鄭穎超

（東北師范大學(xué)外國語學(xué)院，吉林長春130024）

批判性話語分析（critical discourse analysis，簡稱CDA）是應(yīng)用語言學(xué)的一個(gè)分支，代表人物有Roger Fowler，Norman Fairclough，Teun Van Dijk以及Ruth Wodak，其發(fā)展可以追溯到Aristotle的修辭學(xué)，當(dāng)代哲學(xué)理論，如法蘭克福學(xué)派的批判理論，以及Habermas和Foucault的社會(huì)學(xué)理論[1]3。CDA結(jié)合了社會(huì)理論和語言學(xué)理論，描述和闡釋話語是怎樣建構(gòu)世界同時(shí)又被世界建構(gòu)，探討語言、意識(shí)形態(tài)和權(quán)力之間的復(fù)雜關(guān)系，其目的在于揭示語言作為國家軟實(shí)力如何被當(dāng)權(quán)者和強(qiáng)勢群體使用，實(shí)施政治、經(jīng)濟(jì)、文化控制，以及蘊(yùn)含在話語內(nèi)的意識(shí)形態(tài)，從而喚醒人們對社會(huì)秩序的意識(shí)。Widdowson[2]ⅷ-ⅸ曾經(jīng)對CDA抱以肯定態(tài)度，認(rèn)為CDA不僅擴(kuò)大了話語分析的范圍，而且明確了應(yīng)用語言學(xué)的目的，即要與現(xiàn)實(shí)世界相結(jié)合，理論要聯(lián)系實(shí)際。但是經(jīng)過對CDA的審視，他又改變了最初的看法，并且持有懷疑批判的態(tài)度，而且對CDA的批判直指Halliday的系統(tǒng)功能語法（systemic functional grammar，簡稱SFG）。對此，本文主要從兩個(gè)方面對CDA進(jìn)行再思考。

1 CDA與SFG的結(jié)合問題

CDA自開始發(fā)展就與SFG結(jié)合，如今已有30年的歷史。Young&Harrison[3]1指出CDA與SFG有3個(gè)共同點(diǎn):1兩者都把語言看做社會(huì)建構(gòu)的一個(gè)要素，尋求語言對社會(huì)的主動(dòng)建構(gòu)性；2兩者都認(rèn)為語言具有辨證性，即話語活動(dòng)影響語境，同時(shí)也受語境影響；3兩者都強(qiáng)調(diào)語言的文化和歷史意義。這3點(diǎn)與Halliday[4，5]對語言的理解相符，他認(rèn)為語言是一種社會(huì)行為，語言的多功能性可以干預(yù)介入社會(huì)過程，他支持Sapir-Whorf的觀點(diǎn)，即語言對現(xiàn)實(shí)世界的主動(dòng)建構(gòu)性，而不僅僅是被動(dòng)地反應(yīng)和表達(dá)世界，人們受社會(huì)文化的影響，在選擇語法時(shí)是有傾向性的，并不是持有客觀中立的態(tài)度，因而Halliday將語言解釋成社會(huì)符號(hào)。Halliday的語言觀對CDA影響頗大，CDA的中心思想是語義服務(wù)于權(quán)力，話語服務(wù)于意識(shí)形態(tài)?？梢钥闯鯟DA從SFG中汲取了不少養(yǎng)分，甚至其分析者（Fowler[6]，F(xiàn)airclough[7]，Wodak[8]）聲稱SFG是CDA的理論基石，Halliday的語言多功能觀是恰當(dāng)理解CDA與充分論述社會(huì)問題的必須。

然而，Halliday的SFG基于社會(huì)學(xué)，其目的是系統(tǒng)地研究社會(huì)文化語境中的語言特征，語境既決定語言實(shí)用又受其建構(gòu)，也就是說Halliday考慮社會(huì)語境是為了研究語言系統(tǒng)。顯然，Halliday通過由外向內(nèi)研究語言，但是CDA分析者是從語言出發(fā)來研究社會(huì)問題。因而CDA分析者有選擇性地不僅運(yùn)用了SFG理論中的幾個(gè)概念，如及物性、情態(tài)、語法隱喻等，還借用了其他語言學(xué)理論，如言語行為理論、Grice的合作原則、關(guān)聯(lián)理論、圖式理論、原型理論等?？梢奀DA分析者從語言學(xué)理論中挑選相關(guān)概念，將其視為分析工具，從而達(dá)到有利于實(shí)現(xiàn)分析社會(huì)問題的目的，即揭示社會(huì)意識(shí)形態(tài)和權(quán)力。Kress[9]（引自Young&Harrison[3]2）指出，CDA的目的是將語言學(xué)移到了社會(huì)政治領(lǐng)域，F(xiàn)owler[6]（引自Widdowson[2]97）聲稱，SFG過于細(xì)節(jié)化，太復(fù)雜，以至難以應(yīng)用。語言學(xué)理論是抽象的，無傾向性的，通常研究普遍常規(guī)的語言現(xiàn)象，至于語言的民族性與非常規(guī)性卻很少涉及，SFG亦同，然而CDA是從語言的民族性出發(fā)，解釋產(chǎn)生意義背后的社會(huì)政治動(dòng)機(jī)。進(jìn)一步說只靠語言學(xué)理論，如SFG，要解讀出蘊(yùn)涵于話語中的深層社會(huì)意義是不夠的，不完善的。實(shí)際上CDA不僅借用語言學(xué)理論，在研究社會(huì)問題時(shí)還運(yùn)用了社會(huì)學(xué)理論，比如van Dijk[10]（引自 Luke[11]101）借用馬克思主義意識(shí)形態(tài)理論和交際民族志（EOC），F(xiàn)airclough[12]運(yùn)用Gramsci的權(quán)力理論等，因此，只能說SFG是CDA的理論指導(dǎo)之一，CDA也沒有系統(tǒng)地運(yùn)用某一個(gè)特定的語言學(xué)理論作指導(dǎo)。

除此之外，Halliday的語言系統(tǒng)是功能性的，它反映了語言的必要社會(huì)功能，即語言三大元功能，而CDA需要的語言功能是具體的語言實(shí)用中語義潛勢的語用實(shí)現(xiàn)。Halliday的三大元功能過于抽象，解決不了語言交際的實(shí)際問題。換言之，三大元功能是被抽象語義化了，被編碼到語言系統(tǒng)里，是高度概括了語言的功能。顯然Halliday把語義和語用融合了，并沒有區(qū)分語義和語用，這點(diǎn)與他的“體現(xiàn)觀”相符。也就是說，語義被語言形式體現(xiàn)出來和被編碼出來是一回事，因?yàn)樗麤]有區(qū)分以下概念，即在語言實(shí)用（use）時(shí)，意義由語言形式（語音，詞匯，語法）所體現(xiàn)，而在語言使用（usage）時(shí)，意義可以被編碼，因此他將語用納入語義的范疇。據(jù)此，CDA是要考慮語言的語用功能，如果把Halliday的SFG作為主要理論勢必會(huì)出問題。

另一方面，CDA的話語分析方法上也深受Halliday思想的影響。Halliday[13]提出話語分析分為兩個(gè)層面:“理解”和“評估”。在理解層，主要通過分析語法特征，理解語篇的意義，在此過程中，難免會(huì)出現(xiàn)語義模糊現(xiàn)象，即多義或歧義，而在評估層，語篇分析要與語境相聯(lián)系，要從社會(huì)文化的角度解讀語篇，在哪些方面，話語有效地表達(dá)了目的，哪些方面失敗了，評估層可以確定語義，消除在理解層出現(xiàn)的語義模糊現(xiàn)象。換言之，Halliday認(rèn)為，話語分析是從下到上，從部分到整體，從內(nèi)到外的，這一點(diǎn)他[5]278自己也承認(rèn)，話語分析“從上到下”不能取代“從下到上”的分析。CDA分析者Fairclough[14]75提出的話語分析框架也與Halliday的話語分析思想相符，即先進(jìn)行語篇內(nèi)部分析，再考慮語篇外部因素，把語篇與語境相結(jié)合。Halliday的話語分析與Fairclough的話語分析框架存在一個(gè)共同點(diǎn)，就是對語篇先進(jìn)行語義分析，然后結(jié)合語境進(jìn)行語用推理，從而解讀語篇意義。如果這樣，讀者或分析者只需按照一定的分析步驟，便可得到語篇意義，揭示意識(shí)形態(tài)，權(quán)力關(guān)系。換言之，Halliday與Fairclough對語篇進(jìn)行語義分析時(shí)，已經(jīng)預(yù)設(shè)語篇本身就蘊(yùn)含意義，意義已經(jīng)存在于語篇中，也就是在這一層，語篇可以脫離語境被獨(dú)立成為語言分析的對象，而直到分析進(jìn)入第二個(gè)層面或者語篇內(nèi)部分析結(jié)束以后，語篇才與語境結(jié)合起來解讀出語篇意義。實(shí)際上，意義不是現(xiàn)成就存在的，而是被讀者或分析者想出來的，他們在理解語篇時(shí)是從主體本身這個(gè)視角出發(fā)，根據(jù)自己的認(rèn)知和此時(shí)此地的語境，直接做出語用推理，進(jìn)而得到語篇意義。由此，話語分析“從上到下”可以取代“從下到上”的分析，沒有必要先進(jìn)行理解，可以直接進(jìn)入評估層，其實(shí)人們在理解語篇的同時(shí)也在評估語篇，二者同時(shí)發(fā)生。

2 Fairclough話語功能與Halliday語言功能的對應(yīng)問題

Fairclough[14]64指出，話語具有建構(gòu)性、辨證性，表現(xiàn)出3大功能:身份功能（identity function），即建構(gòu)社會(huì)身份，社會(huì)地位，確立“我是誰”；關(guān)系功能（relational function），即建構(gòu)社會(huì)人際關(guān)系；概念功能（ideational function），即建構(gòu)知識(shí)價(jià)值體系。正是這3大功能使話語表達(dá)出不同層面的意義，從而建構(gòu)世界。同時(shí)Fairclough（ibid）聲稱，這3大話語功能分別與Halliday的語言3大元功能對應(yīng)，在任何話語中它們相互并存且相互作用。然而，F(xiàn)airclough又承認(rèn)，身份功能和關(guān)系功能實(shí)際上同屬于Halliday提出的人際功能，并不是完全對應(yīng)關(guān)系。對此Widdowson[2]批判Fairclough自相矛盾，并且用第一人稱——“我”，第二人稱——“你”和第三人稱——“他/它”來表示Fairclough和Halliday兩者功能的對應(yīng)關(guān)系，如圖1，2（圖中1，2，3點(diǎn)分別代表第一人稱，第二人稱，第三人稱）。

圖1 Fairclough話語功能之間的關(guān)系[2]90Fig.1 The relationship between Fairclough's discourse fuctions

圖2 Halliday概念功能與人際功能之間的關(guān)系[2]27Fig.2 The relationship between Halliday's ideational function and iterpersonal function

如圖1，2所示，人際功能是第一人稱“我”與第二人稱“你”之間的關(guān)系，概念功能是“我”與第三人稱“他/它”之間的關(guān)系。也就是，說話者從“我”這個(gè)主體角度出發(fā)，與“你”建立人際關(guān)系，與“他/它”外界事物建立聯(lián)系，換言之，語言讓人們先確立“我”這個(gè)概念，然后以“我”作為起點(diǎn)，認(rèn)識(shí)“我”以外的“你”和外部世界“他/它”并建立聯(lián)系。由于Hallliday的篇章功能具有實(shí)現(xiàn)概念意義和人際意義的作用，與人際關(guān)系“你”和外界事物“他/它”不發(fā)生任何聯(lián)系，因此該功能沒有被表示出來。顯然Widdowson用圖式批判Fairclough的話語功能并沒有與Halliday的語言功能對應(yīng)起來。對于Halliday的篇章功能，F(xiàn)aiclough[14]65說到此功能對分析語篇很有利，但是他卻沒有說明篇章功能與其它話語功能的聯(lián)系，將篇章功能列為附屬品，根本算不上話語功能，所以在他給出的語篇分析框架中，將“銜接”這項(xiàng)只當(dāng)做分析的步驟之一，除此之外，對篇章功能沒有過多地涉及與闡釋。

從基本話語（primary discourse）和功能性話語（meta-discourse）的角度出發(fā)，話語就具有兩個(gè)功能:表征功能和交際功能。根據(jù)成曉光[15]的定義，基本話語是言語活動(dòng)的基本內(nèi)容，它是由指示意義和命題意義構(gòu)成，傳達(dá)命題信息，而功能性話語是由言語者的命題態(tài)度、語篇意義和人際意義組成傳達(dá)言語者根據(jù)交際的需要來組織和監(jiān)控言語活動(dòng)的生成和發(fā)展的程序信息。語言讓人們認(rèn)識(shí)世界，解構(gòu)世界，即語言的表征功能。而Halliday[5]276認(rèn)為的語言把經(jīng)驗(yàn)識(shí)解成意義，外部和內(nèi)心世界的經(jīng)驗(yàn)都在身體和意識(shí)中呈現(xiàn)，其實(shí)這也就是人腦的表征活動(dòng)，所以語言具有表征功能。另一方面，語言的交際功能就是把人腦中的表征傳達(dá)給別人，是外化的表征，期間便建立起人與人之間的互動(dòng)。根據(jù)上述分析，基本話語就具有表征意義，而功能性話語則具有交際意義?；驹捳Z解構(gòu)命題意義，讓人們有命題思想，為交際做準(zhǔn)備，在進(jìn)行交際時(shí)，就要運(yùn)用功能性話語，采取交際手段，與受話者溝通過程中通過信息推進(jìn)建立起局部語境，從而達(dá)到人際互動(dòng)與有效傳達(dá)命題意義。因此，將概念功能列為表征功能，把人際功能（包括Fairclough的身份功能和關(guān)系功能）與語篇功能合并成交際功能。那么Fairclough的話語功能和Halliday的語言元功能表面上是不對應(yīng)的，但他們的深層內(nèi)涵是一致的，都說明了語言的兩個(gè)基本功能，即表征功能和交際功能。

需要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，Widdowson[2]99指出Halliday的三個(gè)系統(tǒng)都具有表征功能，不僅僅針對的是及物系統(tǒng)，為此還用主動(dòng)轉(zhuǎn)被動(dòng)的例子說明，兩個(gè)句子用不同的表達(dá)就是在表征建構(gòu)不同的現(xiàn)實(shí)世界。首先我們認(rèn)可Widdowson這樣的理解，但是此理解未免有些片面化，只考慮到語言一個(gè)方面的功能，即內(nèi)化外部信息，在人腦中呈現(xiàn)，加工以及符號(hào)化，而沒有考慮到輸出表達(dá)信息，即外化表征內(nèi)容。根據(jù)Halliday多功能語言觀，把語言看做一種社會(huì)行為，那么他勢必要注重人際互動(dòng)交流，語言不能只“進(jìn)”不“出”，所以Widdowson曲解了Halliday的初衷。

3 結(jié)語

本文從兩個(gè)角度對批判性話語分析進(jìn)行了再思考，即CDA與SFG結(jié)合問題，F(xiàn)airclough與Halliday的功能對應(yīng)問題。討論了CDA作為一門學(xué)科，以SFG作為理論基礎(chǔ)和采用其話語分析方法存在的一些弊端，對CDA有了更清醒地認(rèn)識(shí)。當(dāng)然任何一門學(xué)科、原理和理論都有局限性，CDA亦然。我們不能抓住它的旁枝末節(jié)，而全面否定了CDA的意義?？梢哉f，CDA價(jià)值在于將語言作為出發(fā)點(diǎn)結(jié)合社會(huì)理論研究社會(huì)問題，進(jìn)一步揭示深層的意識(shí)形態(tài)及權(quán)力關(guān)系，從而使人們更加理性地認(rèn)識(shí)到，通過語言的使用或?yàn)E用當(dāng)權(quán)者建構(gòu)的生活方式。

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