劉麗萍，王雅林

(1．哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001;2．哈爾濱商業(yè)大學(xué)社會科學(xué)部，黑龍江哈爾濱150028)

隨著全球經(jīng)濟一體化的深入發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟的推動作用日益增強，已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和決定國際競爭勝敗的關(guān)鍵因素．自主知識產(chǎn)權(quán)尤其專利擁有量普遍被認為是衡量國家、企業(yè)綜合實力和可持續(xù)發(fā)展的重要標志，而且知識產(chǎn)權(quán)競爭也成為國際競爭和企業(yè)競爭的最高形式［1］．研究專利制度與經(jīng)濟增長的關(guān)系是國內(nèi)外學(xué)者研究的一個熱點問題．德施莫克樂發(fā)表的《經(jīng)濟增長與發(fā)明》一書，最早把專利作為技術(shù)進步指標，研究了技術(shù)變遷與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，得出發(fā)明是經(jīng)濟變量內(nèi)生決定的結(jié)論［2］．克倫佩雷爾等人的研究描述了專利制度對社會福利正反兩方面的影響，并揭示了最優(yōu)專利制度的特征［3］．近年來，國內(nèi)學(xué)者這一方向的研究明顯增多，莊宇和管述學(xué)運用自回歸模型，從專利申請受理量、授權(quán)量、國內(nèi)生產(chǎn)總值和人均國內(nèi)生產(chǎn)總值四個指標中選出授權(quán)量和人均國內(nèi)生產(chǎn)總值兩個統(tǒng)計變量，根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析兩者之間的相關(guān)性，并得出授權(quán)量對人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻率為3．3%［4］．龔荒和王元地運用計量經(jīng)濟學(xué)中Granger Causality因果關(guān)系檢驗法和回歸分析法對中國經(jīng)濟增長與專利制度之間的關(guān)系進行了實證研究，研究結(jié)果表明，中國經(jīng)濟增長與專利制度之間不存在著明顯的因果關(guān)系，1985-2002年間，專利制度對我國經(jīng)濟增長的貢獻率約為17．87%［5］．劉華使用專利授權(quán)數(shù)與國內(nèi)生產(chǎn)總值的16對樣本值，通過相關(guān)和回歸分析后，得出中國專利授權(quán)數(shù)與國內(nèi)生產(chǎn)總值相關(guān)性顯著，一個國家專利授權(quán)數(shù)越高對該國經(jīng)濟增長的貢獻率越大，專利授權(quán)數(shù)每增加一個單位對應(yīng)于0．82個單位的國內(nèi)生產(chǎn)總值增長，專利制度對經(jīng)濟增長具有持續(xù)的促進作用等結(jié)論［6］．上述研究只關(guān)注專利增長對國民經(jīng)濟增長的作用．中國學(xué)者的研究已開始關(guān)注R＆D投入強度與自主創(chuàng)新能力，以及R＆D經(jīng)費與發(fā)明申請量之間的關(guān)系．劉和東、梁東黎對R＆D投入強度與自主創(chuàng)新能力間的關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)二者存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系［7］．阮梅花和肖滬衛(wèi)研究指出專利指標能可靠、全面地評價企業(yè)自主創(chuàng)新能力［8］．陳廣漢和藍寶江計量分析得出:中國各地區(qū)R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量對發(fā)明申請量有正面影響．且后者影響更顯著，這對R＆D支出多而發(fā)明專利申請量少的現(xiàn)象提供了一種新的解釋——缺乏規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的競爭優(yōu)勢［9］．

本文以R＆D投入、專利申請量與中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力為研究視角，采用計量經(jīng)濟學(xué)等方法，分析R＆D投入等因素與專利申請量之間的內(nèi)在關(guān)系，試圖為推進企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和政府決策提供改進建議．

1 中國企業(yè)專利申請量與R＆D投入等影響因素的實證分析

2010年中國研究與試驗發(fā)展(R＆D)經(jīng)費支出6980億元，R＆D經(jīng)費支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)比重達到1．75%．按照中國“十二五”規(guī)劃，到2015年中國R＆D經(jīng)費支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)比重要達到2．2%．目前世界領(lǐng)先國家R＆D經(jīng)費支出占GDP的比重平均為3%左右，中國目前R＆D經(jīng)費支出雖然近年來迅速增長，但僅占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)1．75%的水平，排在美國、日本和德國之后，位居世界第四，與中國建立創(chuàng)新型國家的目標，還有很大的差距．企業(yè)專利申請量是反映企業(yè)創(chuàng)新能力的一個重要指標．本文試圖從影響企業(yè)專利申請量的多個因素中尋找最重要的影響因素，試圖為促進企業(yè)自主創(chuàng)新尋找實證基礎(chǔ)．

1．1 灰色關(guān)聯(lián)度分析

1．1．1 相關(guān)數(shù)據(jù)整理

采用灰色關(guān)聯(lián)度來選擇影響企業(yè)專利申請數(shù)的關(guān)系變量，計算每一個變量與專利申請數(shù)的關(guān)聯(lián)性．通過計算灰色關(guān)聯(lián)度，找出系統(tǒng)因素中哪些是主要的影響因素，哪些是次要的影響因素．下面依據(jù)中國科技統(tǒng)計年鑒2000-2009年相關(guān)數(shù)據(jù)，選取以下22個指標，對數(shù)據(jù)變量命名為:r1為有R＆D活動企業(yè)數(shù)，個;r00為有R＆D活動企業(yè)所占比重，%;r2為R＆D人員全時當量，萬人年;r3為R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出，億元;r4為R＆D項目數(shù)，項;r5為R＆D項目經(jīng)費內(nèi)部支出，億元;r6為R＆D內(nèi)部支出與主營業(yè)務(wù)收入比，%;j1為機構(gòu)數(shù)，個;j2為機構(gòu)人員數(shù)，萬人;k1為科技活動人員，萬人;j3為機構(gòu)經(jīng)費支出，億元;c1為新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)，個;c2為新產(chǎn)品開經(jīng)費支出，億元;c3為新產(chǎn)品銷售收人，億元;c4為新產(chǎn)品出口，億元;z1為專利申請量，件;z11為發(fā)明專利量，件;z12為有效發(fā)明專利量，件;js為技術(shù)經(jīng)費支出，億元;js1為引進國外技術(shù)經(jīng)費支出，億元;js2為引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出，億元;js3為購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出，億元;js4為技術(shù)改造經(jīng)費支出，億元，見表1．

表1 大中型工業(yè)企業(yè)科技活動基本情況Table 1 Basic statistics on science and technology activities of large and medium-sized industrial enterprises

續(xù)表1

其中:js=js1+js2+js3+js4．

1．1．2 灰色關(guān)聯(lián)度計算

1)關(guān)聯(lián)系數(shù)

對單位不一，初值不同的序列，在計算相關(guān)系數(shù)前應(yīng)首先進行初始化，即將該序列所有數(shù)據(jù)分別除以第1個數(shù)據(jù)．

2)關(guān)聯(lián)度

在關(guān)聯(lián)系數(shù)的基礎(chǔ)上求得關(guān)聯(lián)度，X(0)和X^(0)的關(guān)聯(lián)度為

1．1．3 計算結(jié)果

根據(jù)上面計算關(guān)聯(lián)度的方法，我們應(yīng)用R軟件和Excel計算得出變量之間關(guān)聯(lián)度，見表2．

表2 關(guān)聯(lián)度結(jié)果Table 2 Correlation degree results

從灰色關(guān)聯(lián)度分析結(jié)果(表2)來看，關(guān)聯(lián)度的排列順序為

從灰色關(guān)聯(lián)度分析，可以看出經(jīng)費投入量是與專利申請數(shù)關(guān)聯(lián)度最強的，其次是機構(gòu)和科技人員數(shù)．從表2的計算結(jié)果看，上述因素均超過了0．6，表現(xiàn)為很高的關(guān)聯(lián)度和影響因素的主次關(guān)系．

1．2 多元線性回歸模型的構(gòu)建

應(yīng)用2000-2009年數(shù)據(jù)進行建模，選取專利申請數(shù)(z1)作為被解釋變量，依據(jù)上述灰色關(guān)聯(lián)度選取的變量即科技活動人員、R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出、技術(shù)經(jīng)費支出、機構(gòu)經(jīng)費支出、R＆D人員全時當量、有R＆D活動企業(yè)所占比重作為解釋變量．為了克服數(shù)據(jù)之間產(chǎn)生異方差，我們均對變量進行了取對數(shù)處理，應(yīng)用R軟件對數(shù)據(jù)進行模型擬合，得到圖1所示的回歸結(jié)果．

圖1 回歸結(jié)果Fig．1 Regression results

從結(jié)果可以看到，擬合優(yōu)度 和調(diào)整的 都顯示為1，模型的擬合效果比較理想．模型方程為

但是，在模型中科技活動人員(萬人)(k1)、機構(gòu)經(jīng)費支出(億元)(j3)變量的系數(shù)是負的，不符合實際情況．出現(xiàn)這一情況，可能有3方面原因:1)擬合模型的數(shù)據(jù)過少，最多選取10年數(shù)據(jù)，但變量個數(shù)比較多，影響了變量系數(shù);2)擬合模型的變量間存在多重共線性，直接影響了變量系數(shù)的正負;3)可能此數(shù)據(jù)適合擬合非線性的回歸模型，多元線性回歸模型的解釋能力較弱．

1．3 嶺回歸模型的構(gòu)建

上述以專利申請數(shù)為因變量建立回歸模型，分析其影響因素，由于擬合的多元線性回歸模型，變量系數(shù)存在負數(shù)，會影響實際問題的解釋，變量之間可能存在多重共線性．由于嶺回歸模型可以包含較多的變量，有利于實際問題的分析．為此，建立數(shù)據(jù)的嶺回歸模型并進行擬合，以解決前面遇到的變量系數(shù)問題．我們再次依據(jù)2000-2009年數(shù)據(jù)建模，應(yīng)用R軟件對數(shù)據(jù)進行模型擬合，對系數(shù)進行了規(guī)一化處理，軟件結(jié)果如表3所示．

表3 擬合系數(shù)Table 3 Fitting coefficients

從表3可以看到，各變量的系數(shù)都為正，模型比較理想．

2 計量結(jié)果分析

通過灰色關(guān)聯(lián)度、多元線性回歸和嶺回歸等方法，對影響企業(yè)專利申請量的主要因素進行了實證分析．研究顯示:R＆D經(jīng)費投入量、R＆D人員(科技人員數(shù)量)和R＆D組織(從事科研企業(yè)的機構(gòu)數(shù)量)等因素對企業(yè)專利申請數(shù)有顯著影響．而這些因素之間存在著相互作用和制約的內(nèi)在關(guān)系．即R＆D投入包括 R＆D經(jīng)費投入、R＆D人員投入和R＆D機構(gòu)的建制及管理，三者不可分割，是相輔相成的．只有真正實現(xiàn)R＆D經(jīng)費、R＆D人員與組織機構(gòu)的有機結(jié)合與科學(xué)匹配，才能實現(xiàn)各種資源的有效配置和提高企業(yè)專利申請量．

由于R＆D投入的強度決定了專利申請量的規(guī)模及專利水平的高下，決定了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的強弱．所以R＆D資金、人員及組織的投入及專利申請量即是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的具體體現(xiàn)，也是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要指標．

提高中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，離不開國家和整個社會對R＆D經(jīng)費投入和人才的有效供給，同時，也離不開企業(yè)的組織管理能力．遵循客觀規(guī)律，有效整合各種物質(zhì)資源和人力資源，通過科學(xué)管理，充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部與外部的研發(fā)資金、人力資源優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)專利申請量特別是發(fā)明專利申請量的增長，同時提高企業(yè)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率，真正實現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的整體提升．

3結(jié)論

專利申請量是衡量一個企業(yè)或一個國家科技進步和自主創(chuàng)新能力的一個重要指標，R＆D資金的投入量和企業(yè)R＆D人員的素質(zhì)以及R＆D組織的管理水平是影響專利申請量的最重要因素．

盡管專利申請量、研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費的投入是評價企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要指標，但衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的最終標準和根本指標是專利轉(zhuǎn)化率．中國企業(yè)的專利申請量呈現(xiàn)逐年上升的態(tài)勢，體現(xiàn)了潛在生產(chǎn)力的發(fā)展．只有實現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)化，才能使其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，是提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的根本主旨．

據(jù)世界銀行統(tǒng)計，我國科技成果轉(zhuǎn)化率平均為15%，專利轉(zhuǎn)化率為25%，專利推廣率為10% ～15%．存在大量的“抽屜專利”成果和專利轉(zhuǎn)化路徑不暢的現(xiàn)象．國際經(jīng)驗表明，即便專利申請量上升，如果專利轉(zhuǎn)化率太低，也同樣難以產(chǎn)業(yè)化，導(dǎo)致技術(shù)成果的浪費，不利于提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力．根據(jù)格里利克斯的研究，發(fā)達國家的專利實施比率在60%左右［10］．顯然，我國僅僅注重R＆D的投入還是不夠的．還必須解決應(yīng)用研發(fā)格局不合理所造成的專利技術(shù)的閑置問題．本文建議:

1)在應(yīng)用研究領(lǐng)域，R＆D投入應(yīng)重點向企業(yè)傾斜，向推進產(chǎn)業(yè)化與市場化傾斜，建立以企業(yè)為主體的創(chuàng)新平臺，形成科學(xué)有效的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機制．

2)政府在加大對R＆D投入的同時，通過財稅、金融等政策，鼓勵和吸引全社會資金對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持．尤其鼓勵企業(yè)共同出資開展關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)，共擔風(fēng)險、共享成果．

3)堅定不移地實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、保護、管理能力，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力．

4)發(fā)展生產(chǎn)力，關(guān)鍵是發(fā)展科學(xué)技術(shù)．解放生產(chǎn)力，首先是解放科技人員．通過體制和制度創(chuàng)新，消除一切壓制和束縛科技人員積極性發(fā)揮的負面因素，建立合理的科技人員獎勵制度，積極探索企業(yè)以及轉(zhuǎn)制型科研院所的股權(quán)激勵和分紅權(quán)激勵等措施，激勵科研院所、高等學(xué)校和廣大科技人員以多種形式參與企業(yè)的自主創(chuàng)新．

5)為有效提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，整合創(chuàng)新資源，合理規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險，中國企業(yè)選擇同行業(yè)內(nèi)部、跨行業(yè)以及產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合等多種合作創(chuàng)新模式是一種重要的策略選擇．最近中央設(shè)立的中關(guān)村人才特區(qū)試點，便是鼓勵企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合創(chuàng)新模式的有意嘗試．總之，政府應(yīng)通過設(shè)立合作創(chuàng)新獎勵基金等手段，激勵企業(yè)和各種社會資源參與的積極性，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供組織和制度的保障．

［1］李志剛．我國創(chuàng)新產(chǎn)出的空間分布特征研究——基于省際專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)的空間計量分析［J］．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，(8):64-71．

LI Zhigang．Research on the spatial distribution of chinese innovative output:spatial econometrics analysis based on province-level patent data［J］．Science of Science and Management of Science and Technology，2006:(8):64-71．

［2］陳昌柏．知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)［M］．北京:北京大學(xué)出版社，2003:101．

CHEN Changbai．Economics of intellectual property right［M］．Beijing:Beijing University Press，2003:101．

［3］吳欣望．專利經(jīng)濟學(xué)［M］．北京:社會科學(xué)文獻出版社，2005:33-35．

WU Xinwang．Economics of patent［M］．Beijing:Social Science Literature Press，2005:33-35．

［4］莊宇，管述學(xué)．中國專利產(chǎn)出與人均GDP的相關(guān)性分析［J］．情報雜志，2007(2):105-110．

ZHUANG Yu，GUANG Shuxue．A correlation analysis between patent output and per capita GDP in China［J］．Journal of Information，2007(2):105-110．

［5］龔荒，王元地．中國專利制度與經(jīng)濟增長關(guān)系的實證研究［J］．科技管理研究，2008，28(1):179-181．

GONG Huang，WANG Yuandi．Research on relationship between patent system and economic growth in China ［J］．Science and Technology Management Research，2008，28(1):179-181．

［6］劉華．專利制度與經(jīng)濟增長:理論與現(xiàn)實——對中國專利制度運行績效的評估［J］．中國軟科學(xué)，2002(10):26-30．

LIU Hua．Patent system and economic development:theory＆reality—analysis on the dynamic utility of China's patent system［J］．China Soft Science，2002(10):26-30．

［7］劉和東，梁東黎．R＆D投入與自主創(chuàng)新能力關(guān)系的協(xié)整分析——以我國大中型工業(yè)企業(yè)為對象的實證研究［J］．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006(8):21-24．

LIU Hedong，LIANG Dongli．The cointegration analysis between the R＆D input and the independent innovation ability［J］．Science of Science and Management of Science and Technology，2006(8):21-24．

［8］阮梅花，肖滬衛(wèi)．企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的專利指標體系構(gòu)建初探［J］．大學(xué)圖書情報學(xué)刊，2011(1):85-89．

RUAN Meihua1，XIAO Huwei．Study of patent indicator system to evaluate an enterprise's self-innovation capability［J］．Journal of Academic Library and Information Science，2011(1):85-89．

［9］陳廣漢，藍寶江．研發(fā)支出、競爭程度與我國區(qū)域創(chuàng)新能力研究——基于1998-2004年國內(nèi)專利申請數(shù)量與R＆D數(shù)據(jù)的實證分析［J］．經(jīng)濟學(xué)家，2007(3):101-106．

CHEN Guanghan，LAN Baojiang．Research on R＆D spending，competitiveness， and China's regional innovation ability—on the basis of empirical analysis of patent application number and R＆D data［J］．Economist，2007(3):101-106．

［10］GRILICHES Z．Patent statistics as economic indicators:a survey［J］．Journal of Economic Literature，1990(28):1661-1707．