劉 義 陳建華

(1.中國人民解放軍95935部隊，黑龍江 雙城 150111;2.哈爾濱商業(yè)大學(xué)，黑龍江 哈爾濱 150028)

經(jīng)濟增長理論把知識在產(chǎn)品中的投入和技術(shù)的內(nèi)生變化作為長期經(jīng)濟增長的主要原因，科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新成果成為國家經(jīng)濟增長的主要貢獻(xiàn)力量。美國政府把發(fā)展創(chuàng)新作為一項系統(tǒng)工程，注重各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的協(xié)作，而中小企業(yè)具有發(fā)展創(chuàng)新活力的特點，是美國政府把中小企業(yè)作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)主要組成部分的重要原因。美國政府幾十年來一直支持和幫助本國中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新，為此制定特別法案，規(guī)定政府采購中小企業(yè)的商品和服務(wù)不低于政府支出的23%。美國國防采購占政府采購的2/3，國防產(chǎn)業(yè)項目對技術(shù)創(chuàng)新的特殊需要給予中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新的機會，中小企業(yè)將面臨專業(yè)產(chǎn)品的研發(fā)和服務(wù)、創(chuàng)新研究、技術(shù)升級、技術(shù)轉(zhuǎn)移和規(guī)模擴大等問題。同時，國防采購巨大需求涉及眾多產(chǎn)業(yè)，一些尖端裝備諸如飛機制造、通信設(shè)施等產(chǎn)業(yè)占據(jù)著國防采購的主要方面，由于國防采購政策的障礙和中小企業(yè)技術(shù)研發(fā)與生產(chǎn)能力等因素的限制，中小企業(yè)參與國防采購的產(chǎn)業(yè)份額低于中小企業(yè)在整個國民產(chǎn)業(yè)中的市場份額。例如，在美國飛機制造業(yè)中，相對于中小企業(yè)在民用飛機制造產(chǎn)業(yè)中51%的市場份額，中小企業(yè)參與國防飛機制造產(chǎn)業(yè)份額不足10%。國防采購操作將極大地影響政府為促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新而制定的采購法案執(zhí)行。美國國防部為了執(zhí)行政府采購法案，加強了與中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新互動，提供給中小企業(yè)“最大化機會”采購項目合同。

一、美國國防采購提供給中小企業(yè)“最大化機會”采購項目合同

(一)中小企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

美國國防部從眾多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行項目采購，采購數(shù)量巨大、種類繁多。例如，在2007年國防預(yù)算年度里，至少有50億美元用于傳統(tǒng)國防產(chǎn)業(yè)，如彈藥升級改造、艦船及飛機維護、軍隊醫(yī)療、住房及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、雜項支出等。美國國防部參照美國政府認(rèn)定中小企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)先從中小企業(yè)間進(jìn)行采購。美國政府設(shè)定評估對中小企業(yè)的商品和服務(wù)采購和執(zhí)行效率的兩個標(biāo)準(zhǔn):一是中小企業(yè)必須是在美國境內(nèi)注冊的獨立實體盈利公司，并對美國經(jīng)濟和勞動就業(yè)能做出較大貢獻(xiàn)。二是中小企業(yè)從事的產(chǎn)業(yè)規(guī)模不能超過由政府認(rèn)定的在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的市場規(guī)模。美國政府通過企業(yè)雇員規(guī)模和企業(yè)年度收入來劃分中小企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。在美國多數(shù)產(chǎn)業(yè)中，雇員為500人的企業(yè)規(guī)模決定企業(yè)是否為中小企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，商品流通產(chǎn)業(yè)中的批發(fā)服務(wù)業(yè)雇員標(biāo)準(zhǔn)門檻為100人，而航空制造業(yè)中小企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是1500人。企業(yè)年度收入為600萬美元是判定是否是中小企業(yè)的門檻，對于一些特殊產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)和其他一些獨立的便利保障服務(wù)性行業(yè)的鑒定標(biāo)準(zhǔn)為7.5萬～32.5萬美元之間。

(二)中小企業(yè)的商品和服務(wù)占美國國防采購各產(chǎn)業(yè)中的支出

中小企業(yè)的商品和服務(wù)在美國國防產(chǎn)業(yè)中的支出總體低于美國政府規(guī)定的政府從中小企業(yè)采購商品和服務(wù)23%的份額，大大低于中小企業(yè)產(chǎn)出占GDP51%份額的標(biāo)準(zhǔn)。因而美國國防部制訂了優(yōu)先從中小企業(yè)采購計劃，以提升國防采購在中小企業(yè)支出的份額。

表1 2002年與2007年美國國防采購在中小企業(yè)的支出 單位:10億美元

資料來源:Rand:Enhancing Small－Business Opportunities in the DoD

美國國防部通過制定國防采購合同逐步提升在中小企業(yè)的采購份額。通過2002年度與2007年度國防產(chǎn)業(yè)采購在中小企業(yè)的支出對比，可以得出國防產(chǎn)業(yè)采購在中小企業(yè)的支出金額不斷增加。例如，美國國防采購中用于裝備保養(yǎng)維護的金額在2005年度達(dá)到700億美元，與中小企業(yè)達(dá)成的初級合同金額占支出的23.8%，同期的部隊基礎(chǔ)建設(shè)和住房保障采購在中小企業(yè)支出也處于一個較高的水平，中小企業(yè)在國防采購項目中的份額呈上升趨勢。

二、美國國防采購對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資助與技術(shù)轉(zhuǎn)移

(一)美國國防部中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)(the Small Business Innovation Research，簡稱 SBIR)項目

美國國防項目對中小企業(yè)的采購會引發(fā)中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新，美國國防部用SBIR項目管理的方法來提升中小企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)中的投入，保證國防采購中武器裝備和其他設(shè)備的先進(jìn)性。SBIR項目源于1982年美國中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展活動，該項目通過國防部建立對中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的評估，制定對中小企業(yè)研發(fā)費用的資助合同。美國國防部每年數(shù)次對中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)主題進(jìn)行研究，并頒布實施創(chuàng)新研發(fā)主題報告來指導(dǎo)中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的競爭參與。國防部對確定資助的每一個中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項目分為兩個階段實施。第一階段資助費用通常限制在10萬美元以內(nèi)，決定中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)項目的價值和應(yīng)用前景的研究建議。如果第一階段中小企業(yè)努力闡述創(chuàng)新研發(fā)主題的價值和適用性得到國防部的認(rèn)可，中小企業(yè)才有機會獲得第二階段的資助。第二階段資助費用為75萬美元，用于第一階段創(chuàng)新研發(fā)的后續(xù)工作，重點包括技術(shù)試驗等實質(zhì)性研究。中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)最終要實現(xiàn)產(chǎn)品商業(yè)化或軍用市場化，這一時期的費用國防部不再資助，而是通過其他市場渠道獲得產(chǎn)品生產(chǎn)所需資本，如風(fēng)險投資或是其他持續(xù)的資本資助。

(二)美國國防采購的SBIR技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑與技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙

為了實現(xiàn)SBIR技術(shù)轉(zhuǎn)移，美國政府創(chuàng)建了SBIR項目管理、采購合同、政府部門、科研機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)體系，實現(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)間的融合。美國國防部設(shè)立國防部技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，負(fù)責(zé)監(jiān)督研發(fā)創(chuàng)新制造工藝，監(jiān)督內(nèi)容包括工藝技術(shù)問題、系統(tǒng)的開發(fā)、生產(chǎn)和維修保障的全部過程、制造技術(shù)的改進(jìn)成果，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。國防部采購項目注重對技術(shù)創(chuàng)新的投入，雖然研制出的部件更昂貴，但在系統(tǒng)性能或全壽命期成本上獲得的收益會大大超過初始成本。SBIR項目成功的關(guān)鍵是實現(xiàn)SBIR產(chǎn)品和服務(wù)的商業(yè)化和軍民兩用，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，需要SBIR企業(yè)實施有效的管理與持續(xù)的產(chǎn)品開發(fā)投入。SBIR項目過度集中于基礎(chǔ)和應(yīng)用研究會導(dǎo)致研發(fā)第二階段結(jié)束產(chǎn)生不成熟的技術(shù)，過度依賴早期階段的研發(fā)不能快速形成產(chǎn)品和服務(wù)的商業(yè)化和軍民兩用。SBIR項目融資結(jié)構(gòu)會對技術(shù)轉(zhuǎn)移有影響，美國國防部采用多種融資機構(gòu)來完善SBIR項目的投入，通過初級合同的限定形成國防產(chǎn)業(yè)與中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的保障機制，將同一類型的SBIR項目進(jìn)行融合，實現(xiàn)長期穩(wěn)定的產(chǎn)品研發(fā)制度。美國國防部每年舉行一次“超越SBIR第二階段，提升技術(shù)創(chuàng)新”事例展示會，增強被資助的中小企業(yè)風(fēng)險管理意識，使更多的中小企業(yè)能參與SBIR項目和實現(xiàn)產(chǎn)品的商業(yè)化。

在產(chǎn)品進(jìn)入量產(chǎn)的第三階段，滿足國防產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品試生產(chǎn)時間難以確定，中小企業(yè)融資不足和預(yù)算投入的不穩(wěn)定阻礙產(chǎn)品的商業(yè)化，國防采購項目合同將面臨技術(shù)和商業(yè)應(yīng)用雙重風(fēng)險。美國國防部過分強調(diào)依賴于較大規(guī)模企業(yè)的合作，較大規(guī)模企業(yè)能通過擁有較多資源和效率優(yōu)勢使技術(shù)轉(zhuǎn)移相對容易，造成了中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙并降低了與美國國防部更多合作的機會。國防采購項目中的研發(fā)和技術(shù)整合會占用中小企業(yè)較長周期，使得中小企業(yè)在較短的國防項目采購循環(huán)周期中喪失競爭力，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙。因而，中小企業(yè)先天的資本融資不足、創(chuàng)新研發(fā)周期短、產(chǎn)品商業(yè)化的不確定性和較大規(guī)模企業(yè)的競爭都會產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙。

(三)SBIR項目技術(shù)轉(zhuǎn)移補償機制設(shè)定

美國國防部認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)的關(guān)鍵是對SBIR項目的補償機制設(shè)定。美國國防部通過對SBIR項目建立補償機制，引導(dǎo)中小企業(yè)對創(chuàng)新研發(fā)的投入，用SBIR項目管理方法來規(guī)避高風(fēng)險研發(fā)的不確定性，但是，只有不到40%的SBIR項目能實現(xiàn)軍民兩用技術(shù)的轉(zhuǎn)化。由于不成熟技術(shù)轉(zhuǎn)移會產(chǎn)生技術(shù)、成本和計劃的風(fēng)險，現(xiàn)在美國國防部針對這些特點，希望SBIR的產(chǎn)品和服務(wù)足夠成熟并能實現(xiàn)商業(yè)化，以此作為采購的依據(jù)。美國國家研發(fā)委員會則建議，對于SBIR在第一階段與第二階段現(xiàn)金流短缺的問題應(yīng)該實施補償機制，以解決可能產(chǎn)生影響的技術(shù)轉(zhuǎn)移問題。SBIR項目技術(shù)轉(zhuǎn)移補償需要考察:技術(shù)創(chuàng)新成熟度評估，通常情況下，SBIR項目技術(shù)設(shè)計不能達(dá)到國防部采購需求標(biāo)準(zhǔn);充足的資本，主要是為了在第三階段能順利實現(xiàn)產(chǎn)品的開發(fā);時效性，由于SBIR項目研發(fā)周期與國防部采購計劃的不確定性，中小企業(yè)要盡可能地縮短第三階段產(chǎn)品的生產(chǎn)周期;國防部采購環(huán)境，主要是中小企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)過程與主管項目合同的負(fù)責(zé)人進(jìn)行必要的溝通與協(xié)調(diào)。國防部項目負(fù)責(zé)人出于職業(yè)考慮，通常負(fù)責(zé)審核中小企業(yè)的資質(zhì)、項目成本、項目計劃和績效風(fēng)險，根據(jù)個人的經(jīng)驗判斷認(rèn)定SBIR項目補償標(biāo)準(zhǔn)。美國國防部根據(jù)國防產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實需求，通過分階段對采購項目的評估確定采購項目合同以外的經(jīng)濟補償標(biāo)準(zhǔn)。這些補償機制培養(yǎng)專業(yè)的中小企業(yè)研發(fā)團隊和激勵方法實現(xiàn)初級合同設(shè)定的目標(biāo)，通過分階段評估技術(shù)開發(fā)的成熟度實施補償，對認(rèn)定技術(shù)研發(fā)成熟的項目給予額外的資助。美國國防部為了降低開發(fā)周期、時效性和開發(fā)計劃風(fēng)險，特別強調(diào)補償機制的靈活性，便于建立更為廣泛的產(chǎn)品商業(yè)化和協(xié)作模式。

三、中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新前景

美國政府扶持中小企業(yè)的目標(biāo)是培養(yǎng)有技術(shù)創(chuàng)新潛力和穩(wěn)定增長發(fā)展前景的中小企業(yè)，中小企業(yè)在獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移補償逐漸成長為中等規(guī)模的企業(yè)。美國國防采購更多地轉(zhuǎn)向中小企業(yè)的商品和服務(wù)，能增強中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的信心，調(diào)動中小企業(yè)參與競爭的意識，保護中小企業(yè)生存的市場環(huán)境。國防采購不斷增加的專業(yè)服務(wù)需求，采購項目更多地集中在能夠?qū)崿F(xiàn)商業(yè)化的產(chǎn)業(yè)中。國防采購項目有助于中小企業(yè)技術(shù)變革和滿足國防產(chǎn)業(yè)需求。但是，國防采購的需求引導(dǎo)會產(chǎn)生專業(yè)化分工，新生的中小企業(yè)處于專業(yè)化分工的劣勢。獲得項目合同的中小企業(yè)會面臨技術(shù)升級和規(guī)模擴大帶來的問題，努力維持在中小企業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，以獲得更多的國防采購合同，而那些擁有高技術(shù)型企業(yè)規(guī)模擴張已不再是中小型企業(yè)，但通過技術(shù)優(yōu)勢開發(fā)下一代產(chǎn)品，仍能獲得針對中小企業(yè)的國防采購項目合同。表2中，美國中小企業(yè)在11年間獲得過一項或多項國防采購合同，有43.9%的企業(yè)對國防采購項目表現(xiàn)不積極，這一時期的合同行為數(shù)據(jù)表明這些企業(yè)的地位發(fā)生了變化，轉(zhuǎn)而需求其他商業(yè)合作，有8.6%的企業(yè)在技術(shù)規(guī)模升級的同時，仍能獲得國防采購項目合同，有3.8%的中小企業(yè)沒有發(fā)展創(chuàng)新而處于被淘汰的邊緣。

表2 1997—2007年美國獲得國防采購項目的中小企業(yè)參與行為統(tǒng)計

中小企業(yè)獲得國防采購項目合同使得企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新更具活力，11年間參與國防項目采購合同不積極的企業(yè)和非中小企業(yè)占全部企業(yè)參與行為的52.5%，表明中小企業(yè)直接或間接地獲得了技術(shù)和規(guī)模的升級，提升了企業(yè)的市場競爭力。

四、結(jié)論與啟示

美國政府認(rèn)為中小企業(yè)是市場經(jīng)濟的重要組成部分，中小企業(yè)的產(chǎn)出占美國GDP的51%，中小企業(yè)的發(fā)展對美國經(jīng)濟健康運行有著重要作用。因而美國政府制定有利于中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的特別采購法案，為中小企業(yè)營造良好的生長環(huán)境。美國國防部為了執(zhí)行美國政府的特別采購法案，加大了對中小企業(yè)的采購力度，通過制定中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展項目合同，引導(dǎo)和鼓勵中小企業(yè)投入到國防產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)技術(shù)研發(fā)項目。同時，美國國防部技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室負(fù)責(zé)對項目的審核和監(jiān)督運行，通過階段性評估來確立對SBIR項目繼續(xù)資助，實現(xiàn)中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)品的商業(yè)化。中小企業(yè)在獲得采購項目合同后，有針對性地進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，提升了自身的技術(shù)水平和企業(yè)結(jié)構(gòu)，有50%的中小企業(yè)實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)多元化的發(fā)展，甚至成為中等規(guī)模的企業(yè)。

我國國防科技發(fā)展指導(dǎo)思想是建立“軍民結(jié)合”、“寓軍于民”的國防科技工業(yè)體制，實現(xiàn)軍民兩用技術(shù)的大發(fā)展。國防產(chǎn)業(yè)與中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展互動處于起步階段，在國防采購轉(zhuǎn)向中小企業(yè)的商品和服務(wù)項目中，缺乏國家層面法規(guī)制度保障，造成采購信息不對稱、中小企業(yè)自身存在創(chuàng)新不足、技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)品商業(yè)轉(zhuǎn)換難、保密意識薄弱等諸多問題。要完善我國國防產(chǎn)業(yè)對中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的支持:一是國家制定專門的政府采購法案保障政府及國防采購在中小企業(yè)的市場份額;二是國防部門針對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新建立統(tǒng)一的技術(shù)評估標(biāo)準(zhǔn)和SBIR項目合同管理和補償機制;三是國防部門努力為中小企業(yè)營造技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)品商業(yè)化的市場環(huán)境，資助中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新，滿足國防產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求?？傊?，國防采購項目與中小企業(yè)的互動會解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新難、融資不足等問題，實現(xiàn)軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)品商業(yè)化，帶動中小企業(yè)的技術(shù)升級和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，為我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型探索出一條創(chuàng)新發(fā)展之路。

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