李少剛, 孫 瑩

（山東核電有限公司，山東 海陽 265116）

程序的定義是為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。

程序的作用是國際通用的項目管理手段。尤其對于工程投資大、周期長、接口多的核電工程項目，程序和程序化管理在做好范圍、投資、進度、質(zhì)量和風(fēng)險控制中所起到的不可替代的作用已經(jīng)在國內(nèi)外核電建設(shè)和運營單位中達成了廣泛共識。

從目前國內(nèi)外核電建設(shè)和運營單位的總體情況來看，基本上所有的管理工作都實現(xiàn)了程序化。因此，程序的質(zhì)量決定了一個組織的管理水平，具體表現(xiàn)如下：

（1）程序是實踐經(jīng)驗的總結(jié)，它的詳細(xì)程度會影響不同水平工作人員所達成的工作成果?；趯嵺`總結(jié)出來的足夠詳細(xì)的程序能夠給完成該工作的人員提供具體的工作指導(dǎo)，使沒有足夠經(jīng)驗的人員也能夠按照程序合格地完成工作，不會因個人經(jīng)驗和水平差異對工作質(zhì)量產(chǎn)生大的影響。目前負(fù)責(zé)第三代AP1000先進壓水堆核電廠設(shè)計的西屋公司在程序中大量采用了標(biāo)準(zhǔn)化的表格，固化一些實踐經(jīng)驗作為表格的要素，最大程度地規(guī)范了工作方法，同時有效避免了人因產(chǎn)生的疏漏，這也是提高程序質(zhì)量的一個方向。

（2）程序中工作流程設(shè)計的合理性將很大程度地決定工作效率，甚至能從一個側(cè)面反映企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的合理性?？茖W(xué)的流程結(jié)合科學(xué)的組織機構(gòu)，將增加管理的績效，使工作的各個環(huán)節(jié)都得到必要的控制，同時又能夠快速地達到預(yù)期的成果。失敗的流程不僅會降低企業(yè)績效，使流程上的人員陷入繁雜的工作任務(wù)中卻沒有明確的目標(biāo)，而且沒有人對整個流程負(fù)責(zé)，流程完成的時間不可預(yù)期，難以達到應(yīng)有的成果。

（3）程序中清晰的職責(zé)分工和接口能使各級管理人員和工作人員各負(fù)其責(zé)、各司其職，真正做到“凡事有人負(fù)責(zé)”。協(xié)同工作的單位或人員能夠分清主輔關(guān)系，既不會出現(xiàn)多頭指揮，也不會互相推諉。

1 實施背景

基于以上所述，由于程序在核電行業(yè)的特殊重要作用，如何確保并不斷提高程序質(zhì)量也是各核電建設(shè)和運營組織不斷研究和探索的問題。

國家核安全法規(guī)《質(zhì)量保證安全規(guī)定》HAF003及相關(guān)導(dǎo)則規(guī)定：“從事各項活動的單位，必須制定有計劃的、系統(tǒng)的實施核電廠工程各個階段的質(zhì)量保證大綱的程序并形成文件。編寫的程序必須便于使用，包括所需的專業(yè)技能，內(nèi)容清楚、準(zhǔn)確。必須根據(jù)需要定期對程序進行審查和修訂，以便保證所有影響質(zhì)量的活動都得到考慮而無遺漏?！?/p>

遵照以上要求，國內(nèi)各核電廠都開展了程序的定期評審，但評審周期各不相同，目前也尚未總結(jié)出公認(rèn)行之有效的評審方法。中電投山東核電有限公司作為國內(nèi)核電建設(shè)的新生力量，擔(dān)負(fù)了首批AP1000先進壓水堆自主化依托項目建設(shè)的重大使命。AP1000項目在全球是首次建造，沒有可以借鑒的先例。同時，山東海陽AP1000項目建設(shè)模式復(fù)雜，涉及多個參建單位，核島設(shè)計和主要設(shè)備由美國西屋提供，核島由國核工程公司以承包方式開展建設(shè)，常規(guī)島及BOP由業(yè)主方通過委托管理單位和采購服務(wù)單位開展建設(shè)，存在工作流程長、接口多的實際情況。如何在既定情況下符合法規(guī)要求、保證程序質(zhì)量，從而安全地建設(shè)高質(zhì)量的AP1000核電站也是擺在面前的課題。

為此，需要在實踐中積極探索和研究國內(nèi)外程序管理的方法。自2009年初，先后研究了IAEA對同行評估的規(guī)定、西屋和Progress Energy等美國公司進行自評估的方法，并通過與IAEA開展技術(shù)交流項目的時機與國外其他核電廠的專家進行了交流，同時借鑒管理咨詢、審計、質(zhì)保監(jiān)查的開展方式，在2009年年底，山東核電有限公司在國內(nèi)同行業(yè)中首先建立了程序評估這一創(chuàng)新程序管理方法。

2 程序評估的實施方法和過程

2.1 年度程序評估計劃

公司安全質(zhì)保部每年年底制訂《年度程序評估計劃》，確定下一年度實施程序評估的對象和時間計劃，經(jīng)公司批準(zhǔn)后按計劃實施。在實施過程中也可根據(jù)公司管理和項目進展的實際情況進行增減。

2.2 程序評估方案

程序評估按照《年度程序評估計劃》實施，在評估前制訂《程序評估方案》，包括以下內(nèi)容：

（1）評估對象，即擬進行評估的程序，一般以1個管理程序為主線開展；

（2）評估范圍，即所評估程序涉及的部門；

（3）評估日程，即程序評估開展的具體時間安排；

（4）評估小組成員，即安全質(zhì)保部相關(guān)人員和程序編寫部門人員；

（5）評估方式；

（6）評估重點和已知存在的問題。

2.3 程序評估小組

程序評估方案批準(zhǔn)后，由安全質(zhì)保部組織成立程序評估小組，安全質(zhì)保部負(fù)責(zé)人或程序處負(fù)責(zé)人擔(dān)任程序評估小組組長，安全質(zhì)保部相關(guān)人員和程序編寫部門人員為組員。

2.3.1 程序評估小組組長職責(zé)如下

（1）審核程序評估方案；

（2）審核程序評估通知；

（3）安排評估小組成員分工；

（4）組織評估前準(zhǔn)備會議；

（5）主持評估前會議；

（6）指導(dǎo)、協(xié)調(diào)評估實施過程；

（7）主持評估后會議；

（8）審核程序評估報告。

2.3.2 程序評估小組組員職責(zé)如下

（1）編制程序評估方案；

（2）編制程序評估通知；

（3）根據(jù)分工準(zhǔn)備相關(guān)資料，編制調(diào)查問卷；

（4）組織評估前會議、評估后會議；

（5）按照批準(zhǔn)的評估方案實施評估；

（6）記錄、整理、匯報程序評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題；

（7）編制程序評估報告；

（8）跟蹤驗證后續(xù)改進行動的落實情況。

2.4 程序評估通知

在評估開始前至少5個工作日發(fā)出《程序評估通知》，發(fā)至程序相關(guān)范圍內(nèi)的各個部門。通知包括以下內(nèi)容：

（1）評估對象；

（2）評估日程；

（3）評估范圍；

（4）評估小組成員。

2.5 評估前準(zhǔn)備

評估小組成立后，各小組成員應(yīng)根據(jù)組內(nèi)分工收集并研讀與待評估的程序相關(guān)的資料，主要包括以下方面：

（1）與程序相關(guān)的國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、適用導(dǎo)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、集團公司程序和公司其他接口程序等；

（2）與程序相關(guān)的合同；

（3）日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題以及相關(guān)的記錄。

根據(jù)《程序評估方案》及以上資料，各小組成員分別編制《程序評估調(diào)查問卷》和人員訪談的主要議題，在評估前準(zhǔn)備會議前完成。

評估實施前2個工作日由評估小組組長組織召開評估前準(zhǔn)備會議，小組全體成員參加，會議內(nèi)容如下：

（1）組長重申評估方案，布置評估的重點；

（2）就待評估的程序和相關(guān)資料研讀過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行交流；

（3）討論確定調(diào)查問卷和人員訪談的主要議題。

2.6 評估前會議

評估前會議按照《程序評估通知》的時間召開，會議由程序評估小組組長主持，相關(guān)評估部門負(fù)責(zé)人參加，確認(rèn)評估內(nèi)容和日程安排，介紹評估小組成員，商定評估的具體實施要求和各部門配合人員。

2.7 實施評估

程序評估通過四種方式實施：調(diào)查問卷、人員訪談、資料驗證和現(xiàn)場驗證。前三種評估方式必須進行，現(xiàn)場驗證可根據(jù)需要選擇進行。

評估人員記錄評估實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題，與評估部門配合人員進行確認(rèn)，并及時向評估小組組長匯報。

2.7.1 調(diào)查問卷

對程序執(zhí)行的相關(guān)人員發(fā)放《程序評估調(diào)查問卷》，調(diào)查問卷的分發(fā)對象包括公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門各級管理人員和一般員工。

調(diào)查問卷的設(shè)計按照以下要求：

(1) 調(diào)查問卷的題目應(yīng)覆蓋程序中所有通過資料驗證無法獲得足夠信息的部分。

(2) 能正確反映調(diào)查目的，具體問題，突出重點。

(3) 能正確記錄和反映被調(diào)查者回答的事實，提供正確的信息。

(4) 便于資料的統(tǒng)計和整理。

調(diào)查問卷題目和選項的設(shè)計遵循以下原則：

(1) 相關(guān)原則——調(diào)查問卷中除了少數(shù)幾個提供背景的題目外，其余題目必須與主題直接相關(guān)。

(2) 簡潔原則——調(diào)查問卷中每個問題都應(yīng)力求簡潔而不繁雜、具體而不含糊，盡量使用簡短的句子，每個題目只涉及一個問題，不能兼問。

(3) 禮貌原則——調(diào)查問卷中盡量避免那些會給答卷人帶來壓力的審問式問題，使人感到不滿，問題的措辭應(yīng)禮貌、誠懇。

(4) 方便原則——調(diào)查問卷中題目應(yīng)該盡量方便調(diào)查對象回答，不必浪費過多筆墨，也不要讓調(diào)查對象覺得無從下手，花費很多時間思考。

(5) 定量準(zhǔn)確原則——調(diào)查問卷中如果要收集數(shù)量信息，則應(yīng)注意要求調(diào)查對象答出準(zhǔn)確的數(shù)量而不是平均數(shù)。

(6) 選項窮盡原則——調(diào)查問卷中題目提供的選擇答案應(yīng)在邏輯上是排他的，在可能性上又是窮盡的，以避免調(diào)查者在不愿意表態(tài)或因不了解情況而無法表態(tài)的情況下被迫回答。

(7) 非導(dǎo)向性原則——調(diào)查問卷中所提出的問題應(yīng)該避免隱含某種假設(shè)或期望的結(jié)果，避免題目中體現(xiàn)出某種思維定勢的導(dǎo)向。

調(diào)查問卷回收后對調(diào)查結(jié)果進行統(tǒng)計分析，統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以作為驗證程序執(zhí)行效果的依據(jù)。對一些具有典型性和代表性的問題，可以在訪談過程中進一步了解。

2.7.2 人員訪談

對執(zhí)行程序相關(guān)的主要人員進行訪談，通過溝通交流了解程序的執(zhí)行者對程序的認(rèn)知程度和相關(guān)建議。訪談的對象應(yīng)包括部門的經(jīng)理層、處長和一般員工。

訪談的內(nèi)容應(yīng)覆蓋程序的所有條款，同時可以略有延伸，以驗證程序的全面性和接口的相容性。

訪談除驗證程序的執(zhí)行情況外，還應(yīng)了解受訪者對程序的意見和建議。當(dāng)受訪者認(rèn)為程序本身或程序的執(zhí)行存在問題時，應(yīng)進一步詢問其是否有更好的解決辦法。

2.7.3 資料驗證

對執(zhí)行程序生成的文件和記錄進行抽樣檢查，驗證是否按程序要求制定了文件/記錄，文件/記錄的內(nèi)容是否符合程序要求。

抽樣由評估小組人員隨機選擇，但應(yīng)具有一定的代表性。

對于訪談過程中可能存在的問題，在資料驗證時應(yīng)予以關(guān)注，并適當(dāng)增加抽樣數(shù)量。

2.7.4 現(xiàn)場驗證

當(dāng)程序執(zhí)行涉及相關(guān)的場所或?qū)嵨铮筛鶕?jù)需要選擇到現(xiàn)場進行驗證，以驗證程序執(zhí)行的有效性，結(jié)果應(yīng)記錄并作為程序評估的依據(jù)之一。

2.8 評估后會議

評估實施完成后，由程序評估小組組長主持評估后會議，參與評估的相關(guān)部門參加，確認(rèn)評估實施情況和評估結(jié)果。

2.9 程序評估報告

評估結(jié)束后編制《程序評估報告》，報告包括以下內(nèi)容：

(1) 程序評估對象；

(2) 程序評估范圍：說明本次評估涉及的部門；

(3) 程序評估參加人員；

(4) 程序評估過程：說明本次評估采用的評估方式，具體的實施日程等；

(5) 程序運行情況：分別說明被評估程序的目前運行狀態(tài)、存在問題、建議的改進措施；

(6) 程序執(zhí)行的有效性評價；

(7) 程序的適用性評價；

(8) 建議的行動項；

(9) 調(diào)查問卷統(tǒng)計表。

2.10 后續(xù)行動

《程序評估報告》經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)布后，各相關(guān)部門根據(jù)報告中建議的行動項制訂詳細(xì)的行動計劃。后續(xù)各相關(guān)部門根據(jù)計劃實施改進行動，安全質(zhì)保部負(fù)責(zé)跟蹤驗證，確認(rèn)所有行動項正確完成后關(guān)閉。

對實施效果較好的改進行動，公司組織開展經(jīng)驗反饋，以固化良好的實踐經(jīng)驗。

3 程序評估的實施效果

3.1 程序評估的作用

雖然因為程序在核電項目管理中的重要作用，程序質(zhì)量普遍受到各核電建設(shè)單位的關(guān)注，但對程序質(zhì)量的評價一直沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)。山東核電通過程序評估活動的實施，逐漸摸索出了一套針對程序的評價標(biāo)準(zhǔn)，具體如下。

(1) 符合性

將被評估程序與國家核安全法規(guī)及其他標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和公司上級文件進行逐條比對，對程序中與以上文件不一致的情況進行辨識，在報告中列舉其不一致的條目，作為其符合性的評價條件。

(2) 全面性

將被評估程序與國家核安全法規(guī)及其他標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、公司上級文件進行比對，對上級文件有規(guī)定，但在程序中未進行響應(yīng)和細(xì)化的情況進行辨識，在報告中列舉其未響應(yīng)的條目，作為其全面性的評價條件。

將被評估程序與IAEA發(fā)布的項目管理指南的相關(guān)部分、其他核電廠的參考資料進行比對，對以上文件已描述，但程序中未涵蓋的情況進行辨識，在報告中列舉其未涵蓋的內(nèi)容，作為對其全面性評價的參考。

在訪談中詳細(xì)詢問執(zhí)行者的具體操作方式，對實際執(zhí)行中實施了相關(guān)工作，但程序中未規(guī)定相應(yīng)流程的情況進行辨識，在報告中列舉其未涵蓋的工作，作為其全面性的評價條件。

(3) 適用性

將被評估程序與項目已簽訂的相關(guān)合同條款進行比對，對合同條款與程序規(guī)定不一致的情況進行辨識，在報告中列舉其不一致的內(nèi)容，作為其適用性的評價條件。

將被評估程序與各相關(guān)部門的職責(zé)分工和所涉及崗位的資格條件進行比對，對程序要求執(zhí)行相應(yīng)工作，但部門職責(zé)分工或崗位資格條件與該工作不相適應(yīng)的情況進行辨識，在報告中列舉其不相適應(yīng)的內(nèi)容，作為其適用性的評價條件。

對被評估程序規(guī)定的流程進行穿行測試，在報告中統(tǒng)計分析其實際執(zhí)行的步驟數(shù)量、實際涉及的接口數(shù)量和銜接情況，對重復(fù)勞動或不能產(chǎn)生管理增值的步驟進行辨識，作為其適用性的評價條件。

對執(zhí)行該程序產(chǎn)生的記錄進行抽檢，在報告中統(tǒng)計完成整個流程所需的最長時間、最短時間和普遍時間，與工程需求進行比對分析，作為其適用性的評價條件。

通過調(diào)查問卷的題目設(shè)置和結(jié)果統(tǒng)計，了解執(zhí)行者對程序的理解程度和程序的執(zhí)行效果，對理解存在偏差和執(zhí)行存在偏差的情況進行辨識，在報告中分析該程序是否為執(zhí)行者提供了必要的指導(dǎo)，作為其適用性的評價條件。

通過調(diào)查問卷和訪談，了解執(zhí)行者在程序執(zhí)行過程中遇到的問題和例外情況，在報告中分析其代表性和普遍性，作為其適用性的評價條件。

3.2 程序評估的優(yōu)勢與不足

根據(jù)在已經(jīng)開展的程序評估活動中取得的實踐經(jīng)驗，程序評估這一管理方式具有以下優(yōu)勢：

(1) 程序評估的范圍從質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督側(cè)重的質(zhì)量保證領(lǐng)域擴展至安全管理、進度控制、投資控制等項目管理和公司管理的各個領(lǐng)域，覆蓋了公司所有的各級、各類管理程序，以及與被評估程序相關(guān)的所有部門，填補了程序質(zhì)量和執(zhí)行情況的檢驗體系的空白，完善了公司的監(jiān)督體系，有助于公司安全、質(zhì)量、進度、投資和綜合管理水平的全面提升。

(2) 程序評估對程序的符合性、全面性和適用性等質(zhì)量要素提出了評價標(biāo)準(zhǔn)，為程序體系和程序文件的持續(xù)改進提供了有力的輸入，形成了各級員工和管理者優(yōu)化程序的動力，并能夠促進一些問題的解決。

(3) 首次在質(zhì)?；顒又胁扇×苏{(diào)查問卷和人員訪談等管理咨詢手段，使程序執(zhí)行效果的驗證既有具體的客觀數(shù)據(jù)作支持，又能反映程序執(zhí)行者的主觀思想，便于后續(xù)在提高程序的執(zhí)行力方面能夠采取更有針對性的措施，彌補了質(zhì)保驗證手段的單一化和程序化。

(4) 程序編寫人參與程序評估小組的工作，使程序的制定者能掌握程序執(zhí)行情況的第一手資料，更能直接、充分地了解使用者的想法，增加了兩者之間的交流，使制定者和執(zhí)行者不再是對立的或相互不滿的管理關(guān)系，而是和諧的團隊關(guān)系，促進流程執(zhí)行得更為順暢。

同時，程序評估工作仍存在以下不足：

(1) 程序評估作為一項創(chuàng)新的管理方法，還需要在實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗、不斷改進，才能逐步達到成熟。

(2) 實施程序評估的人員需要具有一定的實踐經(jīng)驗和溝通技巧，對被評估程序有一定的了解，才能設(shè)計出科學(xué)的調(diào)查問卷，并在訪談過程中引導(dǎo)發(fā)掘執(zhí)行者的真實想法，從而達到良好的評估效果，目前評估人員的專業(yè)隊伍建設(shè)還需要加強。

4 結(jié)束語

程序評估是山東核電在國內(nèi)同行業(yè)中首創(chuàng)的一種程序管理方法，以驗證程序適用性和執(zhí)行有效性為目的，引入了專業(yè)管理咨詢的方式，并建立了程序質(zhì)量的評價標(biāo)準(zhǔn)。在范圍上從監(jiān)查監(jiān)督側(cè)重的質(zhì)保領(lǐng)域向安全管理、進度控制和投資控制領(lǐng)域擴展。這項制度的建立填補了程序質(zhì)量和執(zhí)行情況的檢驗體系的空白，完善了公司的監(jiān)督體系，為體系優(yōu)化和經(jīng)驗反饋提供了有力的輸入，為程序的持續(xù)改進提供了科學(xué)的依據(jù)。

目前國內(nèi)核電發(fā)展迅速，核電人才面臨巨大缺口，核電設(shè)計、工程建設(shè)、設(shè)備監(jiān)造、生產(chǎn)運營等各專業(yè)領(lǐng)域人才均不能滿足國內(nèi)核電發(fā)展的需要，各核電建設(shè)和運營單位不可避免的有部分應(yīng)屆畢業(yè)生或其他沒有核電經(jīng)驗的人員承擔(dān)工作。在這種形勢下，通過程序評估這一管理方法來提高程序的質(zhì)量，以高質(zhì)量的程序來彌補人員經(jīng)驗的不足，也將成為提高工作質(zhì)量這一目標(biāo)的有效途徑。

[1] 核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定. H A F003，1991.（Provisions on Nuclear Power Plant Quality Assurance Safety. HAF003，1991.）

[2] Operational Safety Review Teams. IAEATECDOC-744，1994.