胡韞頻，高崇博，田靖民

（1.武漢理工大學(xué) 土木工程與建筑學(xué)院，武漢430070；2.武漢市青山區(qū)建筑管理站，武漢430080）

0 引言

重大工程項目是指有一定的投資規(guī)模，對國民經(jīng)濟發(fā)展有著重要作用的工程項目。重大工程項目建設(shè)規(guī)模龐大、涉及因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)先進(jìn)、時空深廣、目標(biāo)多元，不僅系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜，而且系統(tǒng)外部聯(lián)系廣泛。因此，其投資控制涉及面廣、控制難度大、不確定性強，工程項目是人流、物流、資金流、信息流不斷運動的開放系統(tǒng)。如何運用管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等多學(xué)科先進(jìn)知識，建立一套適合重大工程項目，結(jié)構(gòu)合理、功能齊全的投資控制機制，在動態(tài)環(huán)境中實現(xiàn)對工程投資的有效控制，對重大工程項目的成功建設(shè)顯得十分緊迫和必要。

1 重大工程項目投資控制機制的構(gòu)建

1.1 重大工程項目投資控制機制的構(gòu)建

按照系統(tǒng)論、信息論、控制論的基本思想，重大工程投資控制機制的構(gòu)建遵循動態(tài)性、層次性、目的性及整體性四個基本原則。任何研究對象都是一個系統(tǒng)，而對系統(tǒng)的認(rèn)識和對過程控制的條件是信息。重大工程項目系統(tǒng)是一個社會技術(shù)系統(tǒng)，其實現(xiàn)過程依靠行為主體實施，需要投入機械、設(shè)備、材料等硬資源以及各種專業(yè)知識、技術(shù)、方法、數(shù)據(jù)等軟資源，同時又由許多前后相接的階段和各種生產(chǎn)技術(shù)活動構(gòu)成，每項活動都受到投資、進(jìn)度、質(zhì)量等基本要素的影響，且具有一次性、不確定性等特點。根據(jù)重大工程項目的實現(xiàn)特點，構(gòu)造以工程實現(xiàn)過程為主線，以實施控制的主體（各個參建方）為核心，以工程管理信息系統(tǒng)為依托，綜合考慮影響工程投資關(guān)鍵要素的投資控制系統(tǒng)，如圖1所示。同時，為了保證投資控制機制的有效運行，還必須構(gòu)造一個支撐兩個投資控制系統(tǒng)的制度保障系統(tǒng)。圖中箭頭表示信息的流動，雙向箭頭分別表示信息的傳遞與反饋。

圖1 重大工程項目投資控制機制

基于過程的控制系統(tǒng)（如圖2）與基于要素的控制系統(tǒng)（如圖3）都包括施控系統(tǒng)、受控系統(tǒng)（過程和要素）和信息系統(tǒng)。施控系統(tǒng)的要素即工程項目的各個參建方，各參建方是分層控制系統(tǒng)鏈條上的一環(huán)，既是各相關(guān)過程和相關(guān)要素的控制主體，又是上一級控制系統(tǒng)的能動控制客體，受控系統(tǒng)分別是工程實現(xiàn)過程系統(tǒng)和影響投資的要素系統(tǒng)。工程實現(xiàn)過程包括決策階段、實施階段和運營階段，基于過程的控制系統(tǒng)是投資控制的軸心。影響投資的要素系統(tǒng)由質(zhì)量、工期、風(fēng)險等要素構(gòu)成，基于要素的控制系統(tǒng)是基于過程控制系統(tǒng)的輔助系統(tǒng)。工程管理信息系統(tǒng)是實現(xiàn)信息傳輸和信息反饋的主要通道,是實現(xiàn)投資控制的神經(jīng)中樞。

制度保障系統(tǒng)由施控系統(tǒng)、制度安排和信息系統(tǒng)構(gòu)成。制度安排是施控主體制定的用來約束各個參與方行為的制度的集合，這些制度安排為重大工程項目投資控制機制的有效運行提供保障。

圖2 基于過程的控制系統(tǒng)模型

圖3 基于要素的控制系統(tǒng)模型

圖4 投資控制機制的制度保障系統(tǒng)

重大工程項目投資的形成有其獨特性，它是隨著工程項目的實施而逐步發(fā)生，逐漸累積而成的，因此，工程項目的投資控制主體首先要對建設(shè)過程不同階段所對應(yīng)的的工程投資內(nèi)容實施控制(如投資估算、初步設(shè)計概算、施工圖預(yù)算、中標(biāo)價、結(jié)算價和竣工決算等)。工程建設(shè)階段是投資實際發(fā)生的關(guān)鍵階段，此時應(yīng)該加強對施工過程中各項活動和相關(guān)要素控制，達(dá)到控制工程實體投資的目的。在工程建設(shè)的各個階段，投資控制主體都需要通過工程管理信息系統(tǒng)實時獲取投資控制信息，并決定下一步應(yīng)該采取的控制措施，如此循環(huán)往復(fù)，實現(xiàn)對整個工程項目投資的控制。

1.2 重大工程項目投資控制機制的功能和運行特點

重大工程項目投資控制機制的功能主要體現(xiàn)在五個方面：一是可以實現(xiàn)對重大工程項目投資的動態(tài)控制，二是可以實現(xiàn)主動控制與被動控制相結(jié)合，三是實現(xiàn)對重大工程項目的全過程控制，四是實現(xiàn)對影響投資的關(guān)鍵要素的綜合控制，五是為實現(xiàn)全過程控制和對關(guān)鍵要素的控制提供制度保證。

重大工程項目投資控制機制的運行特點可以歸納為四個方面：

（1）從控制系統(tǒng)的角度看，整個控制過程就是信息在施控主體與受控對象間不斷流動的過程，表現(xiàn)為信息的不斷輸入、變換、輸出和反饋過程，所有的控制過程都是信息處理的過程；

（2）從基于過程的控制系統(tǒng)和基于要素的控制系統(tǒng)的關(guān)系來看，過程有兩層含義：一是指按照基本建設(shè)程序劃分為決策階段、實施階段和運營階段的工程實現(xiàn)過程；二是指形成工程實體的具體活動和從事工程管理的具體活動的程序。要素處于兩個層次的過程之間，控制每項具體活動的目的是要實現(xiàn)各項要素的控制目標(biāo)，各個要素目標(biāo)的累積就達(dá)成了各項階段目標(biāo)，換言之，要素控制是決策階段、實施階段的控制內(nèi)容，要素控制的結(jié)果就形成各個階段的控制目標(biāo)。在基于要素的控制系統(tǒng)內(nèi)部，工程投資與范圍、質(zhì)量、進(jìn)度、采購與風(fēng)險一樣，是工程項目管理的要素之一，各個要素之間是相互聯(lián)系、相互制約的一個整體，必需統(tǒng)籌考慮其它要素對投資的影響，實現(xiàn)對工程投資的優(yōu)化控制。

（3）在施控系統(tǒng)中，業(yè)主是投資控制的核心，是該系統(tǒng)的施控主體，向各個參與方發(fā)出指令信息并接收各個參與方的狀態(tài)信息；各個參與方是被控對象，接收來自業(yè)主的指令信息及相關(guān)方的狀態(tài)信息，并向業(yè)主方和其它相關(guān)方反饋信息；從管理組織的角度看，施控系統(tǒng)內(nèi)各個參與方既是受業(yè)主方控制的能動客體，又是下一層控制系統(tǒng)的施控主體，其運行機理與上一層次系統(tǒng)類似；

（4）從制度保障系統(tǒng)與兩個投資控制系統(tǒng)的關(guān)系來看，制度保障系統(tǒng)通過施控主體系統(tǒng)及信息系統(tǒng)對基于過程的控制系統(tǒng)和基于要素的控制系統(tǒng)提供制度保障，實現(xiàn)功能耦合。三個子系統(tǒng)相互聯(lián)系，相互制約，共同構(gòu)成重大工程項目的投資控制機制。

2 重大工程項目投資控制機制的效果評價

2.1 評價指標(biāo)體系的建立

圖5 重大工程項目投資控制機制效果評價指標(biāo)體系

根據(jù)重大工程投資建設(shè)的過程特點、要素控制、制度要求等建立重大工程投資機制效果評價體系，如圖5所示。

2.2 評價方法的選擇

由于對于重大工程項目的投資控制效果評價涉及方面較廣，往往需綜合考慮很多因素，且指標(biāo)體系反應(yīng)出多數(shù)效果可量化較困難，評級標(biāo)準(zhǔn)和自然狀態(tài)模糊，采用模糊綜合評價法可以很好地解決這些問題。

模糊綜合評價法是運用模糊集理論對某一現(xiàn)象進(jìn)行綜合評價，是模糊數(shù)學(xué)研究中常用的方法。此方法在建設(shè)項目相關(guān)問題的量化分析中被廣泛應(yīng)用，成為該研究領(lǐng)域中的熱點之一，采用此方法對重大工程的投資控制進(jìn)行系統(tǒng)分析評價是合理有效的。

2.3 建立模糊綜合評價分析模型

鑒于重大工程項目投資控制系統(tǒng)的自身特點及彼此之間的關(guān)系，將上述評價因素分成不同的層次，建立目標(biāo)層、準(zhǔn)則層及指標(biāo)層三個評價層次。

（1）層次的劃分

所有因素構(gòu)成因素集U，U={u1,u2,…,}un,按某些屬性分成s個子集，即：

（2）建立各層的權(quán)重：

對準(zhǔn)則集和指標(biāo)集賦值：Ui中的各因素的權(quán)數(shù)分配為：，可得一級評價向量Bi=

將每個Ui視為一個因素，U中各因素的權(quán)數(shù)分配為：A=(a1,a2,…,)asai是準(zhǔn)則層中第i個準(zhǔn)則Ui的權(quán)數(shù)則可得二級評價向量B=A·R=

用此模型評價重大工程項目的投資控制機制效果的好壞，對應(yīng)的評估有n種可能結(jié)果，但各專家給予的綜合評估值不同，按照最大隸屬度原則取其中最大值對應(yīng)的評估等級作為該重大工程項目投資控制機制效果評價的結(jié)果。

2.4 案例分析

三峽工程是迄今世界上最大的水利水電樞紐工程，具有防洪、發(fā)電、航運、供水等綜合效益，2006年已全面完成了大壩的施工建設(shè)。截至2009年8月底，三峽工程已累計完成投資約1514.68億元。至2010年底，三峽輸電工程已累計安全送出電量4492.3億千瓦時，相當(dāng)于1.62億噸標(biāo)準(zhǔn)煤的發(fā)電量。到2011年3月，歷時近20年建設(shè)的三峽工程全部完工。三峽工程投資控制正是對工程投資進(jìn)行了覆蓋工程建設(shè)全過程的控制及基于要素的投資控制管理，依靠技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，對工程投資進(jìn)行了有效的總量和分項控制，同時得到工程建設(shè)管理的相關(guān)制度體系的支持，在我國重大工程建設(shè)中帶有創(chuàng)新性，本文將其三大投資控制系統(tǒng)結(jié)合評價模型進(jìn)行實證研究。

根據(jù)以上的方法對三峽工程的投資控制機制效果進(jìn)行實證分析評價，對其過程控制效果集U1、要素控制效果集U2、制度保障系統(tǒng)效果集U3的指標(biāo)采用專家打分法，效果評價語定為V={v1,v2,v3}={很好，較好，一般}。選取10位專家對上述指標(biāo)權(quán)重及評價值進(jìn)行打分，構(gòu)建評價矩陣計算，計算過程及結(jié)果如下：

則有

則

按照最大隸屬度原則，取最大數(shù)值0.43對應(yīng)的效果評價語為“很好”，說明三峽工程的投資控制機制效果很好，對三峽工程的成功建設(shè)起到了很好的促進(jìn)作用。從計算結(jié)果來看，采用模糊綜合評價法，建立上述評價指標(biāo)體系來評價重大工程項目投資機制的實施效果是一種有效的評價方法。

3 結(jié)論

本文應(yīng)用系統(tǒng)論、信息論、控制論等相關(guān)理論，將重大工程項目的投資控制作為一個系統(tǒng)進(jìn)行研究，結(jié)合重大工程項目的實現(xiàn)特點，分別構(gòu)建了基于過程和要素的兩個控制系統(tǒng)以及制度保障系統(tǒng)。其中：基于過程的控制系統(tǒng)由施控主體系統(tǒng)、工程管理信息系統(tǒng)和工程實現(xiàn)過程構(gòu)成，通過該系統(tǒng)實現(xiàn)對工程投資的全過程控制；基于要素的控制系統(tǒng)由施控主體系統(tǒng)、工程管理信息系統(tǒng)和影響投資的關(guān)鍵要素構(gòu)成，通過該系統(tǒng)實現(xiàn)對影響投資的關(guān)鍵要素的控制。制度保障系統(tǒng)由施控主體系統(tǒng)、工程管理信息系統(tǒng)與制度安排構(gòu)成，為兩個控制系統(tǒng)的運行提供制度保障。基于過程的控制系統(tǒng)、基于要素的控制系統(tǒng)以及制度保障系統(tǒng)之間，相互聯(lián)系、相互制約，構(gòu)成重大工程項目的投資控制機制，實現(xiàn)對工程投資的系統(tǒng)控制。本文構(gòu)建的重大工程項目投資控制機制是在研究三峽工程集成化建設(shè)管理成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上歸納總結(jié)出來，并采用模糊綜合評價法進(jìn)行了驗證，希望對我國其它重大項目項目的投資控制具有借鑒意義。

[1]國家計委.建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)[M].北京:計劃出版社，1996.

[2]陳光健,劉國冬等.中國建設(shè)項目管理實用大全[M].北京:經(jīng)濟管理出版社，1993.

[3]楊長恒.大型工程項目中的活系統(tǒng)，系統(tǒng)工程理論與實踐[J].1994，（6）.

[4]HU Yunpin,GAO Chongbo.Researches on the Risk Evaluation Indexes System of the Construction Project during the Design Stage[J].ACEE,2011.

[5]胡韞頻等.三峽工程投資控制實證分析[C].首屆工程管理論壇論文集錦.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2007.