孫锎 胥彥翔 陳建明 陳軍 楊哲

(上海出入境檢驗(yàn)檢疫局 上海 200135)

1 前言

風(fēng)險(xiǎn)管理又名危機(jī)管理,是一個(gè)管理過(guò)程,即通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)測(cè)和衡量,選擇有效的手段,以盡可能低的成本,有計(jì)劃地處理風(fēng)險(xiǎn),以獲得預(yù)期的效果。風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則是以最小的成本獲得最大的保障,主要步驟包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)測(cè)和處理。其中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法主要是生產(chǎn)流程分析法,它是對(duì)企業(yè)整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行全面分析,對(duì)其中各個(gè)環(huán)節(jié)逐項(xiàng)分析可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn),找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。生產(chǎn)流程分析法又可分為風(fēng)險(xiǎn)列舉法和流程圖法,前者是根據(jù)本企業(yè)的生產(chǎn)流程,列舉出各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的所有風(fēng)險(xiǎn),后者是將整個(gè)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的所有環(huán)節(jié)系統(tǒng)化、順序化,制成流程圖,從而便于發(fā)現(xiàn)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)[1]。

2 適載檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)管理

根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南》(ISO/FDIS 31000-2009)[2],按照?qǐng)D 1開展對(duì)集裝箱適載檢驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理,并制定以下的工作步驟:

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管理原則、框架、過(guò)程關(guān)系圖

(1)建立內(nèi)外部環(huán)境(界定風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該考慮的外部和內(nèi)部參數(shù),并設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理政策的范圍和風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)),確定集裝箱適載檢驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件。

(2)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果進(jìn)行分析和評(píng)估。

(3)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

(4)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

(5)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。

(6)對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量。

(7)持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。

根據(jù)集裝箱適載檢驗(yàn)的流程,將風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部和外部 2個(gè)方面。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)列舉形成風(fēng)險(xiǎn)分析樹,如圖 2所示。

圖2 集裝箱適載風(fēng)險(xiǎn)樹

按照上述的風(fēng)險(xiǎn)管理方法,首先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生原因進(jìn)行分析,其次制定出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施,最后按照 ISO體系 PDCA的要求,對(duì)措施的完成情況進(jìn)行評(píng)估,并提出改進(jìn)性建議,詳見表 1。

表1 適載檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)事件管理表

(續(xù)表)

3 集裝箱適載檢驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)(RAC)矩陣的運(yùn)用

RAC法是定性風(fēng)險(xiǎn)估算的常用方法,它將決定危險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)的 2種因素——危險(xiǎn)嚴(yán)重性和危險(xiǎn)可能性,按其特點(diǎn)劃分為相對(duì)的等級(jí),形成一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣,并賦以一定的加權(quán)值來(lái)定性地衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小。

3.1.1 危險(xiǎn)嚴(yán)重性等級(jí)

由于系統(tǒng)、分系統(tǒng)或設(shè)備的故障、環(huán)境條件、設(shè)計(jì)缺陷、操作規(guī)程不當(dāng)、人為差錯(cuò)等均可能引起有害后果,將這些后果的嚴(yán)重程度相對(duì)定性地分為若干級(jí),稱為危險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性等級(jí)。通常將嚴(yán)重性等級(jí)分為 4級(jí),如表 2所示。

表2 危險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性等級(jí)表

3.1.2 危險(xiǎn)可能性等級(jí)

根據(jù)危險(xiǎn)事件發(fā)生的頻繁程度,將危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性定性地分為為若干等級(jí),稱為危險(xiǎn)事件的可能性等級(jí)。通?？赡苄缘燃?jí)分為 5級(jí),如表 3所示。

表3 危險(xiǎn)事件的可能性等級(jí)表

3.1.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)矩陣

將上述危險(xiǎn)嚴(yán)重性和可能性等級(jí)制成矩陣并分別給以定性的加權(quán)指數(shù),形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)矩陣,如表 4所示。

表4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)矩陣表

矩陣中的加權(quán)指數(shù)稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指數(shù),指數(shù) 1到 20是根據(jù)危險(xiǎn)事件的可能性和嚴(yán)重性水平綜合確定。通常將最高風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)定為 1,對(duì)應(yīng)的危險(xiǎn)事件是頻繁發(fā)生且具有災(zāi)難性的后果;將最低風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)定為 20,對(duì)應(yīng)的危險(xiǎn)事件是幾乎不可能發(fā)生且具有輕微的后果。數(shù)字等級(jí)的劃分具有隨意性,但要便于區(qū)分各種風(fēng)險(xiǎn)的檔次,劃分得過(guò)細(xì)或過(guò)粗都不利于風(fēng)險(xiǎn)的決策,因此需要根據(jù)具體對(duì)象制定。

3.2 集裝箱適載檢驗(yàn)要素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

綜合檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和專家建議,分別對(duì)冷藏集裝箱和普通集裝箱的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,詳細(xì)內(nèi)容見表 5和表 6;1-3高風(fēng)險(xiǎn);4-9不希望有的風(fēng)險(xiǎn);10-17有控制接受的風(fēng)險(xiǎn);18-20一般風(fēng)險(xiǎn)。

表5 冷藏集裝箱適載檢驗(yàn)的 RAC工作表

表6 普通集裝箱適載檢驗(yàn)的 RAC工作表

從表 5和表 6可知,集裝箱的適載檢驗(yàn)屬于較高風(fēng)險(xiǎn)事件,需實(shí)施檢驗(yàn)監(jiān)管手段對(duì)其安全性和有效性加以控制。對(duì)權(quán)重的設(shè)置借鑒了 FMEA的結(jié)果判斷原則,對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目給予較高的權(quán)重,對(duì)非高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目但發(fā)生頻率較高的也給予較高的權(quán)重[3]。

4 分類管理在集裝箱適載檢驗(yàn)中的運(yùn)用

4.1 對(duì)集裝箱批次抽樣數(shù)的確定

(1)根據(jù)因素圖解法,先將合格質(zhì)量水平 AQL值的確定因素分解成 4個(gè)指標(biāo),每個(gè)指標(biāo)又分成 3種程度不同的情況加以區(qū)分:

①如何發(fā)現(xiàn)可能忽略的缺陷a.簡(jiǎn)單、容易地發(fā)現(xiàn);

b.經(jīng)過(guò)一般檢查才能發(fā)現(xiàn);

c.經(jīng)拆卸等較復(fù)雜的手段才能發(fā)現(xiàn)。

②排除這些缺陷所需的成本或消耗?

a.不花或極少花費(fèi)成本與時(shí)間消耗;

b.中等的成本和時(shí)間消耗;

c.長(zhǎng)時(shí)間、高成本、損失較大。

③缺陷一旦產(chǎn)生后在本企業(yè)帶來(lái)的后果

a.可以容忍;b.需返修,某些情況下需拆卸產(chǎn)品本身;

c.要換件(即需報(bào)損某些零部件),影響交貨期。

④有缺陷的產(chǎn)品一旦銷售出去以后帶來(lái)的后果

a.用戶不滿;

b.用戶要求索賠;

c.制造廠信譽(yù)損失。

(2)經(jīng)查表,冷藏集裝箱適載檢驗(yàn)的 AQL=1.0,采用一般檢查水平 II。根據(jù) 《抽樣標(biāo)準(zhǔn)》(GB2828-2003)[4]制定冷藏集裝箱適載檢驗(yàn)抽樣表,如表 7所示。

表7 冷藏集裝箱適載檢驗(yàn)抽樣表

(3)經(jīng)查表,普通集裝箱適載檢驗(yàn)的 AQL=1.5,采用一般檢查水平 II。根據(jù) GB2828-2003制定普通集裝箱適載檢驗(yàn)抽樣表,如表 8所示。

表8 普通集裝箱適載檢驗(yàn)抽樣表

(4)單批次申報(bào)數(shù)量不超過(guò) 50個(gè)自然箱(上海地區(qū)單批次一般不超過(guò) 20個(gè)自然箱),發(fā)現(xiàn) 1個(gè)不合格,即整批判定為不合格。

4.2 結(jié)合分類管理重新設(shè)定抽檢比例

目前,國(guó)家局制定的適載檢驗(yàn)預(yù)檢箱抽查比例為≥1%,結(jié)合上海地區(qū)的預(yù)檢抽查不合格率、工作量、人力資源,本研究認(rèn)為 1%的抽檢比例過(guò)低。冷藏箱的適載檢驗(yàn)是使用性能的檢驗(yàn),類似于機(jī)電產(chǎn)品的檢驗(yàn),因此可以參照機(jī)電產(chǎn)品的模式實(shí)施分類管理。

表9 企業(yè)分類管理抽檢比例表(批次)

5 結(jié)束語(yǔ)

雖然,在集裝箱適載檢驗(yàn)工作中引入風(fēng)險(xiǎn)管理,能大幅提高集裝箱適載工作的檢驗(yàn)和監(jiān)管水平,并最終創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。但是,由于風(fēng)險(xiǎn)管理在檢驗(yàn)檢疫內(nèi)部的運(yùn)用還處于嘗試階段,采用的方法還不夠科學(xué)和完善,有很多地方仍值得商榷和探討,希望能得到有關(guān)專家的指導(dǎo)和幫助,使風(fēng)險(xiǎn)管理水平得到進(jìn)一步地提高。

[1] 孫毅彪.海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和應(yīng)用研究[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2007.

[2] ISO/FDIS 31000-2009風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南[S].

[3] 王高峰.FMEA在質(zhì)量管理中的應(yīng)用[J].電子質(zhì)量,2002,11:60-63.

[4] GB2828-2003抽樣標(biāo)準(zhǔn)[S].