朱章華

（上海海洋大學(xué) 外國(guó)語學(xué)院，上海 201306）

由美國(guó)一流大學(xué)治校理念引發(fā)的歷史文化反思
——以康奈爾大學(xué)為例

朱章華

（上海海洋大學(xué) 外國(guó)語學(xué)院，上海 201306）

世界一流大學(xué)都有自己獨(dú)特的治校理念。美國(guó)一流大學(xué)占世界一流大學(xué)的比例很大。以美國(guó)一流大學(xué)康奈爾大學(xué)為例來探討美國(guó)一流大學(xué)的治校理念，探究其歷史文化背景，反思西方高等教育的本質(zhì)，以期對(duì)我國(guó)高等學(xué)校爭(zhēng)創(chuàng)世界一流大學(xué)和成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的搖籃等方面有所啟迪。

康奈爾大學(xué)；治校理念；歷史文化反思

不可否認(rèn)，在高等教育多樣化的前提下，一流大學(xué)難以有一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。每年很多國(guó)家和機(jī)構(gòu)都會(huì)推出對(duì)世界大學(xué)的排名，各自評(píng)價(jià)體系不盡相同。中國(guó)在創(chuàng)建世界一流大學(xué)的討論中也是眾說紛紜，能達(dá)成共識(shí)的一點(diǎn)是要建一流大學(xué)，這是國(guó)家需要，也是歷史發(fā)展的必然。在何為世界一流大學(xué)的問題上有的專家認(rèn)為一流大學(xué)要分類，不能一概而論，有些則認(rèn)為一流大學(xué)并非僅僅指達(dá)到硬性指標(biāo)就是一流了，盲目追趕指標(biāo)是不行的。[1]上海高等教育研究院在世界一流大學(xué)的研究中提出世界一流大學(xué)的基本特征是：1.學(xué)科水平很高，門類較為齊全；2.學(xué)術(shù)大師匯聚，教師素質(zhì)很高；3.科研成果卓著，學(xué)術(shù)聲譽(yù)很高；4.科研經(jīng)費(fèi)充裕，研究力量雄厚；5.學(xué)生素質(zhì)一流，生師比例不高；6.管理科學(xué)規(guī)范，杰出校長(zhǎng)掌舵；7.辦學(xué)特色鮮明，辦學(xué)理念明確；8.國(guó)際化程度高，留學(xué)生比例高；9.經(jīng)費(fèi)投入巨大，辦學(xué)設(shè)施優(yōu)良。[2]

據(jù)研究數(shù)據(jù)顯示，以世界主要大學(xué)1998-2000年發(fā)表在Nature和Science上的論文為依據(jù)，美國(guó)大學(xué)的前60名位于世界的前100名，美國(guó)大學(xué)的60-100名位于世界的100-200名。以諾貝爾獎(jiǎng)為標(biāo)志的重大突破性科研成果主要出自世界一流大學(xué)。1951年和1981年以來美國(guó)大學(xué)獲得諾貝爾獎(jiǎng)人數(shù)分別占世界大學(xué)獲得諾貝爾獎(jiǎng)人數(shù)的67%和77%。[2]據(jù)世界多種大學(xué)評(píng)估體系統(tǒng)計(jì)，歷年來美國(guó)4000多所大學(xué)中進(jìn)入世界一流大學(xué)行列中的大學(xué)最多。[3]雖然在研究世界一流大學(xué)中可以發(fā)現(xiàn)這些高校有共性的硬件指標(biāo)，如諾貝爾獲獎(jiǎng)人數(shù)、在Nature和Science上發(fā)表的論文數(shù)、研究經(jīng)費(fèi)數(shù)、學(xué)科門類數(shù)等，但這些高校的軟件更值得關(guān)注。大學(xué)之為大學(xué)，不僅指物質(zhì)屬性的有形資產(chǎn)要豐足，更要有文化內(nèi)涵。大學(xué)精神往往更能吸引人才、促進(jìn)科研創(chuàng)新。作為大學(xué)精神象征的治校理念是學(xué)校文化內(nèi)涵的反映，是學(xué)校辦學(xué)理念的集中體現(xiàn)，是辦學(xué)舉措的指南針。治校理念主要體現(xiàn)為校訓(xùn)，具有歷史性和傳承性。世界一流大學(xué)都有自己獨(dú)特的治校理念。本文擬從康奈爾大學(xué)的治校理念談起，探究其誕生的歷史文化背景，深入挖掘其影響因素，反思西方高等教育的本質(zhì)，以期對(duì)我國(guó)高等學(xué)校爭(zhēng)創(chuàng)世界一流大學(xué)和成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的搖籃等方面有所啟迪。

一、康奈爾大學(xué)概況

康奈爾大學(xué)在各類美國(guó)大學(xué)排名中靠前。根據(jù)2010年10月8日公布的最新《〈泰晤士報(bào)〉高等教育——2010-2011全球頂尖大學(xué)排行榜》，前50名頂尖大學(xué)以美國(guó)大學(xué)居多，康奈爾大學(xué)排名第14。[4]在《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》每年進(jìn)行的大學(xué)排名中，康奈爾大學(xué)的學(xué)術(shù)地位一直穩(wěn)列前10位左右，歷史、文學(xué)、農(nóng)學(xué)、化學(xué)、旅店管理等學(xué)科名列前茅。在其最新2011高校排名中,根據(jù)1400多所大學(xué)資料論證，康奈爾排名第15名。[5]

康奈爾大學(xué)主校區(qū)位于美國(guó)紐約州中部小城伊薩卡(Ithaca)，離紐約市約4小時(shí)車程，其大小分校遍布紐約州的縣市，在美國(guó)其他州和海外都有分支。1925年在此補(bǔ)習(xí)法語的我國(guó)著名作家冰心將“Ithaca”譯為“綺色佳”，贊其是一個(gè)風(fēng)景區(qū)。[6]31康奈爾大學(xué)校園是全美最美麗校園之一。

康奈爾大學(xué)20世紀(jì)開始擴(kuò)張，其辦學(xué)規(guī)模遙遙領(lǐng)先于常春藤聯(lián)盟的其它大學(xué)。2009至2010學(xué)年，康奈爾大學(xué)擁有2872名教師,職工11346人，學(xué)生20633人,其中本科生13931人。學(xué)生來自美國(guó)各州及世界120多個(gè)國(guó)家，國(guó)際化程度高。女生在本科生、研究生總數(shù)所占比例都約49%，少數(shù)族裔在本科生和醫(yī)學(xué)研究院所占比例皆為31%，國(guó)際留學(xué)生在本科生階段約占學(xué)生總數(shù)17%，研究生階段占7%。校園占地約18000畝,是常春藤盟校中年紀(jì)最輕但占地面積最大的學(xué)校。學(xué)校下設(shè)100多個(gè)學(xué)科，有7個(gè)本科學(xué)院、4個(gè)研究生院、2個(gè)醫(yī)學(xué)院。[7]康奈爾大學(xué)學(xué)科水平很高，擁有數(shù)個(gè)國(guó)家研究中心,培養(yǎng)出了大批杰出人才，有40位師生獲得諾貝爾獎(jiǎng)。我國(guó)曾就讀于康奈爾大學(xué)的知名學(xué)者有胡適、茅以升、趙元任等。

二、治校理念

世界一流大學(xué)發(fā)展至今，其深層次的文化因素是什么？著名高等教育哲學(xué)家約翰·S·布魯貝克指出：“在這里,關(guān)鍵的哲學(xué)問題并不是尋求各種答案的共同基點(diǎn),而是尋求各種問題的共同基點(diǎn)?！盵8]28-29那么在討論世界一流大學(xué)共同標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，是否也要尋求一流大學(xué)成功的共同基點(diǎn)是什么？追根溯源，從現(xiàn)象或表現(xiàn)來看其背后的歷史文化形成因素，以探求一流大學(xué)成功的深層次原因。

所謂“理念(idea)”乃是組織的最高領(lǐng)導(dǎo)原則,它行諸于外在環(huán)境及內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)所建構(gòu)的宏遠(yuǎn)、正確及前瞻之目標(biāo)。[9]169-170理念對(duì)實(shí)踐具有引導(dǎo)作用，是實(shí)踐的指導(dǎo)思想。雅斯貝爾斯說過：“真正的教育應(yīng)先獲得自己的本質(zhì)。教育須有信仰,沒有信仰就不成其為教育”。[10]166大學(xué)是高等教育機(jī)構(gòu),必須有自己的信仰、理念和價(jià)值追求。大學(xué)治校理念簡(jiǎn)而言之就是對(duì)“辦什么樣的大學(xué)”以及延伸至“培養(yǎng)什么樣的人”等教育本質(zhì)問題的認(rèn)識(shí)，是對(duì)“大學(xué)的終極目的”、“大學(xué)發(fā)展方向”的深層次思考，是辦學(xué)者對(duì)大學(xué)辦學(xué)的理性認(rèn)識(shí)和價(jià)值追求的統(tǒng)一體，強(qiáng)調(diào)大學(xué)的辦學(xué)目的，是對(duì)高等教育本質(zhì)的理性認(rèn)識(shí)，產(chǎn)生于對(duì)大學(xué)教育價(jià)值取向的認(rèn)定，具有導(dǎo)向性、前瞻性、規(guī)范性、穩(wěn)定性、時(shí)代性、發(fā)展性等特征。

治校理念主要體現(xiàn)為具有歷史性和傳承性的校訓(xùn)。世界一流大學(xué)都有自己獨(dú)特的治校理念。哈佛學(xué)院沿用至今的辦學(xué)理念在哈佛大學(xué)?；蘸托Ｓ?xùn)上得以體現(xiàn)。?；丈系睦∥腣ERITAS表示“真理”，校訓(xùn)拉丁文意為“以柏拉圖為友，以亞里士多德為友，更要以真理為友”。[11]劍橋大學(xué)堅(jiān)持“追求學(xué)術(shù)性，培養(yǎng)有教養(yǎng)的人”的辦學(xué)理念，推行學(xué)院制、導(dǎo)師制，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究、創(chuàng)新教育，培養(yǎng)了大批世界級(jí)大師。1904年起至今，該校畢業(yè)生獲得諾貝爾獎(jiǎng)的就有83位，涉及各個(gè)領(lǐng)域，居世界各國(guó)大學(xué)之首。[12]哈佛大學(xué)至今有43位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。[13]康奈爾大學(xué)至今有40位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，也是其獨(dú)特的治校理念使然。

（一）革新性的治校理念

康奈爾大學(xué)的治校理念對(duì)美國(guó)高等教育的發(fā)展有重要貢獻(xiàn)。康奈爾大學(xué)創(chuàng)始人之一的埃茲拉·康奈爾(Ezra Cornell)提出辦一所“讓任何人在這里都能學(xué)到想學(xué)的科目”的大學(xué)，這句校訓(xùn)被康奈爾大學(xué)一直沿用至今，并繼續(xù)發(fā)揚(yáng)光大，使康奈爾大學(xué)在短短時(shí)間內(nèi)躋身為世界一流大學(xué)之列。

在傳統(tǒng)的美國(guó)常春藤大學(xué)中，理論研究一直大受推崇,實(shí)際應(yīng)用受排斥?？的螤柎髮W(xué)成立后開始改變這種局面?？的螤柎髮W(xué)由美國(guó)西部聯(lián)合電報(bào)公司創(chuàng)辦人、企業(yè)家埃茲拉·康奈爾晚年捐助，與學(xué)者安德魯·迪克遜·懷特共同創(chuàng)辦。埃茲拉·康奈爾生于紐約，后移居伊薩卡，做過磨坊經(jīng)理。他與電報(bào)發(fā)明者莫爾斯共同創(chuàng)辦了聯(lián)合電報(bào)、電話公司,積累了大量的財(cái)富。這位實(shí)業(yè)家畢生熱愛科學(xué)與農(nóng)業(yè)，希望建立一所使所有人都得到最好教育的大學(xué)。他任紐約州議會(huì)農(nóng)業(yè)委員會(huì)主席時(shí)與教育委員會(huì)主席懷特結(jié)識(shí)，當(dāng)時(shí)《莫里爾法案》（又稱《贈(zèng)地法案》）剛通過(1862年)，紐約州需要建立一個(gè)農(nóng)工學(xué)院，康奈爾捐款，在政府增地上與懷特?cái)y手創(chuàng)辦了他們理想中的大學(xué)。二人想擴(kuò)展當(dāng)時(shí)美國(guó)高等教育有限的模式，建立一所“讓任何人在這里都能學(xué)到想學(xué)的科目”的全新大學(xué)。與眾多高校不同的一點(diǎn)是，這所大學(xué)從一開始就不屬于任何教派，辦學(xué)上有很大的自由空間和自主性。它不僅和其他院校一樣開設(shè)哲學(xué)、歷史、政治、文學(xué)等傳統(tǒng)學(xué)科，而且康奈爾被建成為一所對(duì)所有學(xué)生開放的大學(xué)，不論其性別、種族、宗教信仰、國(guó)籍以及經(jīng)濟(jì)能力皆可申請(qǐng)入學(xué)。每年開設(shè)4000多門課程，像一套大百科全書一樣門類齊全?？的螤柎髮W(xué)因其革新性的教育理念而被譽(yù)為第一所真正的美國(guó)大學(xué)，它改變了美國(guó)人對(duì)高等教育的理解。

作為企業(yè)家，康奈爾先生非常重視應(yīng)用研究，建校之初成立的文理學(xué)院、工程學(xué)院、機(jī)械工程學(xué)院中工程學(xué)院占兩個(gè)。懷特先生是位歷史學(xué)家、作家、外交家和教育家，富有創(chuàng)新精神。他于1853年前往法國(guó)、德國(guó)游學(xué)，學(xué)習(xí)語言和歷史，從耶魯大學(xué)碩士畢業(yè)后執(zhí)教于當(dāng)時(shí)最富改革精神的密執(zhí)安大學(xué)。19世紀(jì)，提倡學(xué)術(shù)自由、教研合一的德國(guó)大學(xué)教育思想受到廣泛推崇，懷特等一批留學(xué)生深受影響和激勵(lì)，主張新教育，創(chuàng)辦真正意義上的大學(xué)。懷特在就職典禮上說:“(1)在康乃爾沒有等級(jí)制，所有學(xué)習(xí)的課程都擁有相同的聲譽(yù)；(2)學(xué)生要提供體力勞動(dòng)，以便既為他們自己提供支持，也為了能獲得有價(jià)值的教育經(jīng)驗(yàn)；(3)科學(xué)研究在所有知識(shí)領(lǐng)域中作為科學(xué)和作為適當(dāng)?shù)某绦驅(qū)⒈粡?qiáng)調(diào)；(4)教育的真正目的是發(fā)展個(gè)體使之承擔(dān)有用的社會(huì)角色。所有這些思想是為了使大學(xué)體現(xiàn)自由的精神和普遍的探究,以便服務(wù)于所有領(lǐng)域的學(xué)識(shí)?！盵14]67企業(yè)家康奈爾先生的實(shí)用主義和教育家懷特先生的理想主義引領(lǐng)康奈爾大學(xué)走上世界精英院校之路。

（二）開創(chuàng)性的辦學(xué)舉措

治校理念是辦學(xué)舉措的指導(dǎo)思想，革新的治校理念讓康奈爾在辦學(xué)中有了明確的方向?？的螤柎髮W(xué)歷史上有很多 “第一”，是具有開創(chuàng)性精神的大學(xué)?？的螤柎髮W(xué)成立了美國(guó)第一所“工業(yè)與勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院”、“酒店管理學(xué)院”和“獸醫(yī)學(xué)院”；成立了美國(guó)第一家出版社；授予了美國(guó)第一個(gè)獸醫(yī)學(xué)學(xué)位，第一個(gè)電子工程博士學(xué)位，第一個(gè)工業(yè)工程博士學(xué)位；全球首個(gè)授予新聞學(xué)學(xué)位的高校，也是美國(guó)首家教授新聞學(xué)課程的高校；美國(guó)第一所評(píng)定美國(guó)歷史、美國(guó)文學(xué)、音樂學(xué)教授職稱的高校，是美國(guó)第一所創(chuàng)建美國(guó)研究專業(yè)的高校?？的螤柦虒W(xué)上也重視創(chuàng)新。1995年,康奈爾大學(xué)對(duì)醫(yī)學(xué)院的教學(xué)方法進(jìn)行了改革。醫(yī)學(xué)院研究生部主任大衛(wèi)·哈加爾說,“當(dāng)時(shí)我們醫(yī)學(xué)院對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)重要的醫(yī)學(xué)院的課程進(jìn)行了一下研究,我們發(fā)現(xiàn),在美國(guó)沒有任何醫(yī)學(xué)院的醫(yī)學(xué)教育可稱為是理想的。所以我們用兩年的時(shí)間,設(shè)計(jì)了一套獨(dú)特的醫(yī)學(xué)課程,以保證我們可以培養(yǎng)出世界最優(yōu)秀的醫(yī)生和醫(yī)學(xué)家”。

懷特在1866-1885年任校長(zhǎng)期間主張學(xué)生自由選課，以滿足不同學(xué)習(xí)者的各種要求，幫助學(xué)生構(gòu)建廣博的知識(shí)基礎(chǔ)。此舉開歷史先河，美國(guó)其他高校紛紛效仿。至今康奈爾大學(xué)本科生、碩士生、博士生皆自由選課。在提到康奈爾大學(xué)所給予自己的是什么時(shí),第11任校長(zhǎng)杰弗里·萊曼說,“我仍然記得我在這里上學(xué)時(shí)的情形。走在美麗的校園里,學(xué)習(xí)各種各樣的東西。我學(xué)過物理、數(shù)學(xué),學(xué)過法國(guó)文學(xué)、希臘戲劇,研究過酒，研究過飲食,學(xué)過美國(guó)外交政策,學(xué)過好多的東西。我有機(jī)會(huì)向世界上最優(yōu)秀的老師們學(xué)習(xí),這真真正正地改變了我,我將永遠(yuǎn)珍惜在這里求學(xué)的經(jīng)歷”。萊曼校長(zhǎng)認(rèn)為對(duì)學(xué)生而言,康奈爾大學(xué)是一個(gè)尋找自我的地方。每個(gè)學(xué)生都是帶著各自的理想和夢(mèng)想來到康奈爾的,夢(mèng)想著未來要成為什么樣的人。他們可以在這里探索,在許許多多不同的領(lǐng)域?qū)W任何東西,他們可以發(fā)現(xiàn)自己熱愛什么、不愛什么,怎樣以不同的方式存在。[15]近100多年來，康奈爾大學(xué)一直遵循著創(chuàng)辦人伊茲拉·康奈爾的理念，要讓任何人都能在任何領(lǐng)域得到指點(diǎn)，給學(xué)生提供多樣化且廣泛的學(xué)術(shù)體驗(yàn)。各個(gè)學(xué)院都自主制訂學(xué)術(shù)計(jì)劃、自主招生和自行授予學(xué)位，深刻而準(zhǔn)確地詮釋了大學(xué)的含義,實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)始人的夢(mèng)想。進(jìn)入21世紀(jì)的康奈爾大學(xué)把自己看作是一所跨國(guó)大學(xué),為學(xué)生搭建一個(gè)自由而多元的思想空間，幫助學(xué)生建立全球視野，康奈爾正在向“第一所跨國(guó)性大學(xué)（the first transnational university）”轉(zhuǎn)變。[16]

三、歷史文化因素探究

追根溯源，19世紀(jì)美國(guó)的高等教育受德國(guó)教育影響最大，康奈爾大學(xué)也不例外，其建校理念的形成與當(dāng)時(shí)的歷史文化背景有關(guān)。19世紀(jì)下半葉的世界中心在德國(guó),剛獨(dú)立不久的美國(guó)興起向德國(guó)學(xué)習(xí)的熱潮，其中一個(gè)最重要的表現(xiàn)是大批美國(guó)人前往德國(guó)留學(xué)，懷特也是其中一員。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1815年至1914年間,有10000多名美國(guó)人到德國(guó)大學(xué)學(xué)習(xí),其中很多人成為后來美國(guó)教育界的改革先鋒,如約翰·霍普金斯、康奈爾、哈佛、耶魯、哥倫比亞、密執(zhí)安、克拉克等學(xué)校的校長(zhǎng)及一些政府教育官員、大學(xué)教授等，“其中大多數(shù)成為將德國(guó)大學(xué)體制移植到新世界的熱情提倡者,直接參與和領(lǐng)導(dǎo)了以德國(guó)大學(xué)為榜樣的高等教育改革運(yùn)動(dòng)”，“成為德國(guó)大學(xué)思想的積極傳播者和實(shí)施者”。[17]204

當(dāng)時(shí)的德國(guó)教育處于世界領(lǐng)先地位，第一所現(xiàn)代大學(xué)便指的是德國(guó)柏林大學(xué)。德國(guó)教育地位的確立離不開洪堡和柏林大學(xué)。1809年1月,普魯士教育改革家、政治家、語言學(xué)家威廉·馮·洪堡(Wilhelm von Humboldt，1767—1835)受命出任普魯士教育部長(zhǎng)，1810年10月與其弟弟科學(xué)家亞歷山大·馮·洪堡（Alexander von Humboldt）創(chuàng)立了洪堡大學(xué)，起初名為腓特烈·威廉大學(xué) （Friedrich Friedrich-Wilhelm-Universitat），1949年改名為目前的柏林洪堡大學(xué)，亦稱柏林大學(xué)。它是第一所新制的大學(xué)，是現(xiàn)代大學(xué)之母 (Mutter aller modernen Universitaten)，對(duì)歐洲乃至全世界影響深遠(yuǎn)。洪堡也被稱為“現(xiàn)代大學(xué)之父”，柏林大學(xué)的創(chuàng)立是洪堡一生最自豪的成就。[18]柏林大學(xué)是根據(jù)洪堡“學(xué)術(shù)自由、研究教學(xué)合一”的思想所創(chuàng)立的。洪堡認(rèn)為現(xiàn)代大學(xué)應(yīng)該是“知識(shí)的總和”(Universitas litterarum)，教學(xué)與研究同時(shí)在大學(xué)內(nèi)進(jìn)行，而且學(xué)術(shù)自由，大學(xué)完全以知識(shí)及學(xué)術(shù)為最終目的，而非實(shí)務(wù)的人才培育。其教育改革宗旨是教育能培養(yǎng)“完全的人”。此前無論歐洲還是美國(guó)大學(xué)都還沿襲修道院教育的傳統(tǒng)，以培養(yǎng)國(guó)家和教會(huì)公仆為目標(biāo),以傳授世代因襲的知識(shí)為主,教學(xué)上因循守舊，較不重視研究。柏林大學(xué)的創(chuàng)辦可以說是德國(guó)乃至世界教育史上的一個(gè)里程碑。

19世紀(jì)德國(guó)的教育改革有其歷史背景。18世紀(jì)末的德國(guó)諸侯割據(jù)、宗教對(duì)立、政治腐敗、經(jīng)濟(jì)落后，“教育”(Erziehung)基本上被看成是家族與階層的事。領(lǐng)主國(guó)境內(nèi)的中學(xué)畢業(yè)生只需向各大學(xué)申請(qǐng)注冊(cè),即可取得入學(xué)資格。學(xué)校只注重學(xué)生的家庭背景,強(qiáng)調(diào)等級(jí)門第,忽視學(xué)生自身的學(xué)術(shù)能力；當(dāng)時(shí)的教學(xué)內(nèi)容陳舊、教學(xué)方法僵化,如神學(xué)和法學(xué),學(xué)習(xí)的是老一套的內(nèi)容,學(xué)生接受的是一種別人加于己身、被動(dòng)消極的教育，[19]大學(xué)的發(fā)展受到極大阻礙。

洪堡的大學(xué)理念包括：大學(xué)是以純學(xué)術(shù)研究為任務(wù)的教育機(jī)關(guān)。大學(xué)應(yīng)該實(shí)施普遍人性與個(gè)性化教育,要向社會(huì)提供具有完美人性的人，這一點(diǎn)他受到好友席勒的影響；大學(xué)應(yīng)兼顧研究與教學(xué)兩方面；大學(xué)不應(yīng)受政府和教會(huì)等外界勢(shì)力的干擾,而應(yīng)享有充分的學(xué)術(shù)自由和學(xué)校自治。[20]洪堡學(xué)術(shù)自由、科研第一的大學(xué)思想成為洪堡大學(xué)的指南針,在這一精神的指引下,大學(xué)逐漸擺脫教會(huì)的控制,從國(guó)家手中獲得了充分的學(xué)術(shù)自主權(quán),使大學(xué)從學(xué)究式的、職業(yè)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐愿纳苽€(gè)人品性修養(yǎng)、進(jìn)行科學(xué)研究為主的資產(chǎn)階級(jí)新興大學(xué)。此后洪堡的理念傳遍世界各地，成為眾多大學(xué)效仿的對(duì)象。[21]

柏林大學(xué)的教育理念徹底改變了中世紀(jì)大學(xué)的辦學(xué)傳統(tǒng)模式，確定了科學(xué)研究和學(xué)術(shù)民主在大學(xué)的地位，引領(lǐng)了世界高等教育改革的潮流。按照柏林大學(xué)的模式,德國(guó)新的大學(xué)如波恩大學(xué)、慕尼黑大學(xué)紛紛創(chuàng)立,舊的大學(xué)紛紛改革,德國(guó)一躍而為近代大學(xué)最發(fā)達(dá)的國(guó)家。洪堡大學(xué)第一任校長(zhǎng)、哲學(xué)家費(fèi)希特根據(jù)洪堡的辦學(xué)理念，首批聘請(qǐng)的教師如哲學(xué)家黑格爾、謝林等世界級(jí)大師。在諾貝爾獎(jiǎng)設(shè)立的最初40年間，該校出現(xiàn)了普朗克、勞厄、哈恩等16位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，成績(jī)斐然。美國(guó)教育學(xué)家兼政治家科南特(James B.Conant)1964年在考察德國(guó)大學(xué)后認(rèn)為 “19世紀(jì)的德國(guó)大學(xué)是全世界最好的”。[19]德國(guó)教授卡爾·伯克評(píng)價(jià)柏林大學(xué)“就仿佛是一個(gè)雞蛋,從這個(gè)雞蛋里孵化出后來的大學(xué)和今天如此宏大的德國(guó)大學(xué)。這個(gè)雞蛋包含構(gòu)成身體所必要的一切物質(zhì)和元素”。[22]585與此同時(shí),世界各國(guó)也紛紛以柏林大學(xué)為楷模,或創(chuàng)辦新學(xué)校或改革舊學(xué)校,也開始了現(xiàn)代大學(xué)的創(chuàng)立和轉(zhuǎn)變過程。這種模式在美國(guó)最早被約翰·霍普金斯大學(xué)所效仿，康奈爾大學(xué)也是其中改革先鋒之一。

洪堡自幼好學(xué)，學(xué)識(shí)淵博。他的理念的形成與其所處的時(shí)代密切相關(guān)。那是德國(guó)現(xiàn)代啟蒙思想和文化運(yùn)動(dòng)最活躍的時(shí)期，除了18世紀(jì)上半期崇尚理性、重視科學(xué)的啟蒙運(yùn)動(dòng)外,18世紀(jì)后半期又興起了以“狂飚突進(jìn)”為代表的新人文主義運(yùn)動(dòng)和浪漫主義運(yùn)動(dòng),后兩大運(yùn)動(dòng)以德意志民族覺醒的象征而出現(xiàn),共同推動(dòng)了德意志新文化的發(fā)展。[23]洪堡與席勒、歌德、沃爾夫這些新人文主義者皆為摯友，加上他對(duì)希臘語、文化、藝術(shù)和哲學(xué)的深入研究,向往古希臘文化蘊(yùn)涵的自由精神和追求崇高品德的精神，他認(rèn)為希臘思想是“我們希望達(dá)到的理想”，他被看作是德國(guó)自由主義的先驅(qū)。

作為普魯士教育改革的推動(dòng)者，洪堡改革措施的巔峰之作就是柏林大學(xué)。大學(xué)建校之始便擁有一流的師資，有弗里德里希·施萊爾馬赫、弗里德里?！た枴ゑT·薩維尼、費(fèi)希特、尼布爾等著名學(xué)者擔(dān)任教師，其學(xué)生和教師之間的關(guān)系以及大學(xué)的任務(wù)均是雙重的：除了教學(xué)外，大學(xué)還有研究的任務(wù)，學(xué)生和教師直接參加研究工作；在教學(xué)和研究上，大學(xué)擁有比較大的自由性，國(guó)家對(duì)于大學(xué)的束縛比較小。洪堡認(rèn)為大學(xué)明智的自主本身就是符合國(guó)家需要的，而且大學(xué)自主可以利用國(guó)家無法利用的資源。[21]

洪堡的理念被認(rèn)為是德國(guó)哲學(xué)家康德(ImmannuelKant,1724—1804)理念的實(shí)踐?？档略凇秾W(xué)部沖突》(也可譯為《學(xué)科之爭(zhēng)》)一書中第一次對(duì)現(xiàn)代大學(xué)的學(xué)術(shù)目的、性質(zhì)和秩序給出理念層次上的規(guī)定,該書可以稱為現(xiàn)代德國(guó)式大學(xué)的獨(dú)立宣言。[20]康德認(rèn)為 “大學(xué)是一個(gè)學(xué)術(shù)共同體”(Learnedcommunity)，[24]它的品性是獨(dú)立、追求真理與學(xué)術(shù)自由。關(guān)于如何培養(yǎng)人才,康德認(rèn)為“教育的目的就在于使人成為人”，強(qiáng)調(diào)通過教育使人獲得知識(shí)和道德，成為有道德有理性的文明人。有了一代又一代這樣的人，人類才能不斷進(jìn)步，教育應(yīng)當(dāng)而且能夠著眼于未來。教育對(duì)社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用也就在這里。大學(xué)應(yīng)獨(dú)立,學(xué)術(shù)應(yīng)自由,這是康德關(guān)于大學(xué)的直截了當(dāng)?shù)闹鲝?。[20]

從康德到洪堡到康奈爾和懷特，這些學(xué)者對(duì)大學(xué)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)有相似之處，都強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自主，重視培養(yǎng)獨(dú)立思考的全面發(fā)展的人，自由與以人為本是教育的核心概念。人是認(rèn)識(shí)世界、改造世界的主體，是世界發(fā)展的動(dòng)力和目的。

四、對(duì)我國(guó)高等教育現(xiàn)狀的反思

美國(guó)是教育大國(guó)，更是教育強(qiáng)國(guó)。美國(guó)高等教育的快速發(fā)展，為其成為世界科技中心做出了巨大貢獻(xiàn)。我國(guó)是教育大國(guó)，但目前還不是教育強(qiáng)國(guó)。近年來高等教育現(xiàn)狀引起了社會(huì)廣泛關(guān)注，大家除了關(guān)心大學(xué)畢業(yè)生難以就業(yè)的現(xiàn)實(shí)問題外，更關(guān)注中國(guó)高等教育的質(zhì)量和未來。在2008年10月9日教育部新聞辦舉行的改革開放30年教育成就宣傳第三次新聞通氣會(huì)上，新聞發(fā)言人指出從1999年到現(xiàn)在不到10年的時(shí)間里，我國(guó)高等教育發(fā)生了歷史性變化，發(fā)展規(guī)模先后超過俄羅斯、印度、美國(guó)，成為世界第一。在2008年4月29日舉行的首屆全國(guó)地方大學(xué)發(fā)展論壇上，國(guó)務(wù)院學(xué)位辦公室主任楊玉良透露，我國(guó)2007年培養(yǎng)的博士人數(shù)已經(jīng)突破5萬人，2008年繼續(xù)上升，已經(jīng)超越美國(guó)，目前我國(guó)已經(jīng)成為最大的博士授予權(quán)國(guó)家。他還透露，中國(guó)大陸獲準(zhǔn)授予學(xué)士學(xué)歷的大學(xué)有700多所，美國(guó)有1000多所，但中國(guó)大陸擁有博士學(xué)歷授予權(quán)的大學(xué)已經(jīng)超過310所，美國(guó)只有253所。我們比美國(guó)還要多出近60所。2008年5月3日，新加坡《聯(lián)合早報(bào)》透露，以2004年估算，大陸每4.2個(gè)碩士能出一個(gè)博士，但美國(guó)每10個(gè)碩士才能出一個(gè)博士。2008年4月29日，中國(guó)科協(xié)發(fā)布我國(guó)第一部《中國(guó)科技人力資源發(fā)展研究報(bào)告》。報(bào)告的數(shù)據(jù)顯示，到2005年年底，我國(guó)科技人力資源總量達(dá)到4246萬人，比美國(guó)的4200萬人略多，僅次于歐盟5400萬人的科技人力資源數(shù)量。如果只計(jì)算單一國(guó)家，中國(guó)的科技人力資源總量也已經(jīng)居世界第一，成為名副其實(shí)的科技人力資源大國(guó)。然而，報(bào)告同時(shí)指出，盡管我國(guó)科技人力資源較為豐富，但我國(guó)科技人才的質(zhì)量和水平還不是很高，在科技人力資源總量中，可以被稱為“科技工作者”的只占61%左右，有近40%的科技人才“荒廢”了，并沒有從事與科技有關(guān)的工作，很多博士畢業(yè)后首選進(jìn)政府部門做公務(wù)員。[25]

我國(guó)高等教育目前在一些重要指標(biāo)上已成為世界第一，科研成果也逐年增加，人才質(zhì)量也有很大提高，這些成績(jī)是只有100多年歷史的中國(guó)高等教育所取得的，令人鼓舞。在面對(duì)建立創(chuàng)新型國(guó)家的號(hào)召下，我國(guó)高等教育作為創(chuàng)新型人才的高產(chǎn)地，需要承擔(dān)歷史發(fā)展所賦予的責(zé)任，在繼續(xù)繼承和發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)的同時(shí)也要反思自身不足，多方吸取其他國(guó)家高等教育優(yōu)秀理念與舉措。

在大學(xué)理念上，我國(guó)大學(xué)需要深刻理解大學(xué)教育的本質(zhì)。一所偏離教育本質(zhì)的學(xué)校不會(huì)有可持續(xù)性發(fā)展。高校要有先進(jìn)的辦學(xué)理念，大學(xué)不是行政機(jī)關(guān)，它是學(xué)術(shù)單位，教育功能與學(xué)術(shù)功能應(yīng)回歸。2008年10月18日南京大學(xué)副校長(zhǎng)董健教授在廣州“公眾論壇”演講時(shí)指出，中國(guó)現(xiàn)代教育要重振啟蒙精神，招回大學(xué)之魂。董健認(rèn)為，大學(xué)之“大”，內(nèi)涵應(yīng)該是思想自由、學(xué)術(shù)自由；培養(yǎng)人、完善人，不斷提升人格和道德；獨(dú)立于政治權(quán)力之外，追求學(xué)術(shù)真理。

在談及大學(xué)應(yīng)培養(yǎng)什么樣的人這個(gè)問題時(shí)，董健引用愛因斯坦的話指出，大學(xué)教育有兩種模式，一種是工具制造型教育，教給學(xué)生技能，讓他們成為實(shí)用“工具”；一種是人格提升型教育，把學(xué)習(xí)看成完善人格的高尚事情，培養(yǎng)出來的是“和諧的人”，能分辨真假、善惡和美丑，成為公共知識(shí)分子?！按髮W(xué)要把學(xué)生培養(yǎng)成和諧發(fā)展的人，而不是有用的機(jī)器。”[26]聯(lián)合國(guó)科教文組織國(guó)際21世紀(jì)教育委員會(huì)在其報(bào)告《教育：財(cái)富蘊(yùn)藏其中》中提出教育的首要作用之一是使人類有能力掌握自身的發(fā)展。實(shí)際上，教育在把發(fā)展建立在個(gè)人和各社區(qū)認(rèn)真負(fù)責(zé)參與的基礎(chǔ)上的同時(shí)，應(yīng)使每個(gè)人都能掌握自己的命運(yùn)，以便為自己生活在其中的社會(huì)的進(jìn)步做出貢獻(xiàn)。[27]

大學(xué)必須樹立先進(jìn)的教育理念，大學(xué)需要重視培養(yǎng)全面發(fā)展的人，培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立自主性和創(chuàng)新精神。創(chuàng)新型國(guó)家需要具有創(chuàng)造力的人，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才需要能培育創(chuàng)新理念的文化土壤，大學(xué)就是這樣的土壤。大學(xué)治校理念是大學(xué)發(fā)展的指導(dǎo)原則，是對(duì)大學(xué)的精神、使命、宗旨、功能等基本思想的總論，關(guān)系到大學(xué)的功能定位、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)等方面的內(nèi)在規(guī)律及其辦學(xué)思想的基本問題。辦學(xué)的具體目標(biāo)、任務(wù)、體制、舉措及校園布局與建筑風(fēng)格等都受大學(xué)理念的引導(dǎo)，是大學(xué)治校理念的具體表現(xiàn)與拓展。大學(xué)治校理念可以使學(xué)校整體行為具有自覺性、方向性和目的性。治校理念是一所大學(xué)的靈魂,是其持續(xù)健康發(fā)展的根本，對(duì)一所大學(xué)的發(fā)展至關(guān)重要。

五、結(jié) 語

回顧歷史，從歐洲到北美到亞洲，高等教育對(duì)一個(gè)國(guó)家的發(fā)展無不起著越來越重要的作用。高等教育是知識(shí)創(chuàng)新體系的主體,一流大學(xué)是知識(shí)創(chuàng)新體系的核心、源泉。改革開放30年里中國(guó)教育經(jīng)歷了大跨越，取得了輝煌成就，如目前我國(guó)大學(xué)生和研究生數(shù)量居世界第一，但是在包括諾貝爾獎(jiǎng)在內(nèi)的幾乎所有基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的世界大獎(jiǎng)中都是空白。中國(guó)教育的現(xiàn)實(shí)需要改變，要符合國(guó)家發(fā)展的需要。隨著時(shí)代的發(fā)展，人們對(duì)大學(xué)的認(rèn)識(shí)和思考已在不斷深入。從世界范圍來看，在大學(xué)發(fā)展過程中先后有英國(guó)的牛津大學(xué)、德國(guó)的柏林大學(xué)以及美國(guó)大學(xué)分別代表了各個(gè)時(shí)期大學(xué)發(fā)展的方向。日前，對(duì)未來12年教育改革和發(fā)展做出全面規(guī)劃的 《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》已在制定過程中，中國(guó)教育體制改革將進(jìn)一步深化和開展。在紀(jì)念改革開放30周年的時(shí)刻，要進(jìn)一步解放思想，用科學(xué)發(fā)展觀來反思當(dāng)今教育現(xiàn)狀，在全球化背景下和中國(guó)社會(huì)的深刻變革中來思考中國(guó)教育的未來，在21世紀(jì)能找到適合自己高等教育發(fā)展的創(chuàng)新之路，不僅為推動(dòng)國(guó)家發(fā)展作貢獻(xiàn)，也能為世界文化發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

[1]走向世界一流大學(xué)：中國(guó)道路[J].清華大學(xué)教育研究,2003，(6).

[2]劉念才,程瑩,劉莉,趙文華.我國(guó)名牌大學(xué)離世界一流有多遠(yuǎn)[J].高等教育研究，2002，(3).

[3]程瑩,劉念才.我國(guó)名牌大學(xué)學(xué)科領(lǐng)域離世界一流有多遠(yuǎn)——從世界大學(xué)學(xué)科領(lǐng)域排名說起[J].高等教育研究，2007，(10).

[4]The World University Rankings 2010-2011[EB/0L].http://www.timeshighereducation.co.uk/world-university-rankings/2010-2011/top-200.html，2010-10-08.

[5]American’s Best Colleges 2011[EB/0L].http://colleges.usnews.rankingsandreviews.com/college/national-search,2010-11-01.

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[18]威廉·馮·洪堡-維基百科[EB/0L].http://zh.wikipedia.org/w/index.php?title=%E5%A8%81%E5%BB%89%C2%B7%E9%A6%AE%C2%B7%E6%B4%AA%E5%A0%A1&variant=zh-cn,2010-10-03.

[19]金秀芳.洪堡人文主義理想在德國(guó)大學(xué)中的體現(xiàn)[J].德國(guó)研究,2001,(1).

[20]張豈之,謝陽舉.西方近現(xiàn)代大學(xué)理念評(píng)析[J].高等教育研究,2003,(7).

[21]柏林洪堡大學(xué)-維基百科[EB/0L].http://zh.wikipedia.org/wiki/%E6%9F%8F%E6%9E%97%E6%B4%AA%E5%A0%A1%E5%A4%A7%E5%AD%B8，2010-01-03.

[22]蔡元培.教育獨(dú)立議[M]//蔡元培全集:第4卷.杭州：浙江教育出版社，1997.

[23]費(fèi)迎曉,丁建弘.洪堡與蔡元培教育思想比較研究[J].世界歷史,2004,(4).

[24]Kant,Immanuel.The Conflict of the Faculties[M].Connecticut:Abaris books,Inc.,1979.

[25]嚴(yán)亮.注意：研究生質(zhì)量下降已成國(guó)家創(chuàng)新瓶頸[EB/0L].http://zqb.cyol.com/content/2008-05/16/content_2183751.htm,2008-05-16.

[26]南京大學(xué)教授稱大學(xué)校長(zhǎng)已官員化不再是教育家[EB/0L].http://news.xinhuanet.com/edu/2008-10/20/content_10221878.htm,2008-10-20.

[27]國(guó)際二十一世紀(jì)教育委員會(huì)報(bào)告——教育：財(cái)富蘊(yùn)藏其中[EB/0L].http://www.un.org/chinese/esa/education/lifelonglearn ing/3_5.html,2007-01-01.

Historical and Cultural Reflection over the Idea of American Top Universities——Taking Cornell University as an example

Zhu Zhanghua
（School of Foreign Languages,Shanghai Ocean University,Shanghai 201306,China）

World-class universities have their unique ideas of university.American top universities occupy a high proportion of world-class universities.This paper studies the idea of university of American top universities with the illustration of Cornell University as an example.The essence of higher education hasbeen analyzed from the historicaland culturalperspectives,in hopesofenlightening Chinese development of world top universities and creative country.

Cornell University;idea of university;historical and cultural reflection

G649.3

A

1672-447X（2011）02-0106-006

2010-11-09

朱章華（1970－），安徽繁昌人，上海海洋大學(xué)外國(guó)語學(xué)院副教授，研究方向?yàn)楦叩冉逃?、英語寫作、翻譯、應(yīng)用語言學(xué)。

曲曉紅