裴玲玲，陳萬明，王正新

（1.南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 210016；2.浙江師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江 金華 321004）

一、引 言

科學(xué)技術(shù)是是第一生產(chǎn)力，而研究和試驗(yàn)發(fā)展（R&D）又是科技活動(dòng)中最具有創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的核心，因此，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，R&D投入已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長互動(dòng)關(guān)系也成為學(xué)界研究的重要領(lǐng)域。朱平芳（1999）研究了上海市全社會(huì)科技投入與GDP的關(guān)系，結(jié)果表明上海的科技投入與GDP之間有顯著的正相關(guān)關(guān)系［1］。朱春奎（2004）對(duì)我國1978-2000年財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)變量進(jìn)行協(xié)整分析與因果關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)論表明財(cái)政科技投入和經(jīng)濟(jì)增長之間存在長期動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系［2］。葉喆喆（2006）通過灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度分析了科技投入與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)關(guān)系，結(jié)論表明：R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和科技人員投入均與經(jīng)濟(jì)增長有正相關(guān)關(guān)系，且R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有著更為顯著的促進(jìn)作用［3］。王海鵬（2005）通過建立誤差修正模型和Granger因果檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)我國科技投入和經(jīng)濟(jì)增長之間存在雙向因果關(guān)系［4］。徐盈之（2009）利用蘇南、蘇中和蘇北三區(qū)域的面板數(shù)據(jù)分析了科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的區(qū)域差異與影響因素，結(jié)果表明：影響三大區(qū)域科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的因素不盡相同，并且即使相同的因素對(duì)不同區(qū)域科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的影響程度也有較大差異［5］。裴玲玲（2010）運(yùn)用因子分析法研究了江蘇省科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性，結(jié)論表明：總體來看，江蘇省科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有高度的協(xié)調(diào)性［6］。國內(nèi)的研究大多集中在科技投入與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究，而對(duì)R&D投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的滯后性研究還不多見。

趙喜倉（2005）認(rèn)為，R&D資源投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長帶動(dòng)是主要是通過科技創(chuàng)新改進(jìn)生成方式，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)率的提高。但是，要把研發(fā)投入的資源轉(zhuǎn)化為科技生產(chǎn)力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要一定的時(shí)間來實(shí)現(xiàn)［7］。為了避免多重共線性的問題，趙喜倉以R&D經(jīng)費(fèi)人均支出為解釋變量，GDP為被解釋變量建立分布滯后模型，結(jié)果表明：我國R&D資源投入對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平均影響時(shí)滯為2年。而徐冬林（2007）基于VAR系統(tǒng)實(shí)證分析的結(jié)果顯示：R&D活動(dòng)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的綜合影響大致從其投入起8～15年表現(xiàn)最為顯著［8］。盡管這兩項(xiàng)實(shí)證研究的結(jié)果差異較大，但這已經(jīng)證明R&D投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的時(shí)滯性的存在。

考慮到大樣本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)獲取的限制，本文將采用相對(duì)灰色關(guān)聯(lián)分析方法［9-10］，研究江蘇R&D投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的同步與滯后關(guān)系，以期實(shí)現(xiàn)對(duì)R&D投入有效的監(jiān)測和預(yù)警。

二、江蘇省科技投入與經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)狀分析

（一）R&D投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長及其時(shí)滯的原因分析

R&D投入從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及試驗(yàn)發(fā)展三個(gè)方面對(duì)生產(chǎn)要素組合、生產(chǎn)工藝升級(jí)進(jìn)行全面創(chuàng)新。R&D投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的根本路徑是：通過科技創(chuàng)新提高社會(huì)生產(chǎn)力、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和改善進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等方面，進(jìn)而促進(jìn)全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長。R&D投入的效率越高，其科技創(chuàng)新性越強(qiáng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的帶動(dòng)作用就越大。

R&D投入主要包括經(jīng)費(fèi)投入和人才資源投入兩個(gè)方面。R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的直接帶動(dòng)效應(yīng)在于，相當(dāng)部分經(jīng)費(fèi)用于購置科研活動(dòng)所需的固定資產(chǎn)，而固定資產(chǎn)的增加，可以通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)以及乘數(shù)作用，帶動(dòng)數(shù)倍于該支出數(shù)額的GDP的增加，從而直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；其間接效應(yīng)需要和科技人才的智慧相結(jié)合，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，提高生產(chǎn)率，增加產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，但無論是直接效應(yīng)還是間接效應(yīng)均需要一定時(shí)間來實(shí)現(xiàn)。

R&D人才投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用主要體現(xiàn)以下兩個(gè)方面：首先是通過創(chuàng)新促進(jìn)形成優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效率的提高和成本的降低，同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新有利于新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可以促進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)，改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。另一方面，R&D人才具有外溢效應(yīng)，引起土地資本等生產(chǎn)要素的邊際收益遞增，進(jìn)而物質(zhì)投入資源可以減少，對(duì)物質(zhì)資源的依賴就降低［8］。然而，科技人才的投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的作用也不是一蹴而就的，特別是從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的人才，難以在短期內(nèi)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。

可見，無論是R&D經(jīng)費(fèi)投入還是R&D人才投入，并不能在當(dāng)期發(fā)揮其帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，它們對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長的影響都需要一定時(shí)間來實(shí)現(xiàn)。

（二） R&D經(jīng)費(fèi)支出與經(jīng)濟(jì)增長

根據(jù)江蘇省1998—2010年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，經(jīng)過初步計(jì)算得到其名義GDP增長率、R&D經(jīng)費(fèi)增長率和R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重，如圖1所示。

圖1 江蘇省R&D經(jīng)費(fèi)投入情況

從圖1可以看出：第一，1999到2009年間，江蘇省R&D經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增長，名義增長率基本保持在25%左右，在2001年波動(dòng)幅度都較大。第二，1999到2009年間，江蘇省R&D經(jīng)費(fèi)增長率明顯高于同期GDP增長率，2005-2009年該指標(biāo)呈現(xiàn)出微弱的下降的趨勢，但在2009年又達(dá)到35.88%，是同期GDP增長率的兩倍多。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明［3］，R&D經(jīng)費(fèi)的增長率應(yīng)當(dāng)高于GDP的增長率，只有這樣，一個(gè)國家和地區(qū)科技發(fā)展的后勁和實(shí)力才能得到長期保持和不斷加強(qiáng)，目前江蘇省科技經(jīng)費(fèi)投入符合這樣的規(guī)律。第三，江蘇省R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重呈逐年上升態(tài)勢，從全國范圍來看，從2003年開始該指標(biāo)逐年高于全國平均水平，2009年江蘇省R&D經(jīng)費(fèi)支出717.12億元，占GDP的2.08%，已經(jīng)達(dá)到了《江蘇省科技發(fā)展“十一五”規(guī)劃綱要》中提出的全社會(huì)R&D投入占GDP的比例提高到2%的目標(biāo)。但是，該項(xiàng)指標(biāo)與發(fā)達(dá)國家相比還有較大的差距。因此，江蘇省必須繼續(xù)提高R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，這也是實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)率先”目標(biāo)的必然要求。

（三）R&D人員投入

在R&D人員投入方面，本文主要分析科學(xué)家與工程師人數(shù)、科技活動(dòng)人員數(shù)及其比例關(guān)系?？茖W(xué)家與工程師用來反映科技活動(dòng)人員的素質(zhì)，而科技活動(dòng)人員數(shù)用來反映科技活動(dòng)人員的規(guī)模。由圖2可以看出：第一，1998到2009年間，江蘇省R&D人員總量的投入基本保持著較為穩(wěn)定的增長態(tài)勢，科學(xué)家與工程師人數(shù)、科技活動(dòng)人員數(shù)基本保持相同步調(diào)的增長趨勢。第二，在科學(xué)家工程師人數(shù)占科技活動(dòng)人員比重指標(biāo)上，始終徘徊在60%左右，呈現(xiàn)出波動(dòng)性的特點(diǎn)，2009年江蘇省該指標(biāo)為66.9%，仍然低于2005年上海（74.06%）、北京（80.26%）、廣東（69.94%）的水平?？梢姡F(xiàn)階段江蘇省應(yīng)該更加重視對(duì)科技人力資源投入結(jié)構(gòu)方面的提升，著重對(duì)高技術(shù)人才的培養(yǎng)，重視對(duì)科技人才素質(zhì)的提高。

圖2 江蘇省R&D人員投入情況

三、江蘇省R&D投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的時(shí)滯分析

R&D投入包括主要人力與財(cái)力兩個(gè)方面的投入，借鑒文獻(xiàn)［7］的思路，本文將這兩個(gè)方面綜合為人均R&D經(jīng)費(fèi)支出，以江蘇省1998—2009年的GDP作為灰色關(guān)聯(lián)分析的基準(zhǔn)指標(biāo)，以人均R&D經(jīng)費(fèi)支出作為對(duì)比分析指標(biāo)，計(jì)算它們在不同滯后步長上的灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度，以最大灰色關(guān)聯(lián)度值對(duì)應(yīng)的滯后步長為R&D帶動(dòng)GDP增長的時(shí)間差。

以GDP序列Y={i =1，2，…，11|y(i)}={7199.95，7697.82，8582.73，9511.91，10631.75，12460.83，15512.35，18305.66，21645.08，25741.15，30312.61}為系統(tǒng)特征序列，以人均R&D經(jīng)費(fèi)投入序列X={i =1，2，…，11|x(i)}={2.48，2.98，4.61，5.44，5.64，7.20，10.77，11.71 ，14.49，15.61，16.67}為相關(guān)因素序列。設(shè)l為人均R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)GDP的滯后步長，時(shí)滯序列為：

Yl={i =l+1，l+2，…，11|y(i)}，Xl={i =1，2，…，11-l|x(i)}

由于灰色關(guān)聯(lián)分析能夠滿足的最小數(shù)據(jù)量為3，因此，這里的滯后步長l=0，1，…，8。

在此基礎(chǔ)上，對(duì)相應(yīng)的時(shí)滯序列按照如下方式做初值化與始點(diǎn)零化處理：

則根據(jù)傳統(tǒng)灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度計(jì)算公式［9］，可以構(gòu)造滯后步長為l灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度：

設(shè)γlXY為GDP序列X對(duì)人均R&D經(jīng)費(fèi)投入Y滯后步長為l的關(guān)聯(lián)度，且則當(dāng)l*=0時(shí)，稱人均R&D經(jīng)費(fèi)投入與GDP為同步指標(biāo)；當(dāng)l*＞0時(shí)，稱人均R&D經(jīng)費(fèi)投入為GDP的滯后指標(biāo)，l*為滯后步長。

經(jīng)計(jì)算，江蘇省人均R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)GDP的影響時(shí)滯關(guān)系見表1。

表1 l取不同值的人均R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP灰色關(guān)聯(lián)度

由表1可知，1998到2009年間，江蘇省R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的帶動(dòng)作用明顯，不同滯后期的關(guān)聯(lián)度均大于0.8，且因此，滯后步長l*=3，即江蘇省R&D投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的時(shí)滯為3年左右，并且隨著滯后年份的延長這種帶動(dòng)作用呈現(xiàn)下降的趨勢（見圖3）。由此可見，目前江蘇R&D活動(dòng)仍然具有明顯的趨利性。形成這種局面的主要原因在于：基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)投入不足，而試驗(yàn)發(fā)展的投入的比例相對(duì)偏高。在短期上表現(xiàn)為科技投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的滯后期短，而長期來看，這將使整體科技發(fā)展乏力，制約其它技術(shù)領(lǐng)域（如高新技術(shù)、國防技術(shù)、健康技術(shù)）的發(fā)展。

圖3 人均R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP在不同滯后期的灰色關(guān)聯(lián)度

R&D活動(dòng)是整個(gè)科技活動(dòng)的基礎(chǔ)和核心，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，也是衡量一個(gè)地區(qū)科技發(fā)展水平的重要指標(biāo)。江蘇省要繼續(xù)增加R&D投入總量，也要重視不同研究性質(zhì)經(jīng)費(fèi)投入的協(xié)調(diào)發(fā)展。由于基礎(chǔ)性研究具有公共產(chǎn)品的特性，決定了基礎(chǔ)性研究的發(fā)展主要依賴于政府的扶持。因此，從科技戰(zhàn)略的長遠(yuǎn)發(fā)展考慮，政府增加基礎(chǔ)研究投入，加強(qiáng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程技術(shù)研究中心等科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，組織重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心對(duì)外開放，引導(dǎo)高校、科研院所、企業(yè)參與重大技術(shù)的開放性研究，形成一批行業(yè)性或區(qū)域性的科研基地，使之成為江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源泉和后勁。

四、政策建議

（一）建立多元化科技投入體系，優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)

利用多種政策手段，積極拓寬科技資金的來源渠道，加大科技投入力度，優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)，構(gòu)建市場經(jīng)濟(jì)下的多元化的科技投入體系。建立以財(cái)政投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、銀行貸款為支撐、社會(huì)集資和引進(jìn)外資為補(bǔ)充、優(yōu)惠政策作輔助的全社會(huì)多元化科技投入體系。形成政府、企業(yè)、社會(huì)力量共同參與的R&D投入和科技創(chuàng)新發(fā)展新格局，提升科技水平和充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的“乘數(shù)”作用。

（二）建立符合科技創(chuàng)新人才特點(diǎn)的培養(yǎng)機(jī)制，加快高層次人才引進(jìn)

立足國內(nèi)進(jìn)行人才資源開發(fā)，充分發(fā)揮大學(xué)在科技人才培養(yǎng)中的基礎(chǔ)作用和教育資源優(yōu)勢，進(jìn)一步深化高校教育科研體制改革，在強(qiáng)化基礎(chǔ)教育的同時(shí)，把創(chuàng)造性人才培養(yǎng)作為科學(xué)技術(shù)教育的目標(biāo)，完善項(xiàng)目管理、建立以項(xiàng)目帶動(dòng)創(chuàng)新人才培育的制度框架。以重大項(xiàng)目為支撐，建立若干個(gè)創(chuàng)新人才培養(yǎng)基地，打造區(qū)域性、行業(yè)性、學(xué)科性人才高地，分別培育和造就管理創(chuàng)新型人才隊(duì)伍、技術(shù)創(chuàng)新型人才隊(duì)伍、高層次畢業(yè)研究生隊(duì)伍。同時(shí)，也要加快高層次人才引進(jìn)，尤其是擁有創(chuàng)新成果、通曉國際先進(jìn)管理、善于運(yùn)作資源的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才，延攬一批國際化的優(yōu)秀人才，重點(diǎn)引進(jìn)善于組織研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的科技企業(yè)家，站在國際國內(nèi)科技發(fā)展前沿的學(xué)科或技術(shù)帶頭人，擁有科研成果、研發(fā)能力較強(qiáng)的海歸派。

（三）發(fā)揮科技資源優(yōu)勢，加速科技成果轉(zhuǎn)化

江蘇省具有一批知名院校和科研機(jī)構(gòu)，科研力量雄厚，但由于高等院校和科研院所與企業(yè)在研究類型上的差別及中介技術(shù)市場的不完備，兩者之間的溝通成為制約科技產(chǎn)出效率的“瓶頸”。建議政府部門以此為突破口，建立相應(yīng)的激勵(lì)和轉(zhuǎn)化機(jī)制，把技術(shù)服務(wù)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移和網(wǎng)絡(luò)化信息平臺(tái)作為構(gòu)建R&D環(huán)境的重要前提，確保各科研部門之間的信息及時(shí)溝通。促進(jìn)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的聯(lián)合協(xié)作，加速先進(jìn)技術(shù)和研發(fā)成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移。江蘇省需要進(jìn)一步完善技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場，培養(yǎng)專門的經(jīng)紀(jì)人和仲裁機(jī)構(gòu)來溝通協(xié)調(diào)，建立良好的制度環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施，使技術(shù)市場有一個(gè)質(zhì)的飛躍，使科技成果能迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

［1］ 朱平芳.全社會(huì)科技經(jīng)費(fèi)投入經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)研究［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，1999，（3）：28-31.

［2］ 朱春奎.財(cái)政科技投入與經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系研究［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2004，（3）：29-33.

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