周 帆

(北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院,中國(guó)北京 100025)

合法行為的作為義務(wù)研究

周 帆

(北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院,中國(guó)北京 100025)

合法行為可以引起作為義務(wù),但要進(jìn)行分類(lèi)討論,有責(zé)行為可以引起作為義務(wù),無(wú)責(zé)行為則要結(jié)合刑法的價(jià)值具體問(wèn)題具體分析。實(shí)質(zhì)作為義務(wù)的滿(mǎn)足是考慮的重要因素,刑法謙抑性是考慮的必要的因素,關(guān)鍵是利益的衡量。

合法行為;作為義務(wù);刑法的價(jià)值

隨著刑法學(xué)研究的深入,關(guān)于不真正不作為犯的研究也在不斷進(jìn)步,所謂不作為犯罪是指以負(fù)有特定的作為義務(wù)為前提,能夠履行而不履行該種義務(wù)的犯罪行為。從其定義可看出,特定作為義務(wù)是不作為犯論的基石,是認(rèn)定不作為犯罪的前提和基礎(chǔ)。由于刑法條文對(duì)真正不作為犯有明確的規(guī)定,所以對(duì)其認(rèn)定一般不存在什么疑問(wèn)。有爭(zhēng)議的是不真正不作為犯,所謂不真正不作為犯是指法律上規(guī)定以作為方式為其構(gòu)成要件的犯罪,但以不作為方式實(shí)施犯罪的,是不純正的不作為犯[1],亦稱(chēng)不真正不作為犯。引發(fā)爭(zhēng)議的關(guān)鍵就是刑法條文對(duì)其沒(méi)有規(guī)定,需要法官在適用時(shí)根據(jù)法律解釋原理予以補(bǔ)充。因此,明確不作為犯的作為義務(wù)的范圍及內(nèi)容就成為不作為犯論的核心問(wèn)題。

一、問(wèn)題的提出

(一)不作為犯的作為義務(wù)來(lái)源

迄今為止,我國(guó)刑法學(xué)界關(guān)于不作為犯的作為義務(wù)的來(lái)源主要有以下三種學(xué)說(shuō):第一種,即傳統(tǒng)的“三來(lái)源說(shuō)”,一是法律明文規(guī)定的作為義務(wù);二是職務(wù)或業(yè)務(wù)所要求的作為義務(wù);三是先行行為引起的作為義務(wù)。第二種是“四來(lái)源說(shuō)”,即在“三來(lái)源說(shuō)”的基礎(chǔ)上加上了基于法律行為而產(chǎn)生的義務(wù)。第三種是“五來(lái)源說(shuō)”,即在“三來(lái)源說(shuō)”的基礎(chǔ)上加上了自愿承擔(dān)的某種作為義務(wù)和在特殊場(chǎng)合下公序良俗所要求的義務(wù)[2]。目前通說(shuō)為“四來(lái)源說(shuō)”,其中法律行為引起的作為義務(wù)和先行行為引起的作為義務(wù)存在最多爭(zhēng)議。本文將專(zhuān)門(mén)研究先行行為中的合法行為的作為義務(wù),即合法行為是否應(yīng)該歸入到先行行為中而引起作為義務(wù)?

(二)作為義務(wù)的概念

作為義務(wù)就是指行為人積極作為以達(dá)到特定目的的義務(wù),此義務(wù)為法律義務(wù)[3]。法律義務(wù)不是僅指法律條文上明文規(guī)定的義務(wù),而是廣義的,即由國(guó)家制定或認(rèn)可、并由國(guó)家強(qiáng)制力保證其實(shí)施的一切行為規(guī)范的總和,包括憲法、法律 (狹義的)、行政法規(guī)、條例、規(guī)章等等[4]。如不履行義務(wù)就構(gòu)成違法,需承擔(dān)法律責(zé)任,這就是不作為犯成立的前提和基礎(chǔ)。

(三)合法行為的分類(lèi)

根據(jù)是否有責(zé)可將合法行為分為有責(zé)行為和無(wú)責(zé)行為。違法行為不一定都是有責(zé)行為,有責(zé)行為并不一定都違法;合法行為并不一定都是無(wú)責(zé)行為,無(wú)責(zé)行為并不一定都是合法行為。

合法行為亦可分為作為和不作為。先行行為通常情況下都是作為,但先行行為并不限于作為,不作為也可引起作為義務(wù)。作為與不作為對(duì)能否產(chǎn)生作為義務(wù)研究意義不大,關(guān)鍵是責(zé)任問(wèn)題,有責(zé)行為是能產(chǎn)生作為義務(wù)的,這一點(diǎn)在學(xué)界已得到普遍接受,而對(duì)無(wú)責(zé)行為是否引起作為義務(wù)則爭(zhēng)議極大,本文所要說(shuō)明的也是主要關(guān)于無(wú)責(zé)行為的作為義務(wù)問(wèn)題。

二、合法行為能否引起作為義務(wù)

合法行為能否引起作為義務(wù)即先行行為是否包含合法行為的問(wèn)題,存在以下三種觀點(diǎn):在德國(guó),其通說(shuō) (如希培爾、麥茲格、謝密特等)認(rèn)為先行行為必須是違法行為,即“認(rèn)為行為除必須導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生之迫切危險(xiǎn)外,尚需具有義務(wù)違法性 (Pftichtw idrigkeit),始足以構(gòu)成保證人地位,至如一個(gè)符合客觀注意義務(wù)或合法之前行為,或如一個(gè)合乎交通規(guī)則與客觀注意義務(wù)之前行為,即不致形成保證人地位?！盵5]

同時(shí)也有人認(rèn)為,不論是合法行為還是違法行為,既然由于它而使某種合法權(quán)益處于遭受損害的危險(xiǎn)狀態(tài),行為人就沒(méi)有理由拒絕消除他能消除的危險(xiǎn);先前的合法行為不能保證以后行為的合法性[6]。例如我國(guó)學(xué)者陳興良認(rèn)為,先行行為只要足以產(chǎn)生某種危險(xiǎn),就可以成為不作為的義務(wù)來(lái)源,而不必要求先行行為必須具有違法的性質(zhì)。因此無(wú)論是合法行為還是違法行為,都可以成為先行行為。

也有學(xué)者認(rèn)為引起作為義務(wù)的先行行為并不限于違法、有責(zé)行為,也不限于作為,但合法行為、正當(dāng)行為,與不作為行為能否引起作為義務(wù),又不可一概而論,而要具體分析[7]。例如,我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者黃榮堅(jiān)認(rèn)為,基于法益保護(hù)的需求,制造風(fēng)險(xiǎn)的人,不管有沒(méi)有違背義務(wù),都必須控制風(fēng)險(xiǎn)。不過(guò),如果風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由被害人自我負(fù)責(zé),風(fēng)險(xiǎn)制造人則不負(fù)保證責(zé)任。

筆者大致認(rèn)同上述第三種觀點(diǎn),即將合法行為完全排除在先行行為之外是不妥當(dāng)?shù)?但無(wú)責(zé)行為是否引起作為義務(wù)不能一概而論,應(yīng)具體分析。

三、合法行為能夠引起作為義務(wù)

(一)合法行為可以符合先行行為的要求

首先,根據(jù)先行行為的定義,合法行為完全可以達(dá)到先行行為的要求。先行行為是指行為人所做的使刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系處于危險(xiǎn)狀態(tài)的作為或不作為。一方面,先行行為必須產(chǎn)生特定的效果,即刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系處于危險(xiǎn)狀態(tài)。此危險(xiǎn)狀態(tài)的發(fā)生不必完全由此行為引起,兩者有因果關(guān)系即可,合法行為并未被排除在外。另一方面,行為人的先行行為既可以是作為也可以是不作為,這是對(duì)行為的一般分類(lèi),對(duì)先行行為同樣適用。

(二)合法行為可以引起形式上的作為義務(wù)

對(duì)于此觀點(diǎn),理論上存在否定說(shuō)和肯定說(shuō)。

否定說(shuō)認(rèn)為先行行為是作為法律事實(shí)的一種法律行為,其必須是在一定心理活動(dòng)支配下 (如故意或過(guò)失)所作出的能夠引起刑事法律關(guān)系產(chǎn)生的人的行為,如果是人的無(wú)意識(shí)的外部舉動(dòng),則不是刑法中的先行行為。此說(shuō)在德國(guó)為通說(shuō),為麥爾克,宣帕夫勒爾等學(xué)者所采。西德聯(lián)邦最高法院的判例也可找到可資引證的判詞:“遵守交通規(guī)則,且保持客觀注意義務(wù)之汽車(chē)駕駛?cè)?對(duì)于一個(gè)因自己之重大過(guò)失行為而造成的意外事故之受傷者,亦不具保證人地位。”

肯定說(shuō)認(rèn)為先行行為不限于有責(zé),無(wú)責(zé)即無(wú)意識(shí)狀態(tài)下的行為也能構(gòu)成實(shí)現(xiàn)行為。很多情況下,無(wú)責(zé)行為本身不是刑法評(píng)價(jià)的對(duì)象,但無(wú)責(zé)行為有可能使刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系受到危害或威脅,在這種情況下刑法也要對(duì)其進(jìn)行規(guī)范。換言之,在刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系對(duì)該無(wú)責(zé)行為人存在依賴(lài)?yán)鏁r(shí),該無(wú)責(zé)行為也可構(gòu)成先行行為。所謂依賴(lài)?yán)媸侵冈谏鐣?huì)生活的特定時(shí)空條件下,一個(gè)人的刑法予以保護(hù)的利益要有賴(lài)于特定的法律關(guān)系主體之義務(wù)的履行才能實(shí)現(xiàn),則此人所享有的利益即為依賴(lài)?yán)?。先前行為的無(wú)責(zé)任不等于刑法不能對(duì)其后續(xù)行為作出否定評(píng)價(jià)[8]。

筆者支持肯定說(shuō),但認(rèn)為肯定說(shuō)有待進(jìn)一步完善。首先,從依賴(lài)?yán)娼嵌葋?lái)論證無(wú)責(zé)行為的作為義務(wù)雖然是一個(gè)新角度,但這種論證較片面,不能只考慮被害人的依賴(lài)?yán)娑雎韵刃行袨槿说墓逃欣?在這種個(gè)人利益同刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系體現(xiàn)的社會(huì)利益的沖突中,不能只考慮社會(huì)利益而忽視對(duì)個(gè)人利益的保護(hù)。其次,依賴(lài)?yán)娈a(chǎn)生的基礎(chǔ)是不同的,不能僅將法律關(guān)系作為其基礎(chǔ)。依賴(lài)?yán)婕瓤苫诜申P(guān)系產(chǎn)生,也可基于道德關(guān)系產(chǎn)生。與他們相對(duì)應(yīng)的就是法律義務(wù)和道德義務(wù),道德義務(wù)是不能成為作為義務(wù)的來(lái)源的[9]。但究竟如何將道德義務(wù)同法律義務(wù)區(qū)分開(kāi),在理論和實(shí)踐上都是相當(dāng)復(fù)雜和困難的事情。

從權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系來(lái)說(shuō),與先行行為人的作為義務(wù)相對(duì)應(yīng)的權(quán)利是什么?是受害者因先行行為而受到侵犯的權(quán)利嗎?合法行為是排除行為人的主觀過(guò)錯(cuò)的,即行為人既無(wú)故意又無(wú)過(guò)失。那么受害者的權(quán)利能說(shuō)是被“侵犯”的嗎?顯然不能,前提是合法行為,行為的“侵害性”就被排除了,后續(xù)行為是不作為,不作為就不具有“侵”的特點(diǎn),這是作為與不作為在結(jié)構(gòu)上的差別。因此,從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō),用權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系來(lái)探究先行行為的作為義務(wù)是沒(méi)有出路的,對(duì)這個(gè)問(wèn)題可以借助刑法哲學(xué)中的刑法價(jià)值原理進(jìn)行解釋說(shuō)明。筆者將在下文集中進(jìn)行探討。

(三)合法行為可以引起實(shí)質(zhì)的作為義務(wù)

不作為的實(shí)質(zhì)作為義務(wù)是指行為人獨(dú)占性地現(xiàn)實(shí)性地利用可能造成危害結(jié)果之因果關(guān)系,此具有緊迫危險(xiǎn)性的結(jié)果是在其控制范圍之內(nèi)的。其前提是行為人對(duì)導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生的因果關(guān)系的利用,實(shí)質(zhì)在于行為人將即將發(fā)生的結(jié)果置于其控制之下,即行為人對(duì)該結(jié)果避免與否起決定作用[10]。

筆者認(rèn)為合法行為能夠引起作為義務(wù),但這并不是絕對(duì)的。例如在意外交通事故中,無(wú)責(zé)任的行為人并不一定獨(dú)占性地利用造成危害結(jié)果的因果關(guān)系,緊迫危險(xiǎn)性并不一定完全在其控制范圍內(nèi),如下面這兩個(gè)假設(shè)的案例:案例一:在一段高速公路上,A駕車(chē)正常行駛,B隨意橫穿路面,A采取緊急措施,但仍未避免事故的發(fā)生,致使 B重傷,路上車(chē)流量較大,A因不是自己的過(guò)錯(cuò)引起事故,并且 A要趕去救別人,便駕車(chē)離去,B因重傷得不到及時(shí)救治而死亡。案例二:如果一個(gè)想自殺的人為了給繼承人留下一筆財(cái)產(chǎn),就去高速路上撞汽車(chē),被一個(gè)不幸的司機(jī)撞上了。在這樣兩個(gè)案例中產(chǎn)生了法律上的救助義務(wù)了嗎?

在這樣的案例中,司機(jī)并不是唯一可以救助被害人的,與作為的實(shí)質(zhì)義務(wù)不符。再者,從社會(huì)公正性考慮,司機(jī)既無(wú)故意又無(wú)過(guò)失,卻為他人的過(guò)錯(cuò)承擔(dān)責(zé)任,有失社會(huì)公理與公正。是否應(yīng)讓行為人負(fù)有作為義務(wù)應(yīng)該具體問(wèn)題具體分析,分析的標(biāo)準(zhǔn)是利益的權(quán)衡問(wèn)題,影響利益權(quán)衡的核心問(wèn)題就是價(jià)值問(wèn)題,因此還要從法的價(jià)值層面進(jìn)行考量。

四、從刑法價(jià)值層面考量合法行為的作為義務(wù)

(一 )刑法的價(jià)值

刑法的價(jià)值是雙重的,是個(gè)人價(jià)值與社會(huì)價(jià)值的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一。德國(guó)刑法學(xué)家耶林指出:“刑罰如兩刃之劍,用之不得其當(dāng),則國(guó)家與個(gè)人兩受其害?！币虼?基于對(duì)刑法功能二重性的科學(xué)認(rèn)識(shí),為了維護(hù)個(gè)人的自由和社會(huì)價(jià)值,刑法應(yīng)有謙抑性。

刑法的謙抑性,是指立法者應(yīng)當(dāng)力求以最小的支出——少用甚至不用刑罰 (而用其他刑罰替代措施),獲取最大的社會(huì)效益——有效地預(yù)防和控制犯罪。因此,刑法的謙抑性具有限制的機(jī)能[11]。運(yùn)用刑罰手段解決社會(huì)沖突,應(yīng)具備以下兩個(gè)條件:其一,危害行為必須具有相當(dāng)嚴(yán)重的社會(huì)危害性。其二,刑罰對(duì)危害行為應(yīng)當(dāng)具有無(wú)可避免性,這是指立法者對(duì)于一定的危害行為,如果不以國(guó)家最嚴(yán)厲的反應(yīng)手段即刑罰予以制裁,就不足以有效地維持社會(huì)秩序。一般來(lái)說(shuō)具有下列三種情況之一的,就說(shuō)明不具備刑罰之無(wú)可避免性:第一,無(wú)效果。指對(duì)某一危害行為來(lái)說(shuō),即使規(guī)定為犯罪,并且處以刑罰,也不能達(dá)到預(yù)防與抗制的效果。第二,可替代。指即使不運(yùn)用刑罰手段,而運(yùn)用其他社會(huì)的或法律的手段,如道德教育、民事或行政制裁,也足以預(yù)防和抗制某一危害行為。第三,成本太高。指通過(guò)刑罰所得到的效益要小于其所產(chǎn)生的消極作用。以上三種情況下運(yùn)用刑罰手段就不具有無(wú)可避免性,因而刑法應(yīng)當(dāng)謙抑。

(二)刑法價(jià)值層面的合法行為的作為義務(wù)

那么有關(guān)合法行為能否成為作為義務(wù)來(lái)源的問(wèn)題與刑法價(jià)值的討論有什么聯(lián)系呢?要了解這一點(diǎn)必須深刻了解關(guān)于合法行為作為義務(wù)爭(zhēng)論的根源,我們從刑法價(jià)值的角度再來(lái)審視這一爭(zhēng)論。一方面,合法行為若能成為作為義務(wù)來(lái)源,行為人則要承擔(dān)一種不作為的風(fēng)險(xiǎn)。而另一方面,為了維護(hù)個(gè)人的自由和權(quán)益,一個(gè)人的行為只要沒(méi)有違反法律的禁止性條款即可。行為人沒(méi)有違反法律的禁止性規(guī)定的同時(shí)為什么又要承擔(dān)這種“意外”的風(fēng)險(xiǎn)呢?因此從維護(hù)個(gè)人自由的角度,將合法行為設(shè)定作為義務(wù)是違反刑法保護(hù)個(gè)人自由價(jià)值的。但對(duì)合法行為的作為義務(wù)的劃定不能僅考慮保護(hù)個(gè)人自由價(jià)值,而是要體現(xiàn)個(gè)人價(jià)值與社會(huì)價(jià)值的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

合法行為的作為義務(wù)在刑法上的價(jià)值具有兩面性,這表現(xiàn)在:第一,設(shè)定合法行為的作為義務(wù)不可能無(wú)效果,起碼會(huì)在很大程度上減少受害人的損失。第二,針對(duì)合法行為,若不可對(duì)其進(jìn)行法律上的追究,但道德義務(wù)是可以產(chǎn)生的。一概地將合法行為設(shè)定法律上的作為義務(wù),不見(jiàn)得就能將利益損失最小化。合法行為后的作為與不作為,交給民眾的內(nèi)心去衡量比交給法律去設(shè)定要更人性化、更顯出社會(huì)對(duì)個(gè)人的尊重,這樣社會(huì)矛盾會(huì)少,有利于社會(huì)和諧。第三,成本太高。對(duì)合法行為設(shè)定作為義務(wù)表面上看是維護(hù)了社會(huì)利益,但潛在的社會(huì)損失會(huì)更多,除了損失了行為人的利益以外,對(duì)社會(huì)的運(yùn)轉(zhuǎn)效率也會(huì)有消極影響,人們內(nèi)心會(huì)有一種不平 (這是客觀存在的),在日常做事時(shí)也會(huì)瞻前顧后,生怕招來(lái)意外之禍。

通過(guò)上述分析,我們不能簡(jiǎn)單地就將合法行為全部劃定到作為義務(wù)一邊,而應(yīng)該做科學(xué)理性的分析。

五、合法行為作為義務(wù)的劃定

筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過(guò)以下兩點(diǎn)來(lái)劃定引起作為義務(wù)的合法行為的范圍:

首先是實(shí)質(zhì)作為義務(wù)的滿(mǎn)足,即行為人獨(dú)占性地現(xiàn)實(shí)性地利用可能造成危害結(jié)果之因果關(guān)系,具有緊迫危險(xiǎn)性的結(jié)果在其控制范圍之內(nèi)。否則就只能引起道德上的義務(wù),如一老人違章穿行馬路,撞上了正常行駛的自行車(chē),則騎車(chē)人和周?chē)硕钾?fù)有救助的道德義務(wù),騎車(chē)人應(yīng)負(fù)有更大的道德義務(wù)。實(shí)質(zhì)作為義務(wù)不能成為作為義務(wù)的必要條件,只能是對(duì)作為義務(wù)的設(shè)定與否具有重大影響。

其次是利益的衡量,這也是比例原則的體現(xiàn)。有責(zé)先行行為是必須要負(fù)作為義務(wù)的,不履行作為義務(wù)致使危害到刑法所保護(hù)的法益時(shí),就構(gòu)成不作為犯罪。對(duì)于無(wú)過(guò)失的先行行為則要具體比較法益損失的比例,這里要比較的是先行行為后的法益損失比例,不能包含先行行為已經(jīng)造成的法益損失。對(duì)于同等損失應(yīng)以維護(hù)合法權(quán)益為主,不設(shè)定作為義務(wù),對(duì)法益損失懸殊不大的則應(yīng)以作為道德義務(wù)存在,不將其上升為法律義務(wù)。而對(duì)損失懸殊較大的則可以設(shè)定作為義務(wù),以保護(hù)重大法益。

在劃定引起作為義務(wù)的合法行為的范圍時(shí),還應(yīng)當(dāng)考慮刑法的謙抑性,若運(yùn)用其他社會(huì)的或法律的手段,如道德教育、民事或行政 制裁,也足以預(yù)防和抗制某一危害行為時(shí),則不將此合法行為設(shè)定為作為義務(wù)的來(lái)源。

[1]何秉松.刑法教科書(shū) [M].北京:中國(guó)法制出版社,1993.9.

[2]李云平.不真正不作為犯作為義務(wù)新探 [J].湖北廣播大學(xué)學(xué)報(bào),2005,(1).

[3]黎宏.不作為犯研究[M].武漢:武漢大學(xué)出版社,1997.5.

[4]高銘暄.刑法學(xué)原理 [M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,1993.12.

[5]熊選國(guó).刑法中行為論 [M].北京:人民法院出版社,1992.11.

[6]高銘暄.刑法學(xué)原理 [M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,1993.12.

[7]趙秉志.犯罪總論問(wèn)題探索 [M].北京:法律出版社,2003.1.

[8]李東輝.不真正不作為犯研究[D].河南大學(xué)碩士學(xué)位論文,2007.

[9]李云平.不真正不作為犯作為義務(wù)新探 [J].湖北廣播大學(xué)學(xué)報(bào),2005,(1).

[10]李東輝,陳超凡.論不作為犯的實(shí)質(zhì)作為義務(wù)[J].內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào) (社會(huì)科學(xué)版),2006,(4).

[11]陳興良.刑法的價(jià)值構(gòu)造 [M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2006.10.

Research on Duty Arising from An tecedent Actions

ZHOU Fan
(Peop le’s Procuratorate of Chaoyang D istrict,Beijing China100025)

W hether the an tecedent actions can cause an ob ligation is argued by scho lars.The autho r considers that the antecedentactions can cause an ob ligation,but they should be discussed by differentcategories.Responsible behavior can cause ob ligation,irresponsible behavior is dealtw ith on casew ise.Essence of satisfaction is considered as the obligation of the important factors,the austerity of crim inal law is to consider necessary factors.

Antecedentactions;Duty of action;Value of crim inal law

D 924.1

A

1008-2433(2011)03-0095-03

2011-03-26

周 帆 (1986—),女,河南鄭州人,北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院反貪污賄賂局偵查二處書(shū)記員,法學(xué)碩士。