李 佑

中國(guó)石化工程建設(shè)公司 北京 100029

煉油化工項(xiàng)目施工分包的準(zhǔn)備和實(shí)施要點(diǎn)

李 佑

中國(guó)石化工程建設(shè)公司 北京 100029

在大型煉油化工項(xiàng)目中，EPC總承包商通常把工程以一定的方式劃分成數(shù)個(gè)區(qū)段后分包給專業(yè)的施工單位施工，EPC總承包商只做施工管理。從EPC總承包商的施工分包管理者的角度，論述了進(jìn)行施工分包的準(zhǔn)備工作程序與實(shí)施要點(diǎn)，以保證分包工作的有序、高效進(jìn)行。

施工分包 分包準(zhǔn)備 分包實(shí)施

在大型煉油化工項(xiàng)目建設(shè)中，常采用EPC總承包的模式進(jìn)行。項(xiàng)目的EPC總承包商通常把工程以一定的方式劃分成數(shù)個(gè)區(qū)段后分包給專業(yè)的施工單位施工，EPC總承包商只做施工管理。作為EPC總承包商，要按照相關(guān)的規(guī)定和工作流程進(jìn)行項(xiàng)目的施工分包工作，本文總結(jié)了我們?cè)谑┕し职ぷ髦械囊恍┳龇ê蛯?shí)施要點(diǎn)，以期與同行探討，共同做好工程的施工分包管理工作。

對(duì)于不同的項(xiàng)目，盡管施工分包的工作流程和基本規(guī)定大致相同，但具體規(guī)定會(huì)因項(xiàng)目規(guī)模、組織機(jī)構(gòu)、管理程序、項(xiàng)目所在國(guó)家法律法規(guī)等的不同而有所差別。本文不涉及具體規(guī)定。

1 分包工作的人員配備

1.1 人員配置

在項(xiàng)目前期以至項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，工程分包工作由合同部門執(zhí)行。合同部門的組織機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置視項(xiàng)目規(guī)模和分包工作量而定。通常，合同部門人員的基本配置包括合同經(jīng)理、合同工程師和合同助理。由于工作職責(zé)的不同，對(duì)不同崗位人員的工作能力要求各有側(cè)重。項(xiàng)目在配置人員時(shí)需考慮這些因素選擇合適的人選，這是工程分包工作得以順利開(kāi)展的重要前提。

1.2 人員素質(zhì)要求

（1）合同經(jīng)理需具備以下工作能力

熟悉并理解大型工程常用的合同通用條款；能根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和需求編寫合同特殊條款；能根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)制定招標(biāo)和合同模板文件；能根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)制定分包和合同管理程序；有工程經(jīng)驗(yàn)，能提出工程標(biāo)段的劃分方案；能根據(jù)工程標(biāo)段特點(diǎn)選擇適宜的合同類型；有大型工程合同談判、索賠和反索賠經(jīng)驗(yàn)；能根據(jù)項(xiàng)目總體進(jìn)度把握工程分包的進(jìn)度；有組織領(lǐng)導(dǎo)施工合同部門開(kāi)展工作的能力；有與項(xiàng)目各部門、各單位協(xié)調(diào)和溝通能力。

（2）合同工程師需具備以下工作能力

熟悉招投標(biāo)工作流程；理解合同模板文件的內(nèi)容；理解項(xiàng)目使用的合同通用條款的內(nèi)容；理解項(xiàng)目制定的合同特殊條款的內(nèi)容；能利用文件模板編制招標(biāo)文件和合同文件；理解合同價(jià)格構(gòu)成；工程量和價(jià)格計(jì)算能力；有工程執(zhí)行期間的合同管理經(jīng)驗(yàn)。

（3）合同助理需具備以下工作能力

熟悉合同部門文件存檔結(jié)構(gòu)，能正確歸檔，能快速查找文件；熟悉商務(wù)和合同文件慣用格式；熟練運(yùn)用辦公軟件，文字、表格、圖像處理嫻熟，格式嚴(yán)謹(jǐn)，工整美觀；熟練使用辦公設(shè)備，復(fù)印、打印、傳真、掃描、裝訂操作熟練規(guī)范。

2 分包準(zhǔn)備工作

2.1 分包規(guī)劃

合同經(jīng)理負(fù)責(zé)做分包規(guī)劃。分包規(guī)劃至少應(yīng)包括劃分施工標(biāo)段、選擇分包合同類型、制定分包進(jìn)度計(jì)劃、建立分包工作程序、確定分包商長(zhǎng)名單。

2.1.1 分包標(biāo)段劃分

EPC總承包商在項(xiàng)目前期需做施工策劃，其中一項(xiàng)重要工作是永久工程區(qū)段劃分和臨時(shí)工程規(guī)劃，此工作是劃分施工標(biāo)段的基礎(chǔ)。

對(duì)于永久工程，通常要根據(jù)全廠總平面布置、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)對(duì)裝置和公用工程等各個(gè)單元的劃分、項(xiàng)目設(shè)計(jì)/采購(gòu)/施工總體進(jìn)度計(jì)劃、單元的規(guī)模和復(fù)雜程度等諸多方面的因素合理劃分工程區(qū)段。這種工程區(qū)段不僅是實(shí)體方位的概念，一類公用工程系統(tǒng)也可定義為一個(gè)區(qū)段。

對(duì)于臨時(shí)工程，需要盡快確定營(yíng)地、食堂、辦公室、醫(yī)療室、消防站、庫(kù)房、堆場(chǎng)、預(yù)制車間、臨時(shí)道路的位置、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)臨時(shí)水、電、氣、通訊設(shè)施的來(lái)源途徑。

在對(duì)永久工程區(qū)段劃分和臨時(shí)工程規(guī)劃完畢后，施工分包的標(biāo)段也就有了雛形。在劃分標(biāo)段時(shí)，需要考慮裝置單元之間以及與公用工程的關(guān)聯(lián)性、各公用工程及裝置單元的交工順序、設(shè)計(jì)劃分、標(biāo)段界面劃分難易程度、施工單位的施工資源和施工組織管理能力等諸方面因素。

施工標(biāo)段數(shù)量過(guò)多或過(guò)少都會(huì)導(dǎo)致工程不夠經(jīng)濟(jì)。標(biāo)段劃分過(guò)細(xì)、數(shù)量過(guò)多則總承包商投入的管理就過(guò)多；標(biāo)段規(guī)模過(guò)大、數(shù)量過(guò)少則施工分包商沒(méi)有足夠的資源和能力組織有效的施工。標(biāo)段規(guī)模和數(shù)量控制應(yīng)以利于分包商充分使用施工資源、合理組織施工，并易于總包商做總體協(xié)調(diào)和管理為準(zhǔn)則。

標(biāo)段劃分完畢，要綜合審查，防止有工程遺漏，也要避免同一工程被劃入多個(gè)標(biāo)段。

2.1.2 分包合同類型

在分包規(guī)劃時(shí)要選擇分包合同的類型。最常用的合同類型是固定總價(jià)合同和固定單價(jià)合同。

在分包階段，如果工程詳細(xì)設(shè)計(jì)已經(jīng)達(dá)到較為完善的程度，工程量估算較為準(zhǔn)確，在這種情況下，適宜采用固定總價(jià)分包合同模式，總包商的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，尤其有利于總包商控制工程成本。

在分包階段，如果工程詳細(xì)設(shè)計(jì)沒(méi)有達(dá)到一定深度，工程內(nèi)容不確定因素多，工程量難以估算，在這種情況下，適宜采用固定單價(jià)分包合同模式，對(duì)承發(fā)包雙方相對(duì)公平，但總包商在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中需投入較多的人力核實(shí)實(shí)際工程量，工程結(jié)算會(huì)比較繁復(fù)。

根據(jù)標(biāo)段的劃分以及各標(biāo)段詳細(xì)設(shè)計(jì)的狀態(tài)，合同經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇各標(biāo)段的分包合同類型，為下一步制定合同文件模板和招標(biāo)文件模板提供方向。

2.1.3 分包進(jìn)度計(jì)劃

分包進(jìn)度計(jì)劃是控制分包進(jìn)度的標(biāo)尺。在計(jì)劃分包進(jìn)度時(shí)，需擬定以下重要的時(shí)間點(diǎn)：

擬建合同申請(qǐng)批準(zhǔn)日期；編寫招標(biāo)文件啟動(dòng)日期；招標(biāo)文件完成日期；發(fā)布招標(biāo)文件日期；投標(biāo)截止日期；評(píng)標(biāo)結(jié)束日期；授標(biāo)日期；合同簽訂日期；開(kāi)工日期。

計(jì)劃上述基準(zhǔn)日期時(shí)，先根據(jù)項(xiàng)目EPC總進(jìn)度計(jì)劃設(shè)定開(kāi)工日期，再根據(jù)分包各階段所需的合理工作時(shí)間，倒推各個(gè)時(shí)間點(diǎn)直至最初的合同申請(qǐng)批準(zhǔn)日期。

在劃分完畢分包標(biāo)段、確定各標(biāo)段合同類型、制定各標(biāo)段分包進(jìn)度計(jì)劃后，合同經(jīng)理即可制作一份施工分包控制表，按一定順序排列所有臨時(shí)工程、永久工程和各種服務(wù)工作的標(biāo)段，給每個(gè)標(biāo)段編號(hào)并定義簡(jiǎn)短的擬建分包合同名稱、標(biāo)注合同類型，設(shè)定各標(biāo)段分包進(jìn)度節(jié)點(diǎn)基準(zhǔn)日期。隨著項(xiàng)目的進(jìn)展和實(shí)際需要，分包控制表會(huì)不斷調(diào)整，例如標(biāo)段有合并或拆分、項(xiàng)目進(jìn)度變化導(dǎo)致分包進(jìn)度變化，等等。合同經(jīng)理定期更新分包控制表，根據(jù)實(shí)際情況預(yù)計(jì)各進(jìn)度節(jié)點(diǎn)的計(jì)劃完成日期和記錄實(shí)際發(fā)生日期。

2.1.4 分包工作程序

在開(kāi)始實(shí)施工程分包之前，合同經(jīng)理要建立項(xiàng)目施工分包工作程序。此程序既要遵守項(xiàng)目所在國(guó)家或地區(qū)相關(guān)法律的規(guī)定，又要符合項(xiàng)目特有的組織機(jī)構(gòu)、文件審批流程等相關(guān)項(xiàng)目管理規(guī)定。

分包工作程序經(jīng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)審批發(fā)布后，合同經(jīng)理需對(duì)合同工程師和合同助理進(jìn)行培訓(xùn)，使之充分理解工作程序和各自職責(zé)，并要求其在工作中嚴(yán)格遵守程序。

在分包工作過(guò)程中，如遇相關(guān)法律或項(xiàng)目管理規(guī)定變化，合同經(jīng)理應(yīng)相應(yīng)修改分包工作程序使之符合新的規(guī)定。

2.1.5 分包商長(zhǎng)名單

分包商是施工的具體實(shí)施者，其施工能力和管理水平對(duì)能否保證工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全至關(guān)重要?？偘谈鶕?jù)工程標(biāo)段的規(guī)模、性質(zhì)和特點(diǎn)選擇合適的施工或服務(wù)單位進(jìn)入分包商候選名單是分包規(guī)劃工作之一。

分包商的類型最主要的有土建分包商和安裝分包商，根據(jù)項(xiàng)目需要還可能有大件吊裝分包商、無(wú)損檢測(cè)分包商、各類服務(wù)分包商（如工程測(cè)量服務(wù)、辦公室服務(wù)、營(yíng)地服務(wù)、餐飲服務(wù)、交通服務(wù)、醫(yī)療服務(wù)，等等）。

總包商從其掌握的分包商信息庫(kù)、以往項(xiàng)目合作伙伴、以及通過(guò)其它渠道了解的施工和服務(wù)單位中，挑選認(rèn)為適宜本項(xiàng)目的單位作為調(diào)查對(duì)象，詢問(wèn)對(duì)方參與本項(xiàng)目的意向，并對(duì)有意向的單位發(fā)出投標(biāo)資格預(yù)審問(wèn)卷。

投標(biāo)資格預(yù)審旨在了解被調(diào)查的施工或服務(wù)單位最新注冊(cè)的營(yíng)業(yè)范圍、行業(yè)資質(zhì)評(píng)級(jí)、近期工程業(yè)績(jī)、在建工程項(xiàng)目及投入的人力和設(shè)備資源、可投入本項(xiàng)目的人力和設(shè)備資源、財(cái)務(wù)狀況、質(zhì)量管理體系文件、HSE管理體系文件和其它管理文件，確定是否有資格入圍本項(xiàng)目的分包商長(zhǎng)名單。通過(guò)資格預(yù)審的分包商中，執(zhí)行土建施工、安裝施工、大件吊裝、無(wú)損檢測(cè)等對(duì)工程有重要影響的備選施工單位有可能還需要項(xiàng)目業(yè)主的批準(zhǔn)。

對(duì)于國(guó)外的總承包項(xiàng)目，如果業(yè)主允許從中國(guó)施工企業(yè)中選擇施工分包商，宜挑選有對(duì)外承包工程經(jīng)營(yíng)權(quán)、有國(guó)外工程或本工程所在國(guó)家或周邊地區(qū)施工承包經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)良好、成長(zhǎng)性好、工程業(yè)績(jī)顯著、施工和管理實(shí)力強(qiáng)、對(duì)本工程有承包意向的施工企業(yè)參加資格預(yù)審。

經(jīng)過(guò)以上過(guò)程選擇的施工和服務(wù)單位即進(jìn)入分包商長(zhǎng)名單，總包商在各標(biāo)段招標(biāo)時(shí)將從此名單中挑選投標(biāo)單位。

2.2 文件模板

在開(kāi)始實(shí)施工程分包之前，合同經(jīng)理要完成編制合同文件模板和招標(biāo)文件模板。先編制合同文件模板，在合同文件模板的基礎(chǔ)上再編制招標(biāo)文件模板。

合同文件模板中，基本的組成部分應(yīng)包括合同協(xié)議書模板、合同通用條款模板、合同特殊條款模板、工作范圍模板、供貨責(zé)任分工表、工程量和價(jià)格表模板、備選標(biāo)準(zhǔn)圖紙列表、備選標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范列表、備選項(xiàng)目管理規(guī)定列表、其它各種必要文件和表格模板。

合同文件模板因合同類型不同而有差異，不同類型合同的文件模板又有相同的部分。因此在編制合同文件模板時(shí)，要區(qū)分通用的文件和獨(dú)特的文件進(jìn)行編寫。例如，合同通用條款模板基本上是通用的，工程量和價(jià)格表模板應(yīng)是獨(dú)特的。

在編制合同特殊條款模板文件時(shí)，合同經(jīng)理需與商務(wù)、財(cái)務(wù)部門溝通，明確工程款申請(qǐng)和支付流程、付款幣種、適用的匯率、項(xiàng)目所在國(guó)家和地方稅收的規(guī)定、人員雇傭規(guī)定、工程保險(xiǎn)的要求、銀行保函的要求、對(duì)工程變更的規(guī)定、工程索賠的規(guī)定、對(duì)分包商違約的懲罰規(guī)定、爭(zhēng)議的解決方式、適用的法律等等。

合同文件模板的繁簡(jiǎn)程度可因標(biāo)段規(guī)模和性質(zhì)而不同。對(duì)于較大標(biāo)段，必須制定詳細(xì)全面的合同文件模板；對(duì)于小標(biāo)段、服務(wù)合同和臨時(shí)設(shè)施建設(shè)，因工期短、或因合同額低、或因涉及不到很多方面的項(xiàng)目規(guī)定，因此適宜制定相對(duì)精簡(jiǎn)的合同文件模板。

根據(jù)合同類型和標(biāo)段規(guī)模，選擇合適的模板文件組織在一起，形成各種類型合同的模板文件。

在合同文件模板的基礎(chǔ)上適當(dāng)修改，并增加投標(biāo)邀請(qǐng)書、投標(biāo)者須知、投標(biāo)要求、投標(biāo)文件表格等模板文件，即形成招標(biāo)文件模板。

2.3 文檔系統(tǒng)

施工分包過(guò)程中，文檔管理很重要。條理清楚、保存完整的文檔對(duì)于編制嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)文件和合同文件、對(duì)于追溯工作過(guò)程和文件生成過(guò)程、對(duì)于在處理分包商的索賠過(guò)程中調(diào)查事實(shí)和查找證據(jù)，都會(huì)起到重要作用。

文件可以按照相同的架構(gòu)同時(shí)保存紙質(zhì)文檔和電子文檔，兩種存檔各有特點(diǎn)。紙質(zhì)存檔具有正式、防偽和不可修改的特性，尤其適用于保存帶簽字的文件原件，是電子存檔不可替代的；但紙質(zhì)存檔需要大量文件柜和文件夾等辦公家具和用品、需要有足夠和安全的空間，移動(dòng)性和傳遞性都比較差。由于電子郵件、電子文件互聯(lián)網(wǎng)傳輸工具已經(jīng)成為最常用的溝通工作和傳遞文件工具，大量電子版文件可以存到計(jì)算機(jī)或網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器內(nèi)，在服務(wù)器共享盤內(nèi)設(shè)定文件夾的打開(kāi)權(quán)限、文件閱讀或修改的權(quán)限，就可使有權(quán)進(jìn)入文檔管理系統(tǒng)的相關(guān)人員共享文件。只要定期做好文件備份，就能便捷、安全地存取和使用文檔。電子存檔的另一優(yōu)點(diǎn)是靈活性，文檔結(jié)構(gòu)可根據(jù)需要進(jìn)行修改，文件夾內(nèi)容可無(wú)限制擴(kuò)充，文件可根據(jù)需要復(fù)制在不同的文件夾內(nèi)，這些都是紙質(zhì)文檔難以企及的。根據(jù)紙質(zhì)文檔和電子文檔的特點(diǎn)，將二者合理地結(jié)合，恰當(dāng)?shù)乩?，?huì)對(duì)合同管理大有助益。

3 分包實(shí)施

3.1 擬建合同申請(qǐng)

根據(jù)施工分包控制表，對(duì)于任何一個(gè)擬建的合同，合同經(jīng)理需準(zhǔn)備一份合同申請(qǐng)表，交有關(guān)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)審批，這是建立一個(gè)合同的第一步工作。

合同申請(qǐng)表是對(duì)擬建合同的基本定義，是合同文件的雛形，內(nèi)容包括：合同編號(hào)、合同類型、工程范圍簡(jiǎn)述，工期要求，控制估算等。根據(jù)控制估算的數(shù)額，合同申請(qǐng)表可能會(huì)由相應(yīng)授權(quán)級(jí)別的項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)審批。審批后，即可啟動(dòng)招標(biāo)文件的編寫。

3.2 招標(biāo)文件編寫

在某一標(biāo)段的合同申請(qǐng)表獲得批準(zhǔn)后，合同經(jīng)理指定合同工程師負(fù)責(zé)編寫招標(biāo)文件。

3.2.1 招標(biāo)文件技術(shù)部分

合同經(jīng)理召集項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、控制等部門及項(xiàng)目相關(guān)人員開(kāi)會(huì)，通知已經(jīng)獲批的合同申請(qǐng)表的內(nèi)容，介紹擬招標(biāo)的工程范圍、分包商的工作內(nèi)容，動(dòng)員各部門合作準(zhǔn)備招標(biāo)文件技術(shù)部分的文件。在項(xiàng)目經(jīng)理的指導(dǎo)下，合同經(jīng)理組織建立招標(biāo)文件編寫團(tuán)隊(duì)，確定各部門負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人，分配招標(biāo)文件編寫任務(wù)，規(guī)定文件提交時(shí)間。

對(duì)于技術(shù)文件，設(shè)計(jì)部門主要負(fù)責(zé)提供設(shè)計(jì)圖紙、料單、總包商與分包商對(duì)材料和設(shè)備供貨責(zé)任的劃分；采購(gòu)部門提供材料和設(shè)備到貨計(jì)劃；控制部門提供工程總體進(jìn)度計(jì)劃、關(guān)鍵控制點(diǎn)；施工部門提供工程范圍和內(nèi)容描述、工程量清單、施工和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、施工管理程序等文件。

合同工程師負(fù)責(zé)從招標(biāo)文件編寫團(tuán)隊(duì)各部門收集、匯總、整理技術(shù)文件，組織項(xiàng)目各部門相關(guān)負(fù)責(zé)人評(píng)審技術(shù)文件，收集整理意見(jiàn)和建議，反饋給各部門的聯(lián)絡(luò)人。各部門的聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)本部門的文件編寫人員，對(duì)合同工程師整理的意見(jiàn)進(jìn)行檢查、澄清、更正，收集整理改進(jìn)的本部門文件，提供給合同工程師。合同工程師再做收集、整理、審閱、意見(jiàn)反饋工作，直至評(píng)審人員對(duì)技術(shù)文件沒(méi)有意見(jiàn)，并在招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃規(guī)定的文件提交終止日期前結(jié)束。這個(gè)過(guò)程需要合同工程師與各部門加強(qiáng)溝通、密切合作，多輪文件傳遞、修改、完善，以利于制作出符合招標(biāo)要求的招標(biāo)文件，減小工程實(shí)施階段因合同文件的錯(cuò)誤、遺漏而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

合同工程師在匯總整理完技術(shù)文件后，需發(fā)給設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、控制等各部門負(fù)責(zé)人，聯(lián)合簽字確認(rèn)可以用于招標(biāo)。

3.2.2 招標(biāo)文件商務(wù)部分

招標(biāo)文件商務(wù)部分包括投標(biāo)須知、項(xiàng)目簡(jiǎn)介、合同協(xié)議書、合同條款、報(bào)價(jià)表格等文件，由合同工程師根據(jù)標(biāo)段的特點(diǎn)選用合適的招標(biāo)文件模板進(jìn)行編寫。報(bào)價(jià)表要依據(jù)工程量清單編制。合同工程師在整理完招標(biāo)文件商務(wù)文件后，提交合同經(jīng)理審閱。

在招標(biāo)文件初稿完成后，提交給合同經(jīng)理、施工經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理等項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)審批。

3.3 投標(biāo)單位選擇

一個(gè)標(biāo)段的招標(biāo)文件準(zhǔn)備成熟之后，即可從分包商長(zhǎng)名單中選擇合適的單位邀請(qǐng)其投標(biāo)。

選擇任何標(biāo)段的投標(biāo)單位時(shí)，需綜合考慮標(biāo)段的規(guī)模、類型、特點(diǎn)、工期要求，以及備選單位的資質(zhì)、能力和特長(zhǎng)。一個(gè)標(biāo)段的投標(biāo)單位數(shù)量不宜太少；一家單位參與投標(biāo)的標(biāo)段數(shù)量應(yīng)有限制。

對(duì)于某些專業(yè)性強(qiáng)的工程、或由于時(shí)間緊迫來(lái)不及招標(biāo)的工程，可通過(guò)議標(biāo)與業(yè)績(jī)優(yōu)良或以往有過(guò)良好合作的專業(yè)公司簽訂分包合同。

3.4 招標(biāo)文件發(fā)布

招標(biāo)文件完成并經(jīng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)之后是否發(fā)布，需要顧及相關(guān)設(shè)計(jì)和采購(gòu)進(jìn)度。首先需要保證招標(biāo)不能晚，以免影響工程進(jìn)度；但如果招標(biāo)過(guò)早，導(dǎo)致開(kāi)工后無(wú)足夠施工圖或材料供分包商施工，造成分包商窩工，分包商將極有可能提出索賠。因此，發(fā)布招標(biāo)文件要選擇合適的時(shí)機(jī)。在發(fā)招標(biāo)文件前，根據(jù)評(píng)標(biāo)計(jì)劃，預(yù)估授標(biāo)日期、開(kāi)工日期，對(duì)比設(shè)計(jì)出圖計(jì)劃和材料、設(shè)備采購(gòu)到貨計(jì)劃，在能夠確保開(kāi)工時(shí)有足夠施工圖和施工材料、設(shè)備供分包商連續(xù)施工的條件下，再發(fā)布招標(biāo)文件。

3.5 招標(biāo)文件答疑

招標(biāo)文件發(fā)出后，對(duì)任何投標(biāo)者針對(duì)招標(biāo)文件提出的疑問(wèn)，應(yīng)通過(guò)正式文件答復(fù)給所有投標(biāo)者。如有招標(biāo)文件內(nèi)容修改、補(bǔ)充，應(yīng)簽署招標(biāo)文件補(bǔ)遺正式發(fā)給投標(biāo)者，同時(shí)發(fā)給計(jì)算標(biāo)底的部門和相關(guān)人員。

3.6 投標(biāo)文件評(píng)審

3.6.1 評(píng)標(biāo)計(jì)劃

在投標(biāo)截止日之前，合同經(jīng)理和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)制定評(píng)標(biāo)原則。合同工程師制定評(píng)標(biāo)計(jì)劃，包括評(píng)標(biāo)程序、評(píng)分辦法、統(tǒng)計(jì)表格和評(píng)標(biāo)進(jìn)度，由合同經(jīng)理和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。

合同經(jīng)理與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)確定評(píng)標(biāo)組成員，合同工程師召集評(píng)標(biāo)人員開(kāi)會(huì)介紹評(píng)標(biāo)計(jì)劃和評(píng)標(biāo)紀(jì)律。

3.6.2 標(biāo)底計(jì)算

標(biāo)底的計(jì)算，需要依據(jù)招標(biāo)文件提供的工程量、工作范圍，參考項(xiàng)目所在地市場(chǎng)建筑材料價(jià)格、設(shè)備租賃和采購(gòu)價(jià)格、人工價(jià)格、相關(guān)行業(yè)近期發(fā)布的工程造價(jià)信息、以往類似工程的價(jià)格，結(jié)合對(duì)人、機(jī)、料市場(chǎng)價(jià)格在工程建設(shè)階段變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)期，并考慮標(biāo)段的特殊性對(duì)造價(jià)的影響。

標(biāo)底作為評(píng)判投標(biāo)者商務(wù)報(bào)價(jià)的重要標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)認(rèn)真細(xì)致計(jì)算，力求客觀、接近市場(chǎng)平均價(jià)格水平、并低于控制估算。否則，如果標(biāo)底本身有錯(cuò)誤，或誤差、偏差距離實(shí)際價(jià)格水平太大，則失去其作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的作用，誤導(dǎo)評(píng)標(biāo)人員。

合同經(jīng)理應(yīng)在開(kāi)標(biāo)前獲得標(biāo)底，開(kāi)標(biāo)時(shí)與投標(biāo)者的標(biāo)書一同開(kāi)啟。

3.6.3 評(píng)標(biāo)

定標(biāo)原則通常是綜合評(píng)審技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)，選擇技術(shù)標(biāo)優(yōu)良、報(bào)價(jià)合理的投標(biāo)者中標(biāo)。

技術(shù)標(biāo)主要評(píng)審要素如下：

分包商人員和施工機(jī)具動(dòng)遷和使用計(jì)劃；現(xiàn)場(chǎng)人員組織機(jī)構(gòu)；重要崗位人員工作簡(jiǎn)歷；施工機(jī)具列表；初步施工進(jìn)度計(jì)劃；重點(diǎn)和難點(diǎn)工程的施工方案；主要設(shè)備（如有）的吊裝方案；QA/QC計(jì)劃；HSE計(jì)劃。

技術(shù)標(biāo)評(píng)審適宜采用打分制，按得分高低對(duì)技術(shù)標(biāo)排名。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，技術(shù)標(biāo)評(píng)審人員向合同工程師提交評(píng)分表，合同工程師負(fù)責(zé)匯總計(jì)算平均分。如有投標(biāo)者的技術(shù)標(biāo)評(píng)分沒(méi)有達(dá)到評(píng)標(biāo)原則規(guī)定的及格線，則此投標(biāo)者可以被淘汰，不再評(píng)審其商務(wù)標(biāo)。

商務(wù)標(biāo)主要評(píng)審要素如下：

如果合同類型為總價(jià)合同，比較總價(jià)和主要工作項(xiàng)的報(bào)價(jià)。

如果合同類型為單價(jià)合同，除比較總價(jià)之外，重點(diǎn)比較和分析對(duì)合同總價(jià)影響較大的工作項(xiàng)的單價(jià)，包括：

重要工作項(xiàng)的單價(jià)；工程量大的工作項(xiàng)的單價(jià)；施工難度大的工作項(xiàng)的單價(jià)；在招投標(biāo)階段工程量不確定或估算不準(zhǔn)的工作項(xiàng)的單價(jià)；施工過(guò)程中工程量增減變動(dòng)可能性較大的工作項(xiàng)的單價(jià)；與標(biāo)底估算差異較大的工作項(xiàng)的單價(jià)。

評(píng)標(biāo)過(guò)程中，合同工程師負(fù)責(zé)收集整理評(píng)標(biāo)人員對(duì)投標(biāo)文件提出的問(wèn)題發(fā)給相關(guān)的投標(biāo)者，接收投標(biāo)者的答復(fù)并轉(zhuǎn)發(fā)給所有相關(guān)的評(píng)標(biāo)人員。所有投標(biāo)者的澄清文件應(yīng)保留歸檔。

對(duì)技術(shù)標(biāo)優(yōu)良、報(bào)價(jià)合理的投標(biāo)者，可邀請(qǐng)其進(jìn)行商談。通過(guò)商談了解投標(biāo)者更多信息、要求投標(biāo)者進(jìn)一步澄清報(bào)價(jià)甚至適當(dāng)降低報(bào)價(jià)。

評(píng)標(biāo)組根據(jù)技術(shù)標(biāo)評(píng)分和商務(wù)標(biāo)分析進(jìn)行綜合評(píng)審，排出評(píng)標(biāo)排名，向項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)推薦中標(biāo)者，由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)決定中標(biāo)者。

在確定中標(biāo)者后，發(fā)中標(biāo)通知書給中標(biāo)者，要求做動(dòng)遷準(zhǔn)備、辦理履約保函、預(yù)付款保函（如需要）、辦理各類工程保險(xiǎn)；發(fā)未中標(biāo)通知給其他投標(biāo)者；在中標(biāo)者提交履約保函后退回所有投標(biāo)者的投標(biāo)保函。

3.7 合同談判

在簽署合同之前，中標(biāo)者通常會(huì)提出對(duì)合同文件的修改意見(jiàn)，涉及的方面主要有雙方權(quán)利責(zé)任義務(wù)、付款進(jìn)度、擔(dān)保額度、懲罰規(guī)定等。經(jīng)過(guò)談判，對(duì)中標(biāo)者合理的修改意見(jiàn)，經(jīng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可以采納；對(duì)項(xiàng)目原則性、剛性的規(guī)定，應(yīng)拒絕修改。

3.8 合同訂立

在合同談判結(jié)束并簽署談判紀(jì)要后，合同工程師開(kāi)始準(zhǔn)備合同文件。合同文件包括大部分招標(biāo)文件、招標(biāo)文件補(bǔ)遺和修正文件、中標(biāo)者的投標(biāo)文件和澄清文件、合同談判會(huì)議紀(jì)要。

合同文件完成，需經(jīng)合同經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理等項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)審閱、批準(zhǔn)、小簽后，發(fā)給中標(biāo)者簽字。中標(biāo)者簽字蓋章后將合同文件返回，發(fā)包方審查無(wú)誤，由授權(quán)人簽字蓋章，或雙方擇日共同在簽字頁(yè)簽字，合同生效。

3.9 文件移交

一個(gè)標(biāo)段的施工分包合同簽訂后，整個(gè)分包過(guò)程中歸檔的文件應(yīng)移交給項(xiàng)目施工分包合同管理部門，該標(biāo)段的施工分包工作就此結(jié)束，進(jìn)入施工分包合同管理階段。

TU721

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1672-9323（2011）01-0038-04

2010-09-17）