董李欣 吳 劍 李建國(guó)

（1.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作中心，北京100083；2.中國(guó)水利學(xué)會(huì)，北京 100053）

1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的定義及分類

根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）所給出的定義，“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”是指“一種或一系列具有一定強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)性功能，內(nèi)容含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，其目的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的安全要求或市場(chǎng)準(zhǔn)入的要求”。歐洲委員會(huì)則將“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”定義為“一種與產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)并得到大多數(shù)生產(chǎn)商和用戶承認(rèn)的技術(shù)規(guī)范”。在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）中，“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”被定義為“經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、規(guī)定非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求”。

雖然對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的含義存在著不盡相同的表達(dá)方式，但從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)看，其實(shí)際上就是一種與生產(chǎn)、服務(wù)聯(lián)系的，獲得大部分生產(chǎn)者和使用者都認(rèn)可的技術(shù)規(guī)范，具有統(tǒng)一性、方便性、公共性、公開性等特性。通俗而言，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就是對(duì)一個(gè)或多個(gè)生產(chǎn)技術(shù)所建立的一定要滿足的最低要求和為實(shí)現(xiàn)此標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施技術(shù)。其包含兩層具體含義，首先，對(duì)技術(shù)要達(dá)到的水平作出了最低要求，凡是不滿足此要求的就是不達(dá)標(biāo)的生產(chǎn)技術(shù)；其次，標(biāo)準(zhǔn)體系中的技術(shù)是完善的，如果實(shí)在無(wú)法實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)達(dá)標(biāo)，可以向標(biāo)準(zhǔn)體系謀求技術(shù)的許可，進(jìn)而獲得先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)以期達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以從多個(gè)角度進(jìn)行不同的劃分分類：按照層次級(jí)別可劃分為國(guó)際、區(qū)域、國(guó)家、行業(yè)、地方和企業(yè)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的約束性可劃分為強(qiáng)制性和自愿性兩類；按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的使用對(duì)象可劃分為產(chǎn)品、過(guò)程以及服務(wù)三類；按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)獲得的途徑可劃分為公開獲得的標(biāo)準(zhǔn)和不公開的標(biāo)準(zhǔn)；按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和公布主體可劃分為政府制定公布的和民間標(biāo)準(zhǔn)組織制定公布的；按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生過(guò)程及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的不同可劃分為法定的和事實(shí)的。

2 專利的定義及分類

專利是專利權(quán)的簡(jiǎn)稱，是指國(guó)家專利行政管理部門對(duì)提出專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造經(jīng)審查合格后，向?qū)＠暾?qǐng)人授權(quán)的、在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)，并需要定時(shí)繳納專利年費(fèi)以維持這種國(guó)家的法律保護(hù)狀態(tài)。

專利權(quán)是一種專有權(quán)，它具有明確的獨(dú)占排他性，所有非專利權(quán)人如果想要使用專利權(quán)人的該項(xiàng)專利技術(shù)，都必須依法征得專利權(quán)人的同意或許可。這里所說(shuō)的獨(dú)占性或稱為排他性或?qū)Ｓ行浴磳＠麢?quán)的最大特點(diǎn)—是指在一定的區(qū)域范圍內(nèi)，只有專利權(quán)人才能在一定期限內(nèi)享有對(duì)其的制造權(quán)、使用權(quán)和銷售權(quán)，其它任何人未經(jīng)許可都不能對(duì)其進(jìn)行制造、使用和銷售，否則屬于侵權(quán)行為。

可見(jiàn)，專利是一種合技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)三位為一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者謀求以自己的技術(shù)獲取最大的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益為目的的世界范圍內(nèi)認(rèn)可的通用手段。

法律雖然給予了持有專利技術(shù)的權(quán)利人獨(dú)占排他性，但這種獨(dú)占排他性是有限的，并不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)上的壟斷行為。這是由于壟斷完全是出于對(duì)利潤(rùn)的追求，其唯一目的是單純地追求個(gè)人利益。而專利制度授予專利權(quán)人的有限的“壟斷權(quán)”則更多是從公共利益的角度出發(fā)。

專利權(quán)人為了取得此種有限的專利“壟斷權(quán)”，首先要以向公眾公開自己的專利技術(shù)為代價(jià)。這種“公開性”是專利制度的一個(gè)重要的法律特征，甚至可以說(shuō)以“公開”換“獨(dú)占”是專利制度的核心。

專利權(quán)人在享有獨(dú)占權(quán)利的同時(shí)，必須付出的代價(jià)就是公開的義務(wù)。準(zhǔn)許政府向公眾公開自己的專利技術(shù)以達(dá)到公眾通過(guò)披露能夠?qū)嵤┢浼夹g(shù)的程度，并且一旦度過(guò)法定的保護(hù)期限，該項(xiàng)專利技術(shù)就成為公眾共同的財(cái)富，任何人都可以自由使用而無(wú)須再向?qū)＠麢?quán)人支付任何費(fèi)用。

世界各國(guó)對(duì)于專利種類的劃分及命名雖然稍有出入，但從專利的保護(hù)主體和保護(hù)力度的本質(zhì)看，還是有著統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。也即專利分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種。

我國(guó)專利法所規(guī)定的正是這三種專利保護(hù)形式。其中，發(fā)明專利是指對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，它是三種專利保護(hù)形式里技術(shù)創(chuàng)新性最高的形式。因此獲得的保護(hù)最為全面，保護(hù)期限也最長(zhǎng)，發(fā)明的保護(hù)尤為適于技術(shù)開發(fā)、新品研制所取得的革新性的成果。實(shí)用新型是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合提出的新的技術(shù)方案。

在我國(guó)又有“小發(fā)明”之稱，不過(guò)與發(fā)明相比，其保護(hù)的客體范圍明顯縮小，即只能保護(hù)產(chǎn)品而不能保護(hù)方法。同時(shí)保護(hù)的程度和時(shí)限也相對(duì)變?nèi)?，?shí)用新型的保護(hù)適用于對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)和提高。

外觀設(shè)計(jì)是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合作出的富有美感并適用于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。由定義便可以看出，外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)客體和發(fā)明、實(shí)用新型的有著較大區(qū)別，其著眼點(diǎn)主要在于美感效果，而非如發(fā)明和實(shí)用新型在于技術(shù)上的提高，在此不在贅述。

3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利相互結(jié)合、相互促進(jìn)的必然性

從傳統(tǒng)意義上講，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)追求的是普遍適用性，其使用更強(qiáng)調(diào)行業(yè)推廣應(yīng)用，而專利技術(shù)實(shí)施的前提則是獲得許可，不允許未經(jīng)授權(quán)的推廣應(yīng)用，二者本來(lái)是互相排斥的。因此，早期的標(biāo)準(zhǔn)化組織都盡可能避免將專利技術(shù)引入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中來(lái)。然而，伴隨知識(shí)經(jīng)濟(jì)的日益強(qiáng)化，經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的角逐漸漸演變?yōu)閷?duì)于信息和知識(shí)的壟斷，而其中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利權(quán)，無(wú)疑成為競(jìng)爭(zhēng)中最為有力的武器，并且一旦將二者融會(huì)在一起將會(huì)產(chǎn)生更為巨大的能量，使競(jìng)爭(zhēng)者在全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中占據(jù)主動(dòng)和優(yōu)勢(shì)，可以說(shuō)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利權(quán)二者的本質(zhì)內(nèi)容必然促使雙方緊密結(jié)合，相互促進(jìn)，具體而言體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，二者的結(jié)合首先基于專利權(quán)人擴(kuò)大授權(quán)許可范圍的考慮，因?yàn)閷＠麢?quán)人通過(guò)專利權(quán)的行使而獲益的主要途徑之一就是許可，而一旦權(quán)利人想要給予他人許可時(shí)，自然渴望最大化的被許可，標(biāo)準(zhǔn)恰好能夠滿足專利權(quán)人的這一需求，因?yàn)橐豁?xiàng)專利技術(shù)一旦被一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所采納，那么所有采用該標(biāo)準(zhǔn)的成員都必然成為該專利的被許可方從而自動(dòng)擴(kuò)大了該項(xiàng)專利的許可范圍。

第二，專利權(quán)人出于延長(zhǎng)保護(hù)期限的限制也愿意將自己的專利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)體系，因?yàn)閷＠夹g(shù)越快到保護(hù)期限的終點(diǎn)，其授權(quán)許可難度越大，甚至很可能出現(xiàn)新的更完備的技術(shù)取而代之，但只要其能夠被納入標(biāo)準(zhǔn)體系，則由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要相對(duì)的穩(wěn)定性，不可能反復(fù)修改替換，專利權(quán)人便能夠借用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的穩(wěn)定性相應(yīng)延長(zhǎng)自身專利技術(shù)的保護(hù)期限，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性阻礙新技術(shù)的推廣和取代。

第三，專利權(quán)人通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合能夠突破專利權(quán)地域的限制，因?yàn)橐豁?xiàng)專利技術(shù)只能在其申請(qǐng)保護(hù)的一個(gè)或者幾個(gè)國(guó)家地域獲得保護(hù)，而其申請(qǐng)保護(hù)的國(guó)家地域越多，申請(qǐng)和維護(hù)的成本也將越昂貴，但如果專利技術(shù)被標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)、特別是國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)所采用，則其不必在多國(guó)申請(qǐng)專利權(quán)保護(hù)而同樣能在多國(guó)取得壟斷性的市場(chǎng)地位，從而成功突破地域限制。

第四，專利權(quán)人通過(guò)二者的結(jié)合能夠獲得交叉許可與技術(shù)體系，因?yàn)殡S著科學(xué)技術(shù)復(fù)雜程度的加深，一件產(chǎn)品的生產(chǎn)通常牽涉到多項(xiàng)專利技術(shù)，而這多項(xiàng)專利技術(shù)又各自屬于不同的權(quán)利人，如果想要合法地制備得到產(chǎn)品，多個(gè)權(quán)利人只能通過(guò)交叉許可，互相允許對(duì)方優(yōu)惠甚至免費(fèi)地使用自己的專利，而后再將這些密切關(guān)聯(lián)的專利權(quán)“打包許可”給予第三方，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)制定標(biāo)準(zhǔn)無(wú)疑是實(shí)現(xiàn)這種交叉許可再“打包”經(jīng)營(yíng)的最佳模式。

第五，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展要求技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)只能選擇與專利結(jié)合，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)的制定和貫徹必須以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)，特別是應(yīng)當(dāng)吸納那些能夠最優(yōu)化解決問(wèn)題的新技術(shù)，而在當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人都知道通過(guò)專利權(quán)的手段保護(hù)并推廣自己的新技術(shù)，任何領(lǐng)域的核心技術(shù)通常都是申請(qǐng)了專利保護(hù)的，在這種情況下，一項(xiàng)科學(xué)有效的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，往往無(wú)法避開該領(lǐng)域中的那些核心專利技術(shù)而全部采用非專利技術(shù)，換言之，想要建立適應(yīng)時(shí)代要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就必須將核心專利融入到標(biāo)準(zhǔn)體系中來(lái)。

4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的發(fā)展方向

鑒于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的必然性以及二者結(jié)合后之于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的重要性，就二者結(jié)合的發(fā)展方向作出分析、預(yù)測(cè)并理清思路，對(duì)于我國(guó)在今后的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易活動(dòng)中占有更多的優(yōu)勢(shì)和主動(dòng)而言至關(guān)重要。

第一，應(yīng)該努力提升我國(guó)科技創(chuàng)新的能力，特別是對(duì)于那些基礎(chǔ)領(lǐng)域的核心技術(shù)的自主科技創(chuàng)新能力，因?yàn)闊o(wú)論是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還是專利技術(shù)，都是以科技創(chuàng)新為前提條件的，只有取得自己的核心技術(shù)，才能獲得有價(jià)值的專利技術(shù)，進(jìn)而形成容易推廣執(zhí)行的先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而這些核心技術(shù)恰恰是擁有者想要保密、封鎖或壟斷的東西，很難通過(guò)國(guó)外的技術(shù)轉(zhuǎn)讓取得。如果缺失了核心技術(shù)的科技創(chuàng)新能力，即便申請(qǐng)獲得再多的專利，也只是有量無(wú)質(zhì)，以此為基礎(chǔ)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也是空有其形而無(wú)法推廣?？梢哉f(shuō)，優(yōu)質(zhì)的科技創(chuàng)新能力是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利技術(shù)良好結(jié)合的基礎(chǔ)和先決條件。

第二，認(rèn)清市場(chǎng)對(duì)于二者結(jié)合的重要影響，確立市場(chǎng)的主導(dǎo)地位。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利技術(shù)的結(jié)合首先應(yīng)當(dāng)依據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際需求，如果離開市場(chǎng)的實(shí)際需求，任何技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利技術(shù)都是紙上談兵，因?yàn)槔眉夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利技術(shù)的結(jié)合就在于以其為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的武器和堡壘，而脫離市場(chǎng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利技術(shù)，無(wú)論其多么先進(jìn)，也難以有效地賦予技術(shù)擁有者實(shí)實(shí)在在的競(jìng)爭(zhēng)籌碼。我國(guó)雖然在技術(shù)水平上較發(fā)達(dá)國(guó)家明顯不足，但我國(guó)恰恰擁有世界上最廣闊的市場(chǎng)，只要根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際需求有針對(duì)性的研發(fā)自己的專利技術(shù)，并依托市場(chǎng)迅速形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則很有可能主動(dòng)向世界范圍推廣，從而在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利位置而避免一貫被別人被動(dòng)推廣的局面。

第三，主動(dòng)實(shí)施“標(biāo)準(zhǔn)專利化”和“專利標(biāo)準(zhǔn)化”。不可否認(rèn)，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中，“標(biāo)準(zhǔn)專利化”和“專利標(biāo)準(zhǔn)化”已經(jīng)成為一個(gè)無(wú)可阻擋的趨勢(shì)，幾乎全部的大型跨國(guó)公司都在全球范圍內(nèi)積極成立專利聯(lián)盟，然后將整合后的專利技術(shù)納入到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中形成一個(gè)森嚴(yán)的壁壘，實(shí)現(xiàn)單個(gè)公司無(wú)法實(shí)現(xiàn)的實(shí)質(zhì)上對(duì)市場(chǎng)的壟斷。

這種“標(biāo)準(zhǔn)專利化”和“專利標(biāo)準(zhǔn)化”的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利技術(shù)的動(dòng)態(tài)融合過(guò)程，實(shí)際上是一種新的利益分配的建立過(guò)程，專利權(quán)人依托標(biāo)準(zhǔn)作為載體而使其專利獲得大力推廣，將個(gè)人的權(quán)益依附在公共利益之上，甚至超越了公共利益，相應(yīng)地，標(biāo)準(zhǔn)也借助專利的形式成為了一種合法的“標(biāo)準(zhǔn)權(quán)”的權(quán)利形式?？梢?jiàn)，在“標(biāo)準(zhǔn)專利化”和“專利標(biāo)準(zhǔn)化”的融合過(guò)程中，已經(jīng)不僅僅是“專利+標(biāo)準(zhǔn)＝專利標(biāo)準(zhǔn)化”，而完全是“1+1＞2”的效果。

5 結(jié) 論

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化逐漸成為現(xiàn)實(shí)，各個(gè)國(guó)家、企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷擴(kuò)大，只有擁有新的技術(shù)才更容易應(yīng)對(duì)種種競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)，以便占領(lǐng)世界范圍內(nèi)更多的市場(chǎng)，而使新技術(shù)、新產(chǎn)品成為國(guó)家、甚至是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，無(wú)疑能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)更為有利的位置。同時(shí)，當(dāng)今時(shí)代，技術(shù)一旦離開專利將無(wú)法形成標(biāo)準(zhǔn)，而專利如果離開了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也產(chǎn)生不了最大的經(jīng)濟(jì)效益，因此將二者進(jìn)行緊密的結(jié)合將是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。

我國(guó)在這一大趨勢(shì)下應(yīng)該積極提高自己的科技創(chuàng)新力，依托我國(guó)巨大市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利技術(shù)的完美融合。

[1]邵萌子.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化下專利權(quán)問(wèn)題研究(D).北京:北京化工大學(xué),2010

[2]程軍.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利與技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)模式研究(J).質(zhì)量技術(shù)堿度研究.2010(4):14-18

[3]華鷹.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略－以專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合為視角(J).中國(guó)科技論壇. 2009(10):40-43