柏振忠，王紅玲

（1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.中南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074）

基因利用限制技術(shù)的潛在影響及其在中國(guó)的適用性分析

柏振忠1,2，王紅玲1

（1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.中南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074）

基因利用限制技術(shù)（GURTs）就本質(zhì)而言可以看作是一種極端的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，于1998年首次獲批專利以來(lái)就陷入了爭(zhēng)論的漩渦。本文從生態(tài)環(huán)境、技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)系統(tǒng)等四個(gè)方面分析了GURTs的潛在影響，從農(nóng)戶留種行為、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、消費(fèi)者接受程度等方面闡述了GURTs在我國(guó)的適用性；最后，提出了我國(guó)開展農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)應(yīng)用的對(duì)策建議。

基因利用限制技術(shù)（GURTs）；潛在影響；適用性；農(nóng)業(yè)生物技術(shù)

現(xiàn)代生物技術(shù)，尤其是轉(zhuǎn)基因技術(shù)受到了各國(guó)政府和社會(huì)組織的廣泛關(guān)注，已成為當(dāng)前科技發(fā)展?fàn)幷撟顬榧ち业膯栴}。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)已從生物技術(shù)本身的安全性問題，擴(kuò)展到國(guó)家的食物安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易壁壘以至倫理道德等方面；從科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和社會(huì)政治領(lǐng)域［1-2］。許多發(fā)展戰(zhàn)略家們認(rèn)為，國(guó)家利益是隱含在這激烈爭(zhēng)論背后的最根本原因之一［3-4］。加強(qiáng)GURTs的研究，對(duì)于推動(dòng)我國(guó)轉(zhuǎn)基因生物新品種培育科技重大專項(xiàng)的實(shí)施、增強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新能力、提升我國(guó)生物育種水平、促進(jìn)農(nóng)業(yè)增效和農(nóng)民增收、提高我國(guó)農(nóng)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，具有重大的理論價(jià)值和政策參考意義。

1 GURTs研發(fā)應(yīng)用現(xiàn)狀

基因利用限制技術(shù) （Genetic Use Restriction Technologies，GURTs）是指為了限制對(duì)受專利等一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)保護(hù)的遺傳材料未經(jīng)授權(quán)的利用而使用的基于生物技術(shù)的開關(guān)機(jī)制。它可以分為TGURTs（即 Trait-GURTs，性狀-GURTs）和V-GURTs（Variety-GURTs，“終止子”技術(shù)）兩種類型。就本質(zhì)而言，GURTs可以看作是一種極端的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，由于其能給研發(fā)者提供100%的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，所以導(dǎo)致研發(fā)收益率大幅提高。GURTs對(duì)育種者而言實(shí)質(zhì)上是一種占有機(jī)制（Appropriation Mechanism），通過(guò)這種技術(shù)對(duì)新研發(fā)出來(lái)的品種給予更高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從而使得研發(fā)商獲得更多利潤(rùn)。

自1998年3月USDA/D&PL的V-GURTs首次獲批專利以來(lái)，GURTs就陷入爭(zhēng)論的漩渦，特別是導(dǎo)致后裔種子不育的V-GURTs更是遭到國(guó)際社會(huì)特別是不發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)烈譴責(zé)。聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織、聯(lián)合國(guó)環(huán)境與規(guī)劃署和洛克菲勒基金會(huì)分別于1998年和1999年對(duì)V-GURTS明確表示反對(duì)。國(guó)際農(nóng)業(yè)研究磋商組織1998年建議它下屬的16個(gè)研究所在進(jìn)行作物改良項(xiàng)目中避免使用GURTs技術(shù)。而ETC集團(tuán)更是在2006年于全球發(fā)起了抵制“終止子”技術(shù)的運(yùn)動(dòng)。巴西、印度和烏干達(dá)等國(guó)明確表示禁止其科研人員從事V-GURTs的研發(fā)，更不允許其進(jìn)行田間試驗(yàn)和商業(yè)化生產(chǎn)。而在國(guó)際農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的美國(guó)對(duì)GURTs持謹(jǐn)慎的支持態(tài)度，即以“科學(xué)”原則為基礎(chǔ)在沒有明確的證據(jù)說(shuō)明GURTs對(duì)生態(tài)、環(huán)境造成損害的前提下就不應(yīng)該禁止該領(lǐng)域的研發(fā)。

面對(duì)國(guó)際社會(huì)的強(qiáng)大壓力，先正達(dá)、孟山都和杜邦等農(nóng)業(yè)生物巨頭剛開始時(shí)對(duì)于V-GURTs的研發(fā)也采取了較為謹(jǐn)慎的態(tài)度。唯一例外的是D&PL公司，他們宣傳將始終堅(jiān)持從事這方面的研發(fā)并絕不退縮，其總裁1998年甚至對(duì)外聲稱終止子技術(shù)可以用于全球4億公頃作物的種植。由于GURTs技術(shù)蘊(yùn)含著巨大的商業(yè)利益，生物巨頭公司雖然在對(duì)外宣傳上采取了較為謹(jǐn)慎的態(tài)度，但從未放松對(duì)GURTs技術(shù)的研發(fā)和邁向商業(yè)化生產(chǎn)的步伐。在2006年CBD（生物多樣性公約）締約方大會(huì)第8屆會(huì)議上，美國(guó)政府聯(lián)合加拿大、澳大利亞和新西蘭等國(guó)提出針對(duì)GURTs技術(shù)的評(píng)估應(yīng)采用“逐一”原則，從而為“終止子”技術(shù)的田間試驗(yàn)提供了可能性，其背后就有幾大農(nóng)業(yè)生物巨頭公司游說(shuō)的影子。并且在這次大會(huì)上這幾大公司公開宣傳GURTs技術(shù)的各種好處。在專利申請(qǐng)方面根據(jù)ETC的調(diào)查，截止到2000年已經(jīng)有43項(xiàng)T-GURTs技術(shù)被授予專利，而根據(jù)Guanming Shi（2006）的研究，最近幾年有越來(lái)越多的GURTs技術(shù)被授予專利，這其中包括一些VGURTs技術(shù)，其中以Sygenta為領(lǐng)頭羊，截止到2005年9月之前，該公司已取得25項(xiàng)GURTs專利。

2 GURTs的潛在影響

2.1 GURTs對(duì)生態(tài)環(huán)境的潛在影響

對(duì)生態(tài)環(huán)境的潛在影響是目前國(guó)際社會(huì)關(guān)于GURTs持爭(zhēng)議最多的話題［3］。支持GURTs技術(shù)的一派認(rèn)為該技術(shù)至少在以下兩個(gè)方面促進(jìn)了生態(tài)完全：①GURTs的高研發(fā)收益率激勵(lì)更多的育種者進(jìn)入該行業(yè)，開發(fā)出更多的且有差異的適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的作物品種，從而增加當(dāng)?shù)氐纳锒鄻有?。②GURTs自身能夠提供“綠色基因防護(hù)體系”而大大降低基因漂移的可能性。對(duì)V-GURTs而言當(dāng)其與鄰近地塊的作物發(fā)生交叉?zhèn)鞣蹠r(shí)由于能夠致使后裔種子絕育所以杜絕了基因漂移的可能性，而對(duì)于T-GURTS而言由于在鄰近地塊不會(huì)噴灑誘導(dǎo)劑故發(fā)生交叉?zhèn)鞣蹠r(shí)也不會(huì)發(fā)生基因漂移。除此之外，GURTs在以下兩個(gè)方面可能也會(huì)降低基因漂移的可能性：①通過(guò)改變轉(zhuǎn)基因種子的大小、重量和色彩等避免其與常規(guī)種子的混淆。②通過(guò)改變開花日期或選擇一個(gè)對(duì)轉(zhuǎn)基因植物有益或中性但能降低野生植物生長(zhǎng)力的基因等。GURTs提高生態(tài)安全水平的機(jī)制具體如圖1所示。

但反對(duì)GURTs的一派卻認(rèn)為在以下兩個(gè)方面該技術(shù)對(duì)生態(tài)環(huán)境繼而對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成了潛在風(fēng)險(xiǎn)：①通過(guò)交叉?zhèn)鞣鄣萔-GURTs有可能導(dǎo)致鄰近地塊的作物下一代絕育，但由于農(nóng)戶無(wú)法識(shí)別，在他們下一年將其作為種子播種時(shí)導(dǎo)致產(chǎn)量降低。②在沒有誘導(dǎo)劑的情況下轉(zhuǎn)基因作物的性狀基因有時(shí)可能被其他物質(zhì)或自然開啟，因而很難讓人信服GURTs可以對(duì)基因漂移提供有效的防護(hù)。

2.2 GURTs對(duì)技術(shù)進(jìn)步的潛在影響

由于GURTs的推廣和應(yīng)用能夠給育種者帶來(lái)極高的利潤(rùn)，因而將導(dǎo)致私人研發(fā)者增加對(duì)技術(shù)研發(fā)的投資，推動(dòng)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的進(jìn)步。而更多的私人資本投入技術(shù)研發(fā)也必將導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的進(jìn)一步提高，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高也會(huì)導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的下降，因而GURTs的采用將會(huì)給相關(guān)各方帶來(lái)好處：農(nóng)戶將得益于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的改進(jìn)，育種者將得到更多的利潤(rùn)，消費(fèi)者能夠以更低的價(jià)格購(gòu)買到食品，而政府則一方面可以適度減少技術(shù)研發(fā)的公共支出，另一方面還可以節(jié)約相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行成本。

與此同時(shí)，GURTs對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展也會(huì)構(gòu)成潛在的威脅，這主要表現(xiàn)為人們對(duì)未來(lái)基因庫(kù)隔離的擔(dān)憂。在目前植物品種保護(hù)制度下育種者具有豁免權(quán)，可以免費(fèi)的將其他研發(fā)者的研究成果作為其開展實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)；而如果GURTs得到推廣應(yīng)用，育種者想要利用受到GURTs保護(hù)的其他研發(fā)者的研究成果將不得不支付一筆不菲的使用費(fèi)，特別是對(duì)V-GURTs而言更是如此。這在短期內(nèi)大幅提高了其他育種者的成本，就長(zhǎng)期而言，國(guó)際農(nóng)業(yè)生物公司出于自身利益的考慮而將其專利基因隔離開來(lái)，因而對(duì)于一國(guó)或社會(huì)整體的技術(shù)進(jìn)步將造成不利影響。這是一些農(nóng)業(yè)研發(fā)以公共財(cái)政投入為主的發(fā)展中國(guó)家對(duì)GURTs最大的擔(dān)憂。

2.3 GURTs對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的潛在影響

GURTs對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的潛在影響主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面：①對(duì)于T-GURTs而言某特種性狀的表達(dá)需要使用外部誘導(dǎo)劑才能啟動(dòng)，而目前科學(xué)家在誘導(dǎo)劑的研發(fā)材料選擇方面一般以化學(xué)成分為主，這就要求在GURTs的研發(fā)過(guò)程中熟悉生物技術(shù)的育種者與精通化學(xué)技術(shù)的農(nóng)藥、化肥生產(chǎn)商之間有很好的合作，這種緊密合作無(wú)疑會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間的垂直并購(gòu)。②對(duì)于能夠致使后裔種子絕育的V-GURTs而言，育種者由于獲得了該新品種的壟斷權(quán)使得其研發(fā)收益率大幅提高，而私人研發(fā)商對(duì)利潤(rùn)最大化的無(wú)止境追求必然會(huì)促使其尋求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這無(wú)疑又會(huì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)企業(yè)間的水平并購(gòu)，加劇國(guó)際農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)集中度，促使農(nóng)業(yè)生物技術(shù)聯(lián)盟的形成。

2.4 GURTs對(duì)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的潛在影響

反對(duì)派認(rèn)為GURTs至少在以下兩方面對(duì)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成潛在的危害：①由于GURTs是一種利潤(rùn)占有機(jī)制，所以一旦該技術(shù)得以放行，育種者將會(huì)在所有種子中都采用該技術(shù)。而對(duì)于不發(fā)達(dá)國(guó)家的貧困農(nóng)民而言，目前他們的種植方式主要依靠自留種，這樣就有可能出現(xiàn)由于不能支付購(gòu)買新種子的費(fèi)用而面臨生存危機(jī)的現(xiàn)象。②在全球都采用GURTs技術(shù)的情況下，一旦某個(gè)品種出現(xiàn)育種不成功，則會(huì)引起由于上一代種子絕育而對(duì)全球的糧食安全構(gòu)成重大威脅等惡性事件的發(fā)生。

3 GURTs在我國(guó)的適用性

3.1 農(nóng)戶的留種行為不會(huì)對(duì)GURTs在我國(guó)的推廣構(gòu)成障礙

GURTs的特性決定了在研究其是否適合在一國(guó)推廣時(shí)首要考慮的因素便是農(nóng)戶的留種行為，留種作為一種最為傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)種植方式目前不僅在發(fā)展中國(guó)家依然保持相當(dāng)高的比例，在發(fā)達(dá)國(guó)家也非常普遍。根據(jù)Rabobank（1996）對(duì)歐盟農(nóng)民留種行為的研究，德國(guó)、法國(guó)農(nóng)戶留種比例為50%，希臘、西班牙更是高達(dá)90%，而這在不發(fā)達(dá)國(guó)家更是非常普遍。從表面來(lái)看，一國(guó)或地區(qū)農(nóng)戶留種比例愈高當(dāng)?shù)卣涂赡軙?huì)更傾向于拒絕采用GURTs，因?yàn)楫?dāng)?shù)剞r(nóng)民不得不花較高的價(jià)格購(gòu)買大量的種子。但筆者認(rèn)為GURTs不僅僅是利益占有機(jī)制，也包含了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的新近發(fā)展，其種子具有抗蟲、耐除草劑、抗病毒等特性大大降低了生產(chǎn)成本、提高了作物產(chǎn)量，只要在扣除成本之后GURTs能比傳統(tǒng)種子帶來(lái)更高的收益，作為理性的農(nóng)戶一般會(huì)選擇前者。從轉(zhuǎn)基因抗蟲棉在我國(guó)的推廣實(shí)踐中可以看出，2002年以前市場(chǎng)上基本上只有孟山都公司一家推出的轉(zhuǎn)基因抗蟲棉品種，種子價(jià)格也一度高達(dá)每千克近百元，盡管在這期間由于棉鈴蟲危害的嚴(yán)重性致使轉(zhuǎn)基因棉花品種的順利推廣，但至2001年普通棉種植面積仍占全部種植面積的55%。隨著國(guó)產(chǎn)轉(zhuǎn)基因棉花品種的成功選育特別是產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的迅猛推進(jìn)，轉(zhuǎn)基因棉花種子價(jià)格急劇下滑，自2002年以來(lái)我國(guó)轉(zhuǎn)基因棉花進(jìn)入大規(guī)模迅速推廣階段，2008年我國(guó)Bt棉花的種植面積已經(jīng)占到總面積的90%，每年可以為農(nóng)民帶來(lái)300億元的直接收益。除此之外，李道國(guó)等（2006）對(duì)河南、江蘇和山東3省份312戶農(nóng)民小麥種植的調(diào)查結(jié)果也證實(shí)了這一點(diǎn)，在312個(gè)樣本中僅有1/3的農(nóng)戶有留種行為，如果告知新品種擁有良好的性能大部分農(nóng)戶表示很愿意購(gòu)買，并且如果在幾年后國(guó)家規(guī)定不允許留種，超過(guò)81%的農(nóng)戶都表示可以接受［4］。綜上所述筆者認(rèn)為目前在我國(guó)農(nóng)戶的留種行為并不會(huì)對(duì)GURTs的推廣構(gòu)成障礙。

3.2 GURTs的推廣應(yīng)用能夠促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高

（1）GURTs的采用將大幅降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本和提高農(nóng)作物產(chǎn)量。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，目前我國(guó)主要農(nóng)作物仍有較大增產(chǎn)潛力。以小麥、玉米和水稻等我國(guó)主要農(nóng)作物為例，2006年我國(guó)小麥單產(chǎn)為4.489噸/公頃，而英國(guó)為8.036噸/公頃，比我國(guó)高79%；我國(guó)玉米單產(chǎn)為5.41噸/公頃，而美國(guó)為9.48噸/公頃，比我國(guó)高74%；我國(guó)水稻單產(chǎn)為6.25噸/公頃，而澳大利亞為9.83噸/公頃，比我國(guó)高57%。GURTs作為國(guó)際先進(jìn)育種技術(shù)的載體，其在我國(guó)的推廣必能大幅降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本和提高農(nóng)作物產(chǎn)量。

（2）經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展為包括GURTs在內(nèi)的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)在我國(guó)的擴(kuò)散創(chuàng)造了良好條件。改革開放30年來(lái)我國(guó)農(nóng)村與農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)化改革不斷深入，特別是近幾年來(lái)農(nóng)村義務(wù)教育階段免除學(xué)雜費(fèi)、農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的興起以及中小型農(nóng)田水利配套設(shè)施建設(shè)的加快等，為包括GURTs在內(nèi)的國(guó)際前沿農(nóng)業(yè)生物技術(shù)在我國(guó)的擴(kuò)散創(chuàng)造了良好條件。

（3）高效的農(nóng)業(yè)研發(fā)體系能夠確保我國(guó)獲取GURTs的大部分收益。我國(guó)目前擁有一套政府財(cái)政投入為主的以農(nóng)科院、農(nóng)業(yè)高校等為主體的完善的農(nóng)業(yè)研發(fā)體系，有著較強(qiáng)的農(nóng)業(yè)技術(shù)攻關(guān)能力。以轉(zhuǎn)基因抗蟲棉的研發(fā)為例，自1991年我國(guó)將抗蟲棉的研究列入863計(jì)劃以來(lái)，通過(guò)一系列國(guó)家重大專項(xiàng)的資助，一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的單、雙價(jià)抗蟲基因在我國(guó)研發(fā)成功。2007年我國(guó)轉(zhuǎn)基因抗蟲棉種植面積已突破380萬(wàn)公頃，占棉花種植總面積的69%，并且農(nóng)民種植的70%以上的轉(zhuǎn)基因抗蟲棉品種都是由我國(guó)自主研發(fā)的。高效的農(nóng)業(yè)研發(fā)體系能夠確保我國(guó)獲取GURTs的大部分收益，推進(jìn)我國(guó)的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

3.3 GURTs措施為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供新途徑

在我國(guó)，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有現(xiàn)實(shí)必要性。這是因?yàn)椋孩俎r(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)特性要求加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。轉(zhuǎn)基因生物育種作為最具有活力的一項(xiàng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)，其迅猛的發(fā)展勢(shì)頭已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)，但相對(duì)于其他農(nóng)業(yè)研發(fā)而言其更具有投入資金多、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大等特征，僅僅依賴公共財(cái)政投入將難以滿足其需要，而吸引私人資本則需要實(shí)施更加嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以確保研發(fā)者的收益。②知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不足要求必須采取進(jìn)一步的保護(hù)措施。雖然我國(guó)在1997年通過(guò) 《植物新品種保護(hù)條例》，1998年加入《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》，但我國(guó)當(dāng)前植物新品種保護(hù)并未給育種主體特別是私人育種帶來(lái)足夠的激勵(lì)，2005年以來(lái)品種權(quán)的申請(qǐng)量呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，在已授權(quán)的品種中企業(yè)所占比例不足30%［5］。導(dǎo)致這一結(jié)果的原因在于：一是申請(qǐng)保護(hù)的成本高（農(nóng)業(yè)部于2007年9月1日對(duì)原有收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)做了調(diào)整，目前申請(qǐng)費(fèi)為1000元，審查費(fèi)為2500元，年費(fèi)20年共計(jì)27000元），審查周期長(zhǎng)；二是授權(quán)品種被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)大并且難以有效維權(quán)。③技術(shù)保護(hù)措施是對(duì)法律保護(hù)措施的有效補(bǔ)充。目前世界各國(guó)參差不齊的農(nóng)業(yè)研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平還難以對(duì)轉(zhuǎn)基因作物新品種提供有效的保護(hù)，導(dǎo)致私人研發(fā)商在研發(fā)選擇時(shí)的謹(jǐn)慎態(tài)度。而GURTs能有效彌補(bǔ)法律措施的不足，為研發(fā)商提供較高的收益率。這不僅對(duì)我國(guó)未來(lái)進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)業(yè)研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供一條重要途徑，而且對(duì)于提高我國(guó)糧食安全和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率都具有重要意義。

3.4 消費(fèi)者的高接受度有利于GURTs在我國(guó)的推廣

任何一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展都離不開公眾的支持，GURTs作為農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的發(fā)展前沿可以說(shuō)在影響其未來(lái)發(fā)展的外部環(huán)境中消費(fèi)者對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的態(tài)度是一項(xiàng)至關(guān)重要的因素。只有大多數(shù)消費(fèi)者對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)持肯定態(tài)度，一國(guó)政府和企業(yè)才會(huì)投入大量資金從事該技術(shù)的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化推廣；反之企業(yè)則因投資回報(bào)率低而不愿繼續(xù)追加研發(fā)資金，而政府也會(huì)持謹(jǐn)慎態(tài)度。美國(guó)和歐盟轉(zhuǎn)基因技術(shù)的發(fā)展清楚的說(shuō)明了這一點(diǎn)。而在我國(guó)11個(gè)城市的家庭調(diào)查發(fā)現(xiàn)，57%的消費(fèi)者對(duì)轉(zhuǎn)基因食品持肯定態(tài)度，如果再加上24%持中立態(tài)度的消費(fèi)者，那么中國(guó)公眾對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的接受度達(dá)到81%［6］；對(duì)北京市901戶居民的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，63.1%的消費(fèi)者對(duì)轉(zhuǎn)基因食品持樂觀態(tài)度［7］。因此，從總體來(lái)看我國(guó)居民對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的接受程度在全球來(lái)說(shuō)是比較高的，這對(duì)包括GURTs在內(nèi)的轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化推廣是非常有利的。

4 對(duì)我國(guó)開展農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)應(yīng)用的思考

4.1 堅(jiān)持利益平衡原則，正確處理保持農(nóng)戶特權(quán)和確?；蚩傻弥g的關(guān)系

農(nóng)戶自留種作為傳統(tǒng)的種植方式在我國(guó)可謂根深蒂固，但GURTs的特性決定了其品種不能留種，要使農(nóng)戶全面接受這種新種植方式需要很長(zhǎng)一段時(shí)間；同時(shí)，我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情決定了在加強(qiáng)農(nóng)業(yè)研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)必須兼顧農(nóng)民的利益，因而我們?cè)谕茝VGURTs時(shí)只能將其作為個(gè)案，在其他轉(zhuǎn)基因作物品種及常規(guī)作物中依然保持農(nóng)戶留種的特權(quán)。作為農(nóng)業(yè)研發(fā)以公共投資為主的國(guó)家，我國(guó)在采用GURTs的同時(shí)應(yīng)保持基因庫(kù)的可得性。應(yīng)明確規(guī)定凡是在我國(guó)境內(nèi)推廣的GURTs作物品種務(wù)必申請(qǐng)注冊(cè)專利或品種權(quán)保護(hù)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期間，其他研發(fā)者特別是公共研發(fā)者在支付一定合理費(fèi)用后有權(quán)使用該特殊基因。與此同時(shí)，通過(guò)給予研發(fā)者一定的激勵(lì)，吸引研發(fā)資金特別是私人資金投入到農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域中來(lái)，以促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的快速進(jìn)步和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的進(jìn)一步提高。

4.2 實(shí)施反壟斷法，始終保持一定的常規(guī)育種公共研發(fā)投資比例

首先，充分利用我國(guó)于2008年8月已正式實(shí)施的《反壟斷法》，在種子市場(chǎng)上對(duì)濫用市場(chǎng)壟斷地位、破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)氛圍及影響消費(fèi)者權(quán)益的研發(fā)商予以嚴(yán)厲打擊。需要指出的是，市場(chǎng)集中度高、壟斷地位等并不意味著壟斷行為。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)由于基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研發(fā)成本及行業(yè)監(jiān)管成本等“沉默”成本的存在，大都追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，通過(guò)自身的擴(kuò)張或并購(gòu)行為予以實(shí)現(xiàn)，但居于壟斷地位的企業(yè)有沒有濫用市場(chǎng)支配地位、對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局及市場(chǎng)進(jìn)入有沒有產(chǎn)生不利影響，特別是其最終是否對(duì)消費(fèi)者和購(gòu)買種子的農(nóng)戶的福利產(chǎn)生了損害等，這些才是問題的關(guān)鍵。其次，要始終保持一定的常規(guī)育種公共研發(fā)投資比例。公共研發(fā)機(jī)構(gòu)要隨時(shí)提供一些優(yōu)質(zhì)的常規(guī)品種供農(nóng)戶選購(gòu)，這樣一方面農(nóng)戶在GURTs品種、一般轉(zhuǎn)基因品種及常規(guī)品種之間可以自由選擇，另一方面也增加了公眾在消費(fèi)食品時(shí)的選擇權(quán)。通過(guò)隨時(shí)向農(nóng)戶提供優(yōu)質(zhì)價(jià)廉的常規(guī)品種，始終向GURTs研發(fā)者保持足夠的競(jìng)爭(zhēng)壓力，有效降低壟斷行為的發(fā)生，促進(jìn)研發(fā)者加快研發(fā)進(jìn)度。

4.3 加強(qiáng)生態(tài)安全監(jiān)管，及時(shí)向農(nóng)戶提供相關(guān)信息

雖然通過(guò)交叉?zhèn)鞣鄣萔-GURTs有可能導(dǎo)致鄰近地塊的作物下一代絕育或性狀基因被其他物質(zhì)刺激或自然開啟只是小概率事件，但在理論上卻不能拒絕其發(fā)生的可能性。因此，我們?cè)谕茝VGURTs過(guò)程中一定要密切加強(qiáng)對(duì)其周圍農(nóng)作物及誘導(dǎo)劑施用的監(jiān)管，一旦發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即反饋并采取措施，使得對(duì)生態(tài)環(huán)境的危害降低到最低程度。此外，由于大多數(shù)農(nóng)民對(duì)現(xiàn)代育種技術(shù)缺乏了解，政府應(yīng)及時(shí)提供包括GURTs在內(nèi)的各品種特性及市場(chǎng)需求的相關(guān)信息，便于農(nóng)戶對(duì)各種品種的具體性能特別是市場(chǎng)需求都有所了解，使其在選擇時(shí)更加理性，更多、更全面地了解現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生物技術(shù)，成為一個(gè)全新意義上的“現(xiàn)代農(nóng)民”。

［1］Pinstrup-Andersen，P.,E.Schioler.Seeds of Contention:World Hunger and the Global Controversy over GM Crops ［M］.Baltimore:Johns Hopkins University Press，2001.

［2］張彩萍，黃季焜.現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)的政策取向［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2002，（3）:23-28.

［3］Swiss Expert Committee for Biosafety（EFBS）.Impact of Genetic Use Restriction Technology（GURTs）on the Environment［R］.2001,5,17.

［4］李道國(guó)，譚濤.國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟公約背景下的農(nóng)民留種行為分析［J］.中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2006，（3）:23-27.

［5］孫煒琳，王瑞波.農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)面臨的瓶頸及原因探析——基于參與主體的角度［J］.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，2008，（12）:19-25.

［6］Jikun Huang et al.Awareness，acceptness and willingness to buy genetically modified foods in urban China ［J］.Appetite，2006,（46）:144-151.

［7］項(xiàng)新華，張正，龐星火.北京市城區(qū)居民的轉(zhuǎn)基因食品知識(shí)、態(tài)度、行為及影響因素分析［J］.中國(guó)食品衛(wèi)生，2005，（3）:217-220.

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）

Potential Impact of GURTs and Its Applicability in China

Bai Zhenzhong1,2,Wang Hongling1
（1.School of Economics and Management,Huazhong Agricultural University,Wuhan 430070,China;2.School of Economics,South-central University for Nationality,Wuhan 430074，China）

GURTs is an excessive mode of intellectual property protection by nature,and has hauled into the whirlpool of debate since it awarded patent in 1998.This thesis analyzes the potential impact of GURTs from ecology environment,technical progress,market structure,and agricultural system.This paper elaborates on its applicability in China from farmer’s action of reserving seed,agricultural productivity,intellectual property protection and the consumer acceptance;and gives some advices in order to developing R&D and application of agricultural biotechnologies.

GURTs； potential impact； applicability； agricultural biotechnologies

D923.4

A

湖北省科技計(jì)劃軟科學(xué)研究專項(xiàng)“基于GURTs的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策對(duì)我國(guó)轉(zhuǎn)基因農(nóng)業(yè)生物技術(shù)發(fā)展的影響與策略研究”（2009AA40B50）。

2010-11-09

柏振忠（1972-），男，湖南永州人，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院博士研究生，中南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授；研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。