肖興志,陳長(zhǎng)石
(東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心,遼寧 大連 116025)
Laffont在 《政府采購(gòu)與規(guī)制中的激勵(lì)理論》(以下簡(jiǎn)稱 《政府采購(gòu)》)中指出,規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究,尤其是采用計(jì)量方法所進(jìn)行的研究,是當(dāng)前規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域亟需的內(nèi)容,但他進(jìn)一步指出,由于問(wèn)題的性質(zhì)①主要是由于信息不對(duì)稱和不完備合約,數(shù)據(jù)缺乏也一定程度上是受這兩方面的影響。和數(shù)據(jù)的缺乏,進(jìn)行規(guī)制實(shí)證方面的研究并不是件容易的事情[1]。從另一角度來(lái)看,拉豐的觀點(diǎn)反映出當(dāng)時(shí)的實(shí)證研究在一定程度上是滯后于理論研究的。面對(duì)這種情況,我們首先不禁要問(wèn),為什么規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)如此需要實(shí)證研究呢?
Laffont認(rèn)為,規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究有助于衡量實(shí)際規(guī)制活動(dòng)與最優(yōu)規(guī)制之間的差異,且能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)應(yīng)用中的不確定性和偏好進(jìn)行衡量。本質(zhì)上講,這是從兩個(gè)角度對(duì)規(guī)制實(shí)證研究作用的解釋。前者是對(duì)政府規(guī)制效果進(jìn)行評(píng)價(jià),幫助政府更好地制定規(guī)制政策;后者則是通過(guò)實(shí)證研究,幫助學(xué)者和政府更好地了解不同規(guī)制對(duì)象所屬的類型及其偏好,消除規(guī)制機(jī)構(gòu)與規(guī)制對(duì)象的信息不對(duì)稱。雖然研究角度不同,但兩者都是為規(guī)制政策提供理論基礎(chǔ)。
最早的規(guī)制實(shí)證研究是Stigler和Friedland(1962)對(duì)美國(guó)電力規(guī)制效果所進(jìn)行的分析,他們發(fā)現(xiàn)受規(guī)制的產(chǎn)業(yè)比不受規(guī)制的產(chǎn)業(yè)具有更高的效率、較低的價(jià)格,但對(duì)電價(jià)的規(guī)制并未達(dá)到預(yù)期效果[2]。除計(jì)量分析方法以外,這一時(shí)期的學(xué)者還圍繞是否有必要進(jìn)行成本收益分析展開(kāi)了激烈討論,支持者認(rèn)為作為成熟的分析工具,成本收益法提供了十分有效的分析框架;反對(duì)者則認(rèn)為包括規(guī)制成本、風(fēng)險(xiǎn)及收益在內(nèi)的規(guī)制指標(biāo)難以量化。其中,具有代表性的研究成果是,Bubnys(1984)研究了在規(guī)制手段變化的情況下,政府規(guī)制所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)以及收益,以驗(yàn)證Gordon和Greenwald之前所提出的理論[3][4]。他們構(gòu)建了一個(gè)多元計(jì)量回歸模型:
其中,ym分別為股東的預(yù)期收益以及股東的實(shí)際收益,而Xit則為上年生產(chǎn)投入、工業(yè)利潤(rùn)趨勢(shì)、企業(yè)利潤(rùn)變化率等[5]。這篇文章已具有規(guī)制實(shí)證研究的雛形,但缺乏對(duì)實(shí)際問(wèn)題的深入探討,僅是對(duì)前人提出的理論進(jìn)行驗(yàn)證。類似地,Spann(1974)使用統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對(duì)阿弗奇-約翰遜理論 (Averch-Johnson Thesis)[6]進(jìn)行的驗(yàn)證等[7]。綜上所述,這一階段的實(shí)質(zhì)研究主要集中在對(duì)已有理論的驗(yàn)證上。
得益于拉豐與泰勒爾的貢獻(xiàn),規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在這一時(shí)期達(dá)到頂峰。他們以激勵(lì)理論為核心思想,放松了規(guī)制部門與受規(guī)制企業(yè)之間具有完全信息等傳統(tǒng)假設(shè),發(fā)表了一系列經(jīng)典論文,并最終出版了 《政府采購(gòu)》,隨后規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流研究方向開(kāi)始轉(zhuǎn)向?qū)嵶C研究。這一階段,具有代表性的研究成果有:Wolak(1994)分析了規(guī)制機(jī)構(gòu)與規(guī)制對(duì)象在信息不對(duì)稱條件下,政府規(guī)制對(duì)企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的影響[8]。他將企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)為:
其中,K代表資本,L代表勞動(dòng)力,E代表電力,εq代表影響企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的其他擾動(dòng)項(xiàng),而β則代表了上述參數(shù)的系數(shù),并且構(gòu)建了企業(yè)的成本函數(shù)。Wolak不僅分析企業(yè)對(duì)政府規(guī)制的反應(yīng),還采用加州自來(lái)水行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗(yàn)證。這篇文獻(xiàn)已經(jīng)包含較為完整的理論框架和計(jì)量分析,充分地體現(xiàn)了實(shí)證研究在針對(duì)性和實(shí)踐性方面的優(yōu)勢(shì)。
總而言之,隨著新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架的構(gòu)建和實(shí)證分析工具的成熟,學(xué)者們?cè)谶M(jìn)行實(shí)證研究時(shí),可以更多地將精力放在選擇研究方法和處理數(shù)據(jù)上,并且根據(jù)相關(guān)理論結(jié)合實(shí)際問(wèn)題構(gòu)建相應(yīng)的理論框架。
進(jìn)入21世紀(jì)以后,規(guī)制實(shí)證研究出現(xiàn)了一些新的變化。第一,研究領(lǐng)域由壟斷行業(yè)的產(chǎn)量、價(jià)格等經(jīng)濟(jì)性規(guī)制擴(kuò)展到健康、安全、環(huán)境等社會(huì)性規(guī)制;第二,實(shí)證研究方法不再是實(shí)證研究發(fā)展的主要制約因素,數(shù)據(jù)逐漸成為影響實(shí)證研究水平的關(guān)鍵因素。
目前,國(guó)外規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究主要分為兩大類:第一類是采用統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法,通過(guò)分析數(shù)據(jù)對(duì)政府的規(guī)制政策進(jìn)行評(píng)價(jià)。這類評(píng)價(jià)的優(yōu)點(diǎn)是過(guò)程科學(xué)、方法復(fù)雜、結(jié)果可靠性高,缺點(diǎn)是評(píng)價(jià)角度過(guò)于微觀,對(duì)數(shù)據(jù)依賴度較高。其中,代表性的研究成果有:張殷芳、帕克和帕特里克 (Yin-Fang Zhang et al.,2007)使用36個(gè)發(fā)展中國(guó)家電力部門的面板數(shù)據(jù),分析了私有化、引入競(jìng)爭(zhēng)和放松規(guī)制對(duì)發(fā)電量、勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)能力利用率的影響[9][10]。他們分別從產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)制三個(gè)角度,對(duì)三個(gè)領(lǐng)域改革發(fā)揮作用途徑進(jìn)行理論分析,并據(jù)此構(gòu)建了基礎(chǔ)計(jì)量模型:
其中,Rit、Cit、PGit分別代表規(guī)制、競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)權(quán),xit是控制變量。研究表明私有化和放松規(guī)制沒(méi)有顯著改善電力部門生產(chǎn)效率,引入競(jìng)爭(zhēng)則發(fā)揮了較明顯的作用。由于模型中的政策變量交互項(xiàng),科學(xué)描述了產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)制三者之間對(duì)電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。
Brocas和Chan(2006)驗(yàn)證了信息不對(duì)稱情況下,CPUC①CPUC是The California Public Utilities Commission的縮寫,加利福尼亞州公共設(shè)施委員會(huì)。對(duì)供水行業(yè)的規(guī)制效果。他借鑒了Baron和Myerson(1982)的研究思路[11],設(shè)定產(chǎn)量、價(jià)格和成本三組計(jì)量模型,并采用GMM方法進(jìn)行多步估計(jì),結(jié)果顯示CPUC的規(guī)制發(fā)揮了一定作用,導(dǎo)致較高的產(chǎn)出水平[12]。
與第一類不同,第二類評(píng)價(jià)是通過(guò)對(duì)相關(guān)法律、規(guī)制機(jī)構(gòu)、規(guī)制方法等內(nèi)容的總結(jié)分析,從制度層面對(duì)規(guī)制效果做出判斷。此類評(píng)價(jià)的優(yōu)點(diǎn)在于能從宏觀角度把握規(guī)制效果,為規(guī)制決策者提供較為直觀的政策建議,缺點(diǎn)主要在于研究的主觀性較強(qiáng)。Jacobs(2006)對(duì)烏克蘭等發(fā)展中國(guó)家規(guī)制制度改革的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià),認(rèn)為精簡(jiǎn)規(guī)制機(jī)構(gòu)等措施確實(shí)能夠提高規(guī)制效率,但卻難以解決合謀、尋租等關(guān)鍵問(wèn)題[13]。Karnis、Martin和Shapiro(2007)對(duì)美國(guó)規(guī)制環(huán)境以及鐵路、電力、通信、航空等行業(yè)規(guī)制改革情況進(jìn)行了分析和總結(jié),認(rèn)為不同規(guī)制改革政策之間需要相互協(xié)調(diào),從整體上提高規(guī)制質(zhì)量[14]。除了經(jīng)濟(jì)性規(guī)制實(shí)證研究以外,社會(huì)性規(guī)制研究已經(jīng)逐漸發(fā)展成為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點(diǎn)內(nèi)容,最具代表性的就是美國(guó)學(xué)者對(duì)OSHA效果所做的實(shí)證研究。W.B.Gray和Mendeloff(2002)對(duì)OSHA的效果進(jìn)行了實(shí)證分析,發(fā)現(xiàn)OSHA的頒布對(duì)于減少工作場(chǎng)所傷亡人數(shù)發(fā)揮了積極作用,但是這種作用會(huì)不斷減弱[15]。
雖然國(guó)內(nèi)規(guī)制實(shí)證研究起步較晚,但是發(fā)展卻十分迅速,出現(xiàn)了許多結(jié)合我國(guó)國(guó)情,體現(xiàn)實(shí)證研究針對(duì)性和實(shí)踐性的研究成果。干春暉、吳一平 (2006)對(duì)中國(guó)電力規(guī)制機(jī)構(gòu)改革過(guò)程中出現(xiàn)的規(guī)制分權(quán)、組織合謀等行為的影響進(jìn)行了實(shí)證分析[16]。他們發(fā)現(xiàn)電力行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)的分權(quán)化改革是失效的,而失效的主要原因在于規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)間的合謀。肖興志、孫陽(yáng) (2006)從總量、價(jià)格、利潤(rùn)、效率和質(zhì)量五個(gè)方面設(shè)定了計(jì)量模型,對(duì)電力產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效果進(jìn)行了分析與驗(yàn)證,發(fā)現(xiàn)電力規(guī)制改革顯著地提高了電力產(chǎn)業(yè)的總量和效率,降低了電力價(jià)格水平和壟斷利潤(rùn),但在改善服務(wù)質(zhì)量方面尚未發(fā)揮有效作用[17]。于良春、丁啟軍 (2007)首先從理論上分析了自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入規(guī)制的成本和收益項(xiàng)目,隨后測(cè)算了電信業(yè)進(jìn)入規(guī)制的成本和收益,研究結(jié)果表明電信業(yè)中的進(jìn)入規(guī)制成本比收益高出2.07倍,他們認(rèn)為我國(guó)電信業(yè)未來(lái)仍需進(jìn)一步放松規(guī)制,以保證競(jìng)爭(zhēng)的有效性[18]。
此外,國(guó)內(nèi)社會(huì)性規(guī)制的實(shí)證研究成果也不斷出現(xiàn)。肖興志、齊鷹飛、李紅娟 (2008)對(duì)中國(guó)煤礦安全規(guī)制效果進(jìn)行了實(shí)證分析,認(rèn)為煤礦工人通過(guò)理性行為在工資與安全二者間進(jìn)行權(quán)衡[19]。他們借鑒了Viscusi(1979)、Klick和Stratmann(2003)的研究思路[20][21],在數(shù)理分析基礎(chǔ)上,采用模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),得出中國(guó)的煤礦安全規(guī)制存在著趨于消失的Peltzman效應(yīng) (Peltzman,1975)的結(jié)論[22]。綜上所述,規(guī)制實(shí)證研究已經(jīng)取得了較大進(jìn)步。但是國(guó)內(nèi)學(xué)者在進(jìn)行規(guī)制實(shí)證研究過(guò)程中也暴露出一些亟待解決的問(wèn)題。
第一,實(shí)證研究理論框架設(shè)計(jì)。實(shí)證研究大多針對(duì)的是實(shí)際問(wèn)題,具有較強(qiáng)的實(shí)踐性和針對(duì)性。為了保證實(shí)證研究的規(guī)范性與科學(xué)性,就要通過(guò)構(gòu)建理論框架,使實(shí)踐與理論充分結(jié)合。因此,構(gòu)建理論框架已經(jīng)成為當(dāng)前實(shí)證研究不可缺少的一部分。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究也是如此。但從已有文獻(xiàn)來(lái)看,構(gòu)建理論框架是當(dāng)前國(guó)內(nèi)規(guī)制實(shí)證研究較為薄弱的環(huán)節(jié),表現(xiàn)為分析層次不深、與所研究的問(wèn)題聯(lián)系不緊等。
第二,實(shí)證方法的選擇與運(yùn)用。國(guó)外學(xué)者在進(jìn)行實(shí)證研究的過(guò)程中除了注重對(duì)理論框架的構(gòu)建以外,在實(shí)證方法的選擇和運(yùn)用方面同樣是較為規(guī)范的,但目前國(guó)內(nèi)學(xué)者在進(jìn)行實(shí)證分析時(shí),普遍仍然存在實(shí)證方法運(yùn)用規(guī)范性不足的情況,所采用的研究方法通常也較為單一。隨著國(guó)內(nèi)學(xué)者越來(lái)越重視對(duì)實(shí)證研究以及前沿計(jì)量方法和軟件的不斷引入,這一情況已經(jīng)逐漸開(kāi)始好轉(zhuǎn)。
從規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展歷程來(lái)看,這是一門建立在數(shù)學(xué)分析基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)學(xué)科①但需要注意的是,這種數(shù)理工具的運(yùn)用并非經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心內(nèi)容,頂尖經(jīng)濟(jì)學(xué)家更多地是希望淡化數(shù)理工具的使用,把重點(diǎn)放在思想上,通常讀者都不難理解他們的思想,但反過(guò)來(lái)說(shuō),如果讀者想從更高的角度來(lái)理解,就必須懂得較為高深的數(shù)理工具,其中的命題推導(dǎo)都對(duì)讀者的數(shù)理分析能力有相當(dāng)高的要求。,使得計(jì)量分析、成本收益分析等實(shí)證方法顯示出較強(qiáng)的適用性:第一,對(duì)研究范式的滿足。實(shí)證研究是在一系列嚴(yán)格的假設(shè)下進(jìn)行的,尋找關(guān)鍵變量之間所蘊(yùn)含的內(nèi)部規(guī)律,這與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式較為符合;第二,對(duì)定性分析的滿足。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越追求科學(xué)分析的大背景下,學(xué)者們?cè)趯?duì)關(guān)鍵變量進(jìn)行定性研究的同時(shí),還期望采用更加精確的定量分析;第三,對(duì)客觀性的滿足。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究廣泛接納了統(tǒng)計(jì)學(xué)中假設(shè)檢驗(yàn)的思想,通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的分析來(lái)完成對(duì)所提理論的檢驗(yàn)。雖然不可避免的會(huì)出現(xiàn)很多問(wèn)題,但是與傳統(tǒng)的研究方式相比,在客觀性上已經(jīng)有了很大提高。
雖然規(guī)制實(shí)證研究具備很多優(yōu)勢(shì),但進(jìn)行實(shí)證研究同樣要克服一些困難,主要體現(xiàn)在以下兩點(diǎn):第一,理論框架的構(gòu)建。實(shí)證研究的理論框架是在進(jìn)行實(shí)證分析之前,對(duì)所研究問(wèn)題進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)解釋。與理論研究不同,實(shí)證研究中的理論框架是對(duì)所研究問(wèn)題的關(guān)注,從而為選擇實(shí)證研究方法和實(shí)證模型奠定基礎(chǔ)。但是當(dāng)前規(guī)制實(shí)證研究中的理論框架構(gòu)建水平尚難滿足上述要求,這主要表現(xiàn)在理論框架的適用性不足。以國(guó)內(nèi)規(guī)制實(shí)證研究為例,由于規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架是由西方學(xué)者構(gòu)建的,帶有顯著的西方社會(huì)特征,國(guó)內(nèi)在進(jìn)行理論模型構(gòu)建時(shí)常常忽略了這一點(diǎn),造成理論分析與實(shí)證分析之間出現(xiàn)脫節(jié)的情況。
第二,數(shù)據(jù)指標(biāo)的收集和整理。在進(jìn)行政府規(guī)制研究時(shí),很容易出現(xiàn)信息不對(duì)稱制約了數(shù)據(jù)收集的情況,主要出現(xiàn)在規(guī)制機(jī)構(gòu)和規(guī)制對(duì)象兩個(gè)方面。從規(guī)制機(jī)構(gòu)的角度來(lái)講,為了防止規(guī)制對(duì)象提前了解其制定合約的動(dòng)機(jī)而采取相應(yīng)策略,通常情況下,規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)外界公布的信息是極為有限的,因此關(guān)于規(guī)制行為的數(shù)據(jù)是較難獲得的;從規(guī)制對(duì)象角度來(lái)講,為了防止規(guī)制機(jī)構(gòu)掌握內(nèi)部經(jīng)營(yíng)信息,尤其是生產(chǎn)成本、利潤(rùn)、收益等敏感指標(biāo),規(guī)制對(duì)象會(huì)將所需要的指標(biāo)列為商業(yè)機(jī)密。
作為一門新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)科,規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)近年來(lái)得到了突飛猛進(jìn)的發(fā)展,在理論體系初步構(gòu)建完成之后,大量帶有應(yīng)用性質(zhì)的實(shí)證研究成果不斷出現(xiàn),學(xué)者們采取了各種方法,在實(shí)證研究中展現(xiàn)其創(chuàng)造力,如Yin-Fang Zhang等對(duì)計(jì)量模型的巧妙設(shè)定、Brocks等對(duì)數(shù)據(jù)指標(biāo)和計(jì)量方法的改進(jìn)、肖興志等對(duì)規(guī)制指標(biāo)的設(shè)定和計(jì)量方法的擴(kuò)展等。這些實(shí)證研究文獻(xiàn)在幫助人們認(rèn)識(shí)政府規(guī)制作用的同時(shí),卻在一定程度上忽略了其學(xué)術(shù)價(jià)值。我們對(duì)實(shí)證研究的理解不應(yīng)該僅僅停留在指導(dǎo)政府規(guī)制政策的制定上,更重要的是對(duì)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中一系列命題的科學(xué)化及進(jìn)一步證偽上,但從目前的情況來(lái)看,實(shí)證研究在這方面的作用尚未得到充分發(fā)揮。由于受信息不對(duì)稱、關(guān)鍵變量缺失等技術(shù)難題所限,規(guī)制實(shí)證研究還處于發(fā)展的初級(jí)階段,很多理論命題無(wú)法通過(guò)實(shí)證研究來(lái)驗(yàn)證。隨著未來(lái)研究方法、關(guān)鍵指標(biāo)構(gòu)建等難題的解決,實(shí)證研究在推動(dòng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)化的道路上所發(fā)揮的作用會(huì)越來(lái)越大。當(dāng)前規(guī)制實(shí)證研究還具有以下幾方面的發(fā)展趨勢(shì):
第一,研究方法將繼續(xù)豐富,更多復(fù)雜的實(shí)證工具將被應(yīng)用在這一領(lǐng)域。沿著規(guī)制實(shí)證研究的發(fā)展軌跡,從最早收集數(shù)據(jù)做簡(jiǎn)單回歸分析到目前構(gòu)建復(fù)雜指標(biāo)進(jìn)行計(jì)量分析,未來(lái)規(guī)制實(shí)證研究的方法將會(huì)越來(lái)越復(fù)雜。
第二,研究指標(biāo)將更加成熟。在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,指標(biāo)缺失是實(shí)證研究需要解決的關(guān)鍵問(wèn)題。而到目前為止,在規(guī)制指標(biāo)方面還存在很多研究空白,如規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)的構(gòu)建、實(shí)證研究指標(biāo)的選擇、權(quán)重的設(shè)定,等等。鑒于統(tǒng)計(jì)學(xué)已經(jīng)具有相當(dāng)成熟的指標(biāo)構(gòu)建方法與工具,未來(lái)很有可能出現(xiàn)專門進(jìn)行規(guī)制指標(biāo)構(gòu)建的研究成果。
第三,研究領(lǐng)域的拓展。從壟斷產(chǎn)業(yè)到一般產(chǎn)業(yè),從經(jīng)濟(jì)性規(guī)制到社會(huì)性規(guī)制,從規(guī)制的宏觀影響到微觀影響,規(guī)制實(shí)證研究所關(guān)注的研究領(lǐng)域正在逐步拓寬,這一方面得益于規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的完善,另一方面也說(shuō)明了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論強(qiáng)大的生命力,并且隨著規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的進(jìn)一步拓展,這門學(xué)科在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位將會(huì)越來(lái)越突出。
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