張文鴿，何宏謀，殷會(huì)娟

（黃河水利委員會(huì)黃河水利科學(xué)研究院，450003，鄭州）

運(yùn)用水權(quán)水市場(chǎng)理論，在水利部指導(dǎo)下，2003年以來(lái)黃河水利委員會(huì)與寧夏、內(nèi)蒙古自治區(qū)水利廳及當(dāng)?shù)卣餐_展了水權(quán)轉(zhuǎn)換試點(diǎn)工作，取得了較大進(jìn)展，探索了一條農(nóng)業(yè)支持工業(yè)、工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的新型經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方式，使水權(quán)轉(zhuǎn)換從理論走向?qū)嵺`。2006年4月15日，國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施的《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》規(guī)定：依法獲得取水權(quán)的單位或者個(gè)人，在取水許可的有效期和取水限額內(nèi)，經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以依法有償轉(zhuǎn)讓其節(jié)約的水資源。2008年4月水利部頒布實(shí)施的《取水許可管理辦法》對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓也作了相關(guān)規(guī)定。新的條例將會(huì)推進(jìn)黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓的持續(xù)深化。隨著黃河流域水權(quán)轉(zhuǎn)讓的深入開展，許多問題亟待研究，其中包括黃河流域可轉(zhuǎn)讓水權(quán)的條件、實(shí)施范圍等關(guān)鍵問題。

一、黃河水權(quán)體系構(gòu)成

1.經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展用水水權(quán)

為了協(xié)調(diào)流域各省 （自治區(qū)）之間的用水關(guān)系，保證經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展，1987年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了《黃河可供水量分配方案》，將流域可供水量分配到沿黃各?。ㄗ灾螀^(qū)）。以河段耗水量作為各省 （自治區(qū)）用水量，在流域水資源宏觀控制中發(fā)揮了重要作用。依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的法律框架和水資源管理體制的分工，在一個(gè)流域內(nèi)，水權(quán)的取得及流轉(zhuǎn)需要經(jīng)歷下列步驟：先是水權(quán)在地區(qū)之間逐級(jí)分配，然后將水權(quán)落實(shí)到用水戶，即用水戶通過(guò)某種法定方式取得水權(quán)。黃河流域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水權(quán)的分配具體可分為以下幾個(gè)階段：流域—省級(jí)、省級(jí)—市級(jí)、市級(jí)—縣級(jí)和用戶級(jí)的水權(quán)分配。

（1）流域—省級(jí)水權(quán)分配

為了協(xié)調(diào)黃河流域各地區(qū)、各部門的用水要求，保證經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展，黃河水利委員會(huì)認(rèn)真研究了沿黃?。ㄗ灾螀^(qū)）灌溉發(fā)展規(guī)模、工業(yè)和城市用水增長(zhǎng)以及大中型水利工程興建的可能性，提出了《南水北調(diào)工程生效前黃河可供水量分配方案》。1987年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了這一方案，這是我國(guó)首次批準(zhǔn)的流域—省級(jí)初始水權(quán)分配方案，明確了流域及相關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)）引黃用水權(quán)益，成為實(shí)施黃河水資源統(tǒng)一管理和調(diào)度的基本依據(jù)。該方案是流域內(nèi)各?。ㄗ灾螀^(qū)）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展用水的宏觀控制指標(biāo)，在國(guó)務(wù)院的 《黃河可供水量分配方案》的批示意見中，明確要求流域內(nèi)各省（自治區(qū)）以黃河可供水量分配指標(biāo)為控制，合理安排本省的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)模和經(jīng)濟(jì)發(fā)展布局。

（2）省級(jí)—市級(jí)水權(quán)分配

隨著流域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展和黃河水資源管理調(diào)度水平的不斷加強(qiáng)，為適應(yīng)當(dāng)前黃河水資源管理和調(diào)度的需要，迫切需要以《黃河可供水量分配方案》為基本依據(jù)，對(duì)該方案進(jìn)行補(bǔ)充和完善。2006年6月，水利部《關(guān)于開展黃河取水許可總量控制指標(biāo)細(xì)化工作的批復(fù)》同意在黃河流域開展取水許可總量控制指標(biāo)細(xì)化工作，并要求黃河水利委員會(huì)組織指導(dǎo)協(xié)調(diào)流域內(nèi)有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市開展此項(xiàng)工作。

2006年7月黃河水利委員會(huì)《關(guān)于開展黃河取水許可總量控制指標(biāo)細(xì)化工作的通知》要求流域內(nèi)各省、自治區(qū)水利廳組織開展本行政區(qū)域的黃河取水許可總量控制指標(biāo)細(xì)化工作。通知要求各?。ㄗ灾螀^(qū)）要依據(jù)國(guó)務(wù)院1987年批準(zhǔn)的 《黃河可供水量分配方案》，細(xì)分到各市（地、州），并明確黃河干流、支流控制指標(biāo)。其中洮河、湟水、大通河、清水河、大黑河、渭河、涇河、北洛河、汾河、伊河、洛河、沁河、大汶河等重要支流的控制指標(biāo)需單列。

流域內(nèi)各?。ㄗ灾螀^(qū)）內(nèi)部總量控制指標(biāo)細(xì)化工作由省級(jí)人民政府水行政主管部門商有關(guān)市級(jí)人民政府制定，在征求黃河水利委員會(huì)意見后，報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。

（3）市級(jí)—縣級(jí)和用水戶的水權(quán)分配

水權(quán)最后還要逐級(jí)分配到縣級(jí)和各用水戶。根據(jù)水利部《關(guān)于實(shí)施〈取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例〉有關(guān)工作的通知》要求，各?。ㄗ灾螀^(qū)）水利廳應(yīng)在省級(jí)—市級(jí)水權(quán)分配的基礎(chǔ)上，將初始水權(quán)進(jìn)一步分解到各縣（旗）。而用水戶才是水資源的真正使用者，因此需在縣（旗）水權(quán)分配的基礎(chǔ)上具體分解到各用水戶，真正完成初始水權(quán)的分配。

2.維持黃河自然功能用水水權(quán)

黃河不僅要保證流域內(nèi)各省、自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，還要維持其自然功能的良好發(fā)揮。黃河是多泥沙河流，下游又是地上懸河，為了黃河治理和防洪的需要，必須留有一定的輸沙入海水量。黃河斷流曾經(jīng)令黃河的生態(tài)系統(tǒng)遭受了極其嚴(yán)重的影響，為了維持黃河不斷流，必須留有一定的水量。另外，黃河還應(yīng)具有良好的自凈功能。因此，在黃河多年平均天然河川年徑流總量580億m3中，還包括了210億m3的輸沙用水、生態(tài)基流、河道損失等維持黃河自然功能良好發(fā)揮的用水（見圖1）。

《黃河水資源利用》（1986年）基于2000水平年黃河的來(lái)水來(lái)沙情況，預(yù)估進(jìn)入黃河下游的泥沙13億～14億t，經(jīng)過(guò)三門峽水庫(kù)后，在下游河道淤積泥沙4億t左右的情況下，黃河下游輸沙用水量應(yīng)維持利津斷面年平均入海水量240億m3，其中汛期150億m3；最小年平均入海水量不小于200億m3，汛期不小于120億m3。2007年頒布的《黃河水量調(diào)度條例實(shí)施細(xì)則（試行）》，確定了黃河干流省際和重要控制斷面預(yù)警流量以及黃河重要支流控制斷面最小流量指標(biāo)及保證率，這一法規(guī)形成了維持黃河自然功能用水的水權(quán)。建設(shè)黃河的生態(tài)文明對(duì)黃河水量調(diào)度提出了更高的要求，而維持黃河自然功能用水的水權(quán)分配是非常復(fù)雜的，同時(shí)其各用水組成也是相互交叉聯(lián)系的，需要考慮的目標(biāo)更多，范圍更廣，系統(tǒng)性更強(qiáng)，技術(shù)更復(fù)雜。目前還沒有進(jìn)一步確認(rèn)維持黃河自然功能用水水權(quán)分配的用戶，也沒有細(xì)化每個(gè)用戶具體分配指標(biāo)。

二、可轉(zhuǎn)讓水權(quán)的內(nèi)涵

理論上講，只要用水戶具有水權(quán)，取得地方水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的取水許可證，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額繳納水資源費(fèi)，那么，該用水戶就有取水權(quán)，就可以出讓自己的水權(quán)。但是，結(jié)合黃河流域水資源管理的現(xiàn)狀，實(shí)際操作過(guò)程中，取得取水權(quán)的用水戶不一定都可以出讓自己的水權(quán)，必須滿足一定的條件才可以出讓水權(quán)，因此，可轉(zhuǎn)讓水權(quán)是在一定條件下被允許轉(zhuǎn)讓的水權(quán)。一般情況下應(yīng)滿足以下條件：

①用水戶的實(shí)際用水量小于批準(zhǔn)的取水許可量時(shí)，才具有出讓水權(quán)資格；一個(gè)行政區(qū)包括省（自治區(qū)）、市實(shí)際用水量小于批準(zhǔn)的經(jīng)細(xì)化的水權(quán)時(shí)，才具備出讓水權(quán)資格。

②取得生活用水水權(quán)的用戶，不具備出讓水權(quán)的資格。

③維持黃河自然功能用水水權(quán)，原則上不允許出讓。

④取得農(nóng)業(yè)用水水權(quán)的用戶，在通過(guò)節(jié)水工程將實(shí)際取用水量減少到小于批準(zhǔn)的取水許可量時(shí)，才具備出讓資格，出讓水量要小于實(shí)際節(jié)水量。

圖1 黃河水權(quán)構(gòu)成體系結(jié)構(gòu)圖

⑤取得工業(yè)用水水權(quán)的用戶，通過(guò)改進(jìn)用水工藝節(jié)約的用水量，具備出讓資格，出讓水量要小于實(shí)際節(jié)水量。

⑥通過(guò)水土保持工程措施，減少入黃泥沙量，允許試驗(yàn)性地置換部分輸沙水量。

三、黃河可轉(zhuǎn)讓水權(quán)實(shí)施范圍

2003年開展黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)以來(lái)，主要集中在農(nóng)業(yè)向工業(yè)實(shí)施水權(quán)轉(zhuǎn)讓，通過(guò)工業(yè)企業(yè)投資灌區(qū)節(jié)水改造工程建設(shè)，節(jié)約出水量出讓給工業(yè)企業(yè)，具有水權(quán)轉(zhuǎn)讓出讓方和受讓方明確的特點(diǎn)。因此，灌區(qū)節(jié)水水權(quán)轉(zhuǎn)讓滿足可轉(zhuǎn)讓水權(quán)實(shí)施范圍的條件。

目前，有部分?。ㄗ灾螀^(qū)）超年度分水指標(biāo)用水，擠占了部分維持河流自然功能的水量，客觀上造成了維持河流自然功能水量向省 （自治區(qū)）用水置換的事實(shí)。維持河流自然功能的水量嚴(yán)格意義上是不能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，但是結(jié)合黃河的特點(diǎn)，黃河的突出問題之一是“沙多”，維持黃河自然功能水量中的大部分是黃河下游的輸沙用水，在采取措施有效減少進(jìn)入黃河下游的泥沙量的前提條件下，置換部分維持黃河自然功能的水量，在理論上是成立的，因此，有條件地在流域機(jī)構(gòu)和省（自治區(qū)）之間進(jìn)行水土保持水權(quán)轉(zhuǎn)讓也是成立的。

另外，?。ㄗ灾螀^(qū)）之間三種形式水權(quán)轉(zhuǎn)讓和用戶之間水權(quán)轉(zhuǎn)讓也滿足可轉(zhuǎn)讓水權(quán)的實(shí)施范圍條件。

1.省（自治區(qū)）之間水權(quán)轉(zhuǎn)讓

寧夏、內(nèi)蒙古和山東三?。ㄗ灾螀^(qū)）的黃河用水指標(biāo)已經(jīng)用完，山西省、陜西省還有黃河干流地表水剩余取水指標(biāo)，河南省還有黃河支流地表水剩余指標(biāo)。在 “八七分水方案”分水指標(biāo)總量控制的前提下，有剩余取水指標(biāo)的?。ㄗ灾螀^(qū)）通過(guò)水權(quán)轉(zhuǎn)讓，將剩余取水指標(biāo)轉(zhuǎn)讓給沒有取水指標(biāo)的?。ㄗ灾螀^(qū)），從而促進(jìn)水資源更有效地進(jìn)行配置。該種形式的水權(quán)轉(zhuǎn)讓稱為黃河取水權(quán)指標(biāo)有富余和指標(biāo)不足?。ㄗ灾螀^(qū)）之間的水權(quán)轉(zhuǎn)讓。

黃河流域跨越干旱、半干旱和半濕潤(rùn)地區(qū)，西部、北部干旱，東部、南部相對(duì)濕潤(rùn)。全流域多年平均年降水量447.1 mm，降水量最少的是流域西北部，如寧蒙平原年降水量只有200mm左右。年降水量小于400mm的干旱、半干旱區(qū)面積占流域面積的32%以上。當(dāng)黃河流域發(fā)生旱澇分布不均情況下，有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)）之間進(jìn)行年內(nèi)短期的水權(quán)轉(zhuǎn)讓是必要和可行的，有利于流域上下游之間的豐枯互補(bǔ)，是對(duì)現(xiàn)行依靠行政措施、實(shí)施應(yīng)急水量調(diào)度的管理調(diào)度模式的補(bǔ)充和完善，可以充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的功能。該種形式的水權(quán)轉(zhuǎn)讓稱為旱澇分布不均年份的省 （自治區(qū)）之間的水權(quán)轉(zhuǎn)讓。

目前流域內(nèi)寧夏、內(nèi)蒙古兩自治區(qū)近年一直處于超指標(biāo)用水，部分地?cái)D占了維持河流基本功能水量或其他省（自治區(qū)）水量，客觀上造成了水權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)。但是，對(duì)于該種情況目前行政管理手段短期失效。因此，在年度水量調(diào)度結(jié)束后，應(yīng)按照市場(chǎng)要求和超用水量，對(duì)超用水部分予以付費(fèi)，進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓。該種形式的水權(quán)轉(zhuǎn)讓稱為超黃河用水指標(biāo)和指標(biāo)有富余省（自治區(qū)）之間的水權(quán)轉(zhuǎn)讓。

2.灌區(qū)節(jié)水水權(quán)轉(zhuǎn)讓

灌區(qū)節(jié)水水權(quán)轉(zhuǎn)讓的總體思路是：企業(yè)投資灌區(qū)節(jié)水改造工程，節(jié)約出水量出讓給工業(yè)企業(yè)。灌區(qū)節(jié)水水權(quán)轉(zhuǎn)讓的出讓方為灌區(qū)水管單位，受讓方為工業(yè)企業(yè)。

對(duì)于出讓方來(lái)說(shuō)，就是通過(guò)采取節(jié)水措施，節(jié)約下來(lái)可以轉(zhuǎn)讓給其他用水戶的水量。可轉(zhuǎn)讓水量應(yīng)具備以下條件：①對(duì)于目前已經(jīng)超用黃河省際耗水水權(quán)指標(biāo)的?。ㄗ灾螀^(qū)），節(jié)約水量不能全部用于水權(quán)轉(zhuǎn)讓，要考慮償還超用的省際耗水水權(quán)指標(biāo)；②節(jié)約的水量必須穩(wěn)定可靠，能夠滿足水權(quán)轉(zhuǎn)讓期（一般小于25年）內(nèi)，持續(xù)產(chǎn)生轉(zhuǎn)讓水量所必需的節(jié)水量的要求；③為保護(hù)農(nóng)民的合法用水權(quán)益，任何形式違背農(nóng)民意愿的水權(quán)用途轉(zhuǎn)變均應(yīng)受到嚴(yán)格禁止；④可轉(zhuǎn)讓水量的確定應(yīng)充分考慮水權(quán)出讓區(qū)域的生態(tài)環(huán)境用水要求，避免因水權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)水權(quán)出讓區(qū)域的生態(tài)環(huán)境造成不利影響?，F(xiàn)階段為了保護(hù)農(nóng)民的合法用水權(quán)，將可轉(zhuǎn)讓水量界定為灌區(qū)工程措施節(jié)水量。

對(duì)于受讓方來(lái)說(shuō)，可轉(zhuǎn)讓水量就是受讓方的需水量，即在建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書中，經(jīng)過(guò)論證并通過(guò)專家評(píng)估和水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)審批的建設(shè)項(xiàng)目需水量。在水資源所有權(quán)屬國(guó)家所有的背景下，受讓方可轉(zhuǎn)讓水量需具備以下條件：①可轉(zhuǎn)讓的水量需要符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，符合省級(jí)以上發(fā)展改革委員會(huì)的核準(zhǔn)意見中的用水要求和用水總量控制意見；②可轉(zhuǎn)讓水量應(yīng)符合節(jié)水減污的政策要求，禁止向高耗水、重污染行業(yè)轉(zhuǎn)讓水量；③可轉(zhuǎn)讓水量必須在政府的宏觀調(diào)控下進(jìn)行，嚴(yán)禁企業(yè)以任何行為占有可轉(zhuǎn)讓水量，待價(jià)而沽。

3.水土保持水權(quán)轉(zhuǎn)讓

水土保持水權(quán)轉(zhuǎn)讓的總體思路是：企業(yè)投資水土流失區(qū)水土保持工程建設(shè)，實(shí)現(xiàn)減少入黃泥沙量，從而置換出部分黃河輸沙用水量出讓給工業(yè)企業(yè)。水土保持水權(quán)轉(zhuǎn)讓的出讓方為流域機(jī)構(gòu)，受讓方為工業(yè)企業(yè)。

水土保持水權(quán)轉(zhuǎn)讓的出讓方如何確定，是一個(gè)十分敏感的問題，但是，從水土保持工程對(duì)黃河治理開發(fā)的作用分析，水土保持工程措施有利于減少入黃泥沙量，有利于加快黃土高原水土流失治理。減少入黃泥沙量從理論上講可以置換出部分用于維持河流自然功能的用水水權(quán)，流域機(jī)構(gòu)作為維持河流健康的代言人，應(yīng)代表國(guó)家成為維持河流自然功能用水水權(quán)的權(quán)屬人。因此，流域機(jī)構(gòu)應(yīng)為水權(quán)的出讓方，工業(yè)企業(yè)作為水土保持工程的出資方，應(yīng)為水權(quán)的受讓方。

對(duì)于出讓方來(lái)說(shuō)，通過(guò)采取水土保持工程措施，減少入黃泥沙量，從而可以置換出的輸沙水量，是允許轉(zhuǎn)讓給其他用水戶的那部分水量。水土保持水權(quán)可轉(zhuǎn)讓的水量應(yīng)具備以下條件：①水土保持水權(quán)轉(zhuǎn)讓工程必須符合黃河流域水土流失區(qū)治理的有關(guān)總體規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃；②水土保持水權(quán)轉(zhuǎn)讓工程必須位于黃土高原多泥沙來(lái)源區(qū)或粗泥沙集中來(lái)源區(qū)，以加快水土流失區(qū)的治理；③水土保持工程措施減少的入黃沙量必須穩(wěn)定可靠，能夠滿足水權(quán)轉(zhuǎn)讓期（一般小于25年）內(nèi)，持續(xù)產(chǎn)生轉(zhuǎn)讓水量所必需的減少入黃泥沙量的要求；④為確保居民用水安全和生態(tài)環(huán)境安全，生活用水和生態(tài)環(huán)境用水不得轉(zhuǎn)讓。

對(duì)于受讓方來(lái)說(shuō)，水土保持可轉(zhuǎn)讓水權(quán)就是受讓方的需水量，即在建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書中，經(jīng)過(guò)論證并通過(guò)專家評(píng)估和水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)審批的建設(shè)項(xiàng)目需水量。在水資源所有權(quán)屬國(guó)家所有的背景下，受讓方可轉(zhuǎn)讓水量需具備以下條件：①可轉(zhuǎn)讓的水量需要符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，符合省級(jí)以上發(fā)展改革委員會(huì)的核準(zhǔn)意見中的用水要求和用水總量控制意見；②可轉(zhuǎn)讓水量應(yīng)符合節(jié)水減污的政策要求，禁止向高耗水、重污染行業(yè)轉(zhuǎn)讓水量；③可轉(zhuǎn)讓水量必須在政府的宏觀調(diào)控下進(jìn)行，嚴(yán)禁企業(yè)以任何行為占有可轉(zhuǎn)讓水量，待價(jià)而沽。

4.用水戶之間水權(quán)轉(zhuǎn)讓

在水量經(jīng)過(guò)流域—省 （自治區(qū)）—地（市）級(jí)—縣級(jí)—終端用水戶層級(jí)分配后，初始水權(quán)細(xì)化到終端用水戶，終端用水戶可以是農(nóng)業(yè)用水戶、城鎮(zhèn)居民用水戶以及工業(yè)企業(yè)用水戶。可以鼓勵(lì)各終端用水戶對(duì)水權(quán)進(jìn)行交易，達(dá)到節(jié)約用水、優(yōu)化水資源配置的目的。

四、結(jié) 語(yǔ)

水權(quán)轉(zhuǎn)換是一種新型的水資源配置方法，是破解水資源制約當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展瓶頸的新途徑，它在調(diào)整水資源的供需矛盾、提高用水效率、促使水資源從低效益用途向高效益用途轉(zhuǎn)移、增加水利投入等方面具有積極的意義。本文在黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換前期研究和試點(diǎn)工作取得大量經(jīng)驗(yàn)和成果的基礎(chǔ)上，在可轉(zhuǎn)換水權(quán)的實(shí)施范圍方面進(jìn)行了進(jìn)一步探討，為黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換有序、高效發(fā)展提供借鑒。

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