胡雪梅 李文博 張 衛(wèi) 陳艷香

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，遼寧 大連 116023)

一、引言

聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署(UNDP，1990)衡量人類發(fā)展的綜合性衡量指標(biāo)采用人類發(fā)展指數(shù)(Human Development Index，簡(jiǎn)稱HDI)。人類發(fā)展指數(shù)的內(nèi)涵是指“人類發(fā)展是一個(gè)不斷擴(kuò)大民眾各種選擇的過程。從原則上說，這些選擇可以是無限的和隨著時(shí)間而變化的。但是在發(fā)展的各個(gè)階段上，三個(gè)最重要的選擇是使民眾享受健康而長(zhǎng)壽的生活、獲得知識(shí)和較高的生活水準(zhǔn)所必需的各種資源。此外還包括從政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)自由到從事創(chuàng)造性和建設(shè)性的活動(dòng)的機(jī)會(huì)，以及享有個(gè)人自尊和人權(quán)得到保障?？梢钥闯?，發(fā)展是一個(gè)“不斷擴(kuò)大民眾的各種選擇的過程”，同時(shí)也體現(xiàn)了人自身的發(fā)展才是發(fā)展的最終目的和歸宿。

二、聯(lián)合國(guó)人類發(fā)展指數(shù)的構(gòu)建方法概述

(一)人類發(fā)展指數(shù)的構(gòu)成

根據(jù)UNDP的規(guī)定，人類發(fā)展指數(shù)由三部分構(gòu)成:民眾受教育程度，采用成人識(shí)字率指標(biāo)和綜合毛入學(xué)率指標(biāo)來衡量，其中前者占2/3權(quán)重，后者占1/3權(quán)重;健康長(zhǎng)壽的狀況，用出生時(shí)的預(yù)期壽命來衡量;獲得體面生活水準(zhǔn)的收入水平，用人均GDP(PPP US$)來衡量。這三部分分別從不同的視角來衡量一個(gè)地區(qū)的人類發(fā)展程度:教育是最能綜合反映一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、國(guó)民受教育程度和一國(guó)國(guó)民素質(zhì)修養(yǎng)程度高低的指標(biāo)。一般情況下，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，其教育的普及率就越高，教育整體發(fā)展水平也越高;預(yù)期壽命主要度量的是人類的健康狀況，壽命的長(zhǎng)短主要是和一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)水平以及社會(huì)福利、社會(huì)保障的完善程度有關(guān);GDP是一國(guó)全體居民創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富情況，是用來反映人們較好的生活所需資源的富足程度。

(二)人類發(fā)展指數(shù)的計(jì)算方法

人類發(fā)展指數(shù)是由預(yù)期壽命指數(shù)、教育指數(shù)和GDP指數(shù)等權(quán)重復(fù)合而成，在計(jì)算綜合人類發(fā)展之前應(yīng)先生成其各分項(xiàng)指標(biāo)。在這里引用聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署規(guī)定的參照值(見表1)，并使用計(jì)算各個(gè)分指標(biāo)的通項(xiàng)公式，見公式(1)，將各指標(biāo)表示成0和1之間的數(shù)值。

表1 HDI各分項(xiàng)指標(biāo)參考數(shù)據(jù)

由于各分項(xiàng)指標(biāo)取值介于0和1之間，可見人類發(fā)展指數(shù)的取值也介于0和1之間，其指標(biāo)值越接近于1，說明該地區(qū)的人類發(fā)展水平越高;反之，則人類發(fā)展水平越低。目前，聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署(UNDP)依據(jù)各地區(qū)人類發(fā)展水平的高低又將其分為四個(gè)類別:

0.900≦HDI≦1.000，屬于極高人類發(fā)展水平;

0.800≦HDI≦0.899，屬于高人類發(fā)展水平;

0.500≦HDI≦0.799，屬于中等發(fā)展水平;

HDI≦0.499，屬于低人類發(fā)展水平。

(三)采用人類發(fā)展指數(shù)的優(yōu)點(diǎn)

人類發(fā)展指數(shù)在衡量一個(gè)地區(qū)綜合發(fā)展?fàn)顩r較其他指標(biāo)而言有以下優(yōu)點(diǎn):一方面，從三個(gè)維度分別對(duì)人類綜合發(fā)展?fàn)顩r的貢獻(xiàn)大小予以衡量，可以為世界各國(guó)，尤其是發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的發(fā)展提供一定的依據(jù)，提出適宜其重點(diǎn)發(fā)展的項(xiàng)目，挖掘自身發(fā)展的潛力，從而對(duì)該地區(qū)的發(fā)展提出建設(shè)性的意見和建議;另一方面，可以發(fā)現(xiàn)該地區(qū)發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)，為其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)以及人的發(fā)展提供預(yù)警。這樣有利于一國(guó)或地區(qū)制定適宜該國(guó)或地區(qū)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略決策和認(rèn)清其競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，為資源的優(yōu)化配置提供一種可行途徑，推進(jìn)該地區(qū)進(jìn)行改進(jìn)以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

三、人類發(fā)展指數(shù)存在的問題分析

人類發(fā)展指數(shù)也并不是一個(gè)完美無缺的指標(biāo)。對(duì)人類發(fā)展指數(shù)的批判大致可以歸納為兩大方面:一是對(duì)設(shè)立人類發(fā)展指數(shù)的必要性表示懷疑;二是認(rèn)為人類發(fā)展指數(shù)的計(jì)算有粗糙之嫌。針對(duì)各種批判的觀點(diǎn)又可以進(jìn)一步細(xì)分為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)問題、權(quán)重分配問題、計(jì)算方法問題以及其沒有考慮可持續(xù)發(fā)展問題。關(guān)于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)問題主要考慮的是在進(jìn)行國(guó)際間的綜合發(fā)展?fàn)顩r比較時(shí)，各個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來源和統(tǒng)計(jì)口徑不盡相同。另外，在利用單一指標(biāo)來衡量綜合發(fā)展的某一個(gè)方面時(shí)有時(shí)也不完全具有代表性，例如用人均GDP來衡量某國(guó)(地區(qū))居民的生活水平時(shí)并沒有考慮該國(guó)或地區(qū)的收入分配狀況。而對(duì)于該指標(biāo)本身而言，能否準(zhǔn)確而全面地衡量人類發(fā)展也遭到了質(zhì)疑，McGillivray(1991)曾指出，HDI的各個(gè)成分之間正相關(guān)或各成分自相關(guān)，從而認(rèn)為HDI是一個(gè)多余的發(fā)展指標(biāo)。不過，對(duì)人類發(fā)展指數(shù)最主要的異議就是聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署對(duì)各成分的等權(quán)重分配問題(Hopkins，1991;Booy Sen，2002)。

從公式(2)可知，人類發(fā)展指數(shù)是預(yù)期壽命指數(shù)、教育指數(shù)和GDP指數(shù)三者簡(jiǎn)單的等權(quán)重的復(fù)合過程。這種賦予三者權(quán)重相等的做法一方面體現(xiàn)了聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署在考慮一個(gè)地區(qū)的綜合發(fā)展時(shí)超越了經(jīng)濟(jì)方面，把人類自身的健康狀況和受教育程度放在了和該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量同等重要的位置，但另一方面也體現(xiàn)了這種人為地賦予三者等權(quán)重的做法本身的主觀性。比如，HDI各成分之間的相互取舍關(guān)系雖然并不很明顯，但有時(shí)也可以產(chǎn)生驚人的結(jié)果。例如，多一年的預(yù)期壽命，HDI隱含的貨幣價(jià)值也會(huì)增加，這種貨幣價(jià)值隨著收入的急劇增加(從較低水平的貧窮國(guó)家到較高水平的富裕國(guó)家)而增加。人均收入與壽命之間的這種顯著的取舍是由于“HDI中更長(zhǎng)的壽命的邊際效用是一個(gè)常量”，同時(shí)，“額外增加的收入的邊際效用是隨著收入的增加急劇下降的”(Ravallion，1997)。因此，貧窮國(guó)家HDI的壽命價(jià)值比富裕國(guó)家HDI的壽命價(jià)值要小。也有研究者認(rèn)為，由于收入水平的提高可以擴(kuò)大人們選擇的空間，而且可以改善其他成分的狀況，所以應(yīng)該賦予收入水平較高的權(quán)重(Kelly，1991)。更有觀點(diǎn)認(rèn)為，不同國(guó)家、不同時(shí)期的HDI成分的相對(duì)值不必相同(Srinivasan，1994)，關(guān)于人均收入和預(yù)期壽命之間關(guān)系的歷史經(jīng)驗(yàn)也支持這種說法(Preston，1975)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)示著預(yù)期壽命的提高，但預(yù)期壽命本身增長(zhǎng)得更快(Easterlin，1999)。預(yù)期壽命的增長(zhǎng)或是由于總健康生產(chǎn)函數(shù)的提高，或是源于科技進(jìn)步引起生產(chǎn)函數(shù)的位移。

四、建議采用主成分分析法獲取人類發(fā)展指數(shù)

鑒于UNDP人為賦予等權(quán)重的做法本身有失客觀性，對(duì)于這種主觀的行為方式，可采取主成分分析法獲取綜合指標(biāo)。主成分分析法的思想恰是將眾多具有相關(guān)關(guān)系的變量重新組合成一組新的沒有相互關(guān)系的綜合性指標(biāo)。因此，為了避免信息重復(fù)，同時(shí)也為了得到各分項(xiàng)指標(biāo)的客觀權(quán)重，可采用主成分分析法來獲取研究對(duì)象的人類發(fā)展指數(shù)。雖然該方法計(jì)算的權(quán)重結(jié)果很可能接近于等權(quán)重，但使用該方法在權(quán)重選擇上是基于客觀數(shù)據(jù)本身的，其計(jì)算結(jié)果也是基于客觀數(shù)據(jù)本身的，在分析結(jié)果未出前是否是等權(quán)重不一定，而UNDP是未計(jì)算前已經(jīng)規(guī)定了人類發(fā)展指數(shù)分項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重相等，因此主成分分析法下的權(quán)重確定具有客觀性。無論得到怎樣的權(quán)重結(jié)果，都應(yīng)該來源于原始的客觀數(shù)據(jù)，正如Noorbakhsh(1998)指出的，“先驗(yàn)的決定各種成分的權(quán)重意味著承認(rèn)存在一個(gè)普遍可接受的人類福利(發(fā)展)函數(shù)，但事實(shí)并非如此”。

[1]包玉香，李玉江.基于人類發(fā)展指數(shù)(HDI)的聚類分析——以山東省109個(gè)市直轄區(qū)、縣和縣級(jí)市為例[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化，2009(14).

[2]李想，李秉龍.從人類發(fā)展指數(shù)與幸福感的比較看社會(huì)發(fā)展指標(biāo)的完善[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2009(13).

[3]楊永恒，胡鞍鋼.基于主成分分析的人類發(fā)展指數(shù)替代技術(shù)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2005(7).

[4]李晶.人類發(fā)展的測(cè)度方法研究:對(duì)HDI的反思與改進(jìn)[M].中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2009.