○金戈

當(dāng)前，我國拍賣業(yè)的發(fā)展已經(jīng)走到了一個十字路口，拍賣業(yè)向何處去是許多人所關(guān)心的問題。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)從以下兩個方面入手，切實解決好關(guān)系拍賣業(yè)未來健康發(fā)展的主要問題。

搞好科學(xué)定位

據(jù)國家商務(wù)部披露，截至2011年上半年，全國共有拍賣企業(yè)5364家，注冊拍賣師9973人，全國拍賣業(yè)實現(xiàn)成交總額3029億元，其中拍賣成交總額同比增加20.8%。

對此，沾沾自喜的聲音不絕于耳。如北京市商務(wù)委員會表示，將拍賣企業(yè)做大做強，并提出“拍賣行業(yè)是文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的重要組成部分”。湖南則有人建議，在長沙設(shè)一個拍賣大廳，“做到天天有拍賣活動，天天有市民參與”，并設(shè)想，如果“大家都愿意將自己不用的、稍稍值錢的東西拿出來拍賣，市民有事沒事往拍賣場跑，既可感受競拍熱烈氣氛，又可買到稱心如意價格合理的東西，那拍賣業(yè)還能不火嗎？”

不難看出，一些人對拍賣業(yè)存在誤區(qū)，認(rèn)識偏頗，定位不準(zhǔn)，既缺乏科學(xué)性又缺乏合理性，這是十分有害的。

古往今來，拍賣行為始終是人類社會中發(fā)生率較低的一種行為。拍賣機構(gòu)是個小機構(gòu)、拍賣市場是個小市場、拍賣行業(yè)是個小行業(yè)的狀況，過去、現(xiàn)在和將來都不會改變。拍賣作為一個特殊行業(yè)，其行業(yè)比較優(yōu)勢是相當(dāng)有限的，其行業(yè)缺陷卻是顯而易見的。具體表現(xiàn)為以下幾點：

首先，拍賣機構(gòu)是小機構(gòu)。國內(nèi)外的拍賣行基本上都屬于中小企業(yè)，且小企業(yè)占絕大多數(shù)。拍賣的中介性決定拍賣的經(jīng)濟(jì)主體用工少，吸納社會勞動力不多，因為它不直接生產(chǎn)，且只是代理他人經(jīng)營，拍賣標(biāo)的有限，工作流程簡單，工作周期較短，所以企業(yè)規(guī)模不必很大。我國拍賣企業(yè)平均員工10-15人，大的也在30人以內(nèi)。

另從資產(chǎn)角度看，拍賣行市場準(zhǔn)入條件低，注冊資本要求不高，加之企業(yè)創(chuàng)利能力有限，故企業(yè)實力并不雄厚，企業(yè)規(guī)模并不強大，從而改變不了小企業(yè)的性質(zhì)。簡言之，同樣是商品銷售，拍賣企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益便無法與零售業(yè)流通企業(yè)相比。

2011年上半年，北京實現(xiàn)商品零售額3230.8億元，其中僅菜百一家企業(yè)就實現(xiàn)零售額78.1億元。相比之下，盡管上半年全國拍賣總成交額為3029億元創(chuàng)下史上最高紀(jì)錄，但仍不及北京一個城市的商品零售額；而在全國219家拍賣行實現(xiàn)的藝術(shù)品拍賣總成交額428.42億元中，雖有北京保利、中國嘉德、北京翰海及北京匡時4家頂尖公司春季大拍成交額分別達(dá)到61.28億元、53.23億元、24.58億元及20.03億元，但比北京菜百的黃金飾品零售額還是差了不少。

另外，全國經(jīng)營最差的拍賣行僅成交幾萬元，區(qū)區(qū)傭金收入連企業(yè)自身的生計都無法維持，還有一槌未敲的拍賣行，各地更有很多拍賣行越來越感到無貨可拍，陷入無可奈何的窘境。

再次，拍賣市場是個小市場。從某種意義上說，市場大小取決于消費者偏好及其購買力高低。然而在任何一個國家和地區(qū)，適合于拍賣的商品都屬于稀缺資源，其特點在于：一是東西少，二是需求少，三是購買力低。目前全國有一億多收藏愛好者，但真正想通過并有能力通過拍賣方式購買名家書畫的人卻寥寥無幾。

在一國整個流通市場中，作為其組成部分的拍賣市場只是個小市場，其容量始終不會很大，其擴張僅局限于品種不多的一些商品領(lǐng)域，而且影響市場容量的不確定因素很多。

第三，拍賣行業(yè)是小行業(yè)。與其他買賣方式相比，拍賣最顯著的特點是競爭性強和透明度高。但這種特殊的買賣方式的適用范圍并不十分廣泛，它一般只適合于特殊商品的交易，即那些供求不易平衡、價格不易確定的商品。如不經(jīng)常流通的商品，主要是普通公物、無形資產(chǎn)等；又如非正常流通的商品，主要是公物中的罰沒物品、破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)、其他須強制拍賣的財產(chǎn)、文物藝術(shù)品等。而大量的普通商品，如日用消費品、生產(chǎn)資料等，人們更習(xí)慣于采用普通的買賣方式進(jìn)行交易，即實行固定標(biāo)價、協(xié)議定價等方式銷售或轉(zhuǎn)讓，如住宅、土地使用權(quán)等，由此產(chǎn)生批發(fā)業(yè)和零售業(yè)。

由此可見，在迄今為止的、人類所經(jīng)歷過的幾個主要的社會形態(tài)當(dāng)中，普通買賣方式的適用程度、利用率和普及化，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過拍賣方式，故批發(fā)業(yè)、零售業(yè)的發(fā)展規(guī)模與速度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于拍賣業(yè)。

進(jìn)而言之，零售業(yè)在其自身發(fā)展史上至少已經(jīng)歷過“四次革命”，即百貨商店的問世、超級市場的產(chǎn)生、連鎖店的形成和無店鋪銷售的出現(xiàn)，這使零售業(yè)在流通領(lǐng)域的市場地位無以倫比的強大和鞏固，成為世界各國和地區(qū)須臾不可離開和忽視的支柱產(chǎn)業(yè)之一，社會公眾極其重要的消費渠道。相比之下，已有兩千多年歷史的拍賣業(yè)，在古羅馬時期就以敲槌表示拍賣成交，至20世紀(jì)五六十年代將閉路電視引進(jìn)拍賣會場、減價拍賣采用電子鐘，90年代中期又出現(xiàn)網(wǎng)上拍賣，但改革的幅度和對人們的影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于零售業(yè)。

有資料顯示，2010年世界最大的零售業(yè)企業(yè)——美國沃爾瑪?shù)哪赇N售額為4082.14億美元，在全球500強企業(yè)排行榜中居于第一位。而世界上沒有一家拍賣企業(yè)進(jìn)入500強，近年就是排名第500位的企業(yè)的年銷售額至少也在170億美元以上。反觀世界兩大藝術(shù)品拍賣行蘇富比和佳士得，2011年上半年的拍賣成交額僅為34億美元和32億美元，而這樣的業(yè)績在世界拍賣業(yè)中已經(jīng)是龍頭老大、令人可望而不可及了。早在1996年，蘇富比在全球46個國家和地區(qū)就建有拍賣機構(gòu)，其中19家分行，即定期舉行拍賣的拍賣中心，如紐約、倫敦和香港、臺北等，另有93家辦事處，即一般不舉行拍賣只從事公關(guān)聯(lián)絡(luò)的網(wǎng)點，如費城、東京、上海等。再看世界上最大的鮮花拍賣行——荷蘭阿爾斯梅爾，總建筑面積75.5萬平方米，相當(dāng)于125個標(biāo)準(zhǔn)足球場那么大；5個拍賣廳，共13座拍賣鐘，總共可容納2000人參拍；每天清晨6：30開始拍賣；總共達(dá)4500輛容量的2個停車場；員工1800人；每天平均5萬筆拍賣交易，但年均拍賣額僅在20億美元左右?？傊?，拍賣業(yè)和零售業(yè)差距甚大，經(jīng)濟(jì)效益是天壤之別。

拍賣業(yè)不是一國的支柱產(chǎn)業(yè)，它對其他許多行業(yè)都存在高度的依賴性，處于邊緣行業(yè)的地位，故我們沒有必要把拍賣業(yè)做大做強，拍賣業(yè)也不可能做大做強，這是由拍賣業(yè)的“三小性質(zhì)”所決定的。進(jìn)而言之，人們可能天天去超市，但卻不可能天天去拍賣行，拍賣業(yè)先天就存在各方面的行業(yè)缺陷，諸如資源有限、資金閑置、業(yè)務(wù)量小、市場份額少、企業(yè)規(guī)模不大、人員素質(zhì)偏低、發(fā)展障礙較多等，這種狀況只能努力緩解卻無法根本改變。因此，我們必須科學(xué)定位拍賣業(yè)，而不應(yīng)當(dāng)對拍賣業(yè)抱有任何不切實際的幻想。

推動誠信建設(shè)

拍賣業(yè)在未來的發(fā)展過程中，必須解決誠信問題，從而立信于世，重塑行業(yè)形象。

誠實信用原則是民事法律的基本原則，也是拍賣的基本原則，運用在拍賣活動中主要是指拍賣當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)講誠實守信用，以誠實、善意的方式行使權(quán)利，以自覺、守信的方式履行義務(wù)，同時根據(jù)拍賣規(guī)則履行通知、協(xié)助、保密等附隨義務(wù)，在不損害他人利益和社會利益的前提下追求自己的利益。這里，首先要求處于中介地位的拍賣行言行一致，表里如一，忠于事實真相，不得欺騙他人，見利忘義，損人利己。具體措施包括：

一，堵塞法律漏洞。我國《拍賣法》第64條第2款規(guī)定：“拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任?！边@是該法存在的重大缺陷或稱顯而易見的法律漏洞，它使拍賣行有可能規(guī)避相關(guān)法律。即是說，只要拍賣行利用這一法定的免責(zé)條款，在拍賣前對拍賣標(biāo)的說不保真?zhèn)?，那么它就可以免除一切?zé)任，哪怕消費者買到了假貨起訴拍賣行也不可能勝訴。

難怪盡管當(dāng)前拍賣業(yè)口碑不好、誠信缺失，拍假、假拍、假鑒定大肆流行，但拍賣行卻有恃無恐，甚至變本加厲，皆因有法律撐腰。我們說，法律必須是公平的，它不能只對一部分人有利而對另一部分人不利，更不能成為一部分人侵害另一部分人權(quán)益的保護(hù)傘?！杜馁u法》制定于1996年，現(xiàn)在時過境遷，再不修改必然阻礙社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，擾亂社會秩序的維護(hù)，故有關(guān)方面應(yīng)當(dāng)盡早修改。

二，設(shè)立退貨機制。在任何社會，與經(jīng)營者相比，消費者總是弱者。有鑒于此，從最大限度保護(hù)消費者權(quán)益的角度出發(fā)，我們認(rèn)為，無論《拍賣法》修改與否，拍賣行都應(yīng)當(dāng)設(shè)立退貨機制，即如果消費者通過拍賣買到了假貨，能夠無條件向拍賣行退貨。

設(shè)立退貨機制將有利于打破拍賣行利用法定的免責(zé)條款知假賣假、以售其奸的霸王地位，制約其只認(rèn)錢無誠信的非正常經(jīng)營行為，從而凈化拍賣環(huán)境，弘揚公平正義。

設(shè)立退貨機制也符合國際慣例。如香港佳士得明確規(guī)定：“如經(jīng)本公司拍賣之拍賣品證實為贗品，則交易將取消，已付之款項則退還予買家?！本唧w條件是：

(1)買家必須在拍賣日起5年內(nèi)以書面通知本公司，說明買家認(rèn)為有關(guān)拍賣品乃贗品；(2)買家隨后必須在14天內(nèi)將拍賣品送還本公司，而其狀況與拍賣當(dāng)日相同；(3)送還拍賣品后，買家須盡快出示證據(jù)，足以使本公司確信拍賣品乃贗品，買家并可將拍賣品之良好所有權(quán)轉(zhuǎn)讓予本公司，而與任何第三人之索償無涉。在任何情況下，本公司均毋須向買家支付多于買家就有關(guān)拍賣品而支付之款項，而買家亦不能索取利息。

我們看到，如果從香港佳士得拍得假貨，買方在5年內(nèi)都能夠退貨，關(guān)鍵條件是向拍賣行證明所拍標(biāo)的為贗品。即是說，拍賣行沒有什么免責(zé)條款可以利用，假貨必退，義不容辭。

三，加強企業(yè)管理。拍賣行雖小，但內(nèi)部管理不能放松，尤其要加強對《拍賣法》的貫徹執(zhí)行，將它與誠信經(jīng)營結(jié)合起來。

如《拍賣法》第13條規(guī)定：“拍賣企業(yè)經(jīng)營文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)有一千萬元人民幣以上的注冊資本，有具有文物拍賣專業(yè)知識的人員?！奔磁馁u行要取得文物拍賣資質(zhì)，需要向文物主管部門進(jìn)行申請，最后由國家文物局核發(fā)文物拍賣許可證，但一些拍賣行卻目無法紀(jì)，違規(guī)經(jīng)營。

2010年11月，某市一家拍賣行組織了一場明清古典家具、瓷玉器拍賣會。之后工商部門接到舉報，此批拍品中有些家具是文物，而這家拍賣行并沒有經(jīng)過文物主管部門的同意，屬擅自拍賣。工商部門委托文物局對該拍賣行的39件拍品進(jìn)行了鑒定，發(fā)現(xiàn)有32件是文物，而這32件文物中，已有26件拍賣成交，6件流標(biāo)，遂對其做出了處罰。

另如《拍賣法》第22條規(guī)定：“拍賣人及其工作人員不得以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，并不得委托他人代為競買?！钡恍┡馁u行卻自拍自買，自己和自己做生意。

2002年7月，上海某拍賣行受法院委托拍賣上海新新商廈，當(dāng)時共有兩家單位競拍。作為競買方上海諾鑫商務(wù)咨詢有限公司的代理人，該拍賣行副總經(jīng)理坐在競買委托席上舉牌，并以5480萬元的價格拍得該商廈。事后，工商部門認(rèn)為該拍賣行在自己組織的拍賣會上，接受競買人委托直接參與競買，違反了《拍賣法》的規(guī)定，遂于次年1月對該拍賣行作出了警告的行政處罰決定。

此事引起全國人大法工委的關(guān)注，答復(fù)說：“該條款包括兩種情況，一是拍賣人不得在自己組織的拍賣活動中作為買受人參與競買，二是拍賣人不得在自己的拍賣活動中接受他人委托，代為競買”，從而強有力地支持了工商部門的執(zhí)法行為。此外，工商部門向英、德等國有關(guān)方面咨詢后認(rèn)為，該拍賣行強調(diào)的所謂“國際慣例”一說也難以成立。

四，提高人員素質(zhì)。誠信建設(shè)的關(guān)鍵是人。拍賣從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅持誠實信用原則，提高企業(yè)誠信服務(wù)，防止企業(yè)信用缺失，維護(hù)企業(yè)良好形象，在職業(yè)活動中言而有信，不欺不詐，遵守合同約定，自覺履行義務(wù)，杜絕見利忘義、投機取巧的行為發(fā)生。

2004年5月，一場起拍價達(dá)2.25億元的拍賣會在安徽蕪湖舉行，拍賣標(biāo)的是一塊面積39萬平方米國有土地的使用權(quán)，當(dāng)價位在2.515億元時，拍賣師連續(xù)叫價3次后落槌，拍賣成交。然而，就在落槌成交這一刻，爭議發(fā)生了。競買失敗的某公司認(rèn)為，拍賣師第三次叫價后、落槌之前，他們已經(jīng)舉牌再次叫價，可拍賣師竟然落槌終止競買，侵害了他們的競價權(quán)。幾天后，該公司將這場拍賣會的組織者蕪湖市某拍賣行告上法庭，要求法院確認(rèn)拍賣無效、推倒重來。

在這里，該拍賣師至少存在兩種嫌疑之一：一是違背職業(yè)道德，不講誠信，故意對某公司的舉牌行為視而不見，從而造成拍賣不公；二是基本功不到位，缺乏拍賣主持技巧，沒有在落槌前環(huán)顧現(xiàn)場，看有無競買人舉牌，以及留意其舉牌的意思表示；總之，其作為拍賣師的專業(yè)素質(zhì)太差，難以勝任一場誠信拍賣活動的舉行。