張晨子

(中國礦業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

一、西蒙的“有限理性學(xué)說”的內(nèi)涵

赫伯特A·西蒙(HerbertA．Simon)是唯一一位在管理方面獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的人。他在管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、組織行為學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域都有較深的的造詣，不但是專業(yè)研究的先鋒，更是行為科學(xué)的代表性學(xué)者?！豆芾硇袨椤芬粫撬淖钪匾闹鳎饕獌?nèi)容有兩方面:首先是提出“有限度的理性”和“令人滿意的準(zhǔn)則”這兩個決策理論的基本命題;又提出了決策過程理論。

古典經(jīng)濟學(xué)理論中的基本命題是完全理性與最優(yōu)化原則，新古典經(jīng)濟學(xué)家繼承和發(fā)展了古典經(jīng)濟學(xué)家完全理性“經(jīng)濟人”的假定。在管理學(xué)領(lǐng)域，人們長期接受的則是經(jīng)濟學(xué)中“經(jīng)濟人”假設(shè)中的理性概念，即完全理性。隨著行為科學(xué)的發(fā)展，“經(jīng)濟人”假定不斷地受到不同方面經(jīng)濟學(xué)家的批判與修正。更大的挑戰(zhàn)則是來自西蒙對完全理性與最大(或最優(yōu)化)原則的修正。西蒙深刻地指出了新古典經(jīng)濟學(xué)理論的經(jīng)濟人模式的兩個致命弱點:第一，假定在明確的、詳細(xì)的情況下，它才符合通常所了解的合理性的概念;第二，在決策時，假定全部可供選擇的“備選方案”和“策略”及方案和策略的可能結(jié)果都是已知的。而事實上這些都是不可能的。西蒙認(rèn)為這種理論只能處理相對穩(wěn)定和與競爭性均衡相差不大的經(jīng)濟行為，無法滿意地處理有關(guān)不確定和不完全競爭情況下的決策行為。［1］(P3)面對現(xiàn)實生活中各種不確定性的個人和環(huán)境因素影響的情況下，采取有限制的合理性模式取代“完全合理性”。同時西蒙對試圖把所有人類的認(rèn)知活動都?xì)w因于情感的支配提出了批評。他強調(diào)，組織成員的行為如果不是完全理智的，至少在很大程度上是符合理性的，情感的作用并不支配人的全部。由此西蒙認(rèn)為，人類行為是有限理性而非完全理性。

理性是受限制的，因為現(xiàn)實生活中很少具備完全理性的假定前提。人們很難考慮到所有可能的方案或措施，而且很難對每一個方案或措施產(chǎn)生的后果完全的掌握和正確的預(yù)測。常常在缺少完全了解的情況下，憑借著主觀判斷進(jìn)行決策。最后人們能否正確的決策，一定程度還受決策者所具備的知識程度、技能、價值觀、對目標(biāo)的了解程度等多種條件的限制。西蒙認(rèn)為，這種有限理性表現(xiàn)在三個方面:

第一，知識不完備的限制。西蒙指出，“知識在決策制定過程中的作用，就是確定哪個備選策略會產(chǎn)生哪些結(jié)果。知識的任務(wù)就是從可能結(jié)果集里選出一個限制更多的子類，在理想的情況下，甚至是為每個策略選出與之相關(guān)的唯一一組結(jié)果”［2］(P72)但是在現(xiàn)實中的決策個人對于自己行動所處的環(huán)境條件的了解是不完整的，對信息、規(guī)則掌握也是片面的。在這樣的基礎(chǔ)之上行為主體對決策結(jié)果的預(yù)測也必定是不全面的。可以說，管理者擁有“知識”的程度，決定著他決策以及行動的合理性和滿意化的程度。人們力爭理性而卻又被束縛在其知識限度之內(nèi)。

第二，預(yù)見未來的困難性。即使主體掌握全部的相關(guān)知識，也會受到隨之而來的預(yù)期難題的限制。眾所周知，預(yù)期的快樂與現(xiàn)實快樂總是存在一定差距，也許實際體驗比預(yù)想的更合心意，也可能正好相反的。這種情形的出現(xiàn)不僅是因為有些結(jié)果無法預(yù)料，有時就算相當(dāng)完整的描述了抉擇結(jié)果，這種預(yù)期所帶來的情感波動也是不如實際體驗帶來的情感波動明顯。造成這種差別的其中一個原因就是，我們頭腦一時間無法掌握所有的結(jié)果，而是隨著對結(jié)果偏好的轉(zhuǎn)移，注意力也從某一價值要素轉(zhuǎn)向了另一種價值要素。［3］(P85)個人能力的限制會影響評價的精確度和一致性。這種能力是指個人其設(shè)想結(jié)果中變動的價值要素的探索和追蹤能力。因此這種價值偏好的轉(zhuǎn)移使“決策者對相同的信息做出不同的解釋和判斷?！保?］(P28)最終導(dǎo)致預(yù)期與實際體驗不能始終保持一致性。

第三，行為的可行性范圍的限制?！叭魏螘r刻，我們都只能想出非常有限的幾個可能動作作為備選行為方案。由于每種備選方案都有各自獨特的結(jié)果，所以許多可能結(jié)果集根本無法進(jìn)入評價階段，因為人們還沒有認(rèn)識到它們也是備選行為方案的可能結(jié)果?！保?］(P86)任何情況下，在短時間的限制下，行為主體所想到的方案是有限的，也許還有很多更適合的被選方案沒有考慮到。

西蒙認(rèn)為，人們在決定過程中尋找的并非是“最大”或“最優(yōu)”的標(biāo)準(zhǔn)，而只是“滿意”的標(biāo)準(zhǔn)。［5］(P36)西蒙主張用“管理人”代替“經(jīng)濟人”，“管理人”的基礎(chǔ)是“有限理性”，“管理人”寧愿“滿意”而不愿做最大限度的追求，滿意于從眼前可供選的方案中選擇最佳的辦法。我們在決策時由于沒有球的“最優(yōu)化”的才智和條件而只能滿足于“令人滿意的”這一準(zhǔn)則。理性是個程度問題，有限理性是某種程度的理性。

二、管理方格理論

管理方格理論(Management Grid Theory)是由美國得克薩斯大學(xué)的行為科學(xué)家羅伯特·布萊克(RobertR·Blake)和簡·莫頓(JaneS·M outon)在1964年出版的《管理方格》一書中提出的。為了避免領(lǐng)導(dǎo)工作中趨于極端，克服以往各種領(lǐng)導(dǎo)方式理論中的“非此即彼”的絕對化觀點，他們指出:在對生產(chǎn)關(guān)心的領(lǐng)導(dǎo)方式和對人關(guān)心的領(lǐng)導(dǎo)方式之間，可以有使二者在不同程度上互相結(jié)合的多種領(lǐng)導(dǎo)方式。“管理方格圖”，又稱管理方格理論或坐標(biāo)理論(簡稱“方格圖”)，能較明確地概括出管理者的行為類型，使我們從中受到改善管理的啟發(fā)。在這個方格圖中，坐標(biāo)系的橫軸表示對生產(chǎn)的關(guān)心，縱軸表示對人的關(guān)心，橫軸和縱軸各自平分為9個小格，共分成81個小方格，第1格表示關(guān)心程度最小，5表示中間的或平均關(guān)心第9格表示關(guān)心程度最大。81個小方格代表了領(lǐng)導(dǎo)方式的81種組合。其中最有效的領(lǐng)導(dǎo)方式是在方格圖中的“9．9”型的方式即理想型管理。

9．1是對生產(chǎn)最大關(guān)心9和對人最少關(guān)心1相結(jié)合的方格，按這些條件假設(shè)的管理者靠行使職權(quán)有效地控制服從他的人們，精力集中在取得最高的產(chǎn)量。1．9是對生產(chǎn)最不關(guān)心1和對人最大的關(guān)心9結(jié)合，這種把增進(jìn)同事和下級對自己的良好感情放首位。1．1是對生產(chǎn)和人都極不關(guān)心，具有1．1傾向的管理者只作為在組織繼續(xù)待下去所要求的最低工作。5．5是“中間道路”理論或“為融洽相處而前進(jìn)”的假設(shè)，它們顯得是符合現(xiàn)狀的。9．9是表示對生產(chǎn)和人的關(guān)心全在一個高水平上的9．9管理方式。這是協(xié)作式的管理方法。它重視目標(biāo)，力求經(jīng)過大家參與、介入、承擔(dān)義務(wù)和解決矛盾，來取得高產(chǎn)量、高質(zhì)量的成果。［6］(P17)9．9 定向表示理想型管理，亦稱團(tuán)隊主管型管理，對生產(chǎn)和對人都很關(guān)心，能使組織目標(biāo)和個人的需要最理想最有效地結(jié)合起來。這種領(lǐng)導(dǎo)方式要求創(chuàng)造出這樣一種管理最優(yōu)的狀況:職工能了解組織的目標(biāo)并關(guān)心其結(jié)果，從而自我控制，自我指揮，充分發(fā)揮生產(chǎn)積極性，為實現(xiàn)組織的目標(biāo)而努力工作。9．9型團(tuán)隊管理強調(diào)了最優(yōu)性，但是這種最優(yōu)化在現(xiàn)實實施中具有局限性，恰恰也回避了西蒙的人的有限理性。

三、“9．9”型團(tuán)隊型管理最優(yōu)化的局限性

9．9型團(tuán)隊型管理是指領(lǐng)導(dǎo)者對工作的關(guān)心和對人的關(guān)心都達(dá)到了最高點，實現(xiàn)一種理想狀態(tài)的最優(yōu)化原則。西蒙在《管理行為》一書中首次提出了有限理性一詞，定義為行為人“主觀上追求完全理性，但客觀上只能有限地做到這一點”的行為特征。［7］(P24)基于人的有限理性的視角，當(dāng)管理者為了使對生產(chǎn)和人的關(guān)心達(dá)到最優(yōu)而做出決策時，決策者追求理性，但并不是絕對理性，原因在于個體行為人的有限理性。在管理過程中理性決策者受到多種限制，若想達(dá)到9．9型最優(yōu)的理想狀態(tài)必須克服人類理性的各種限制。這一模式還沒有戰(zhàn)勝對人類理性的各種限制。因此顯露出了這一理論的軟肋所在，領(lǐng)導(dǎo)者對生產(chǎn)和對人的關(guān)心的過程中主要包括主體、客體以及外部環(huán)境其的局限性:

1．主體能力的有限性。管理者是達(dá)不到無所不知的境界，決策受主體認(rèn)知的限制。由于受到知識缺乏的限制，行為主體并非完全了解和預(yù)期到的對員工和生產(chǎn)的關(guān)心的相關(guān)決策產(chǎn)生的結(jié)果。主體認(rèn)知能力的有限性不僅表現(xiàn)在知識經(jīng)驗的的缺乏，還表現(xiàn)在決策者是人而不是機器，在缺乏完全了解的情況下大多數(shù)情況是依據(jù)主觀判斷。主體的認(rèn)識能力是有限的，主要是由于人類本身的思維特點所決定的，主要表現(xiàn)為:一是人們感知信息、記憶信息的能力有限，二是人們邏輯推導(dǎo)與邏輯判斷的有限。當(dāng)出現(xiàn)沖突時，要求行為主體在不確定性、緊張和危急情況下做正確或有效地事情，這也不是所有管理者都具備的能力。因此認(rèn)知、智力、情感、情緒、價值偏好等非理性因素會不同程度的影響決策者。

西蒙認(rèn)為現(xiàn)實生活中人作為管理者或決策者的人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”的“管理人”。“管理人”的價值取向和目標(biāo)往往是多元的并且處于變動之中乃至彼此矛盾狀態(tài);“管理人”的知識、信息、經(jīng)驗和能力都是有限的，他不可能也不期望達(dá)到絕對的最優(yōu)解，而只能在復(fù)雜情況下作出較好的決策，以找到滿意解為滿足。

2．客體的不確定性。9．9定向的理想型管理，對生產(chǎn)和對人都很關(guān)心，使組織的目標(biāo)和個人的需求最理想最有效地結(jié)合起來。生產(chǎn)過程和被關(guān)心的人就是相對主體決策者的客體。主體為了達(dá)到最優(yōu)結(jié)果的結(jié)合，對生產(chǎn)和員工做出決策，這種最理想的團(tuán)隊型管理的局限性表現(xiàn)在，即使能關(guān)心到每個人，但每個人的需求都在不斷的變化之中，每個人對于管理者關(guān)心的程度的反應(yīng)是不盡相同的。但作為“被關(guān)心的人”也是有限理性的人，同樣也會受到認(rèn)知、智力、情感、情緒、價值偏好等非理性條件的影響。盡管為員工提供物質(zhì)和精神條件，但不同的人在不同的情景下對二者的需求程度不同。根據(jù)“超Y理論”中的人性假設(shè)的基礎(chǔ)上，人們是懷著許多不同的需要和動機參加工作，不同的人有不同的需要類型，有的人需要正規(guī)化的組織機構(gòu)和條例規(guī)章，而不需要參與決策和承擔(dān)責(zé)任;有的人卻需要更多的自治責(zé)任，以及發(fā)揮個人創(chuàng)造的機會。要用全面觀看待對生產(chǎn)和人的關(guān)心對于勞動密集型更加強調(diào)生產(chǎn)，對科研工作者需要的自我價值的實現(xiàn)，所以應(yīng)給予更多的關(guān)心。［8］(P30)人和生產(chǎn)過程都是出于動態(tài)的組織之中的，組織中的沖突是無法避免的。決策過程會受到?jīng)_突的制約。生產(chǎn)工作也會受到生產(chǎn)目標(biāo)、社會環(huán)境、外界壓力等條件的影響而不斷的改變，對于這些難預(yù)測的因素，管理者做決策時很難在某一時刻全部都考慮到。西蒙提出的有限理性行為理論則是從群體行為角度出發(fā)，認(rèn)為人是處于一定的社會組織中，人從來不是孤立的。人的一般行為是人與人、人與組織相互影響、整合的結(jié)果。［5］(P36)西蒙給出的人兩種行為整合機制:持久機制和引導(dǎo)機制，這兩種機制導(dǎo)致作為群體成員的個體行為具有有限理性。個人的理性程度很有限，在不同情境下都會受到組織和制度的限制:需要意見一致、觀念共享合作、支持、公司文化和結(jié)構(gòu)、倫理價值觀等等。

3．外部因素的不可控性。對于管理者的真實行為而言，人往往只能想到全部可能的行為方案中的幾個?！案鞣N被擇方案的產(chǎn)生是一個花費時間長、代價大的過程，在現(xiàn)實世界中，這個過程連起碼的完善程度都難以保證”。［9］(P290)在現(xiàn)實生活中發(fā)現(xiàn)還有許多因素限制了決策的最優(yōu)化，主要包括:信息的限制。在信息爆炸的時代，各種競爭信息、環(huán)境信息、技術(shù)信息、管理經(jīng)驗等等接踵而來，繁多的信息和不斷更新的信息技術(shù)，都會影響決策的制定，錯誤選擇會導(dǎo)致錯誤決策;還會受到無法估計的偶然因素的限制。做任何決策時都是有時間限制的，決策具有時效性，決策者的精力也是有限的，整個管理過程都是在保證在低成本的前提下取得最大效益，成本受到一定可行性的限制。因此不能因?qū)で笞顑?yōu)方案而貽誤時機，也不可能支付不能承受的巨額成本，否則得不償失。

同時管理中決策目標(biāo)并不是單一的、明確的、絕對的。任何決策都會受到整個宏觀社會經(jīng)濟環(huán)境的變化的影響。外部環(huán)境因素主要包括社會、經(jīng)濟、技術(shù)、法律，市場需求等因素，這些因素的不斷變化迫使不斷的進(jìn)行決策而很難達(dá)到最優(yōu)化，只能選擇滿意原則。以上局限性說明決策者不是絕對理性的，在現(xiàn)實生活中的人是“有限理性的人”，“有限理性的人”受多方面因素的限制?！?．9”型團(tuán)隊型管理的最優(yōu)化是理想情況下只是純粹邏輯推理的產(chǎn)物，現(xiàn)實生活中在選擇方案時是以“滿意”的原則代替“最優(yōu)”原則。生活中也是遵守這個原則的。例如，購買商品時，希望是最好的，但是受到多種條件限制，不能走遍所有商店，挑選全部商品后再決定。事實上只是挑了一個人為滿意的商品就可以了。人的社會行為應(yīng)該有效地分清在理性與非理性方面的界限，“滿意化原則”比“最優(yōu)化原則”更為現(xiàn)實合理的決策原則。

“9．9”管理方格理論在行為科學(xué)方面的貢獻(xiàn)得到高度肯定，在管理學(xué)發(fā)展進(jìn)程中留下永久性影響，而且方格分析法已經(jīng)推廣到各個領(lǐng)域，它實際上是一種行為分析體系，不僅對管理者有用，而且對任何人都有所幫助，能夠提高我們的生活質(zhì)量，改善我們的行為方式，一直到增進(jìn)我們的健康程度，培養(yǎng)我們的心智能力等等，都產(chǎn)生積極的作用。他們的貢獻(xiàn)和影響是不容置疑?！?．9”型團(tuán)隊型管理的最優(yōu)化受到西蒙的“人的有限理性”的挑戰(zhàn)，存在一定的局限性，暴露了理論的軟肋所在，這種局限性是不能抹滅的。我們要正視其中的限制因素，容許一定限度內(nèi)的偏差并有針對性地采取一定輔助方案來彌補。應(yīng)該用有限理性的觀點來看待問題，正視人的局限性，不斷提高自身素質(zhì)。總之“最優(yōu)”是一個理想化的標(biāo)準(zhǔn)，“滿意”才是有實際意義的決策原則。

［1］［美］赫伯特·西蒙著，楊礫，韓春立，徐立譯．管理行為［M］．北京:北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1988．

［2］［美］赫伯特·西蒙著，詹正茂譯．管理行為［M］．北京:機械工業(yè)出版社，2004．

［3］［美］赫伯特·西蒙著，詹正茂譯．管理行為(修訂版)［M］．北京:機械工業(yè)出版社，2010．

［4］齊明山．有限理性與政府決策［J］．新視野，2005，(2)．

［5］鄧漢慧，張子剛．西蒙的有限理性研究綜述［J］．中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報，2004，(6)．

［6］［美］R·R·布萊克，J·R·穆頓著，孔令濟，徐吉貴譯．新管理方格［M］．北京:中國社會科學(xué)出版社，1986．

［7］SIMON H．Administrative Behavior［M］．New York:Macmillan．1947．

［8］孫紹榮，宗利永，魯紅．行為理性與非理性行為［M］．上海:上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2007．

［9］［英］約翰·伊特韋爾．新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典(第1卷)［A］．赫伯特A·西蒙著．“有限理性論”辭條［M］．北京:經(jīng)濟科學(xué)出版社，1996．