陳道彬

（北京理工大學(xué)珠海學(xué)院外語學(xué)院，廣東珠海 519085）

認(rèn)知圖式的建構(gòu)與語篇閱讀

陳道彬

（北京理工大學(xué)珠海學(xué)院外語學(xué)院，廣東珠海 519085）

圖式影響著語篇閱讀，圖式的建構(gòu)能有效地促進(jìn)讀者語篇閱讀水平的提高。本章通過探究圖式的基本內(nèi)容與表征以及讀者在信息加工處理過程中的有效閱讀模式，探討認(rèn)知圖式與語篇閱讀之間的有效架構(gòu)，依據(jù)語篇特點(diǎn)，分別從讀者的圖式構(gòu)建，有效的交互作用模式和讀者的元認(rèn)知等角度出發(fā)，探尋有效的閱讀過程。

認(rèn)知圖式；圖式理論；語篇閱讀；元認(rèn)知

認(rèn)知心理學(xué)家和心理語言學(xué)家認(rèn)為“圖式”影響著人們跟外界的相互溝通與理解，圖式是指個(gè)體所具備的一種系統(tǒng)的源知識(shí)信息體系。圖式（schema）概念最早由德國哲學(xué)家康德（Kant）提出，他試圖用圖式來解釋先經(jīng)驗(yàn)性的存在人腦中的一種結(jié)構(gòu)的存在，其表征為時(shí)空觀念，個(gè)體經(jīng)驗(yàn)等人們固有的認(rèn)知能力，這種先驗(yàn)圖式的范疇是人類判斷、推理與理解現(xiàn)實(shí)存在的依據(jù)與平臺(tái)，他為以后的學(xué)者研究人類精神活動(dòng)提供了理論框架。從上個(gè)世紀(jì)30年代以來，英國心理學(xué)家巴特利特（Bartlett）等人對(duì)圖式做了進(jìn)一步的研究，把人腦中已有的信息知識(shí)稱為“背景知識(shí)”，每一個(gè)新的經(jīng)驗(yàn)總是經(jīng)由這個(gè)預(yù)先存在的模式而被認(rèn)知與吸收，他通過大量的實(shí)驗(yàn)提出了圖式理論這一概念。后來瑞士的心理學(xué)家、認(rèn)識(shí)論的創(chuàng)始人皮亞杰（Piaget）把認(rèn)知圖式作為其認(rèn)知發(fā)展理論中的一個(gè)核心概念，皮亞杰認(rèn)為圖式最初來自先天遺傳，在認(rèn)知實(shí)踐中圖式是動(dòng)態(tài)和變化著的，通過與外界的接觸，主體與客體的相互作用，適應(yīng)新的環(huán)境，進(jìn)而不斷發(fā)展豐富。

考慮到大腦中的圖式對(duì)人們?cè)谔幚黹喿x材料中的作用，美國人工智能專家、認(rèn)知心理學(xué)家魯梅哈特（Rumelhart）指出，圖式蘊(yùn)含著個(gè)體所具有的背景知識(shí)內(nèi)容，從個(gè)人意識(shí)到對(duì)文化現(xiàn)象的了解，甚至小到一個(gè)字母、單詞，人們的圖式系統(tǒng)包含了個(gè)體經(jīng)驗(yàn)的各個(gè)方面，圖式是人們總的知識(shí)載體。[1]魯梅哈特通過分析認(rèn)知框架的作用，認(rèn)為人們頭腦中已有的圖式對(duì)閱讀具有重要性，認(rèn)為每個(gè)個(gè)體都有一套認(rèn)知圖式，它不僅影響著對(duì)語篇材料的解讀，同時(shí)也影響著新的知識(shí)圖式的構(gòu)建。在語篇閱讀過程中，他強(qiáng)調(diào)只有將閱讀材料與個(gè)人頭腦中已有的圖式，即背景知識(shí)聯(lián)系起來，語篇閱讀才能進(jìn)行，語篇材料才有意義。

一、圖式的內(nèi)容與涵義

（一）認(rèn)知圖式的基本特征

認(rèn)知圖式是存在于個(gè)體大腦中的背景知識(shí)體系和各種經(jīng)驗(yàn)的系統(tǒng)知識(shí)，包括個(gè)人抽象思維的綜合能力，是人們認(rèn)知外界和構(gòu)建新的圖式的基礎(chǔ)。認(rèn)知心理學(xué)和人工智能的相關(guān)研究表明，當(dāng)新信息進(jìn)入大腦時(shí)，依靠圖式激活與之相關(guān)聯(lián)的某種圖式槽。例如，當(dāng)提到“Australia”時(shí)，個(gè)體大腦中儲(chǔ)存的有關(guān)澳大利亞的圖式就會(huì)被激活，地處南半球，袋鼠，悉尼歌劇院，大堡礁等和澳大利亞相關(guān)的信息就會(huì)自動(dòng)生成，當(dāng)然，如果個(gè)體的圖式缺乏或缺失相關(guān)內(nèi)容，那么就無法啟用和澳大利亞相關(guān)的圖式，就需要個(gè)體通過信息輸入來建構(gòu)相關(guān)圖式信息。因此，人們對(duì)信息加工處理的如何，在很大程度上取決于大腦中激活這種相關(guān)圖式知識(shí)的質(zhì)和量。

皮亞杰通過對(duì)兒童的實(shí)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，兒童的發(fā)展是以自己現(xiàn)有的圖式為基礎(chǔ)，對(duì)外界進(jìn)行主動(dòng)的同化與順應(yīng)，進(jìn)而建立一個(gè)個(gè)的圖式，為此他在認(rèn)知圖式里提出了兩個(gè)重要的概念：同化（assimilation）和順應(yīng)（accommodation）。同化與順應(yīng)可以簡明地闡釋為，當(dāng)有機(jī)體面對(duì)一個(gè)新的刺激情景時(shí)，如果主體能夠利用已有的圖式把刺激情景整合到自己的認(rèn)知結(jié)構(gòu)中，這就是同化，而當(dāng)有機(jī)體不能利用原有圖式接受和解釋當(dāng)前的刺激情景時(shí)，其認(rèn)知結(jié)構(gòu)由于刺激的影響而發(fā)生改變，這就是順應(yīng)。[2]皮亞杰用“S→AT→R”公式來表示認(rèn)知圖式的發(fā)展過程，其中“S”指一定的刺激，“AT”表個(gè)體同化于認(rèn)知結(jié)構(gòu)之中，“R”作出的反應(yīng)，即個(gè)體通過圖式與外界環(huán)境的不斷同化與順應(yīng)，自身的圖式內(nèi)容逐漸擴(kuò)大，一部分舊的圖式順應(yīng)新的圖式，建立起新的圖式內(nèi)容，個(gè)體知識(shí)不斷增加。

圖式理論普遍認(rèn)為，每一種圖式的激活，都依賴于客體信息內(nèi)容的與之相關(guān)性，在此前提下，圖式才會(huì)起作用，新知識(shí)才能得到加工和建構(gòu)，最終成為圖式知識(shí)系統(tǒng)的一部分。

（二）讀者的圖式類型

圖式是通過閱讀者在閱讀過程中起作用的，經(jīng)由讀者圖式中原有的知識(shí)影射到閱讀的內(nèi)容上，經(jīng)由個(gè)人加工內(nèi)化產(chǎn)生作用，而對(duì)讀者的各種認(rèn)知圖式內(nèi)容，庫克（Cook）則把它分成兩大類型，即形式圖式（formal schemata）和內(nèi)容圖式（content schemata）。

形式圖式主要指英語閱讀者原有的語言知識(shí)，語法系統(tǒng)和篇章的文體知識(shí)等方面的圖式。比如學(xué)習(xí)者掌握的英語語音、詞匯、慣用語、句法和語法等方面的知識(shí)，以及有關(guān)各類文章的文體、篇章組織特征等知識(shí)。讀者頭腦中的各種形式圖式，影響著人們的閱讀過程，有效運(yùn)用各類形式圖式，學(xué)習(xí)者可以輕松地進(jìn)行閱讀與獲取新的圖式內(nèi)容。

內(nèi)容圖式涉及到個(gè)體的社會(huì)生活、背景知識(shí)的內(nèi)容，以及個(gè)體的經(jīng)驗(yàn)或抽象能力的圖式，是宏觀的知識(shí)體系，比如有關(guān)社會(huì)風(fēng)俗，文化特征，經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，政治特色等相關(guān)聯(lián)的背景知識(shí)。而在閱讀中，體現(xiàn)在學(xué)習(xí)者對(duì)相關(guān)內(nèi)容的背景知識(shí)把握以及個(gè)人經(jīng)驗(yàn)推斷力等內(nèi)容，當(dāng)讀者對(duì)文章的內(nèi)容圖式不熟悉時(shí)，那么即便他具備了足夠的形式圖式知識(shí)，但由于其缺乏相關(guān)的內(nèi)容圖式，最終也會(huì)發(fā)現(xiàn)文章內(nèi)容的晦澀難懂，正比如讓文科生閱讀一篇“量子物理學(xué)”的文章，當(dāng)里面涉及到“波函數(shù)，隱變量，量子場，薛定諤方程”等專業(yè)術(shù)語時(shí)，那么即使識(shí)得字詞句子，對(duì)內(nèi)容含義也仍是一頭霧水。

當(dāng)然，通過形式圖式有助于理解或是建構(gòu)新的內(nèi)容圖式，同樣內(nèi)容圖式在一定程度上也可以彌補(bǔ)形式圖式的不足，通過背景知識(shí)能夠幫助學(xué)習(xí)者推斷和理解文章內(nèi)容，因此，讀者需要同時(shí)具備良好的形式圖式與內(nèi)容圖式的相關(guān)知識(shí)。

（三）圖式的閱讀模式

英語篇章都有其特定的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，Beaugrande和Dressler (1981)認(rèn)為篇章應(yīng)滿足七個(gè)組篇標(biāo)準(zhǔn)，它們分別是銜接、連貫、意圖性、可接受性、信息性、情景性和跨篇章性。[3]了解英語語篇的特點(diǎn)，有助于讀者應(yīng)用恰當(dāng)?shù)拈喿x方法監(jiān)控語篇的閱讀過程。結(jié)合圖式閱讀的語篇閱讀模式有多種，從認(rèn)知心理學(xué)的角度看，較有代表性的有：“自下而上模式Bottom-up model”，“自上而下模式 Top-down model”和“交互作用模式Interactive model”。

“自下而上”模式由高夫（Gough）提出，他認(rèn)為閱讀是一個(gè)解碼的過程，讀者先從字母開始逐步識(shí)別單詞、短語，按語法規(guī)則理解句子，最后到語篇層次上的理解，把閱讀材料作為信息來加工解讀。這種模式著重對(duì)篇章文本信息的解讀，并不太重視讀者的內(nèi)容圖式的作用，比較適合基礎(chǔ)水平一般的初級(jí)讀者的閱讀過程。

古德曼（Goodman）提出的“自上而下”模式強(qiáng)調(diào)讀者在閱讀過程中的主動(dòng)參與、預(yù)測和驗(yàn)證，讀者不是逐字逐句地去理解文章，而是運(yùn)用大腦中已有的語言知識(shí)和背景知識(shí)，并結(jié)合自己的抽象思維在篇章中解讀信息內(nèi)容。由于對(duì)形式圖式和內(nèi)容圖式的要求較高，這種模式更適合語言基礎(chǔ)好的高級(jí)讀者的閱讀。

魯梅哈特（Rumelhart）結(jié)合了前二者的閱讀模式，提出了“交互作用”模式，也叫“圖式模式”。交互作用模式認(rèn)為讀者對(duì)信息的加工是從上、下兩個(gè)方向同時(shí)進(jìn)行的，它結(jié)合了高夫和古德曼的閱讀模式，能較全面地解釋閱讀活動(dòng)的過程和有效提高閱讀效率。其中，信息的認(rèn)知加工是這種閱讀模式的關(guān)鍵，魯梅哈特認(rèn)為篇章文本本身只是語言材料和語言符號(hào)，需要讀者利用自身的圖式來建構(gòu)文本在大腦中的意義，在閱讀過程中，自下而上的模式能夠把文本的字面信息轉(zhuǎn)換輸入到大腦，激活讀者大腦中已有的相關(guān)圖式，自上而下則幫助讀者利用已激活的相關(guān)圖式對(duì)文本內(nèi)容進(jìn)行轉(zhuǎn)化與理解。

二、認(rèn)知圖式與語篇閱讀的有效架構(gòu)

胡壯麟對(duì)語篇定義做了扼要的概括，他說語篇是指任何不完全受句子約束的一定語境下表示完整意義的自然語言。[4]語篇閱讀的主體讀者，需要具備認(rèn)知圖式的形式圖式和內(nèi)容圖式相關(guān)信息知識(shí)，因此要不斷建構(gòu)各種圖式知識(shí)，并在閱讀過程中借鑒當(dāng)前有效的閱讀模式，最后還要加強(qiáng)個(gè)體在閱讀過程中的自我監(jiān)控與反思，以《新視野大學(xué)英語》第二冊(cè)第四單元“Section A：Studying Abroad”內(nèi)容為例，下面將從三個(gè)角度來分析探討在閱讀過程中，認(rèn)知圖式與語篇閱讀之間如何進(jìn)行有效的架構(gòu)。

（一）認(rèn)知圖式的建構(gòu)

皮亞杰認(rèn)為人的第一個(gè)圖式是遺傳獲得的，認(rèn)識(shí)圖式是一個(gè)發(fā)展變化的過程，通過主體與客觀之間發(fā)生相互作用，可見，要提高讀者自身的閱讀能力，首先要進(jìn)行各類圖式的建構(gòu)。根據(jù)圖式的基本類型，讀者要加強(qiáng)相關(guān)的形式圖式和內(nèi)容圖式的建構(gòu)，例如牢固掌握英語詞匯，語法學(xué)習(xí)和篇章文體學(xué)習(xí)，同時(shí)也加強(qiáng)對(duì)英語國家的背景知識(shí)的學(xué)習(xí)，包括社會(huì)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、語言特點(diǎn)等，扎實(shí)的語言基礎(chǔ)和深厚的英語背景知識(shí)有利于快速準(zhǔn)確地理解語篇的內(nèi)容。

比如在學(xué)習(xí)“Studying Abroad”一課時(shí)，首先，在看到該篇章題目后，個(gè)體都會(huì)在頭腦中對(duì)海外留學(xué)進(jìn)行原有儲(chǔ)備知識(shí)的解碼與解讀，提取相關(guān)聯(lián)的各種圖式內(nèi)容，比如，我們的讀者自然不會(huì)陌生地聯(lián)想到“海外學(xué)習(xí)主要指留學(xué)歐美，要考 GRE，TOEFL，IELTS，SAT等，學(xué)費(fèi)不菲，要申請(qǐng)學(xué)校，語言生活習(xí)慣……”諸如此類的背景知識(shí)，雖然受讀者不同的知識(shí)水平影響，產(chǎn)生的圖式內(nèi)容會(huì)多寡不一，不過對(duì)于一個(gè)高效率的讀者來說，所具備的圖式知識(shí)應(yīng)該是十分豐富的。其次，通過詳細(xì)解讀該篇章，建構(gòu)新的知識(shí)圖式，并通過原有和最新學(xué)得的圖式相互作用，不斷解讀信息、建構(gòu)讀者的新圖式。比如該篇主題是有關(guān)每年都有一些巴西中學(xué)生到美國各地求學(xué)，在“host family”家庭住宿學(xué)習(xí)，出國前后會(huì)遭遇到的各類問題。在讀者大致了解完相關(guān)的內(nèi)容圖式后，接下來就可以學(xué)習(xí)與留學(xué)相關(guān)的詞匯，專業(yè)術(shù)語，常用句型等，[5]結(jié)合對(duì)文章的泛讀與精讀，讀者運(yùn)用各種圖式進(jìn)行推斷、分析、歸納、總結(jié)等思維方法，同化或順應(yīng)圖式內(nèi)容，進(jìn)而通過該文章學(xué)習(xí)掌握新的關(guān)于留學(xué)的圖式內(nèi)容，比如文中提到的出國前的“how to find a host family”，留學(xué)期間除了基本開銷外，還有“medical assistance card”包含的各項(xiàng)內(nèi)容與使用注意事項(xiàng)，以及在美國留學(xué)后要“how to do with the time estabilished by the host ‘parents’”等等。

（二）交互作用的應(yīng)用

篇章文本用文字“符號(hào)”或“代碼”來傳遞信息，這就需要經(jīng)由讀者的圖式內(nèi)容來轉(zhuǎn)換解讀，對(duì)抽象的文本經(jīng)由信息加工，轉(zhuǎn)換成讀者所能理解的圖式內(nèi)容與概念意義，經(jīng)過同化與順化過程，讀者最終擴(kuò)大大腦的各類圖式或建立新的圖式。閱讀的這一過程尤其需要運(yùn)用有效的閱讀模式來指導(dǎo)，而交互作用模式就能夠較全面地來促進(jìn)這一閱讀過程的實(shí)現(xiàn)。交互作用通過對(duì)閱讀篇章的字詞句釋義，由詞到句，由句到段，然后到篇章以及篇章結(jié)構(gòu)特征等自下而上的解讀，最終把這種文本信息轉(zhuǎn)換成讀者的認(rèn)知圖式內(nèi)容。格式塔心理學(xué)認(rèn)為，人類的學(xué)習(xí)是對(duì)學(xué)習(xí)對(duì)象的整體作出反應(yīng)，因此，再利用自上而下模式來激發(fā)讀者的內(nèi)容圖式系統(tǒng)和主觀能動(dòng)作用，從宏觀上來把握篇章主旨或背景知識(shí)，使整篇課文在讀者面前成為一個(gè)格式塔。

在解讀“Studying Abroad”一文時(shí)，結(jié)合語篇措詞、句型和語境內(nèi)容，首先可運(yùn)用交互作用模式來閱讀，因?yàn)閷?duì)篇章里句子與句子邏輯關(guān)系、功能的理解，仍然是個(gè)借助認(rèn)知語境推導(dǎo)意義的過程。[6]話語接受方是在已有知識(shí)的基礎(chǔ)上，推測語言在特定語境中的意義。因此運(yùn)用原有知識(shí)解讀語境，以便讀者建構(gòu)起文章的內(nèi)容框架。最后在文章精讀過程中進(jìn)一步激活閱讀前后的圖式知識(shí)，對(duì)沒有習(xí)得的新知識(shí)內(nèi)容就“順應(yīng)”地去學(xué)習(xí)與獲取。

在詳細(xì)的閱讀過程中，首先，讀者的大腦會(huì)自動(dòng)地啟用交互作用中的自下而上方式，辨認(rèn)文中詞匯，學(xué)習(xí)新出現(xiàn)的概念意義，比如文中出現(xiàn)的關(guān)于什么是host family，有關(guān)留美期間的tax deduction的具體指代等信息。隨后，進(jìn)一步地解構(gòu)篇章文體特征與各部分的邏輯關(guān)系，例如該篇所使用的議論說明式的演繹寫作方法，最后建立起讀者有關(guān)海外留學(xué)新的語言知識(shí)的圖式信息。顯然，在閱讀過程中，交互作用模型得以讓讀者的各種心理因素與抽象思維參與其中，通過感知、猜測、理解、鑒賞等不同的思維方式，深入淺出，提高閱讀水平，增加圖式知識(shí)信息內(nèi)容。

（三）讀者的元認(rèn)知意識(shí)

元認(rèn)知研究的代表人物弗拉維爾（Flavel）認(rèn)為，元認(rèn)知是個(gè)人關(guān)于自身的認(rèn)知過程的知識(shí)以及調(diào)節(jié)這些認(rèn)知的活動(dòng)，張立認(rèn)為元認(rèn)知意識(shí)是指學(xué)習(xí)者既了解自己又了解自己所學(xué)，它是強(qiáng)化學(xué)習(xí)者自主學(xué)習(xí)的基本要素。[7]讀者在篇章的閱讀過程中，如何進(jìn)行自我的認(rèn)知以及閱讀的自我監(jiān)控與反思，是閱讀能力的一個(gè)重要體現(xiàn)。

認(rèn)知心理學(xué)指出，讀者是閱讀理解的主體，其通過閱讀篇章來了解所包含的信息內(nèi)容，解讀作者的寫作目的與觀點(diǎn)態(tài)度等信息。其次，在閱讀中面對(duì)出現(xiàn)的問題時(shí)，是否能運(yùn)用自己的認(rèn)知能力來找到積極有效的對(duì)策，再通過個(gè)人背景知識(shí)、思維能力等來解決這些問題，是一個(gè)具有高效閱讀技巧的讀者必須具備的一種能力，也就是讀者在閱讀中的元認(rèn)知能力。因此，讀者要意識(shí)到元認(rèn)知意識(shí)對(duì)自身思維活動(dòng)與自我監(jiān)控的重要性，要學(xué)會(huì)主動(dòng)地在閱讀的前、中、后過程中充分運(yùn)用元認(rèn)知策略。[8]

在學(xué)習(xí)“Studying Abroad”時(shí)，培養(yǎng)與運(yùn)用讀者的元認(rèn)知意識(shí)是不可或缺的步驟，比如閱讀前需要讀者進(jìn)行積極的預(yù)測與思考，諸如留學(xué)中可能遇到的語言問題，文化習(xí)俗問題，生活習(xí)慣問題等；然后在閱讀的過程中，運(yùn)用上下文或自己的背景知識(shí)來猜測與推斷；在完成閱讀后，讀者需要進(jìn)行反思，思考自己讀懂了文章的多少內(nèi)容，自己先前對(duì)文章的預(yù)測是否正確，自己和作者在文章中的觀點(diǎn)態(tài)度上有何異同；最后，在課后讀者還要復(fù)習(xí)鞏固課文中出現(xiàn)的新詞匯、句型等內(nèi)容。通過讀者積極主動(dòng)地運(yùn)用元認(rèn)知意識(shí)，自我反思和評(píng)測在閱讀過程中的優(yōu)缺點(diǎn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷地自我評(píng)估與反饋，以便在今后的閱讀中采取更加行之有效的閱讀策略與經(jīng)驗(yàn)方法。

三、結(jié) 論

語篇閱讀不單是讀者大腦對(duì)篇章文本的直接映射與內(nèi)化的單向過程，還涉及到解讀文章作者的態(tài)度、寫作手法等諸多內(nèi)容與環(huán)節(jié)，是讀者通過篇章這一中介與作者觀點(diǎn)思想交流的雙向過程，讀者的自我建構(gòu)認(rèn)知圖式與掌握有效的閱讀模式，是實(shí)現(xiàn)這一相互過程的必然選擇，要想成為一個(gè)高效的閱讀者，需要通過同化與順化作用，“潛移默化”地修復(fù)補(bǔ)充舊的圖式內(nèi)容和建構(gòu)新的圖式內(nèi)容，周而復(fù)始。只有通過讀者在認(rèn)知和實(shí)踐活動(dòng)中不斷更新建構(gòu)圖式的系統(tǒng)知識(shí)，語言知識(shí)儲(chǔ)備才能不斷豐富充實(shí)，閱讀能力才能真正提高，并逐步達(dá)到母語學(xué)習(xí)者的閱讀水平與能力。

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Construction of Cognitive Schema and Text Reading

CHEN Dao-bin
(School of Foreign Languages，Zhuhai Branch Beijing Institute of Technology，Zhuhai 519085，Guangdong)

Schema affects reader’s text reading. On the other hand, reading skills would be improved effectively once they build up their own schema. This paper discusses the concepts and characteristics of schema theory at first，and then analyzes the operative reading model for readers in text reading. Combining the interrelation of reading process between cognitive schema and text reading strategy，this paper discusses three issues related to text reading: the effective ways to construct reader’s schema，interactive model and meta-cognition in reading respectively，with the aim of proposing more advisable reading process for readers.

cognitive schema; schema theory; text reading; metacognition

H319

A

1009-8135（2011）04-0108-04

2011-06-12

陳道彬（1980-），男，福建尤溪人，北京理工大學(xué)珠海學(xué)院外語學(xué)院教師，主要從事認(rèn)知語言學(xué)與二語習(xí)得研究。

（責(zé)任編輯：鄭宗榮）