張欣欣

基于區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略定義界定與系統(tǒng)分析，是本論文的研究主題。戰(zhàn)略管理理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論和區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論為本文的研究提供了理論支撐。戰(zhàn)略管理理論正在經(jīng)歷從產(chǎn)業(yè)理論、資源理論到戰(zhàn)略柔性理論的演變，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的智力資源正在成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的核心資源，成為柔性戰(zhàn)略和區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的核心資源。本文從區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略定義界定、戰(zhàn)略主體、戰(zhàn)略工具、戰(zhàn)略控制四個(gè)方面，全面分析以區(qū)域產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升為核心的多層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

一、區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的提出與定義

英國(guó)威爾士卡迪夫大學(xué)的庫(kù)克教授是最早對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行理論和實(shí)證研究的學(xué)者，將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)定義為：“企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)通過以根植性為特征的制度環(huán)境系統(tǒng)地從事交互學(xué)習(xí)”。庫(kù)克（2000）認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)這一概念來(lái)自于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，它強(qiáng)調(diào)了企業(yè)經(jīng)理在面臨經(jīng)濟(jì)問題的社會(huì)互動(dòng)中不斷學(xué)習(xí)和改革而進(jìn)行的選擇，從而形成了企業(yè)的發(fā)展軌道。這種互動(dòng)超越了企業(yè)自身，它涉及到大學(xué)、研究所、教育部門、金融部門等。當(dāng)在一個(gè)區(qū)域內(nèi)形成了這些機(jī)構(gòu)部門的頻繁互動(dòng)時(shí)，就認(rèn)為存在了一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。國(guó)內(nèi)很多學(xué)者也對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的涵義作了大量探討，如馮之浚（1999），胡志堅(jiān)，蘇靖（1999），潘德均（2001），周亞慶、張方華（2002），黃魯成（2000）等。顧新（2001）提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是在一國(guó)之內(nèi)的一定地域空間，將新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素或這些要素的新組合引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)，創(chuàng)造一種新的更為有效的資源配置方式，實(shí)現(xiàn)新的系統(tǒng)功能，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，形成區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。

雖然不同學(xué)者從不同角度、用不同方法研究區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，但是在區(qū)域創(chuàng)新體系概念上仍然具有以下共同點(diǎn)：即地域性、多元性、網(wǎng)絡(luò)性、鄰近性和政策性。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可以推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，形成區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的功能包括：整合區(qū)域創(chuàng)新要素，激活中小企業(yè)，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造和推進(jìn)制度與機(jī)制創(chuàng)新。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個(gè)動(dòng)態(tài)開放系統(tǒng)的基本功能就在于交流中創(chuàng)新，促進(jìn)、保障區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的持續(xù)發(fā)展。區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)的是為了促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)謀劃及區(qū)域內(nèi)相關(guān)企業(yè)總體知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的提升。

二、區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主體

由于區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的要素特性，決定了區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主體主要包括以下四類主體：即政府、司法、企業(yè)、中介，呈現(xiàn)出“全社會(huì)”特征。相對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來(lái)講，區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主體要素更加豐富，具有更強(qiáng)的自主性。

（一）政府

政府是指區(qū)域內(nèi)作為行政主體的地方各級(jí)人民政府及其所屬的相關(guān)職能部門，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、科技管理部門、質(zhì)量監(jiān)督與檢驗(yàn)檢疫部門、海關(guān)、商務(wù)部門等。政府在區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系統(tǒng)中的功能和角色主要表現(xiàn)在：①政策資源的供給者。在區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實(shí)施中，政府是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系統(tǒng)賴以良性運(yùn)轉(zhuǎn)的資源。離開具體政策支持，區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實(shí)施就是失去了具體的制度激勵(lì)。②公共服務(wù)的集成者。在區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系統(tǒng)中，政府是公共服務(wù)的集成者和實(shí)施者，包括對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大意義項(xiàng)目的扶持；對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)的普適性專項(xiàng)支持；對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的信息集成和披露；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培訓(xùn)支持等。③知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)的調(diào)停者。政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)的調(diào)停包括：對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為以職權(quán)主動(dòng)予以查處；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛予以調(diào)解和處理；海關(guān)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行職權(quán)監(jiān)控。④知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化環(huán)境的營(yíng)造者。知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化是區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，政府在尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，倡導(dǎo)侵權(quán)可恥、尊權(quán)光榮的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化中扮演著重要的角色。

（二）司法機(jī)關(guān)

在區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系統(tǒng)中，被視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最后壁壘的司法機(jī)關(guān)具體包括三大類主體，即法院、檢察院和公安機(jī)關(guān)，分別承擔(dān)審判、檢察和偵察的司法職能。從總體上說(shuō)，司法機(jī)關(guān)在區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系統(tǒng)運(yùn)行中，主要通過自身的司法活動(dòng)，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法犯罪活動(dòng)，營(yíng)造公平合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)司法環(huán)境。

（三）企業(yè)

企業(yè)是區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略最重要的實(shí)施者，也是其他主體活動(dòng)直接或間接的承受者，在區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主體結(jié)構(gòu)中居于核心地位，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要的創(chuàng)造者、管理者、應(yīng)用者和保護(hù)需求者，主要表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：企業(yè)是政府政策資源和公共服務(wù)的需求者和接受者，是政府的抽象行政行為和具體行政行為的指向；企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的主要當(dāng)事人，是司法活動(dòng)的重要參與者和服務(wù)對(duì)象；企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要的創(chuàng)造者、管理者和應(yīng)用者；企業(yè)是中介服務(wù)的主要承受者；企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工具最廣泛的應(yīng)用者。

（四）中介機(jī)構(gòu)

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的地位逐步從事后保護(hù)功能向產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要柔性資源的演進(jìn)，中介機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)著越來(lái)越重要的角色。中介服務(wù)水平直接影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的效果。區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中所指的中介機(jī)構(gòu)包括以下七類：知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理咨詢機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估與審計(jì)機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)協(xié)會(huì)。

三、區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工具

1.專利。專利賦予其所有者禁止其他人制造、使用、買賣、競(jìng)價(jià)銷售或進(jìn)口，享有專利保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造的獨(dú)占性。專利的特征在于，保護(hù)那些對(duì)現(xiàn)有技術(shù)而言新的和非顯而易見的且實(shí)用的發(fā)明；該發(fā)明必須以規(guī)定方式在專利說(shuō)明書中公開；授予的專利有特定保護(hù)期限，且必須定期維護(hù)直至該期限屆滿以維持其權(quán)利。

2.商標(biāo)。商標(biāo)是指用以將自己的商品或服務(wù)區(qū)別于其他商品或服務(wù)的標(biāo)記或標(biāo)記組合，包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)、集體商標(biāo)、防御商標(biāo)、證明商標(biāo)、產(chǎn)地標(biāo)記等。我國(guó)商標(biāo)法保護(hù)的商標(biāo)類型包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色組合，以及上述要素組合的商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)和集體商標(biāo)、證明商標(biāo)。注冊(cè)商標(biāo)能夠區(qū)別在商業(yè)活動(dòng)中使用他們的商品或服務(wù)，商標(biāo)所有權(quán)人以商標(biāo)來(lái)證明商品的來(lái)源、材料和制造方法或服務(wù)的狀況。

3.版權(quán)。版權(quán)是指法律賦予所有者組織他人對(duì)其作品進(jìn)行復(fù)制、銷售、演出、展示或改編的權(quán)利。版權(quán)保護(hù)的作品包括音樂、文學(xué)、藝術(shù)、演講、演出、模型、照片、計(jì)算機(jī)軟件等創(chuàng)造性作品。

四、區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系統(tǒng)分析

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的戰(zhàn)略地位的確立，知識(shí)產(chǎn)權(quán)突破了單純的事后保護(hù)功能，具有全局性、長(zhǎng)期性戰(zhàn)略意義。知識(shí)產(chǎn)權(quán)以動(dòng)態(tài)、全方位方式存在，具體包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)四個(gè)環(huán)節(jié)。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造

1.戰(zhàn)略主體以參與者身份介入了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)研、計(jì)劃、開發(fā)和發(fā)布等過程，并開展以下四個(gè)方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。一是開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提高創(chuàng)新人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和技能，擴(kuò)大創(chuàng)新過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的工作面和工作深度。二是提供尋求技術(shù)創(chuàng)新路徑和突破口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指導(dǎo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門通過查詢和檢索等，掌握相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)展及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，指導(dǎo)研發(fā)。三是與研發(fā)人員充分溝通信息，了解組織內(nèi)相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的最新進(jìn)展，并根據(jù)組織的總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略需要，結(jié)合自身的創(chuàng)新戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)情況，提出相應(yīng)的建議。四是評(píng)估和審驗(yàn)。包括對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員提出的計(jì)劃進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)測(cè)和評(píng)估，對(duì)成果進(jìn)行審查驗(yàn)收并評(píng)估成果或產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與效能。

2.戰(zhàn)略主體以法律途徑將其技術(shù)創(chuàng)新成果取得相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在這個(gè)環(huán)節(jié)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門根據(jù)對(duì)相應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新成果或產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估結(jié)果，分析不同技術(shù)創(chuàng)新成果或產(chǎn)品尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最佳方式，并分別不同情況向相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管機(jī)構(gòu)辦理申請(qǐng)、審批、登記、備案手續(xù)，最終形成適合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是指權(quán)利人為了激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用和保護(hù)而進(jìn)行的組織構(gòu)造、人員設(shè)置和制度建設(shè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程控制子系統(tǒng)中居于組織和制度平臺(tái)的地位。離開了強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、利用和保護(hù)就失去了承載體。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用，是指在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散過程中，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的所有者或依法有權(quán)處分的組織和個(gè)人應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，謀求或取得相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或收益的過程。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人采取協(xié)商、行政申訴或司法途徑預(yù)防和制止知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的過程。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要表現(xiàn)為權(quán)利人預(yù)防和制止參與創(chuàng)新的人員和組織的侵權(quán)行為。

區(qū)域產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略全過程控制四大要素，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、利用與保護(hù)，相互關(guān)聯(lián)，相互影響、相互促進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的不竭源泉，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的基礎(chǔ)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、利用和保護(hù)提供組織保障和制度平臺(tái)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和保護(hù)的目的和動(dòng)力；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和利用提供制度保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的水平直接影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和利用的效用。