張毅

中國(guó)石油化工股份有限公司天然氣分公司 工程建設(shè)管理處 （山東 濟(jì)南 250000）

石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

張毅

中國(guó)石油化工股份有限公司天然氣分公司 工程建設(shè)管理處 （山東 濟(jì)南 250000）

石油工程相對(duì)于其他工程項(xiàng)目有其自身的特點(diǎn)，針對(duì)石油工程項(xiàng)目自身特性探討了石油工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成，并在此基礎(chǔ)上提出了對(duì)石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策。

項(xiàng)目管理 風(fēng)險(xiǎn)控制 石油工程

石油化工行業(yè)是我國(guó)的重要支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)我國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有十分重要的意義，由于石油工程項(xiàng)目投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、工藝復(fù)雜、涉及專業(yè)多，同時(shí)石油化工生產(chǎn)裝置大多具有易燃易爆、高溫高壓、強(qiáng)腐蝕劇毒等風(fēng)險(xiǎn)因素，所以必須加強(qiáng)石油工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。

1 相關(guān)理論

1.1 風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門新興學(xué)科，在工程項(xiàng)目管理方面得到了廣泛的運(yùn)用。雖然風(fēng)險(xiǎn)管理思想的萌芽可以追溯到遠(yuǎn)古時(shí)代原始人類的生存活動(dòng)，但是作為系統(tǒng)的科學(xué)方法，則產(chǎn)生于20世紀(jì)初的德國(guó)。第一次世界大戰(zhàn)之后，德國(guó)發(fā)生了嚴(yán)重的通貨膨脹，造成經(jīng)濟(jì)衰竭，因此提出了包括風(fēng)險(xiǎn)管理在內(nèi)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題。1929～1933年美國(guó)卷入最嚴(yán)重的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題成為許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的重點(diǎn)。1931年，美國(guó)管理協(xié)會(huì)保險(xiǎn)部首先提出風(fēng)險(xiǎn)管理概念，1932年成立紐約保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)，由紐約幾家大公司組織定期的討論風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與實(shí)踐問(wèn)題，該協(xié)會(huì)的成立標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科的興起。但是，風(fēng)險(xiǎn)管理真正在美國(guó)工商企業(yè)中引起足夠重視并得到推廣則始于20世紀(jì)50年代。當(dāng)時(shí)，美國(guó)企業(yè)界發(fā)生了兩件大事，其一是美國(guó)通用汽車公司的自動(dòng)變速器裝置引發(fā)火災(zāi)，造成巨額經(jīng)濟(jì)損失；其二是美國(guó)鋼鐵行業(yè)因團(tuán)體人身保險(xiǎn)福利問(wèn)題及退休金問(wèn)題誘發(fā)長(zhǎng)達(dá)半年的工人罷工，給國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來(lái)難以估量的損失。這兩件大事促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)界的推廣，從此風(fēng)險(xiǎn)管理得到了蓬勃發(fā)展。1963年，美國(guó)出版的《保險(xiǎn)手冊(cè)》刊載了《企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理》一文，引起歐洲各國(guó)的普遍重視，以后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究逐步趨向系統(tǒng)化、專門化，風(fēng)險(xiǎn)管理也成了企業(yè)管理科學(xué)中一門獨(dú)立的學(xué)科。

1.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從識(shí)別到分析乃至采取應(yīng)對(duì)措施等一系列過(guò)程，它包括將積極因素所產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程的影響最大化和使消極因素產(chǎn)生的影響最小化兩方面內(nèi)容。主要包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包含兩方面內(nèi)容：識(shí)別哪些風(fēng)險(xiǎn)可能影響項(xiàng)目進(jìn)展及記錄具體風(fēng)險(xiǎn)的各方面特征。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不是一次性行為，而應(yīng)有規(guī)律的貫穿整個(gè)項(xiàng)目中。

風(fēng)險(xiǎn)量化涉及到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)之間相互作用的評(píng)估，用這個(gè)評(píng)估分析項(xiàng)目可能的輸出。這首先需要決定哪些風(fēng)險(xiǎn)值得反應(yīng)。

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究包括對(duì)機(jī)會(huì)的跟蹤進(jìn)度和對(duì)危機(jī)的對(duì)策。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策大體分以下三點(diǎn)：避免，是指排除特定危脅，這往往靠排除危脅起源。項(xiàng)目管理隊(duì)伍絕不可能排除所有風(fēng)險(xiǎn)，但特定的風(fēng)險(xiǎn)事件往往是可以排除的。減緩，是指減少風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)期資金投入來(lái)減低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率 （如為避免項(xiàng)目產(chǎn)出的產(chǎn)品報(bào)廢而使用專利技術(shù)），以及減少風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，或兩者雙管齊下。吸納，也就是接受一切后果。這種接受可以是積極的（如制訂預(yù)防性計(jì)劃來(lái)防備風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生），也可以是消極的（如某些工程運(yùn)營(yíng)超支則接受低于預(yù)期的利潤(rùn)）。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理和工程項(xiàng)目管理相結(jié)合的一門學(xué)科。一方面，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)在工程項(xiàng)目中的特殊表現(xiàn)形式，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理在工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域的延伸，它要按照風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則進(jìn)行管理；另一方面，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是在工程項(xiàng)目管理中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，工程項(xiàng)目中各種不確定因素的變動(dòng)對(duì)工程項(xiàng)目管理過(guò)程有重大影響，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理要結(jié)合工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)并與工程項(xiàng)目管理過(guò)程相適應(yīng)。因此，為了更好研究石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，以下將對(duì)石油工程項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)。

2 石油項(xiàng)目工程特點(diǎn)

2.1 工程規(guī)模大，管理水平要求高

隨著世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，石化裝置朝著大型化的方向發(fā)展，如目前40萬(wàn)t/a以下的乙烯裝置及200萬(wàn)t/a以下的煉油裝置己沒(méi)有發(fā)展前途。建設(shè)大型的生產(chǎn)裝置，投資規(guī)模大，各階段節(jié)約投資的空間很大；工程從立項(xiàng)到竣工周期長(zhǎng)，但施工階段的工期要求一般很短，生產(chǎn)工藝復(fù)雜，各種不利因素較多，對(duì)工程建設(shè)的質(zhì)量要求較高；施工隊(duì)伍多，施工合同多，現(xiàn)場(chǎng)管理難度大等等。所有這些對(duì)工程建設(shè)的管理水平提出了較高的要求。

2.2 大量新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新標(biāo)準(zhǔn)不斷應(yīng)用于工程

隨著技術(shù)的進(jìn)步，大量新材料、新設(shè)備、新技術(shù)不斷用于工程實(shí)踐，如超大型設(shè)備的吊裝、特殊材料的焊接、高精密儀表的調(diào)試等等，特別是我國(guó)加入WTO后引進(jìn)了許多國(guó)外尖端加工工藝和生產(chǎn)技術(shù)，這些新技術(shù)和工藝，對(duì)設(shè)備的制造、安裝、調(diào)試提出了更為嚴(yán)格的要求。另一方面，石化行業(yè)工程建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)也更新得非?？?例如，1997年發(fā)布的SH 3501-1997,在2001年修改發(fā)布實(shí)施后，2003年2月,國(guó)家經(jīng)貿(mào)委又發(fā)布了SH 3501-2002,代替SH 3501-2001，并于2003年5月開始實(shí)施。因此，只有專業(yè)化的工程施工隊(duì)伍和管理隊(duì)伍，才能跟上技術(shù)進(jìn)步和發(fā)展的步伐，才能承擔(dān)起石化工程的施工及管理任務(wù)。

2.3 生產(chǎn)條件特殊

石油工程施工所使用的設(shè)備裝置大多在高溫、高壓條件下運(yùn)行，其運(yùn)行介質(zhì)也多是易燃易爆或有毒介質(zhì)。這種生產(chǎn)工藝的特殊性，決定了對(duì)工程建設(shè)質(zhì)量的高標(biāo)準(zhǔn)要求，即在建設(shè)過(guò)程中，其質(zhì)量必須滿足設(shè)計(jì)及相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，否則就可能導(dǎo)致惡性事故，后果不堪設(shè)想。即使不出現(xiàn)惡性事故，裝置一旦投料試車，再要停下來(lái)其維修的成本也非常高。因此要求建設(shè)質(zhì)量水平能夠滿足一次進(jìn)行成功的要求，同時(shí)在運(yùn)行后的質(zhì)量具有穩(wěn)定性。

2.4 工程設(shè)計(jì)專業(yè)多

石化建設(shè)工程一般要涉及土建、鋼結(jié)構(gòu)、設(shè)備制造安裝、管道焊接及熱處理、電器、儀表、給排水暖通、防腐等專業(yè)，對(duì)于較大規(guī)模的工程，一個(gè)專業(yè)的施工可能由幾支隊(duì)伍來(lái)完成。施工隊(duì)伍多，工程合同多，特別在施工高峰期間，各專業(yè)施工隊(duì)伍集中在一個(gè)狹窄的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行立體交叉施工，這對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)管理、安全管理、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制均會(huì)造成很大難度，如果協(xié)調(diào)不及時(shí)，可能對(duì)質(zhì)量、進(jìn)度、安全造成不良影響。

3 石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其控制對(duì)策

3.1 投資風(fēng)險(xiǎn)及其控制

投資風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，投資目標(biāo)的確定應(yīng)分階段確定，可行性研究階段的投資估算是初步設(shè)計(jì)階段的控制目標(biāo)；初步設(shè)計(jì)階段的概算是施工圖設(shè)計(jì)階段的控制目標(biāo)；施工圖預(yù)算是使施工階段控制目標(biāo)。對(duì)于建設(shè)單位來(lái)講它貫穿于建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程，即從項(xiàng)目決策開始至整個(gè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成為止，就項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程來(lái)講，投資控制的重點(diǎn)應(yīng)在前期階段，特別是加強(qiáng)方案設(shè)計(jì)階段的管理工作，設(shè)計(jì)階段對(duì)工程總投資的影響度占75%以上，設(shè)計(jì)的優(yōu)劣直接影響建設(shè)費(fèi)用的多少，直接決定著投入人力、物力、財(cái)力的多少。

石油工程項(xiàng)目投資少則幾個(gè)億，多則上百億，投資巨大，但是由于石油工程項(xiàng)目一般建設(shè)周期長(zhǎng)，在此過(guò)程中市場(chǎng)變化，設(shè)備材料的價(jià)格可能漲價(jià)，另外自然災(zāi)害或者突發(fā)事件（如交通事故等）都有可能影響整個(gè)項(xiàng)目的總體預(yù)算，因此，加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)控制至關(guān)重要。

石油化工工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)控制與一般工程項(xiàng)目控制方法策略相同，其基本原理是把計(jì)劃投資作為項(xiàng)目目標(biāo)額，由于各種風(fēng)險(xiǎn)的存在，勢(shì)必導(dǎo)致在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)偏差，將實(shí)際支出與計(jì)劃投資比較，通過(guò)比較發(fā)現(xiàn)偏差并找出偏差值，在分析偏差原因即風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，采取措施加以糾正。設(shè)計(jì)計(jì)階段是項(xiàng)目總體投資控制的關(guān)鍵階段，據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，科學(xué)合理、技術(shù)先進(jìn)的設(shè)計(jì)，可以降低工程造價(jià)5%～10%，甚至可達(dá)10%～20%。石油工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位，重點(diǎn)應(yīng)把握好工藝包選擇、工藝流程選擇、控制方案選擇、關(guān)鍵設(shè)備及特種材料選擇，另外，選擇一家資質(zhì)能力強(qiáng)、技術(shù)水平高的設(shè)計(jì)單位也是確保避免投資風(fēng)險(xiǎn)的前提條件，設(shè)計(jì)階段引入專業(yè)咨詢公司也是控制投資風(fēng)險(xiǎn)的必要手段。

3.2 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)及其控制

進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制就是指在項(xiàng)目的工程建設(shè)過(guò)程中預(yù)測(cè)、識(shí)別各種風(fēng)險(xiǎn)后，制訂、審核進(jìn)度計(jì)劃，在實(shí)施過(guò)程中采用適當(dāng)?shù)姆椒ǘㄆ诟?、檢查工程實(shí)際進(jìn)展情況，與計(jì)劃進(jìn)度對(duì)照、比較找出兩者之間的偏差，組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督監(jiān)理單位、承包商及相關(guān)單位對(duì)產(chǎn)生偏差的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析與評(píng)估，及時(shí)采取有效措施調(diào)整或修改工程進(jìn)度計(jì)劃。進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制是一個(gè)不斷循環(huán)往復(fù)的過(guò)程，直至按計(jì)劃的工期目標(biāo)既合同約定的工期如期完成。

建設(shè)進(jìn)度受諸多風(fēng)險(xiǎn)因素影響，主要包括來(lái)自自然風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、工程變更風(fēng)險(xiǎn)。

自然風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為兩方面：一方面，由于自然條件的復(fù)雜性和多變性，很容易發(fā)生由于對(duì)自然條件的預(yù)估不準(zhǔn)確，而對(duì)工程項(xiàng)目的施工產(chǎn)生影響的問(wèn)題，如儲(chǔ)層變化、巖性不均等；另一方面，當(dāng)?shù)乜赡艹霈F(xiàn)的罕見(jiàn)的多年不遇的氣候變化、水文變化甚至自然災(zāi)害，如洪水、暴風(fēng)雪、地震等。

人員風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于石油工程建設(shè)需要大量工作人員的參與，而這些工作人員有著不同的生活背景、專業(yè)背景，如果無(wú)法為處理好人際關(guān)系營(yíng)造良好的環(huán)境，那么可能影響人員工作的積極性，而且各個(gè)工序直接的交叉銜接也會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，必然影響整個(gè)工程項(xiàng)目的進(jìn)度。

工程變更風(fēng)險(xiǎn)是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于外部條件（資金、工藝等）的變化，會(huì)提出一些工程變更，其中包括增加或減少合同中包含的某個(gè)環(huán)節(jié)的工作量，變更該項(xiàng)目的質(zhì)量要求或時(shí)間安排，也有可能增加新的工作內(nèi)容等，這些變更都會(huì)從多個(gè)方面影響項(xiàng)目的進(jìn)度。

正由于存在著這些風(fēng)險(xiǎn)，就要求項(xiàng)目管理人員必須事先對(duì)影響進(jìn)度的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面調(diào)查研究，預(yù)測(cè)、評(píng)估這些因素對(duì)工程建設(shè)進(jìn)度產(chǎn)生的影響，并編制可行的進(jìn)度計(jì)劃。在執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃的過(guò)程中，也不可避免地會(huì)出現(xiàn)影響進(jìn)度按計(jì)劃執(zhí)行的其他風(fēng)險(xiǎn)因素，使項(xiàng)目進(jìn)度難以按預(yù)定計(jì)劃執(zhí)行。這就需要管理者在執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃過(guò)程中，運(yùn)用動(dòng)態(tài)控制原理，不斷進(jìn)行檢查，將實(shí)際情況與進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比，找出計(jì)劃產(chǎn)生偏差的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，經(jīng)過(guò)分析、評(píng)價(jià)后，找出主要風(fēng)險(xiǎn)，制訂措施并加以實(shí)施糾正偏差，循環(huán)反復(fù)，直至項(xiàng)目完成。措施的確定應(yīng)依據(jù)兩個(gè)前提：一是通過(guò)采取補(bǔ)救措施可以維持原進(jìn)度計(jì)劃，使之正常實(shí)施；二是采取補(bǔ)救措施后仍不能按原進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行，要對(duì)原進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整或修正后，再按新的進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行。

3.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及其控制

由于石油化工裝置生產(chǎn)過(guò)程具有高溫、高壓、低溫、真空的特點(diǎn)，所用的原料、介質(zhì)或產(chǎn)品本身多為易燃、易爆、有毒、有害、有腐蝕性的物質(zhì)，因此，對(duì)輸送、盛裝、生產(chǎn)這些原料和產(chǎn)品的管道、閥門、設(shè)備的材料、制造及施工的要求較多，如果稍有疏漏或不慎將會(huì)造成不可想象的嚴(yán)重后果。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制措施必須充分滿足工程需要。石油化工行業(yè)及其生產(chǎn)裝置一旦發(fā)生事故造成的影響極大，因此，相比投資和進(jìn)度而言，質(zhì)量控制特別是施工階段質(zhì)量控制更為重要。

施工階段的質(zhì)量控制是從準(zhǔn)備工作開始直到竣工驗(yàn)收結(jié)束全過(guò)程的系統(tǒng)控制，可分為事前、事中、事后三個(gè)階段。事前控制是指對(duì)施工準(zhǔn)備階段包括技術(shù)、人員、機(jī)具等方面風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估、控制，保證消除或降低準(zhǔn)備階段可能的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。事中控制是在施工過(guò)程中，通過(guò)過(guò)程控制發(fā)現(xiàn)可能影響質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因素或關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取必要的措施消除或降低質(zhì)量隱患。事后控制是指施工完成后對(duì)于已形成的成果包括資料作最后把關(guān)。

[1]王富軍,于軍泉,喬大軍.石油工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].項(xiàng)目管理技術(shù)，2009(5).

[2]朱偉,劉益超.石油建設(shè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法探討[J].天然氣工業(yè)，2000(6).

[3]高軍,劉先濤.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策的規(guī)劃研究[J].科技管理研究，2003(3).

Petroleum engineering project has its own characteristics when it is relative to other engineering project.According to these characteristics,the paper discusses the risk constitution in the implementation of petroleum engineering projects.Then some measures to control the risks of petroleum engineering projects are presented based on the above discussion.

project management;risk control;petroleum engineering

張毅（1965-），男，工程師，主要從事石油管道項(xiàng)目建設(shè)。

黃永場(chǎng)

2010-03-03