文/俞 楠 茹艷紅

少年刑事司法改革調(diào)查報告

文/俞 楠 茹艷紅

日前，由宋英輝教授（北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院副院長）主持的中國法學(xué)會部級課題——“未成年人刑事司法改革實證研究”課題組向本刊獨家提供了此次課題研究的階段性成果。

600余份問卷統(tǒng)計，350余人的約見訪談，由此得出的理性概括，以及課題組成員調(diào)研期間的所思所感，或可讓人們感受到，為了拯救更多罪錯少年，幫他們滌清污點，實現(xiàn)完美轉(zhuǎn)身，擁抱清朗未來，我們的法律工作者正付出著怎樣的努力，又直面著幾多困局——

調(diào)研重點：合適成年人參與未成年人刑事訴訟程序、律師參與未成年人案件審查批捕程序、未成年犯罪嫌疑人適用非羈押措施、未成年人犯罪前科消滅以及未成年犯罪人的矯正機制

調(diào)研時間：2010年7月——2011年4月

調(diào)研地點：分布于10省（市）的32個區(qū)縣

合適成年人參與未成年人刑事訴訟程序

“合適成年人”一詞源于英國《1984年警察與刑事證據(jù)法》，即警察在訊問未成年犯罪嫌疑人或精神錯亂、精神障礙犯罪嫌疑人時，必須有合適的成年人到場。在我國，基于司法實踐的現(xiàn)實需要，并在域外相關(guān)經(jīng)驗的影響下，個別地區(qū)自21世紀(jì)初開始探索合適成年人參與未成年人刑事訴訟程序的機制。

課題組成員俞楠：

在進(jìn)行合適成年人制度的調(diào)研過程中，通過與檢察官的訪談，其中一個案例給我留下了深刻的印象。

在一起團(tuán)伙作案的刑事案件中，其中一名犯罪嫌疑人是個17歲的聾啞男孩。經(jīng)過偵查人員細(xì)致認(rèn)真地調(diào)查取證，雖然已經(jīng)收集了大量充分的證據(jù)事實，同案中的其他成年人都對案件供認(rèn)不諱，但這名男孩就是不承認(rèn)。承辦這一案件的是一位經(jīng)驗豐富的女檢察官。在提審時，檢察官并沒有一味地向男孩訊問有關(guān)案件的情況，而是通過啞語翻譯問了一句話：“你在里面吃得飽嗎？”男孩遲疑了下回答說吃不飽。提審結(jié)束后，檢察官向監(jiān)所進(jìn)行了反映。過了兩天檢察官又去提審，第一句話就問男孩現(xiàn)在飯吃飽了嗎？孩子說吃飽了。再訊問案情的時候，男孩馬上就承認(rèn)了。

原來，這個男孩是外來打工的人員，在犯罪后，他的家人因路途遙遠(yuǎn)無法趕來會面。男孩是聾啞人，很多感受無法表達(dá)，一個17歲的男孩飯量是很大的，吃不飽也沒人知道。檢察官事后問他為什么開始不承認(rèn)，后來又愿意說了呢？男孩回答：“覺得檢察官像我媽媽。”

其實只是很細(xì)致的事情，如果我們多一點對走上歧途的孩子的關(guān)注，也許他們就會有完全不一樣的選擇。合適成年人在未成年人刑事訴訟過程中發(fā)揮的正是這位女檢察官的作用——在未成年人的家人不能參與訊問的時候，像父母一樣的陪伴、幫助未成年人，讓他們感到還有人在關(guān)心自己、幫助自己。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，合適成年人訊問時在場緩解了未成年人的壓力和緊張情緒，保障了未成年人的權(quán)利；緩和了辦案機關(guān)和未成年犯罪嫌疑人之間的對抗，促進(jìn)訊問和訴訟順利進(jìn)行；通過見證訊問過程，減少翻供現(xiàn)象的發(fā)生；通過與辦案人員相互溝通，提供先進(jìn)的司法理念，改善了辦案機關(guān)的訊問方式。

由于職責(zé)不同，目前我國各地試點擔(dān)任合適成年人的人員也不盡相同。實踐中，合適成年人的選擇大都傾向于對未成年人保護(hù)較為熱心、具備良好溝通能力、有相關(guān)未成年人工作經(jīng)驗的人員，如學(xué)校老師和共青團(tuán)干部在大部分地區(qū)都會被選為合適成年人參與訴訟。隨著對合適成年人專業(yè)化程度要求的不斷提高，社工逐漸成為合適成年人的主力。合適成年人參與未成年人刑事訴訟程序的階段各地做法也不一。目前絕大部分地區(qū)能夠保證在檢察階段參與一次訊問，有的地區(qū)已經(jīng)推進(jìn)到偵查階段的第一次訊問。

總體而言，合適成年人制度目前仍處于探索的階段，許多規(guī)定和配套機制還有待完善，如訊問時合適成年人在場與否對訊問獲取的證據(jù)效力有無影響各地規(guī)定尚不統(tǒng)一；合適成年人的管理、培訓(xùn)和考評機制有待進(jìn)一步規(guī)范。

律師參與未成年人案件審查批捕程序

律師參與未成年人案件審查批捕程序，是指在審查批捕程序中，公安機關(guān)和檢察機關(guān)對于沒有聘請律師的未成年犯罪嫌疑人，通過司法局法律援助中心指派承擔(dān)法律援助義務(wù)的律師為其提供法律幫助的制度。

課題組成員宋志軍：

參與未成年人案件法律援助的一名資深律師曾經(jīng)給我講述了一個典型案例，正是這名律師的高度責(zé)任心和豐富的辦案經(jīng)驗，避免了一起錯案：

這是一起來滬的維吾爾族少年涉嫌參與共同犯罪的案件，由于這名維吾爾族少年不懂漢語，司法機關(guān)為他請了翻譯，但是在參與辦理案件過程中，通過查閱案卷，審查證據(jù)，同時結(jié)合這名維吾爾族少年的表現(xiàn)，律師發(fā)現(xiàn)翻譯所譯內(nèi)容很可能與這名維吾爾族少年所說的意思有差距，因此及時向辦案機關(guān)反映情況，提出更換翻譯。辦案人員采納了律師的意見，在更換了翻譯之后，才發(fā)現(xiàn)維吾爾族少年所陳述的事實被原來的那名翻譯歪曲了，事實上這名少年沒有實施所指控的犯罪行為。如果不是律師及時為這名少年申請更換翻譯，很可能會發(fā)生一起冤案。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)：目前律師參與未成年人案件審查批捕程序的價值已經(jīng)基本得到理論界和司法實踐部門的認(rèn)可，有些地區(qū)在近年來開展了多種形式的律師參與審查批捕程序的試點，有個別試點地區(qū)取得了較為明顯的效果。

律師參與未成年人案件審查批捕程序的階段，各地做法不一。有的地區(qū)能夠保證律師在偵查階段公安機關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕前介入，但大部分地方只能保證律師在檢察機關(guān)審查批捕階段介入。

律師參與未成年人案件審查批捕程序目前仍處于探索的階段，有些制度和配套機制還有待完善。但總體而言，通過律師介入提請批準(zhǔn)逮捕程序，在保障未成年人合法權(quán)益以及保障批捕程序的正當(dāng)性等方面取得了一定的成效。一方面，律師參與可以提高檢察機關(guān)對逮捕條件審查的全面性，很大程度上減少不當(dāng)逮捕和錯誤逮捕；另一方面，可以增強檢察機關(guān)在審查批捕程序中的客觀性和中立性，從而提高了審查批捕程序的公正性、透明性和正當(dāng)性。

更為重要的是，律師參與審查批捕程序?qū)τ诒Ｗo(hù)未成年人合法權(quán)益的效果較為明顯：首先，律師為未成年人提供法律咨詢和幫助，增強未成年犯罪嫌疑人的法律觀念，提高權(quán)利保護(hù)意識；此外，律師向未成年人轉(zhuǎn)達(dá)父母對他們的關(guān)心和問候，溫暖未成年人的心靈，舒緩被羈押的未成年人的緊張心理、焦慮和抵觸情緒，同時也促使辦案人員更加遵守訴訟程序，規(guī)范辦案行為，防止發(fā)生侵害未成年人合法權(quán)益的行為；最后，降低了未成年人犯罪案件的逮捕率和羈押率，同時使得未成年人可以獲得更多的非刑罰處理以及輕緩處刑的機會，對于保障未成年人的身心健康發(fā)展及重新回歸社會具有重要的意義。

未成年犯罪嫌疑人適用非羈押措施

對外來未成年犯罪嫌疑人慎用羈押措施是未成年人刑事司法探索的重點環(huán)節(jié)之一。

課題組成員上官春光：

調(diào)研期間，上海的楊浦區(qū)和閔行區(qū)尤其讓人印象深刻。

在楊浦區(qū)檢察院的未成年人觀護(hù)座談會議室是辦案人員對涉罪未成年人座談幫教的地方，內(nèi)部擺設(shè)與其他辦公場所有所不同。沒有辦案人員的文案桌椅，取而代之的是可以圍坐的小型會議桌椅；在會議室的一角，擺放著兩個沙發(fā)座椅和一個精致的茶幾；墻面上的方格裝飾映襯著淡色的窗簾，透著縷縷家的溫馨。在另一邊的墻面上，鑲著紅色的標(biāo)語：“感化一個孩子，挽救一個家庭，托起一個未來?！边@些精心的布置體現(xiàn)的是楊浦區(qū)未成年人檢察工作的理念和價值取向。通過參觀和對辦案人員的訪談，我們可以明顯感受到，在這里辦案少了一絲威嚴(yán)，卻多了許多親情和關(guān)愛，而這種親情和關(guān)愛是滲透在各個細(xì)節(jié)中。

在閔行區(qū)，現(xiàn)有十余家由熱心企業(yè)組成的閔行區(qū)司法工作促進(jìn)會，形成了對涉罪未成年人幫教基地。在一處幫教基地，我們對幫教對象楊某進(jìn)行了訪談。這位來自河南的17歲少年，臉上還帶著幾絲羞澀。他告訴我們，在這里（觀護(hù)基地）他從事的工作主要是在廚房傳菜和掃地，對他來說這些工作都可以干得了?；氐膸徒倘藛T非常關(guān)心他的生活和學(xué)習(xí)，每周會與他進(jìn)行一次幫教談話。他感覺在這里比待在看守所里好多了，不僅吃住條件要好一些，而且相對自由，另外如果愿意的話還可以學(xué)到一些做菜技能。

2004 年起，上海市長寧、虹口等區(qū)縣檢察院開始探索在審查批捕階段引入合適成年人參與訊問制度。在未成年人的法定代理人無法到場、或者監(jiān)護(hù)能力不足時，由司法機關(guān)為其聘請一志愿者來擔(dān)當(dāng)“臨時家長”。

目前對外來未成年犯罪嫌疑人適用非羈押措施進(jìn)行改革探索和嘗試的地區(qū)包括上海市、江蘇省的無錫市和常州市。各地試點情況差異較大。以上海、無錫為例：

上海：截至2010年12月，上海在全市18個區(qū)縣全部建立了觀護(hù)體系。觀護(hù)對象主要包括兩類，一是來滬的三無人員（無定居點、無監(jiān)護(hù)條件、無經(jīng)濟(jì)來源），二是沒有固定居住點和監(jiān)護(hù)人的涉罪未成年人。觀護(hù)基地由工廠、企業(yè)、學(xué)校、敬老院組成，也有的叫陽光基地、志愿者幫教協(xié)會，名稱并不統(tǒng)一。觀護(hù)基地主要對外來未成年犯罪嫌疑人在取保候?qū)徠陂g提供免費吃住，讓其從事工作并傳授技能，觀護(hù)期間提供專人對其進(jìn)行幫教。

無錫：2008年起逐步建立涉嫌犯罪外來人員管護(hù)教育基地，截至2010年8月底，已建成管護(hù)教育基地55個，共有239名符合條件的外來犯罪嫌疑人入駐基地接受幫教，其中未成年犯罪嫌疑人有55名。目前無錫市正在推動涉嫌犯罪外來人員管護(hù)教育基地制度地方立法工作。2010年9月1日該市成立涉嫌犯罪外來人員管護(hù)教育基地工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由社會治安綜合治理委員會、人民法院、人民檢察院、教育、公安等12家單位負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)涉嫌犯罪外來人員管護(hù)教育基地的相關(guān)工作。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前進(jìn)行的試點中仍存在一些有待解決的問題：如管護(hù)基地企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)并不平衡。在權(quán)利義務(wù)失衡的情況下，該制度的運行只能依靠企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)良好、持久的社會責(zé)任心。但這樣一來，管護(hù)基地制度如何能普遍推行必然成為問題。此外，還存在辦案人員精力限制、與現(xiàn)有考評制度之間存在沖突等等。

未成年人犯罪前科消滅

一般認(rèn)為，法院主導(dǎo)的未成年人犯罪前科消滅制度是指受有罪判決并被科刑的未成年人在服刑期滿或免除刑罰后，在一定的期間內(nèi)未犯新罪，即視為沒有前科。

課題組成員曾新華：

調(diào)研中我們了解到，一個17歲的少年小吳是某中學(xué)在校生，因涉嫌盜竊罪被公安機關(guān)立案偵查。案件移送到檢察機關(guān)后，檢察官經(jīng)過認(rèn)真調(diào)查，認(rèn)為吳某的犯罪情節(jié)輕微，且屬于初犯和偶犯，根據(jù)刑事訴訟法第142條第2款的規(guī)定，作出不起訴決定。

小吳在接到不起訴決定書的同時，還收到了一份《刑事污點限制公開告知書》。在小吳提出申請后，檢察官又將其送到某社區(qū)服務(wù)中心進(jìn)行幫教。在6個月的考察期內(nèi)，小吳被安排參加一系列的社會公益活動、法制教育活動和心理輔導(dǎo)等?？疾炱诮Y(jié)束后，小吳表現(xiàn)良好，檢察機關(guān)作出《刑事污點限制公開決定書》。根據(jù)該決定書，不起訴書不送達(dá)吳某所在的學(xué)校，也不會放入其學(xué)籍檔案中，就這樣，小吳回到學(xué)校繼續(xù)完成學(xué)業(yè)。

從我國目前各地試點的情況來看，未成年人前科消滅主要包括兩種類型：一種是由法院主導(dǎo)的針對被判處輕刑罪犯的前科消滅，另一種是檢察機關(guān)主導(dǎo)的針對被適用相對不起訴人員的污點限制公開。

根據(jù)中央政法委的統(tǒng)一部署和最高人民法院的要求，山東省樂陵市人民法院和青島市李滄區(qū)人民法院相繼開展了未成年人前科消滅或者封存制度的試點工作。以山東樂陵市為例，2009年2月，山東省樂陵市人民法院開展了前科消滅制度的試點工作，并聯(lián)合公安局、檢察院等11個部門制定了實施意見及細(xì)則。根據(jù)文件的規(guī)定，對于犯罪時已滿14周歲未滿18周歲且處刑在三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金、免除刑罰的犯罪未成年人，刑罰執(zhí)行完畢后其前科自然永久消滅，而對于處刑在三年以上的未成年人，也可申請前科消滅，但針對不同刑罰規(guī)定了不同的考察期限。前科消滅之后，犯罪少年有關(guān)犯罪的事實不在其對社會公開的任何檔案中載明，原犯罪卷宗材料由相關(guān)司法部門加密保存，不予公開。

檢察院主導(dǎo)的未成年人刑事污點限制公開制度，是對于由檢察院作出相對不起訴決定的未成年人，經(jīng)過一定期限的考察，如表現(xiàn)良好，《不起訴決定書》將不送達(dá)相關(guān)學(xué)校和單位，不進(jìn)入其人事檔案，非經(jīng)批準(zhǔn)不得對外披露，永久封存在檢察機關(guān)。該項制度由上海市浦東新區(qū)檢察院未檢處于2004年率先開始探索試行。隨后，上海市盧灣、閔行、楊浦、長寧等區(qū)檢察院也相繼開始試點工作。截至2010年11月，上海全市檢察機關(guān)共對67名未成年犯適用了刑事污點限制公開。

這項制度在弱化未成年人“標(biāo)簽”心理，使其重拾生活的勇氣和信心，以便更好地回歸社會、防止再犯罪錯方面也發(fā)揮了重要作用。但在宏觀層面，現(xiàn)行法律沒有給前科消滅制度和污點限制公開制度提供足夠的生存空間、也與公安部的相關(guān)規(guī)定沖突、與社會傳統(tǒng)文化觀念相抵觸。在微觀層面，主導(dǎo)機構(gòu)、適用條件、適用程序、決定文書、法律效果等方面問題仍然值得進(jìn)一步探討。

長寧區(qū)人民檢察院心理測試現(xiàn)場。干警利用科學(xué)手段對涉案未成年人進(jìn)行心理測試，以分析其犯罪動因及性格特征，為教育挽救提供依據(jù)。

涉罪未成年人矯治機制

刑事司法的過程，不僅是實現(xiàn)國家刑罰權(quán)的過程，還是一個矯治犯罪人格，促使其回歸社會的過程。在我國，未成年人刑事司法改革中，在矯治涉罪未成年人的臨時犯罪人格方面，方式多樣，理解有差異，稱謂諸多：如幫教、矯正、矯治、觀護(hù)、干預(yù)、咨詢等。

課題組成員：茹艷紅

調(diào)研期間，我們曾對涉罪少年進(jìn)行訪談，當(dāng)問道：“你當(dāng)時為什么這么做，知不知道后果？”有的回答是“知道是犯錯誤，但沒想到后果這么嚴(yán)重！”有的是“朋友找我?guī)兔?，我就去了，沒想到后果。”有的甚至是“不知道為什么會被公安機關(guān)抓走?！庇械某聊徽Z，還有的一臉的無所謂，極力掩飾自己內(nèi)心的自卑，談自己犯罪的過程時假裝淡定。

總的來說，大多數(shù)未成年人犯罪的主觀惡性不強，情節(jié)不嚴(yán)重?？粗麄冎赡鄣哪橗嫼歪葆宓难凵瘢覀兩钌畹靥嫠麄兏械娇上?。就像一位辦案人員跟我們講的，其實這些孩子跟我們沒什么兩樣，我們小的時候或多或少也都犯過類似的錯誤，只是沒有這么嚴(yán)重或者沒被發(fā)現(xiàn)而已。他們現(xiàn)在被打上標(biāo)簽是“罪犯”，如果社會不對他們挽救、幫教，那么從此以后他真的就是一名“罪犯”。

調(diào)研中，我聽到過這樣的案例：一個初中生在家里放火，在專職心理咨詢師與他的幾次談話后發(fā)現(xiàn)，他的種種異常表現(xiàn)實際上是在掩飾自己，為了防止父母對他過于苛刻的管教。當(dāng)心理咨詢師把情況告知孩子的父母并指導(dǎo)他們?nèi)绾闻c孩子相處后，他的父母感動得涕淚交零；還有一名高中生，犯罪后因為覺得難堪，拒絕再回學(xué)校讀書，在社工一年努力耐心的勸說下，他不僅回到了從前的校園，而且在高考中以優(yōu)異成績考取了本省重點大學(xué)。

在我們調(diào)研的7個地區(qū)，對于涉罪未成年人涉罪矯治機制的基本共識是：不能把所有矯治問題都交給監(jiān)獄和準(zhǔn)監(jiān)獄機構(gòu)，對涉罪人的矯治應(yīng)該在審前程序中予以及時介入，并成為許多訴訟行為和實體法律行為的重要依據(jù)。

在具體形式上，這些地方也有所差別。在江蘇省南京市，區(qū)司法所紛紛聘請具有專業(yè)背景的心理咨詢師舉行心理輔導(dǎo)活動，通過自我介紹、心理游戲、心理劇編排等多個方式，對未成年矯正對象的心理狀況逐一進(jìn)行評估、分類，并采取有針對性的修復(fù)措施。在四川省資陽雁江區(qū)，檢察機關(guān)與四川省大偃市勞教局心理矯治中心合作，對涉罪未成年人進(jìn)行矯治。其基本流程是：檢察官遴選心理有問題者，交由內(nèi)設(shè)勞教所的心理矯治中心測試和矯治。

在各地改革中，最為明顯的成效是，通過對涉罪未成年人進(jìn)行心理測試和跟蹤矯治，可以發(fā)現(xiàn)其性格特征、心理狀況。矯治工作也從傳統(tǒng)意義上的心理疾病治療等延伸到社會意義上的矯正治療，幫助他們重新適應(yīng)社會的一切活動。

總體而言，雖然目前許多地方引入了大量的測試量表和相應(yīng)的矯治手段，但許多來自國外監(jiān)獄系統(tǒng)。在未成年人案件中，這些專用量表，題雖然眾多，但許多人抱怨很難理解，而且操作困難；許多矯治手段，雖然設(shè)備先進(jìn)，但在具體應(yīng)用上不乏“蜻蜓點水”，很難走進(jìn)他們的內(nèi)心世界。我們急需在符合中國語義、文化、習(xí)慣基礎(chǔ)上，探索適合中國少年司法需要的規(guī)范化、專業(yè)化的心理測試量表及其對應(yīng)的矯治系統(tǒng)?！?/p>

編輯：盧勁杉 lusiping1@gmail.com