趙 斌

（SAP中國研究院，上海 207203）

企業(yè)的創(chuàng)新之路就是企業(yè)的發(fā)展之路。這意味著企業(yè)需要研發(fā)新的產(chǎn)品，建設(shè)新的廠房，購置建造新的設(shè)備，改造更新老舊設(shè)備，實(shí)施新的IT項(xiàng)目。這些都是需要企業(yè)不斷的投入資本的項(xiàng)目型工作。面對(duì)如此多的投資項(xiàng)目需求和風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)經(jīng)不起任何決策失誤，特別是高投入的設(shè)備與基建投資。那么企業(yè)如何以有限的資源來應(yīng)對(duì)這些問題呢？SAP從企業(yè)全局的角度提出了企業(yè)資本投資組合和項(xiàng)目管理解決方案（即Portfolio&Project Management，簡稱PPM）。

一、企業(yè)在固定資產(chǎn)投資與項(xiàng)目管理上的挑戰(zhàn)

首先，企業(yè)面臨資產(chǎn)投資決策的挑戰(zhàn)。特別是資產(chǎn)密集型的集團(tuán)企業(yè)，投資類型多，投資機(jī)會(huì)多，在建項(xiàng)目多，如果沒有有效的評(píng)估機(jī)制和體系，企業(yè)很容易迷失目標(biāo)和方向，導(dǎo)致決策緩慢，失誤多，造成無謂的資源浪費(fèi)。

其次，企業(yè)還面臨著資產(chǎn)投資預(yù)算制定與控制的挑戰(zhàn)。由于缺乏集中管控的工具和數(shù)據(jù)庫，預(yù)算的制定只能憑經(jīng)驗(yàn)和手工，容易造成預(yù)算偏差甚至錯(cuò)誤，這不僅容易導(dǎo)致項(xiàng)目超支，更降低了管控的權(quán)威性，造成項(xiàng)目失控，投產(chǎn)延期，白白拉長了回報(bào)周期，錯(cuò)失市場機(jī)會(huì)。

其三，企業(yè)面臨有限的資源的挑戰(zhàn)。企業(yè)不僅需要避免資源浪費(fèi)，更需要懂得如何高效地利用有限的內(nèi)、外部可用資源，在避免資源沖突的同時(shí)，更要懂得如何高效的協(xié)調(diào)和利用好資源。

其四，企業(yè)面臨項(xiàng)目管理的挑戰(zhàn)。首先是項(xiàng)目管理工具多，項(xiàng)目管理系統(tǒng)分散孤立，沒有統(tǒng)一的管理平臺(tái)和規(guī)范，透明度不高，所以就談不上統(tǒng)一的考核標(biāo)準(zhǔn)，績效評(píng)估也就做不到客觀公正。

二、企業(yè)資本投資組合與項(xiàng)目管理（PPM）的系統(tǒng)概覽

針對(duì)企業(yè)面臨的上述挑戰(zhàn)，SAP PPM為企業(yè)提供了簡捷而全面的解決方案。需要強(qiáng)調(diào)的是，PPM不是具體某個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目執(zhí)行管理工具（如SAP PS、MS Project、甲骨文的P6等），我們可以簡單地把它理解為是一個(gè)項(xiàng)目群管理工具，或者說是企業(yè)集團(tuán)的項(xiàng)目總控平臺(tái)。這個(gè)平臺(tái)上管控著企業(yè)的所有項(xiàng)目，無論這些項(xiàng)目是用哪個(gè)軟件廠商的項(xiàng)目管理軟件管理的，而且即使某個(gè)項(xiàng)目還在“提議（Idea）”階段都可以在這個(gè)平臺(tái)上管理。在這個(gè)平臺(tái)上企業(yè)實(shí)現(xiàn)了對(duì)所有項(xiàng)目的生命周期的管理。有了上述的理解，我們就很容易理解為什么SAP把企業(yè)的資本投資組合與項(xiàng)目管理分成三大部分：

1.投資組合管理（項(xiàng)目群管理）

投資組合管理（Portfolio Management）簡單來說主要是對(duì)企業(yè)的資本投資項(xiàng)目或意向進(jìn)行分類和組織。這是很重要的工作，增加了項(xiàng)目總控管理的層次性和條理性。從圖1中就可以看到，我們可以把一個(gè)項(xiàng)目群定義為一個(gè)“投資組合A”，它位于分類的最高層，通常代表由相關(guān)的多個(gè)項(xiàng)目形成的一類組合。這個(gè)組合下面還可以繼續(xù)層層細(xì)分，稱之為一個(gè)個(gè)的“投資組合塊”，即Portfolio Bucket，它是最主要的細(xì)分單位。最底層的“投資組合塊”里放著的是一個(gè)個(gè)的組合投資項(xiàng)（即Portfolio Item），每個(gè)組合投資項(xiàng)實(shí)際對(duì)應(yīng)的是一個(gè)具體的項(xiàng)目（即Project）。這些項(xiàng)目可能是由企業(yè)內(nèi)不同的項(xiàng)目管理軟件（如SAP PS或MS Project）管理的。這樣，企業(yè)的所有類型的項(xiàng)目就被有序地組織起來，形成所謂的組合（Portfolio），并在一個(gè)總控平臺(tái)之下管理。在同一個(gè)組合中還可以把跨投資組合塊的若干投資組合項(xiàng)歸類成一個(gè)“動(dòng)議”（即Initiative），見圖1中虛線框部分。這是另一類項(xiàng)目分類維度，增加了項(xiàng)目群管理的靈活性。

圖1 投資組合的結(jié)構(gòu)（即所有項(xiàng)目的分類和組織）

建立了上面的投資（項(xiàng)目）組合結(jié)構(gòu)之后，我們就可以在不同的層級(jí)上，即在投資組合塊和投資組合項(xiàng)上進(jìn)行能力計(jì)劃和財(cái)務(wù)計(jì)劃，從而實(shí)現(xiàn)從上至下的能力和財(cái)務(wù)預(yù)估功能。我們也可以在動(dòng)議層面進(jìn)行跨層級(jí)的能力計(jì)劃和財(cái)務(wù)計(jì)劃。有了這些計(jì)劃數(shù)據(jù)，就可對(duì)它們進(jìn)行監(jiān)視和控制。甚至可以馬上與財(cái)務(wù)系統(tǒng)中的詳細(xì)計(jì)劃值、預(yù)算值、承諾值和實(shí)際值進(jìn)行比較來協(xié)助預(yù)估工作。同樣地，能力計(jì)劃也可以與詳細(xì)的資源計(jì)劃數(shù)據(jù)或?qū)嶋H數(shù)據(jù)（如果有的話）相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)更準(zhǔn)確的預(yù)估。

另外系統(tǒng)還能通過狀態(tài)管理、預(yù)警通知和工作流等手段及時(shí)向投資組合管理人員反饋當(dāng)前的投資信息。

2.資源管理

企業(yè)資源總是有限的，項(xiàng)目之間存在資源沖突是很常見的事情。PPM中的資源管理功能通過企業(yè)總覽層面的投資項(xiàng)目資源總控，保證企業(yè)戰(zhàn)略投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。它俯視企業(yè)內(nèi)的所有項(xiàng)目，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理企業(yè)內(nèi)的項(xiàng)目資源。企業(yè)既可以使用它實(shí)現(xiàn)“從上至下”的資源集中調(diào)配，也可以用它收集任意一個(gè)項(xiàng)目自己確定的資源規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)“自下而上”的資源管理。并通過與后端的ERP集成獲取資源的利用成本，為投資決策提供可分配的資源建議。

3.項(xiàng)目管理

PPM本身自帶了項(xiàng)目管理軟件工具，即cProject。它是項(xiàng)目的具體執(zhí)行和控制工具。此外，PPM充分考慮到企業(yè)內(nèi)部可能使用的各種流行的項(xiàng)目管理軟件系統(tǒng)，例如SAP PS、MS Project或Oracle P6等，利用PPM內(nèi)置的企業(yè)項(xiàng)目連接（EPC）模塊，構(gòu)建了企業(yè)集團(tuán)內(nèi)項(xiàng)目管理的統(tǒng)一管理平臺(tái)。需要特別注意的是，企業(yè)的項(xiàng)目管理不應(yīng)獨(dú)立于企業(yè)的管理信息系統(tǒng)（如ERP）而自行其事。它們之間的集成應(yīng)該是無縫的，只有這樣才能全方位地管控一個(gè)項(xiàng)目（例如在財(cái)務(wù)、成本、人力、物流、采購等方面）。

三、企業(yè)資本投資組合與項(xiàng)目管理的流程示例

企業(yè)實(shí)施PPM管理極大地提高了企業(yè)組織中投資決策與執(zhí)行的清晰度、透明度和準(zhǔn)確度。圖2是一個(gè)較典型的資本投資組合與項(xiàng)目管理流程。清晰的職能框架，無縫的流程集成，使企業(yè)應(yīng)對(duì)投資決策和執(zhí)行變得游刃有余。

圖2 企業(yè)組織中資本投資項(xiàng)目流程示例

四、結(jié)語

在當(dāng)前充滿挑戰(zhàn)和不確定因素的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)必須加強(qiáng)資產(chǎn)相關(guān)的投資決策和資本項(xiàng)目監(jiān)管。因此，構(gòu)建統(tǒng)一的投資與項(xiàng)目管理平臺(tái)是重中之重。企業(yè)只有立足全局，采用全盤一體化的解決方案才是應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的關(guān)鍵。SAP始終關(guān)注企業(yè)在資本投資組合和項(xiàng)目管理方面的全盤一體化需求，并與全球企業(yè)合作，共同創(chuàng)新，一起應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。