于我國ICT核心技術(shù)的把握和研發(fā)戰(zhàn)略的布局，助于企業(yè)開展競爭情報分析，也為跨學(xué)科研究及其產(chǎn)業(yè)化提供了借鑒。

技術(shù)關(guān)聯(lián)度;技術(shù)路徑依賴;塊段模型分析;關(guān)聯(lián)密度矩陣;知識圖譜

一、引言

和電力、內(nèi)燃機等其它通用技術(shù)曾做過的一樣，ICT(Information＆ Communications Technologies)領(lǐng)域的應(yīng)用正在使各經(jīng)濟部門舊貌換新顏［1］。教育、汽車、金融及國防等越來越多的非ICT行業(yè)正使用全球化研發(fā)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)聯(lián)盟等方式進行ICT的合作研發(fā)。這些合作超越了地理疆界(Morgan，1997)［2］，也橫跨學(xué)科領(lǐng)域。2008 年，生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域具備世界頂尖水平的哈佛醫(yī)學(xué)院成立“哈佛催化劑”項目，要求法學(xué)院、商學(xué)院等哈佛大學(xué)的10個學(xué)院、18個醫(yī)療保健中和麻省理工等其他高校開展前所未有的合作，促進不同學(xué)科或機構(gòu)的研究人員相互影響和作用，合作開發(fā)新的疾病診斷、預(yù)防或治療法［4］。作為知識、智慧和技能高度集中的跨學(xué)科合作研究無論對于傳統(tǒng)領(lǐng)域還是新興學(xué)科，都是科研發(fā)展的重要方向，相應(yīng)的國家跨學(xué)科宏觀戰(zhàn)略的引導(dǎo)，跨學(xué)科組織的建立，強勢學(xué)科的交融，跨學(xué)科創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，跨學(xué)科研究的產(chǎn)業(yè)化等成為包括ICT領(lǐng)域在內(nèi)的各學(xué)科探討的焦點。

長期以來，由“產(chǎn)、學(xué)合作”引發(fā)的話題多為官產(chǎn)學(xué)三螺旋創(chuàng)新模式理論及算法(Triple Helix Algorithm，Etzkowitz，H ，1995，1998，2000)［4-6］、官產(chǎn)學(xué)研①“官”重點體現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)研政策：1999年，中共中央、國務(wù)院提出加強技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定，鼓勵企業(yè)研發(fā)經(jīng)費一定比例用于產(chǎn)學(xué)研;2000年，國經(jīng)貿(mào)關(guān)于“實施技術(shù)創(chuàng)新工程形成以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新”中確定100個多種形式的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合示范點;2002年，科技部等關(guān)于發(fā)揮高?？萍紕?chuàng)新作用中，強調(diào)科技園、創(chuàng)新孵化器的建立，促進社會資金與高?？蒲薪Y(jié)合;2006年，科技部等六部委成立指導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研小組。同年，國務(wù)院《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》(2006-2020)中提出建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系;2007年，產(chǎn)業(yè)界等成立產(chǎn)學(xué)研合作促進會;2010年，全國“兩會”上，官產(chǎn)學(xué)研各代表(威海市委書記王培廷，上海汽車集團股份有限公司總裁陳虹，華中科技大學(xué)校長李培根等)就產(chǎn)學(xué)研發(fā)言，成為討論的熱點。(Giovanni，2009，)［7］、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)②“自主創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”之父伯頓·克拉克(美)的代表作《建立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)：組織上轉(zhuǎn)型的途徑》，采用概念分析和校史描述相結(jié)合，圍繞作者提出的實行轉(zhuǎn)型的五要素，闡明創(chuàng)業(yè)型大學(xué)如何建成，被譽為歐洲大學(xué)革新的“圣經(jīng)”。(Rory P，2007)［8］、大學(xué)驅(qū)動創(chuàng)業(yè)(Universityrun-Enterprises，2006［9］)、研發(fā)悖論③以“歐洲悖論(European paradox)”為代表的部分研究創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)歐洲學(xué)者(Giovanni Dosi，Patrick L lerena)重點關(guān)注歐洲國家中存在的高?？蒲谐晒c企業(yè)核心技術(shù)需求不協(xié)調(diào)問題。(R＆D paradox，Mark Lehrer，如：大學(xué)作為校辦企業(yè)股東的優(yōu)勢，Jong Hak Eun，2009［10］)、知識商業(yè)化(Rudi Bekkers，2008)［11］等。針 對“研”的 探 討 (P.Craig，2008)［12］也集中于校企科研人員間知識的交流合作(C.Boardman，2007［13］)，學(xué)術(shù)研究者創(chuàng)業(yè)的獨特優(yōu)勢及創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的研發(fā)特點(Henning Kroll，2009)［14］，科研人員間知識交流和轉(zhuǎn)移的渠道(Joaqu?＇n M，2007)［15］，推動科研人員參加商業(yè)活動的內(nèi)在因素(P.D’Este，2005)［16］，學(xué)術(shù)研究者以簽訂合同、咨詢、合作研發(fā)和實驗，合作專利等各種形式和企業(yè)建立關(guān)聯(lián)(R ejean，2006)［17］以及區(qū)域間的合作加速了顯性和隱性知識的交流和吸收(Hudson R，1999)［18］。但更細化的學(xué)科內(nèi)部、跨學(xué)科多項技術(shù)的融合因其橫向比較缺少相應(yīng)指標而無法提供定量而系統(tǒng)的借鑒。

不同技術(shù)領(lǐng)域的專利之間的引用和被引反映不同學(xué)科的科研合作。近年，大量學(xué)者(S.Lee，2009;Y.Tseng，2007)［19-20］在討論跨學(xué)科合作等相關(guān)研究時，使用專利引文分析(patent citation analysis，Choi.C，2007)［21］或考察ICT領(lǐng)域?qū)＠募氨灰?，分析專利間的關(guān)聯(lián)(Meyer.M，2003)［22］;或分析專利代表的技術(shù)和專利引文及非專利引文(如：期刊文章、技術(shù)報告等)代表的科學(xué)之間的關(guān)聯(lián)(Vanlooy，2006)［23］;或建立技術(shù)路線圖(Petrick，2004)［24］，預(yù)測公司 的 技術(shù)及商業(yè)機會 (S.Lee，2008［25］);或通過專利引文等情報確定某時期的平臺技術(shù)(R.Kostoff，2006)［26］。這些分析對ICT領(lǐng)域的跨學(xué)科合作研究，技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)度，技術(shù)機會及技術(shù)預(yù)測等進行深度挖掘。而我國專利數(shù)據(jù)庫中沒有專利引文等系列統(tǒng)計，上述諸多引文分析無從研究。

考慮到國際專制分類號(International Patent Citation，IPC)能衡量我國專利數(shù)據(jù)庫中的不同領(lǐng)域的技術(shù)關(guān)聯(lián)性。本作者已有的工作表明，校企合作申請的專利反映高?？蒲谐晒?yīng)與企業(yè)核心技術(shù)需求的對接，及潛在的校企間顯性和隱性知識的交流與轉(zhuǎn)移，也能反映我國前沿科技發(fā)展的重點。

鑒于此，本文首次以IPC為切入點，剖析我國ICT領(lǐng)域校企合作申請專利跨學(xué)科的技術(shù)關(guān)聯(lián)性，挖掘四大技術(shù)主題的合作信息，找出最近該領(lǐng)域的平臺技術(shù)和研發(fā)重點。本文嘗試性克服了專利數(shù)據(jù)庫中IPC沒有用易操作的Excel統(tǒng)計，且新技術(shù)的不斷更新客觀上使IPC范圍的頻繁修正等困難。

1.ICT領(lǐng)域IPC的界定范圍 IPC是世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)制訂的便于查找和管理專利技術(shù)分類的系統(tǒng)。它由部、大/小類和大/小組五級構(gòu)成(圖1)，且下一級繼承上一級(小組繼承“/”前的數(shù))，一個IPC代表一種技術(shù)①1985年至今2009年01月，IPC進行了八次修訂。以2009年01月的版本為基準，微調(diào)ICT中修正過的IPC，統(tǒng)一標準，精確其代表的領(lǐng)域。。本章借助其繼承性和唯一性，分析2000年以來，ICT領(lǐng)域的技術(shù)關(guān)聯(lián)。為了限定到具體領(lǐng)域，分析至第三級(即小類，如“A01B”)。

圖1 完整IPC的構(gòu)成例圖，如“A01B1/08”

本文參考2005-2008年OECD專利統(tǒng)計公報(compendium ofpatentstatistics，Goto， A ，2008)［27］中關(guān)于ICT領(lǐng)域里IPC的界定范圍(如圖2，共52個)②便于統(tǒng)計，將細分到小組(如：H01S3/025)和粗略用大類記的IPC(如G06)均劃入小類計算：H01S3/(025，043，063，067，085，0933，094，103，133，18，19，25)和 H01S5 歸入 H01S;H01J(11/，13/，15/，17/，19/，21/，23/，25/，27/，29/，31/，33/，40/，41/，43/，45/)歸入H01J;G02B6歸入G02B;G06歸入G06F、G06K、G06Q和G06T;G07歸入G07C(G07中僅G07C有合作)。。藍框內(nèi)的IPC代表有合作申請。白框內(nèi)的代表沒有，這些是我國該領(lǐng)域校企合作研發(fā)的軟肋。2009年，全球電信業(yè)的兩個主要增長領(lǐng)域為移動和寬帶［1］。寬帶及互聯(lián)網(wǎng)等通用技術(shù)促成新型研究組織形態(tài)等結(jié)構(gòu)性的變革，被視為國民經(jīng)濟的催化劑。ICT里有關(guān)寬帶的IPC為H03F1/08和H03K5/02。這兩個分類號中，我國均無校企聯(lián)合申請，且所有申請人的申請量至2009年也只有23個。而日本于1994和1996年，就分別在香港和上海申請了相關(guān)專利。

圖2 ICT領(lǐng)域的分類號

2.實證方法的闡釋

2.1 塊段模型分析(Block Model Analysis)

對觀測指標進行關(guān)聯(lián)或聚類分析的方法包含相關(guān)分析、聚類分析等多元統(tǒng)計方法。然而，非常適合對網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(Notes)間形成的關(guān)聯(lián)矩陣(Correlation Matrix)進行結(jié)構(gòu)性分塊的當屬社會網(wǎng)絡(luò)分析(Social Network Analysis)方法中的塊段模型分析。它是由 Breiger、Boorman和 Arabie(1975)及White(1976)［28］提出的一種簡化數(shù)據(jù)的方法。塊段模型根據(jù)結(jié)構(gòu)等價關(guān)系，對網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點進行分類，將系統(tǒng)內(nèi)紛繁復(fù)雜的因子間關(guān)系簡化為不同類型的因子間關(guān)系，以此反映系統(tǒng)內(nèi)的結(jié)構(gòu)特征，揭示網(wǎng)絡(luò)中因子子群間的重要關(guān)系。該分析包括“分塊”與“建?！眱刹健７謮K是根據(jù)因子間關(guān)系結(jié)構(gòu)的相似程度，將因子樣本空間分為離散的因子子群(subgroup)(即為“塊”，block)。屬于同一塊/組的因子，關(guān)系結(jié)構(gòu)相似。建模是在分塊/組的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個分屬不同塊的因子間關(guān)系模式的新矩陣，藉以解釋塊間關(guān)系的模式。塊段模型由兩種密度構(gòu)成一個密度矩陣表，分別為塊內(nèi)密度(矩陣對角線上的密度值)和塊間密度(非對角線上的值)。

i≠j，i，j∈βk。g 為 βk。為的節(jié)點數(shù);

i∈βk，j∈βi、gk、gl為 βk、βl的節(jié)點數(shù)。

2.2 CONCOR 算法

用UCINET軟件中的CONCOR算法進行塊段模型分析。CONCOR使用每個因子間關(guān)系結(jié)構(gòu)的相關(guān)系數(shù)，測度因子結(jié)構(gòu)的等價程度。操作步驟為：首先計算矩陣的各行(或列)間的相關(guān)系數(shù)，得到系數(shù)矩陣C1。這些系數(shù)只是表征結(jié)構(gòu)對等性的一種可能的測度，CONCOR以C1為輸入矩陣，計算其各行(或列)間的系數(shù)，得到“系數(shù)的系數(shù)”，形成新矩陣C2。再計算C2的系數(shù)…以此類推，細分網(wǎng)絡(luò)的各分組。分得越細，各組中的因子越少，則屬于同一更細分組的因子越接近結(jié)構(gòu)等價。

3.數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與處理

3.1 收集數(shù)據(jù)

從國家知識產(chǎn)權(quán)局專利統(tǒng)計入口檢索“%大學(xué)/學(xué)院/學(xué)校;%公司/企業(yè)/集團/廠”(“%”代表任何字符)，收集2000-2008年校企合作申請的專利，共5246條①刪除國外校企在我國申請的專利，研究院(所)等研究機構(gòu)和公司合作申請的專利，及已經(jīng)不存在的公司的專利;保留國外及港澳臺大學(xué)和國內(nèi)公司聯(lián)合的及國內(nèi)大學(xué)和國外及港澳臺公司的專利;分公司按它所在的區(qū)域歸類;合作的多學(xué)校和多公司均按其所在的區(qū)域歸類。。其中，ICT領(lǐng)域為1135條(占總比22%)。電信占ICT領(lǐng)域的31.4%;消費電子占11.2%;電腦、辦公設(shè)備占25.8%;其它領(lǐng)域占31.7%。2000年，ICT的合作申請僅12條。此后年均增長率超36%。

其中，2002、2005年高達62%和41%。北京(46%)、上海(15%)、浙江(11%)和江蘇(7%)最多(占總比79%)。其次為陜西、湖北和廣東。江西、廣西、海南等8個省、市沒有合作申請。清華(22%)、北大(15%)、浙大(8%)、上海交大(6%)和東南大學(xué)(4%)是聯(lián)合申請最多的高校(占比55%)。其次為上海大學(xué)、北郵、復(fù)旦、電子科技大及北航等。

3.2 處理數(shù)據(jù)

用小類探討ICT領(lǐng)域，以主IPC為行，其依賴的次IPC為列，構(gòu)成技術(shù)關(guān)聯(lián)矩陣的路線如圖3。數(shù)據(jù)庫中的IPC沒有用易操作的Excel統(tǒng)計，因而采用C語言編程處理數(shù)據(jù)，步驟：以每條專利為行統(tǒng)計單位，行首前四個字符(如：A01B)為行關(guān)鍵詞，后續(xù)至該行尾所有緊跟分號后面的四字符都為列關(guān)鍵詞(主IPC后面的次IPC號均由分號隔開)。行、列關(guān)鍵詞在同一行出現(xiàn)時，兩者的關(guān)系值為一;找出所有不重復(fù)的行(row.txt)/列(col.txt)關(guān)鍵詞;調(diào)整列的先后順序，使其盡量保持和行關(guān)鍵詞表的順序一致(new_col.txt)，最終生成的 res.txt文件為原始的“對稱”關(guān)系矩陣。顯然該矩陣的行列數(shù)目不對等，且行/列的分類號部分不同。而塊段模型分析要求矩陣為對稱方陣，因而通過補零的方式，(即行/列中沒有的IPC，補充該IPC到行/列，并設(shè)置它與所有列/行的值為“0”。)，將原始矩陣轉(zhuǎn)換成行列數(shù)對等的方陣，再通過UCINET轉(zhuǎn)換成對稱陣。

圖3 技術(shù)路線圖

4.實證分析結(jié)論

4.1 電信領(lǐng)域

用塊段模型分析關(guān)聯(lián)矩陣，網(wǎng)絡(luò)圖譜顯示分析的結(jié)果。主IPC(黑正體，如：H04L)為電信領(lǐng)域;次IPC(斜體，如：G06Q)為非電信領(lǐng)域②。關(guān)聯(lián)密度矩陣有兩層含義，一層是A-H橢圓內(nèi)各因子間(分類號)的關(guān)聯(lián)度。橢圓越大，關(guān)聯(lián)密度越大，組內(nèi)分類號的知識關(guān)聯(lián)越強;另一層是組間的關(guān)聯(lián)度，體現(xiàn)在鏈接兩橢圓的線條粗細。線越粗，組間的知識關(guān)聯(lián)越強。

組內(nèi)，橢圓A面積最大，密度系數(shù)為2.78，內(nèi)部聯(lián)系最強。即A組的H04B(信息信號的傳輸，監(jiān)控和測試設(shè)備，及噪聲的抑制)、H04L(數(shù)字信息、信號的傳輸，如電報通信)、H04M(電話通信)、H04Q(通信系統(tǒng)中用導(dǎo)體或電磁波建立連接，選擇呼叫的電路設(shè)備)、H04J(多路復(fù)用通信)及G01S(無線電定向、導(dǎo)航)，在技術(shù)研發(fā)過程中，對電腦、辦公設(shè)備領(lǐng)域H04N(電視等圖像通信)對其它領(lǐng)域的G05B(控制或調(diào)節(jié)系統(tǒng)裝置)技術(shù)依賴較強。組間，均屬ICT領(lǐng)域的A、B連線最粗，知識關(guān)聯(lián)度最強(1.47)。其次為A、C。C內(nèi)A61N(電療、磁療、放射療和超聲波療)屬非ICT領(lǐng)域，對A組有技術(shù)貢獻(連線粗)。涉及的非ICT領(lǐng)域還有：A61B(診斷/外科和人體鑒別的儀器/器械)、B23Q(機床的零、部件)、B32B(泡沫/蜂窩狀等薄層產(chǎn)品)等。整體上，均屬ICT的A、B組內(nèi)及組間聯(lián)系最緊，電信領(lǐng)域的技術(shù)重點依賴于ICT領(lǐng)域內(nèi)部。其它各組間網(wǎng)絡(luò)線稀疏，關(guān)聯(lián)度較弱;與非ICT領(lǐng)域的聯(lián)系較弱，對它們的技術(shù)依賴不強。

4.2 消費電子領(lǐng)域

該領(lǐng)域校企合作申請的專利少，分類號也少(6組)。組內(nèi)，B組H04N(電視等圖像通信)與電腦辦公設(shè)備的 G06S、G06F及電信領(lǐng)域的H04B關(guān)聯(lián)度最緊;組間，B、C關(guān)聯(lián)最緊。C組電信領(lǐng)域的H04J和H04L與B組的H04N關(guān)聯(lián)較強。與電視緊密相關(guān)的是H04N。雖然電視是傳統(tǒng)的消費產(chǎn)品，但由于其本身家庭普及率的絕對優(yōu)勢，近兩年已被DSL供應(yīng)商納入具有盈利潛能的領(lǐng)域。部分供應(yīng)商已成功利用DSL傳送電視增加了可觀的收入，成為電纜運營商重點的傳統(tǒng)收入流［1］。這些領(lǐng)域容易被研發(fā)者忽視申請專利保護。

圖4 電信領(lǐng)域技術(shù)關(guān)聯(lián)圖

圖5 消費電子領(lǐng)域技術(shù)關(guān)聯(lián)圖

4.3 電腦、辦公設(shè)備領(lǐng)域

該領(lǐng)域在A、D、E、F和H組內(nèi)均有分布。組內(nèi)，F(xiàn)的G11C(靜態(tài)存儲器)和H01L(半導(dǎo)體器件)聯(lián)系最緊，密度為1.58。其次為 D組，G06F(電數(shù)字數(shù)據(jù)處理)、G01L(測量力、功率或壓力等)、G01S(無線電定向、導(dǎo)航)與H04M 、H04N和H02J(電路裝置或系統(tǒng);電能存儲系統(tǒng))的關(guān)聯(lián)也很大，密度為1.33。組間，網(wǎng)絡(luò)線稠密，關(guān)聯(lián)度大。關(guān)聯(lián)最緊的是 C、D，為2.49。

個別看，D組在電腦、辦公設(shè)備的技術(shù)關(guān)聯(lián)中最重要，它和其余6組關(guān)聯(lián)都很強(除F)。A組涵蓋的非ICT領(lǐng)域最廣，有A24B(吸煙的制造或制備)，B23K(釬焊或脫焊;焊接)，B29C(塑料的成型或連接;塑性狀態(tài)物質(zhì)的一般成型)，F(xiàn)42C(彈藥引信)和G03H(全息攝影的工藝過程或設(shè)備)。這些非ICT領(lǐng)域除了對A組自身的技術(shù)貢獻外，對D組也有一定的技術(shù)支持(連線粗)。其次為H的A61B(診斷;外科;鑒定)，B65D(用于物件或物料貯存或運輸?shù)娜萜?。此外，涉及的非ICT領(lǐng)域還有G01N(借助于測定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來測試或分析材料);H02J(供電或配電的電路裝置或系統(tǒng);電能存儲系統(tǒng));G03B(攝影、放映或觀看用的裝置或設(shè)備);B25J(機械手;裝有操縱裝置的容器)，它們對該領(lǐng)域有較大的技術(shù)貢獻。

圖6 電腦、辦公設(shè)備領(lǐng)域技術(shù)關(guān)聯(lián)圖

總體上看，這一領(lǐng)域組內(nèi)、組間關(guān)聯(lián)度強，涵蓋的非ICT領(lǐng)域廣。且部分非ICT為高新技術(shù)領(lǐng)域。它是一個科技含量高，知識間交叉度大的領(lǐng)域。這和我國最近幾年該領(lǐng)域的迅猛發(fā)展密不可分。除了B07C和H03L沒有聯(lián)合申請外，其余分類號均有合作申請。校企在這一領(lǐng)域比較傾向申請專利，是一個需要專利保護的領(lǐng)域。

4.4 ICT 其它領(lǐng)域

組內(nèi)，C組關(guān)聯(lián)度最強，即G09B(教育或演示的通信用具、模擬技術(shù))與 H04B、H04J、H04L、H04N、G08C、G06F(通信、傳輸、電數(shù)字數(shù)據(jù)處理領(lǐng)域)、G01S(無線電定向)、H03D(載頻對調(diào)制進行解調(diào)或變換)聯(lián)系最緊。其次為G組，H01L(半導(dǎo)體器件)與 C04B(石灰;氧化鎂;礦渣及組合物)G11C和H05B(電熱)間的知識交叉較多。

組間，網(wǎng)絡(luò)線非常密集，且涉及的非ICT領(lǐng)域的分類號最多，是ICT領(lǐng)域知識交流最頻繁、跨學(xué)科交叉最大的領(lǐng)域。涉及的非ICT領(lǐng)域包括：A組E21B(土層或巖石的鉆進)，B65G(物件重力裝置)，C23C(對金屬材料的鍍覆);B組A61F(支架，整形外科、護理裝置)，F(xiàn)15B(流體工作系統(tǒng)或機構(gòu)，如伺服馬達);E組H05K(印刷電路;電設(shè)備的外殼或結(jié)構(gòu)零部件;元件組件的制造)，H01F(磁體;電感;變壓器);F組：G03F(圖紋面的照相制版工藝);G組：C04B(石灰;氧化鎂;礦渣等)H組C07C(無環(huán)或碳環(huán)化合物)，C07D(雜環(huán)化合物)，C09K(部分化合材料)。

圖7 Other ICT的技術(shù)關(guān)聯(lián)圖

4.5 平臺技術(shù)、技術(shù)預(yù)測與展望

統(tǒng)計圖4-7中每個IPC的頻次發(fā)現(xiàn)：電信的G01S、H04L及H04J;消費電子的 H04N;及電腦、辦公的G06F，均對除自身所在領(lǐng)域之外的3個領(lǐng)域有著較強的技術(shù)貢獻。其它領(lǐng)域(other ICT)的G01D、G02B6、H01L;電腦、辦公領(lǐng)域的 H03K;及電信領(lǐng)域的H04B，各自對除自身所在領(lǐng)域之外的2個領(lǐng)域有著較強的技術(shù)貢獻。這些IPC代表的領(lǐng)域無疑是ICT強有力的技術(shù)支撐，是該領(lǐng)域的技術(shù)平臺，其研發(fā)能帶動整個ICT領(lǐng)域的發(fā)展。它們不僅需要專利政策的有效保護，也需要政府相關(guān)政策的大力扶持及科技戰(zhàn)略上重視。而四大技術(shù)主題共同依賴的非ICT領(lǐng)域相當少，只有A61B?？梢?，它們依賴的非ICT領(lǐng)域的差別很大。

最近，全球電信業(yè)的兩個主要增長領(lǐng)域是移動和寬帶業(yè)務(wù)。OECD部分政府正注巨資提升高速接入網(wǎng)，借此刺激經(jīng)濟。他們綜合了傳統(tǒng)目標(如在線政務(wù)、信通技術(shù)研究與發(fā)展)和數(shù)字內(nèi)容、公共部門信息等新領(lǐng)域，應(yīng)對比技術(shù)提升更大的挑戰(zhàn)，包括：研發(fā)規(guī)劃、促進創(chuàng)新、提高政務(wù)效益的在線政策、彌合地理和社會鴻溝的寬帶政策。但針對一般性信通技術(shù)商業(yè)環(huán)境的政策有所減少［24］。部分傳統(tǒng)但再次被發(fā)掘商業(yè)潛能的技術(shù)，也備受運營商的關(guān)注。

5.結(jié)論

首次以我國校企合作申請專利的主、次IPC為切入點，嘗試性使用塊段模型，以ICT領(lǐng)域四大技術(shù)主題為例，試圖從專利合作的角度對跨學(xué)科研究的量化分析進行探索。得出學(xué)科內(nèi)部及跨學(xué)科的技術(shù)關(guān)聯(lián)等系列結(jié)論如下：

共性：ICT領(lǐng)域內(nèi)部的知識交叉較強，關(guān)聯(lián)度較大。四大主題均和高新技術(shù)非ICT領(lǐng)域的分類號或多或少有關(guān)聯(lián)，但其各自依賴的非ICT領(lǐng)域差別大。

特性：電信和消費電子領(lǐng)域校企知識交流與合作重點依賴于ICT領(lǐng)域內(nèi)部的技術(shù)支持;與非ICT領(lǐng)域存在的組聯(lián)系較弱，對它們的技術(shù)依賴度不強。我國這兩個領(lǐng)域的科研知識交叉度不強，跨學(xué)科多領(lǐng)域合作研發(fā)相對少。但電信領(lǐng)域包含的平臺技術(shù)最多，對剩余3個主題的技術(shù)貢獻最大;目前，根據(jù)部分OECD國家運營商的經(jīng)驗表明，消費電子領(lǐng)域的部分傳統(tǒng)技術(shù)仍具盈利潛能，我國研發(fā)成果申請專利保護不容忽視;電腦、辦公設(shè)備領(lǐng)域和“其它領(lǐng)域”的組內(nèi)、組間聯(lián)系緊，涵蓋的非ICT領(lǐng)域廣，且部分為非ICT的高新領(lǐng)域。它們是科技含量高，知識交流頻繁，學(xué)科交叉度大的領(lǐng)域。這和我國最近幾年該領(lǐng)域的迅猛發(fā)展密不可分。后兩個技術(shù)主題的研發(fā)成果傾向于申請專利，需要專利保護較強。它們的技術(shù)融合機械、化學(xué)、生物、新材料等多學(xué)科。這些研發(fā)任務(wù)已不能靠單兵作戰(zhàn)，需具有跨學(xué)科人員組成的研發(fā)團隊才能勝任。

文章只使用了合作專利的指標對跨學(xué)科研究進行分析，其量化指標尚待全面探索。具體針對合作專利的指標，也未對ICT領(lǐng)域沒有校企合作的IPC追究其根源。此外，ICT領(lǐng)域的合作是否壟斷于少數(shù)校企還是分散于多數(shù)，及典型校企的技術(shù)拓寬路線等均有待深入研究。

［1］OECD.OECD Communications Outlook 2009［M］.2009.13-17.

［2］Morgan K.The Learning Region：Institutions，Innovation and Regional Renewal，Regional Studies［J］.1997，Vol.31：491-503.

［3］張士靖等.卓越之道：學(xué)科交叉與群體智慧.比較教育研究［J］，2010年，第5期：68-72.

［4］Etzkowitz H.Technology Transfer：Creating a Regional Innovation Environment at the State University of New York at Stony Brook.Purchase：A Science Policy Institute Report［R］.1995.

［5］Etzkowitz H.The Norms of Entrepreneurial Science：Cognitive Effects of the New University Industry Linkages［J］.Research Policy，1998，Vol.27：823-833.

［6］Etzkowitz.The Future of the University and the University of the Future：Evolution of Ivory Tower to Entrepreneurial Paradigm［J］.Research Policy，2000，Vol.29：313-330.

［7］Giovanni，et al.University Industry Collaboration in Italy：Bibliometric Examination［J］.Technovation，2009，Vol.29：498-507.

［8］Rory P O，et al.Delineating the Anatomy of an Entrepreneurial University：the Massachusetts Institute of Technologyexperience［J］.R＆D Management，2007，Vol.37：34-46.

［9］Jong-Hak Eun.Explaining the“University Run Enterprises”in China：A Theoretical Framework for University-Industry Relationship in Developing Countries and its Application to China［J］.Research Policy，2006，Vol.35：1329-1346.［10］Mark Lehrer，et al.A National Systems View of University Entrepreneurialism：Inferences From Comparison of the German and US Experience［J］.Research Policy，2009，Vol.38：268-280.

［11］Rudi Bekkers.Analyzing Knowledge Transfer Channels Between Universities and Industry［J］.Research Policy，2008，Vol.37：1837-1853.

［12］ P Craig，et al.University Research Centers and the Composition of Research Collaborations［J］.Research Policy，2008，Vol.37：900-913.

［13］Boardman C，et al.Reward Systems and NSF University Research Centers：The Impact of Tenure on University Scientists’Valuation of Applied and Commercially-Relevant Research［J］.The Journal of Higher Education，2007，Vol.78：51-70.

［14］Henning Kroll，et al.Spin-off Enterprises as a Means of Technology Commercialization in a Transforming Economy-Evidence From Universities in China［J］.Research Policy，2009，Vol.38：268-280.

［15］Joaquin M.What Type of Faculty Member Interacts with What Type of Firm?Some Reasons for the Delocalization of University-Industry Interaction Two-Step Method［J］.Technovation，2007，Vol.26：704-715.

［16］D’Este，Patel P.University-Industry Linkages in the UK：What are the Factors Determining the Variety of University Tesearchers’Interactions with Industry［A］.In DRUID 10th Anniversary Summer Conference 2005 on Organizations，Networks and Systems［C］.Copenhagen，Denmark，2005，Vol.6：27-29.

［17］R＇ejean Landry.Why Are Some University Researchers more Likely to Create Spin-Offs than Others?Evidence from Canadian Universities［J］.Research Policy，2006，Vol.35：1599-1615.

［18］Hudson R.The Learning Economy，the Learning Firm and the Learning Region：A Sympathetic Critique of the Limits to Learning［J］.European Urban and Regional Studies，1999，Vol.6：59-72.

［19］S Lee，et al.ICT Co-Evolution and Korean ICT Strategy-analysis Based on Patent Data［J］.Telecommunications Policy，2009，Vol.33：253-271.

［20］Y Tseng，et al.Text Mining Techniques for Patent Analysis［J］.Inf.Process.Manage，2007，Vol.43：1216-1247.

［21］Choi C.et al.A Patent-based Cross Impact Analysis for Quantitative Estimation of Technological Impact：The Case of Information and Communication Technology［J］.Technological Forecasting ＆ Social Change，2007，Vol.44：1296-1314.

［22］Meyer M，et al.Patent Cited in the Scientific Literature［J］.Scientometrics，2003，Vol.58：415-428.

［23］Van Looy，et al.Scientific Capabilities and Technological Performance of National Innovation System［J］.Scientometrics，2006，Vol.66：295-310.

［24］Petrick I，et al.Technology Road Mapping in Review：a Tool for Making Sustainable New Product Development Decisions［J］.Technological Forecasting and Social Change，2004，Vol.71：81-100.

［25］ S Lee，et al.Using Patent Information for Designing New Product＆ Technology：Keyword-based Technology Road Mapping［J］.R＆D Manage，2008，Vol.38：166-188.

［26］R Kostoff.Systematic Acceleration of Radical Discovery and Innovation in Science and Technology［J］.Techno Forecast Soc.Change，2006，Vol.73：923-936.

［27］ Goto A，et al.Motohashi.Construction of a Japanese Patent Database and a First Look at Japanese Patenting Activities［J］.2008.

［28］Wasserman，F(xiàn)aust K.Social Network Analysis：Methods and Application［M］.Cambridge，NY：Cambridge University Press，1994.

(責任編輯：辛 城)

Block Model Analysis on the Cross-subject Correlation in ICT——Based on University-Firm Co-application for Patents

LEI Tao，CHEN Xiang-dong
(School of Economics and Management，Beijing University of Aeronautics and Astronautics，Beijing 100191，China)

The patents co-applied by universities and companies can reflect the relative access for the achievements of universities＇research and the needs of companies＇core technologies.Trying to take the major ＆ minor IPC as entry point，using the relative policy and outlook from OECD and applying the Block Model，the paper aims to investigate the relationship among the inner ICT＆ external non-ICT sector，distinguish the technical path dependence in the four different technology themes，mining the platforms technology and predicting the priority research.Such research findings provide numerous implications for policy-making and strategic planning for ICT development.It helps the enterprises with competitive intelligence analysis，it is aslo use the multidisciplinary studies and industrialization for reference.

technical correlation;technical path dependence;Block Model analysis;correlation density matrix;knowledge map

F062.3

A

1002-9753(2011)01-0067-08

2010-07-29

2010-11-26

感謝國家留學(xué)基金委中德合作項目資助(PPP)及國家自然科學(xué)基金項目資助(70772011/G020801)。

雷 滔(1981-)女，湖北荊州人，土家族，北京航空航天大學(xué)經(jīng)管學(xué)院博士研究生，研究方向：官產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟。