本刊記者 秦 萍

9月1日起實施的《認證機構(gòu)管理辦法》是全面規(guī)范我國認證機構(gòu)和認證活動、提高認證有效性的一部重要規(guī)章?！掇k法》強化了認證機構(gòu)的責任，明確了認證機構(gòu)運作的黃線和紅線。隨著《辦法》的實施，認證行業(yè)將面臨怎樣的變革和發(fā)展？就此，記者對國家認證認可監(jiān)督管理委員會認證監(jiān)管部主任生飛進行了專訪。生飛表示，《辦法》是認證行業(yè)發(fā)展的分水嶺，將對認證機構(gòu)產(chǎn)生劃時代的影響，認證機構(gòu)應(yīng)找準定位并采取措施盡快適應(yīng)和滿足《辦法》的要求。

生飛是《辦法》的主要起草人，從2005年開始，他一寫就是6年。在他的電腦里保存著50多稿《辦法》草稿。《辦法》制定的曲折和艱辛由此可見一斑。那么，為什么要出臺《辦法》？

生飛：國家認監(jiān)委成立后，對認證機構(gòu)的管理主要是依據(jù)2002國家認監(jiān)委、國家質(zhì)檢總局、國家工商局、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部聯(lián)合制定的《認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)審批登記與監(jiān)督管理辦法》。2003年，《中華人民共和國認證認可條例》出臺后，《認證機構(gòu)及認證培訓、咨詢機構(gòu)審批登記與監(jiān)督管理辦法》中有些內(nèi)容與《認證認可條例》的規(guī)定存在著不適應(yīng)的地方。

《認證認可條例》是認證的法律依據(jù)，它從法律層面對認證機構(gòu)審批的法律責任以及認證機構(gòu)運作應(yīng)該承擔的相應(yīng)的法律責任都進行了明確的規(guī)定。但就法律來講，《認證認可條例》規(guī)定相對比較原則和寬泛。再者《認證認可條例》制定時一些約束性的行為規(guī)范是依據(jù)2003年以前認證機構(gòu)運作的情況。通過這些年的實施，認證機構(gòu)的運作也發(fā)生了變化，《認證認可條例》在具體實施過程中需要進一步地細化。《辦法》就是《認證認可條例》的配套辦法，是對《認證認可條例》細化和相關(guān)條款的進一步明確，具有法律效力，對認證機構(gòu)具有很強的約束性。

《行政許可法》、《認證認可條例》、2002年四部委文件、認監(jiān)委現(xiàn)行的行政監(jiān)管措施以及認證機構(gòu)運作情況和存在問題都是《辦法》起草的依據(jù)。而 ISO 17021、17065、19011等相關(guān)國際標準中相應(yīng)的核心內(nèi)容也轉(zhuǎn)化成行政部門規(guī)章體現(xiàn)在《辦法》中。那么，《辦法》最主要的內(nèi)容是什么？最突出的特點是什么？

生飛：《辦法》明確規(guī)定了認證機構(gòu)的設(shè)立與審批條件、認證機構(gòu)及認證人員行為規(guī)范、監(jiān)督檢查制度和法律責任?！掇k法》的出臺，有利于規(guī)范認證機構(gòu)和認證人員的從業(yè)行為，促進認證市場的規(guī)范健康發(fā)展；同時也有利于地方認證監(jiān)管部門統(tǒng)一尺度，促進依法行政、嚴格監(jiān)管。

根據(jù)《辦法》規(guī)定，在我國設(shè)立認證機構(gòu)，其注冊資本不得少于300萬元，具有10人以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認證人員，經(jīng)國家認監(jiān)委批準獲得《認證機構(gòu)批準書》，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。從事產(chǎn)品認證的認證機構(gòu)，還應(yīng)當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。設(shè)立外資認證機構(gòu)，外方投資者須在境外有3年以上相關(guān)領(lǐng)域認證從業(yè)經(jīng)歷，且無不良記錄。認證機構(gòu)不得直接或變相從事認證咨詢活動。

《辦法》最突出的特點有三點：一是抓機構(gòu)，對機構(gòu)進行全面的管理。如果按照《辦法》去做，對機構(gòu)今后的發(fā)展是有好處的。第二是管人員，對認證機構(gòu)和認證活動以及相應(yīng)人員提出一些規(guī)范性的要求。第三是重結(jié)果，通過按照《辦法》運作達到認證活動以及認證結(jié)果符合，使認證有效性得到提高，認證工作質(zhì)量得到更好的保證。這三個特點體現(xiàn)了國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)和認證活動的全過程的監(jiān)管要求。

《辦法》出臺后，相應(yīng)的國際組織表示了肯定，認為《辦法》一是內(nèi)容制定的好，一是約束力強。而在國內(nèi)，認證機構(gòu)的反響也很大。那么，《辦法》的實施將會對整個認證行業(yè)以及認證機構(gòu)帶來怎樣的作用和影響？

生飛：《辦法》的實施會對認證行業(yè)和認證機構(gòu)產(chǎn)生劃時代的作用，是認證行業(yè)發(fā)展的分水嶺。

《辦法》沒出臺之前，雖然有《認證認可條例》的規(guī)定，但是認證機構(gòu)如有違規(guī)，很難一一對應(yīng)上。而《辦法》條款一一對應(yīng)，要求明確，對應(yīng)性強，對行業(yè)發(fā)展有引領(lǐng)作用，能有效促進認證行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展。通過《辦法》的實施，認證機構(gòu)將會出現(xiàn)分化。認證機構(gòu)如果按照《辦法》的要求規(guī)范運作，用幾年的時間其自身會得到更好的發(fā)展。如果不按照《辦法》引領(lǐng)的方向走，那就有可能被淘汰。

《辦法》實施剛剛一個多月，已經(jīng)對認證機構(gòu)產(chǎn)生了促動作用。有兩個積極性給調(diào)動起來了：一個是認證機構(gòu)的積極性。認證機構(gòu)反響非常大，現(xiàn)在各認證機構(gòu)都在認真地學習《辦法》，對照其不足和差距，準備提出具體改進措施。第二個是地方監(jiān)管也就是技術(shù)監(jiān)督局和檢驗檢疫局的積極性。按照《辦法》要求，監(jiān)管責任清楚，監(jiān)管要求明確。他們也需要認真學習，將來再監(jiān)管時也可有的放矢。隨著兩個積極性的發(fā)揮，認證有效性將得到提高，認證機構(gòu)的運作也將會得到很好發(fā)展，從而促進認證機構(gòu)和整個認證行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展。

兼職人員泛濫是當前認證活動中不可忽視的重要問題，也是影響認證有效性的重要原因?！掇k法》第二十三條規(guī)定，認證機構(gòu)應(yīng)當確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術(shù)專家。這一劑猛藥引起了一些認證機構(gòu)的強烈反響。為什么？

生飛：現(xiàn)在多數(shù)認證機構(gòu)大量采用兼職人員。我們通過對企業(yè)進行抽查，發(fā)現(xiàn)認證效果非常不好的企業(yè)，80%都是由兼職認證人員進行認證的。兼職人員責任心不強導致認證有效性不高，這個問題很嚴重，是影響認證有效性的主要原因。針對這個問題，《辦法》提出了明確的要求，就是要求認證機構(gòu)要確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術(shù)專家。這實際上是要求認證機構(gòu)必須要調(diào)整運作模式。這個要求一提出，大的外資機構(gòu)和比較好的大的內(nèi)資機構(gòu)沒有反應(yīng)，但中小機構(gòu)的反應(yīng)比較大。

專職人員與認證機構(gòu)綁在一起，利益一致。而兼職人員不用上三險，沒有福利，不需要培訓，干一次活給一份錢，其與認證機構(gòu)的利益不完全一致，認證質(zhì)量也必然會受到影響。現(xiàn)在認證機構(gòu)的負責人已經(jīng)開始注意這些問題?！掇k法》出臺后，一些中小認證機構(gòu)能力有限，不一定能滿足相關(guān)要求。已經(jīng)有機構(gòu)在考慮進一步整合資源的問題。

面對《辦法》中嚴格的規(guī)范性要求，那些人員能力少、認證企業(yè)多的認證機構(gòu)，要想滿足《辦法》要求，就得縮小業(yè)務(wù)范圍，減少認證數(shù)量，有多大能力干多大事。認證機構(gòu)只有在一定時間內(nèi)壓縮規(guī)模，規(guī)范運作，才能規(guī)避風險，否則就面臨違規(guī)的風險，有的風險甚至涉及機構(gòu)的從業(yè)資格。認證機構(gòu)必須在這兩者中進行選擇。

《辦法》共六章62條款，主要包括設(shè)立與審批、行為規(guī)范、監(jiān)督檢查和法律責任四大內(nèi)容。與以往相比，《辦法》增加了哪些新的內(nèi)容？

生飛：第一章總則對認證機構(gòu)的概念進行了定義。第二章設(shè)立與審批確定了認證機構(gòu)的組織架構(gòu)和運作模式。組織構(gòu)架包括認證機構(gòu)、認證機構(gòu)的分支機構(gòu)（包括子公司、分公司）、辦事處、外資認證機構(gòu)、境外機構(gòu)在國內(nèi)的代表機構(gòu)?，F(xiàn)在很多機構(gòu)辦事處都進行經(jīng)營活動，這也是影響認證質(zhì)量的關(guān)鍵問題。所以《辦法》明確規(guī)定辦事處及其人員不允許從事經(jīng)營性活動，一旦從事將嚴厲處罰，機構(gòu)至少暫停半年。境外機構(gòu)在國內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)也不能從事經(jīng)營性活動。運作模式中增加分包模式，這也是為了滿足出口產(chǎn)品的一些特殊需要而制定。第三章行為規(guī)范是《辦法》最主要的內(nèi)容，明確劃定了認證機構(gòu)真正的紅線和黃線。有些規(guī)定不能逾越，一旦逾越就涉及生存危險。這個行為規(guī)范既是認證機構(gòu)在日?；顒又袘?yīng)該遵循的，同時也是地方行政監(jiān)管的依據(jù)?！掇k法》也對認證人員提出了相應(yīng)要求，像上面所說的專職人員以及審核活動、能力等?！掇k法》把人的責任、分支機構(gòu)的責任、辦事處的責任都跟認證機構(gòu)的責任掛鉤，承擔連帶責任，有些責任甚至涉及到認證機構(gòu)的生存，強化了認證機構(gòu)的責任意識。第四章監(jiān)督檢查明確了監(jiān)督檢查的形式，體現(xiàn)了五位一體的全方位的監(jiān)管。第五章法律責任是對行為規(guī)范違規(guī)的進一步明確和細化。同時對認證人員的責任和機構(gòu)的責任，雖然區(qū)別對待但有連帶關(guān)系，機構(gòu)要承擔相關(guān)風險。的發(fā)展道路？

生飛：在國際上，非常知名的認證機構(gòu)也就十幾家。包括產(chǎn)品、檢測等在內(nèi)，全球近80%左右的認證業(yè)務(wù)集中在十幾家知名的認證機構(gòu)。這些機構(gòu)多數(shù)具有百年歷史，不具有百年歷史的走的是整合發(fā)展、做大做強的發(fā)展之路。

從借鑒國外以及從認證機構(gòu)自身發(fā)展角度來講，中國認證機構(gòu)未來發(fā)展大概是三條路，三個方向：一是集約化。就是通過整合，集產(chǎn)品、檢測、檢驗、管理體系認證為一體，提供全方位的認證服務(wù)，集約化管理。中國應(yīng)該有幾家集約化發(fā)展的認證機構(gòu)。像中國船級社、CQC、方圓等具備集約化發(fā)展的機構(gòu)應(yīng)該朝著集約化方向發(fā)展。不具備集約化發(fā)展的認證機構(gòu)應(yīng)該走第二條路，就是專業(yè)化?，F(xiàn)在認證質(zhì)量不高，互相競爭，原因就是太雷同，大家全做一樣的事?，F(xiàn)在國內(nèi)認證機構(gòu)專業(yè)化意識還不強，有些頂著專業(yè)化名字的機構(gòu)都不想走專業(yè)化，這不行。具備專業(yè)化機構(gòu)特征或條件的機構(gòu)應(yīng)該走專業(yè)化的發(fā)展道路。如果這兩條路都不走，那么第三條路應(yīng)該說是沒路?，F(xiàn)在國際上整合非常多，大魚吃小魚，這一兩年尤其突出。前兩條路不走，如果還有點資本就等著別人來整合，要不然就自然淘汰了。

今后，按照《辦法》進行規(guī)范運作是認證機構(gòu)最基本的必要條件?！掇k法》的實施，要求認證機構(gòu)要進行很大的改進。要通過改進適應(yīng)辦法，這沒有任何商量的余地。改就要有所鎮(zhèn)痛，誰能挺住這個陣痛，誰能很快地挺過陣痛，誰就有可能贏得發(fā)展的先機。

我們希望認證機構(gòu)按照《辦法》，找準定位，盡快地適應(yīng)和滿足辦法的要求。

在國外，認證機構(gòu)是一個寬泛的概念，認證行業(yè)的發(fā)展也各不相同。國外認證行業(yè)的發(fā)展對中國有怎樣的借鑒？隨著《辦法》的實施，中國認證行業(yè)將會走向怎樣