邱 許，高 幸

(長沙理工大學(xué)交通運(yùn)輸工程學(xué)院，湖南長沙 410004)

0 引言

工程項(xiàng)目風(fēng)險分為客觀風(fēng)險和主體行為風(fēng)險［1］，傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目風(fēng)險管理研究大多數(shù)是對工程項(xiàng)目面臨的客觀風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險發(fā)生的概率分析和風(fēng)險后果評估，而主體行為風(fēng)險是指在工程項(xiàng)目建設(shè)周期內(nèi)，工程項(xiàng)目主體的無所作為或錯誤決策等行為而導(dǎo)致項(xiàng)目發(fā)生損失的風(fēng)險。工程項(xiàng)目主體就是參與總承包工程建設(shè)中的項(xiàng)目干系人，涉及到業(yè)主、監(jiān)理、總承包商等相關(guān)單位，其行為均會是決定項(xiàng)目成敗的最主要因素。Barnes(2002)指出，在工程項(xiàng)目管理中，項(xiàng)目參與人的行為問題應(yīng)該得到重視［2］。隨著工程總承包模式在我國的大力推行，工程項(xiàng)目主體也在組織結(jié)構(gòu)和管理權(quán)限等方面呈現(xiàn)出比在傳統(tǒng)工程承包模式下更集中化的趨勢，這也就將會導(dǎo)致其行為風(fēng)險發(fā)生所產(chǎn)生的后果較為嚴(yán)重，因此進(jìn)行工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險分析研究，從而減少或避免損失就顯的非常重要了。本文通過可拓優(yōu)度法對實(shí)際案例進(jìn)行工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險分析，評價結(jié)果表明可拓優(yōu)度法能夠客觀的體現(xiàn)工程總承包項(xiàng)目主體行為風(fēng)險的實(shí)際情況。

1 工程總承包項(xiàng)目主體行為風(fēng)險評價指標(biāo)體系

1.1 工程總承包模式下的主體行為風(fēng)險特征

工程總承包模式是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計、施工、試運(yùn)行(竣工驗(yàn)收)等實(shí)行全過程或若干階段的承包模式。在其模式下，主體行為風(fēng)險也呈現(xiàn)出相應(yīng)特征:

1)行為風(fēng)險的主體明確性。傳統(tǒng)工程承包模式下，業(yè)主單位需要面對眾多的承包商，管理復(fù)雜程度高，容易導(dǎo)致與承包商之間的矛盾以及設(shè)計方與施工方之間的責(zé)任界限難以劃分的問題，當(dāng)發(fā)生行為風(fēng)險時，責(zé)任主體較難明確。而在工程總承包的模式下，由于單一責(zé)任制的特點(diǎn)［3］，使得業(yè)主單位只需面對一個總承包商，當(dāng)工程出現(xiàn)行為風(fēng)險事故時，也容易追究其行為主體的責(zé)任。

2)行為風(fēng)險的管理集成性。在傳統(tǒng)承包模式下，業(yè)主單位需要管理所有承包商行為風(fēng)險，管理界面繁多，而眾多承包商往往局限于從自身角度獨(dú)立的管理內(nèi)部行為風(fēng)險，使整個項(xiàng)目的行為風(fēng)險處于分割與分散狀態(tài)。在總承包模式下，業(yè)主只需集中資源管理總承包商的行為風(fēng)險，而總承包商除了管理自身內(nèi)部行為，還需對其他分包商的行為風(fēng)險進(jìn)行控制管理。

3)行為風(fēng)險的可控性。工程項(xiàng)目主體作為行為風(fēng)險的載體，以一個組織的形式參與到項(xiàng)目建設(shè)中來，組織機(jī)構(gòu)的形式和相關(guān)規(guī)章制度能約束和規(guī)范工程項(xiàng)目主體的相關(guān)行為，通過探求其行為風(fēng)險的生成機(jī)理和規(guī)律，加強(qiáng)運(yùn)用對其行為風(fēng)險的管理對策，能有效的控制其行為風(fēng)險的發(fā)生。

1.2 主體行為風(fēng)險因素

從工程項(xiàng)目風(fēng)險系統(tǒng)來說，主體行為風(fēng)險是一個獨(dú)立的系統(tǒng)風(fēng)險［4］，根據(jù)其行為主體的不同，行為風(fēng)險因素分為以下3大類:

1)投資方和業(yè)主方行為風(fēng)險:是指發(fā)包單位由于出現(xiàn)決策或管理、信息處理上等自身的錯誤行為而給工程建設(shè)帶來的風(fēng)險，主要包括:

①項(xiàng)目管理能力:由于管理能力上的不足，發(fā)生干擾工程正常建設(shè)行為的風(fēng)險;

②資金支付能力:由于不能及時支付資金的行為而導(dǎo)致工期延誤或停工的風(fēng)險;

③項(xiàng)目規(guī)劃程度:由于前期規(guī)劃決策考慮不周全，使得后期工程建設(shè)發(fā)生較大變更的風(fēng)險;

④合同履行力度:有違反合同約定的行為，不能及時履行其權(quán)利和義務(wù)而導(dǎo)致工程不能正常建設(shè)的風(fēng)險;

⑤投資主體的穩(wěn)定性:因投資主體的不穩(wěn)定或解散而導(dǎo)致工程失敗的風(fēng)險。

2)總承包商行為風(fēng)險:是指總承包商由于在工程建設(shè)中，出現(xiàn)管理和技術(shù)能力上等自身的錯誤行為而引起的風(fēng)險，主要包括:

①總體管理能力:對自身內(nèi)部的管理及對分包商管理行為不力而對工程建設(shè)造成的風(fēng)險;

②工程技術(shù)能力:由于工程設(shè)計行為或施工技術(shù)行為的錯誤而給工程建設(shè)帶來的風(fēng)險;

③工程融資能力:沒有采取有效的融資行為，而導(dǎo)致工程建設(shè)中出現(xiàn)資金不足的風(fēng)險;

④商譽(yù)度:因出現(xiàn)有損自身商譽(yù)的行為而給工程建設(shè)帶來的風(fēng)險。

3)監(jiān)理單位行為風(fēng)險:是指監(jiān)理單位在監(jiān)督工程建設(shè)中，由于出現(xiàn)管理及其職業(yè)道德等自身的錯誤行為而給工程建設(shè)帶來的風(fēng)險，主要包括:

①技術(shù)及其管理能力:由于監(jiān)理工程師錯誤的指令及其管理上的錯誤行為，而給工程建設(shè)帶來質(zhì)量安全上的風(fēng)險;

②權(quán)責(zé)平衡度:因?yàn)楸O(jiān)理工程師的權(quán)責(zé)不平衡，導(dǎo)致監(jiān)理工程師在監(jiān)督管理上沒有充分行使權(quán)力的行為;

③職業(yè)道德:由于監(jiān)理工程師出現(xiàn)違反職業(yè)道德的行為而給工程建設(shè)帶來風(fēng)險。

1.3 主體行為風(fēng)險指標(biāo)體系

影響工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險的因素很多，由于對風(fēng)險因素的分析及優(yōu)化方法不同，從而構(gòu)成工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險評價指標(biāo)體系也有較大不同。根據(jù)主要行為風(fēng)險因素，并結(jié)合調(diào)查問卷，建立了總承包工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險評價指標(biāo)體系及權(quán)重［5］，見表1。

表1 工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險指標(biāo)體系

2 可拓優(yōu)度評判模型

2.1 模型理論

可拓學(xué)是用形式化的模型研究事物拓展的可能性和開拓創(chuàng)新的規(guī)律與方法 并用于解決矛盾問題的學(xué)科［6］。物元是可拓學(xué)基本邏輯細(xì)胞之一，是描述事物的基本元，由事物、特征、量值構(gòu)成，表示為Q=(事物，特征，量值)=(R，c，v)。不同的物體可以有相同的特征元，用同征物元表示。

可拓優(yōu)度評判法是對一個對象優(yōu)劣的程度做出定量判斷的一種方法。它通過建立多指標(biāo)性能參數(shù)的綜合評判物元模型來描述矛盾問題，并建立關(guān)聯(lián)函數(shù)對事物質(zhì)變和量變過程進(jìn)行定量描述，以定量的數(shù)值表示評定結(jié)果，從而能較完整地反映被評價對象的綜合水平［7］。

2.2 模型建立步驟

工程總承包模式下的工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險可拓優(yōu)度評價具體步驟為［8］:

1)確定衡量條件。要評價工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險的大小，必須首先確定用來判斷其大小的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)對象的具體情況，制定出符合實(shí)際的評價標(biāo)準(zhǔn)，確定衡量條件集 U={U1，U2，…，Un}，其中 Ui=(ui，Vi)為特征元。ui為指標(biāo)風(fēng)險等級，Vi是數(shù)量化的量值域(i=1，2，…，m)。

2)確定與風(fēng)險評價等級相對應(yīng)的各指標(biāo)的量域和極限量域。設(shè)工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險等級為E=(E1，E2，…，Ej)，所對應(yīng)的風(fēng)險因子 C=(c1，c2，…，ci)的等級量域 Vij=〈aij，bij〉，同時根據(jù)各指標(biāo)的取值范圍確定各風(fēng)險因子的極限量域。

3)確定評價對象的評價指標(biāo)。根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)，確定對象的評價指標(biāo)，評價對象的物元如下:

式中ci為行為風(fēng)險因子;Vi表示行為風(fēng)險因子所處的風(fēng)險評估等級。

4)建立關(guān)聯(lián)函數(shù)并計算、規(guī)范合格度。關(guān)聯(lián)函數(shù)K(u)在可拓學(xué)中是用來描述事物可變性的工具。為了闡述關(guān)聯(lián)函數(shù)的運(yùn)算，需要先定義距和位值的概念。

①距。設(shè)x為實(shí)域(-∞，+∞)上任意一點(diǎn)，〈x，y〉和X0=〈a，b〉為實(shí)域上任意兩個區(qū)間，則:

為點(diǎn)x與區(qū)間X0的距。

為區(qū)間〈x，y〉與區(qū)間X0的區(qū)間距。

② 位值。設(shè)X0=〈a，b〉，X=〈c，d〉，且X0?X，則點(diǎn)x關(guān)于兩個區(qū)間X0，X的位值為:

設(shè)〈x，y〉是實(shí)域上任意區(qū)間，則區(qū)間〈x，y〉關(guān)于兩個區(qū)間X0，X的區(qū)間位值為:

③關(guān)聯(lián)函數(shù)。點(diǎn)x關(guān)于區(qū)間X0，X的關(guān)聯(lián)函數(shù)為:

區(qū)間〈x，y〉關(guān)于區(qū)間X0，X的關(guān)聯(lián)函數(shù)為:

5)合格度規(guī)范化。規(guī)范化是將不同領(lǐng)域或具有不同性質(zhì)的因素歸納到同一個優(yōu)化函數(shù)或優(yōu)化工程中而進(jìn)行的一種操作。規(guī)范合格度ki為:

6)確定權(quán)重。

7)計算優(yōu)度，如果:

則評定風(fēng)險P屬于級別Ei，E為風(fēng)險等級，ki為規(guī)范合格度矩陣，ai為權(quán)重系數(shù)。

對于多層次評價則重復(fù)步驟4)到7)。

3 案例分析

以湖北滬蓉西(宜昌至恩施)高速公路［9］為例，采用可拓優(yōu)度評價法對其項(xiàng)目主體行為風(fēng)險進(jìn)行評價。

湖北滬蓉西(宜昌至恩施)高速公路試行設(shè)計施工總承包合同段累計長度為48.306 km，占項(xiàng)目里程197.520 km 的24.5%，其中橋梁 11 518.535 m/24座(其中重難點(diǎn)特大橋梁6 968.055 m/8座)，隧道主洞長33 045.155 m/10座(其中特長隧道27 792.655 m/6座)，隧道施工橫洞長2 778 m/4處，斜井深883 m/2處，豎井深1 042 m/3處，路基填挖土石方205.50萬 m3。

1)確定衡量條件。根據(jù)其二級指標(biāo)風(fēng)險性的大小，我們將其分為5個等級Ui=(一般、良好、好、強(qiáng)、優(yōu)秀);并將其量化，對應(yīng)的區(qū)間Vi表示為(0，2)，(2，4)，(4，6)，(6，8)，(8，10)。

2)確定與風(fēng)險評價等級相對應(yīng)的各指標(biāo)的量域和極限量域。

① 設(shè)風(fēng)險等級為 E=(E1，E2，E3，E4，E5)=(非常嚴(yán)重，比較嚴(yán)重，一般嚴(yán)重，不太嚴(yán)重，不嚴(yán)重)，用對應(yīng)所有風(fēng)險等級的同征物元體表示量域Vij。

②確定各風(fēng)險因子的極限量域。即有:

3)確定待評價對象。項(xiàng)目主體行為風(fēng)險評價指標(biāo)體中二級風(fēng)險指標(biāo)是定性指標(biāo)，可用專家打分的方法確定，見表2。

表2 項(xiàng)目的基本狀況

其物元如下:

4)以物元Q1=為例，說明待評風(fēng)險指標(biāo)對應(yīng)于各風(fēng)險等級的各個特征的關(guān)聯(lián)度的計算過程。K1(V1)表示風(fēng)險因子c1的量值關(guān)于風(fēng)險等級E1的關(guān)聯(lián)度。由式(6)可得:

由式(4)得:

由式(2)得:

由式(1)得:

同理可得:

所以可知:

同理，可計算出c1關(guān)于其他風(fēng)險等級的關(guān)聯(lián)度及物元Q1的各個風(fēng)險因子關(guān)于風(fēng)險等級的關(guān)聯(lián)度。得到關(guān)聯(lián)度矩陣為:

由式(7)合格度規(guī)范化后，再由式(9)可得:

所以業(yè)主風(fēng)險R1的風(fēng)險級別為“一般嚴(yán)重”，同理可計算R2、R3的對應(yīng)風(fēng)險級別，然后重復(fù)步驟“4)到7)”，可得到待評項(xiàng)目關(guān)于各個風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn) Ei(i=1，2，3，4，5)的優(yōu)度 P(E)，以及工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險可拓優(yōu)度評價等級。其風(fēng)險等級評價結(jié)果見表3。

表3 工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險等級評定結(jié)果

從表3的評定結(jié)果來看，待評項(xiàng)目關(guān)于各風(fēng)險等級的優(yōu)度最大值為P(E)=-0.442，表明項(xiàng)目的項(xiàng)目主體行為風(fēng)險等級為E2，即風(fēng)險程度為“比較嚴(yán)重”，這與項(xiàng)目的實(shí)際情況比較符合，因?yàn)?

①雖然業(yè)主在項(xiàng)目管理中鼓勵并激勵設(shè)計方與施工方一起合作，但是并沒有真正將設(shè)計方與施工方的利益捆綁在一起，也就沒有體現(xiàn)出設(shè)計施工總承包模式的優(yōu)越性。

②業(yè)主在項(xiàng)目規(guī)劃程度上并不夠全面和細(xì)致，造成后期施工工程中產(chǎn)生大量的工程變更，同時在項(xiàng)目進(jìn)行中，并不能夠及時的支付工程款，對工程進(jìn)度產(chǎn)生較大影響。

③總承包單位中的施工方和設(shè)計方并沒有很好聯(lián)合在一起，造成管理上的脫節(jié)，施工方并沒有在施工圖設(shè)計優(yōu)化方面體現(xiàn)出應(yīng)有的作用，在實(shí)際工程中，發(fā)生了大量的工程變更，并在處理變更的環(huán)節(jié)中，效率低下，造成時間和金錢的浪費(fèi)。

④由于資金的緊張，在安全、質(zhì)量保障措施投入不夠大，造成多起安全、質(zhì)量事故，進(jìn)一步加大了工程的風(fēng)險。

⑤監(jiān)理下達(dá)不符合招標(biāo)文件中明確規(guī)定的要求，造成總承包商的成本增加。

4 結(jié)論

本文將可拓優(yōu)度評價法用于多指標(biāo)的項(xiàng)目主體行為風(fēng)險等級評定中，實(shí)例表明，該方法較準(zhǔn)確地反映了項(xiàng)目的主體行為風(fēng)險的客觀情況?？赏貎?yōu)度評價法能將評價因子定量化，能減少人為因素的影響，具有較強(qiáng)的識別評判能力和簡便、嚴(yán)密的特點(diǎn)。對于工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險評價來說，需要進(jìn)一步完善其風(fēng)險指標(biāo)體系，并根據(jù)不同的承包模式來更加客觀地確定各個指標(biāo)的權(quán)重。

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