劉 文 羅潤東

(山東大學(xué)勞動經(jīng)濟(jì)與人力資源管理研究中心，山東威海 264209)

從人力資本到“人的自由和全面發(fā)展”①

劉 文 羅潤東

(山東大學(xué)勞動經(jīng)濟(jì)與人力資源管理研究中心，山東威海 264209)

由于特殊的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界一直對人力資本理論和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)存在爭議。資本的內(nèi)涵和特征是隨著歷史的發(fā)展而確立和延伸的，人力資本概念發(fā)展的一個重要特征，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家確定的經(jīng)濟(jì)角色和社會階層的匹配。人力資本概念的提出是建立在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會基礎(chǔ)上的。從人力資本的形成、人力資本在生產(chǎn)中的主體地位和價值創(chuàng)造作用、產(chǎn)權(quán)特征、實體特性和依附特征，到價值計量和收益分析，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)蘊(yùn)含著豐富的人力資本思想;從勞動力到人力資本的轉(zhuǎn)變，是實現(xiàn)馬克思“人的自由和全面發(fā)展”的必然過渡階段。

資本;人力資本;勞動力;人的自由和全面發(fā)展

一、問題的提出

20世紀(jì)60年代以來，人力資本理論成為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的熱點，對人力資本理論的演化發(fā)展，成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要研究領(lǐng)域。其中，對馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與人力資本理論關(guān)系的研究主要有三種趨向:第一，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中人力資本思想的忽略。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨1961年在其著名的《人力資本投資》一書中指出，在少數(shù)把人視為資本的人們當(dāng)中，有三位杰出人物，他們分別是亞當(dāng)·斯密、H·馮·屠能和歐文·費(fèi)雪。1987年舍溫·羅森在為《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》編寫“人力資本”辭條中，將威廉·配弟和弗蘭克·奈特等人也列為人力資本理論的先驅(qū)。但是，整個西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界長期以來有意無意地忽略了一個重要人物——卡爾·馬克思，因為貝克爾曾經(jīng)說過:“馬克思并沒有注意人力資本理論”。①經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報社:《諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主專訪錄》，北京:中國計劃出版社1995年版，第125頁。第二，西方馬克思主義者對人力資本理論的批判。Samuel Bowles and Herbert Gintis Source(1975)指出，通過把分析限定在外生給定的個人偏好、個人能力和可替代產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)之間的相互作用上，人力資本理論對勞動力市場現(xiàn)象的解釋是把階級聯(lián)系和階級沖突排除在外的。但是，對工資結(jié)構(gòu)、在勞動力市場上被看重的個人素質(zhì)以及教育階段的社會關(guān)系等現(xiàn)象的說明只能通過對特定階級的分析來完成。②Samuel Bowles and Herbert Gintis Source，The Problem with Human Capital Theory—A Marxian Critique［J］.The American Economic Review，1975，65(2):74 －82.James Lowell Dietz(1975)認(rèn)為，對個人教育、培訓(xùn)的投資，并不能使人力資本的擁有者成為資本家。物質(zhì)資本的擁有者和使用者可以分開，發(fā)達(dá)的資本主義國家物質(zhì)資本的所有者和管理者常常是分開的。人力資本的所有者和使用者是不能分開的。勞動力必須使用其載體的人力資本投資，否則其資本就毫無價值，這是人力資本和物質(zhì)資本的關(guān)鍵區(qū)別。Persefoni V.Tsaliki(2005)認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不能邏輯一致地說明利潤和企業(yè)家的關(guān)系，相反，馬克思的分析論證了企業(yè)家得到利潤是因為資本主義的生產(chǎn)關(guān)系。③Persefoni V.Tsaliki，Marx on Entrepreneurship:A Note［J］.Risec.2006，53(4):592 － 602.第三，肯定人力資本理論和政策的積極作用。Hans－Jorgen Wagener(1976)指出，馬克思的偉大貢獻(xiàn)是分析了資本主義制度下的階級矛盾。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念應(yīng)該是歷史的和社會的概念。生產(chǎn)活動包含生產(chǎn)資料、生產(chǎn)方法、知道如何做(人自身)——現(xiàn)在所稱的物質(zhì)資本和人力資本的總和。Henry Laycock(1999)認(rèn)為，由于社會階層的復(fù)雜化，勞動力在勞動市場的地位上發(fā)生了變化。分配不公的理論比剩余價值理論更能揭示目前存在的剝削。Oded Galor and Omer Moav(2006)指出，在對物質(zhì)資本積累的工業(yè)化過程中提高了人力資本在生產(chǎn)中的重要性，產(chǎn)生了資本家支持提供公共教育，推動歐洲資本家、工人階級結(jié)構(gòu)的消亡力量。由于物質(zhì)和人力資本之間的生產(chǎn)互補(bǔ)性，資本家成為居民人力資本積累的主要受益者。因此，他們有動力支持公共教育經(jīng)費(fèi)，改善社會福祉，極大地促進(jìn)了現(xiàn)有階級結(jié)構(gòu)的滅亡。他們認(rèn)為資本家、工人的階級結(jié)構(gòu)的滅亡是資本家和工人之間富有成效的合作的結(jié)果，而不是分裂的階級斗爭的成果。

20世紀(jì)90年代以來，隨著人力資本理論被介紹到中國，人力資本研究也成為我國經(jīng)濟(jì)理論界的一個熱點，對人力資本理論的爭論也一直沒有停止過，其中，對馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)和人力資本理論關(guān)系的不同看法是最大焦點。目前，學(xué)術(shù)界對馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與人力資本理論的關(guān)系主要有三種觀點:

一是認(rèn)為馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和人力資本理論是兩種截然不同的理論范式。丁冰、謝富勝、李安、王海杰等認(rèn)為，①②丁冰:《舒爾茨“人力資本”論的意義與馬克思資本理論的比較》，《山東社會科學(xué)》2008年第7期。人力資本理論是與馬克思科學(xué)的資本理論相悖的不科學(xué)的資產(chǎn)階級庸俗觀點。人力資本理論抽象掉了社會生產(chǎn)關(guān)系和階級關(guān)系，只是一個片面的生產(chǎn)要素理論。將人力資本理論引入馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，必將使科學(xué)的資本和勞動力價值理論庸俗化。

二是試圖把人力資本納入勞動價值論范疇。楊敬宇、徐創(chuàng)鳳認(rèn)為人力資本概念是馬克思勞動力概念的邏輯發(fā)展——內(nèi)在體現(xiàn)和外在投資的產(chǎn)物。任洲鴻(2007)認(rèn)為將西方人力資本理論與馬克思勞動價值論進(jìn)行有機(jī)的理論整合存在著可能性、必要性和現(xiàn)實性。人力資本概念作為西方人力資本理論的核心，能夠也只有在馬克思勞動價值論的理論框架內(nèi)才能得到科學(xué)的闡釋。

三是認(rèn)為馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)是人力資本理論體系的重要思想淵源。管德華(2004)認(rèn)為，馬克思的論述中蘊(yùn)含了大量的人力資本思想和觀點。如果檢驗《資本論》中若干假定的存在性，并把它們放在更現(xiàn)實的背景下來思考，《資本論》中人力資本的思想便清晰地顯現(xiàn)出來。本文認(rèn)同第三種觀點，并在此觀點的基礎(chǔ)上對人力資本理論和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系作進(jìn)一步的深化研究。本文認(rèn)為，人力資本理論的出現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和理論演化發(fā)展的結(jié)果;馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中蘊(yùn)含了豐富的人力資本思想，對其進(jìn)行提煉和歸納，對人力資本理論的發(fā)展有著特殊的指導(dǎo)意義;從勞動力到人力資本的轉(zhuǎn)變，人的地位得到了提高，這是實現(xiàn)馬克思論述的“人的自由和全面發(fā)展”的必然過渡階段。

二、人力資本理論產(chǎn)生的動因

資本的內(nèi)涵和特征是隨著歷史的發(fā)展而確立和延伸的，人力資本概念發(fā)展的一個重要特征，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家確定的經(jīng)濟(jì)角色和社會階層的匹配。

(一)人力資本概念的提出緣于一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會基礎(chǔ)

人力資本理論產(chǎn)生的深層原因是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求。在機(jī)器大工業(yè)以前及機(jī)器大工業(yè)時期，生產(chǎn)力要素中的人力主要是依附于機(jī)器的簡單勞動力，勞動者只是被看成相對靈活一點的工具，和物質(zhì)資本沒有多大的區(qū)別。對絕大多數(shù)勞動者來說，由于接受教育時間短和培訓(xùn)機(jī)會少等原因，知識技能水平很低，客觀上也只能從事簡單重復(fù)勞動，發(fā)揮不出創(chuàng)造力和創(chuàng)新力;而且工業(yè)化所造成的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)破產(chǎn)，大量農(nóng)民被迫轉(zhuǎn)換成工業(yè)勞動者。這樣，勞動力要素相對于土地和資本則并非是稀缺品，因此勞動者在生產(chǎn)中只能始終處于被剝奪的不利境地。同時，由于生產(chǎn)過程的管理處于較低層次，因而資本雇傭勞動成為人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個特殊階段，產(chǎn)生了物質(zhì)資本所有者獨享企業(yè)所有權(quán)和剩余控制權(quán)的資本主義古典企業(yè)制度。這個時期資本家不僅擁有資本，而且常常是自己管理和經(jīng)營企業(yè)，實際上是將非人力資本和一部分人力資本集于一身，形成經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個混合的“資本”概念，資本家就是這種混合的古典資本的人格化代表。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思的資本概念就是建立在這樣的生產(chǎn)基礎(chǔ)上的。

從18世紀(jì)中葉到20世紀(jì)中葉，先后發(fā)生了三次技術(shù)革命。信用制度的發(fā)展，不僅使物質(zhì)資本的籌集相對容易，使物質(zhì)資本的稀缺得到較大程度的緩解，也使投資者越來越分散甚至處于流動狀態(tài)?？茖W(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，使知識、技能、智力等生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的地位超過了物力，機(jī)器支配人轉(zhuǎn)變到人對物的支配。而且，由于社會分工越來越細(xì)，市場競爭日趨激烈，企業(yè)管理變得日益復(fù)雜和重要，此時單靠資本所有者的家族式管理已經(jīng)不能適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的成功與否較大程度上取決于企業(yè)投入的人力資源狀況，生產(chǎn)人員和管理人員的水平、數(shù)量及努力程度，而不僅僅取決于物質(zhì)資本的狀況。于是，企業(yè)的控制權(quán)(經(jīng)營權(quán))從業(yè)主手中轉(zhuǎn)移到具有專業(yè)知識和經(jīng)營才能的經(jīng)理手中，業(yè)主則主要享有企業(yè)的股權(quán)(所有權(quán))。經(jīng)營管理者取代所有者獲得企業(yè)經(jīng)營活動的支配權(quán)和控制權(quán)，形成了市場經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)力量和活動中堅——經(jīng)理階層，出現(xiàn)了“經(jīng)理革命”。正是由于企業(yè)家階層的出現(xiàn)，使得如何充分調(diào)動企業(yè)里的各種非物質(zhì)資本包括管理者和人力資源的積極性成為有效利用企業(yè)物質(zhì)資本的前提，也因此日益成為企業(yè)保持競爭力的核心問題。這時的企業(yè)管理者階層實際上擁有了企業(yè)法人的財產(chǎn)權(quán)，成為與物質(zhì)資本所有者——相對等的產(chǎn)權(quán)主體。企業(yè)的人力資本保證了物質(zhì)資本的保值、增值和擴(kuò)張。物質(zhì)資本所有者為了激勵人力資本所有者，尤其是一些具有特殊管理才能的高級管理人才，往往通過分紅、持股等方式讓渡一部分剩余。在這里，剩余索取權(quán)已經(jīng)得到了體現(xiàn)。更為重要的是，由于他們所得的收入已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其為生產(chǎn)自身的知識、技能、健康所投入的價值，因而具有了明顯的價值增值特性。由企業(yè)家的剩余索取權(quán)延伸到其他類型勞動者，延伸到社會上所有成員。資本的概念有了新發(fā)展，個人對自身投入而擁有的健康、知識、技能和文化水平，如果能夠給投入者帶來超過投入價值的價值，這種投入所形成的價值凝結(jié)在人體內(nèi)部，便是人力資本。人力資本也是過去努力的成果，與傳統(tǒng)的資本形式類似，也可以用同種方式理論化。①Nerdrum，L.，＆ Erikson，T，Intellectual Capital:A human Capital Perspective［J］.Journal of Intellectual Capital，2001，2(2):127 －135.由此，人力資本理論開始納入經(jīng)濟(jì)分析的理論框架中并發(fā)展起來。

人力資本理論的提出是管理、知識、科技發(fā)展的自然結(jié)果，但它反過來又影響了人們對管理、知識的理解和看法。在“兩權(quán)分離”治理結(jié)構(gòu)的主體框架下，“經(jīng)理革命”的繼續(xù)深化產(chǎn)生了雙重效應(yīng)。一方面“兩權(quán)分離”的趨勢在繼續(xù)發(fā)展;另一方面，促使形成“兩權(quán)合流”——經(jīng)理們開始在獲得控制權(quán)的基礎(chǔ)上力圖獲得并擴(kuò)大所有權(quán)份額。第三次工業(yè)革命使經(jīng)理崗位更具挑戰(zhàn)性，于是，為了進(jìn)一步激勵經(jīng)理，20世紀(jì)70年代末又發(fā)生了“兩權(quán)合流”的標(biāo)志性事件——MBO(管理層收購)。20世紀(jì)80年代第四次技術(shù)革命推動了知識經(jīng)濟(jì)的到來，產(chǎn)品和服務(wù)對知識與技能的依賴越來越大。知識、技能或?qū)＠鳛橘Y本參股企業(yè)也成為普遍存在的形式，這是人力資本價值體現(xiàn)的具體形式。由此，人力資本理論在學(xué)術(shù)界和企業(yè)確立了人力資本是企業(yè)最重要的資本形式，人是企業(yè)最寶貴財富的共識。隨著生產(chǎn)力進(jìn)一步提高，物質(zhì)資本愈加豐富，其稀缺程度必將不斷下降，相對來講，人力資本就越來越成為稀缺物。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，稀缺物總是占據(jù)主導(dǎo)地位的。這樣，物質(zhì)資本不但受到人力資本的挑戰(zhàn)，甚至將會更一步淪為人力資本的被雇用者。②袁凌、聶青苗:《人力資本理論對中國企業(yè)勞動關(guān)系的影響及啟示》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2008年第2期。

(二)重新審視馬克思資本概念和勞動力范疇的歷史前提

經(jīng)典的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所反映的是工業(yè)經(jīng)濟(jì)條件下的早期資本主義生產(chǎn)方式與生產(chǎn)關(guān)系的特征。相對于它所處的歷史條件和它所研究的對象，馬克思主義經(jīng)典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論無疑是科學(xué)的和適用的。但同時也應(yīng)看到，隨著科學(xué)技術(shù)和資本主義經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，馬克思主義經(jīng)典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多理論觀點需要面對知識經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實進(jìn)行發(fā)展。

從資本概念看，馬克思從資本特殊和資本一般兩個層面闡釋了資本的內(nèi)涵。資本特殊是指資本在特定的社會條件下所體現(xiàn)的特殊生產(chǎn)關(guān)系或所具有的特殊社會屬性。在馬克思看來，資本的本質(zhì)就是資產(chǎn)階級社會的生產(chǎn)關(guān)系;而其起源則是資產(chǎn)階級社會制度的確立。但是，馬克思在《資本論》中關(guān)于資本特殊的社會規(guī)定是建立在一種純粹的假定之上的，即資本完全為資本家所占有，同時還隱含著資本家就是企業(yè)家、資本家即是資本的所有者也是企業(yè)的管理者這樣一個假定，所以資本家就是人格化的資本。《資本論》中關(guān)于勞動力的范疇，也是建立在純粹的假定之上的，即勞動力要成為商品，必須是擁有人身自由的一無所有的無產(chǎn)者。無產(chǎn)者借以謀生的唯一手段是出賣勞動力這種要素。在上述兩個基本假定下，馬克思揭示了資本剝削勞動的秘密，并在此基礎(chǔ)上提出了資本家和工人對立的理論。但從現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)關(guān)系看，《資本論》問世130多年來，資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了重大變化，符合這種假定的資本家和工人已經(jīng)非常少見。由于人力資本的迅速發(fā)展，知識型勞動者對企業(yè)生存與發(fā)展具有日益重要的作用，所有制結(jié)構(gòu)越來越多元化與流動化，收入格局日益多元化。而現(xiàn)代企業(yè)基本上都是所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的，相應(yīng)的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)為委托代理制?？傊?，由于科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)力的巨大發(fā)展和生產(chǎn)方式的巨大變革，知識經(jīng)濟(jì)條件下的生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生了許多重要變化。這些變化，大多屬于對資本主義生產(chǎn)方式的積極的揚(yáng)棄，其結(jié)果使得資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生了若干明顯的、重要的變化。這不僅極大地推動了資本主義向社會主義轉(zhuǎn)變的歷史進(jìn)程，而且極大地改變了資本主義向社會主義轉(zhuǎn)變的方式與途徑。但這種資本所有權(quán)和結(jié)構(gòu)復(fù)雜化的情況并不改變馬克思所闡明的資本與勞動的關(guān)系，以馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)觀點與方法為指導(dǎo)，對知識經(jīng)濟(jì)條件下的現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)方式與生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行科學(xué)的分析，我們也可以把勞動者后天形成的各種能力的投入稱之為資本，是資本就能帶來剩余價值，因而人力資本的產(chǎn)權(quán)就具有剩余價值的索取權(quán)。

資本一般“是每一種資本作為資本所共有的規(guī)定，或者說是使任何一定量的價值成為資本的那種規(guī)定?！雹佟恶R克思恩格斯全集》第46卷(上)，北京:人民出版社1979年版，第444頁。資本的一般屬性隨著商品貨幣關(guān)系的成熟而產(chǎn)生，它和成熟的商品貨幣關(guān)系如影隨形。商品生產(chǎn)的資本要素既可以存在于資本主義經(jīng)濟(jì)，也可以存在于社會主義經(jīng)濟(jì)。以資本為原則的生產(chǎn)方式的根本目的服從于資本不可遏止的增殖過程，展現(xiàn)為一種世界性的、普遍進(jìn)取和擴(kuò)張的力量，從而“更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于社會關(guān)系的發(fā)展，有利于更高級的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造?！雹凇恶R克思恩格斯全集》第25卷，北京:人民出版社1972年版，第926頁。資本的高效運(yùn)營，仍然是并且將長期地成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的一個追求目標(biāo)。從勞動力的變化來看，隨著教育、培訓(xùn)和健康投資的增加，我國居民擁有的人力資本含量不斷增加，人力資本的收益也會逐年增加。

三、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人力資本思想

人力資本理論雖然萌芽于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想，并由現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出，但就其本質(zhì)而言，與馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)勞動力商品以及資本的論述有著異曲同工的見解。

(一)人力資本的形成途徑和投資特征

馬克思對勞動力價值構(gòu)成的論述揭示了人力資本的形成途徑和投資特征。馬克思在論述勞動力價值時，就意識到生產(chǎn)技能的獲得需要教育和培訓(xùn)并事先支付成本的道理。他指出，勞動力或勞動能力，指的是存在于活的人體中的，在進(jìn)行生產(chǎn)時可以運(yùn)用的體力與智力的總和?！耙淖円话愕娜说谋拘裕顾@得一定勞動部門的技能和技巧，成為發(fā)達(dá)的和專門的勞動力，就要有一定的教育和訓(xùn)練，而這就得花費(fèi)或多或少的商品等價物。勞動力的教育費(fèi)隨著勞動力性質(zhì)的復(fù)雜程度而不同。因此，這種教育費(fèi)——對于普通勞動力來說是微乎其微的——包括在生產(chǎn)勞動力所耗費(fèi)的價值總和中?！瘪R克思從“生產(chǎn)”和“再生產(chǎn)”的角度來闡釋勞動力價值，即在勞動力的價值總和中包括三個部分:1.在正常狀態(tài)下，維持勞動者自身生存所必需的生活資料的價值，用以重新補(bǔ)償勞動者勞動力使用中的體力和腦力的耗費(fèi);2.勞動者為養(yǎng)活家屬，繁衍后代所必需的生活資料的價值，用以保證勞動力商品的不斷延續(xù)和更新;3.勞動者接受教育和培訓(xùn)所支出的費(fèi)用。不僅于此，馬克思也指出了人力資本投資的重要性，即“勞動者的智力水準(zhǔn)是否能提高，是大工業(yè)發(fā)展的生死攸關(guān)的問題。在現(xiàn)代化大生產(chǎn)條件下，資本具有很大的流動性，社會內(nèi)部的分工變革很快，勞動者如果不接受綜合訓(xùn)練，不開發(fā)智力資源，是根本無法適應(yīng)勞動的變換和全面流動性的。”③《資本論》第1卷，北京:人民出版社1975年版，第193－195、530頁。

(二)人力資本在生產(chǎn)中的主體地位和價值創(chuàng)造作用

馬克思關(guān)于不變資本與可變資本的理論，論證了人力資本在生產(chǎn)中的主體地位和價值創(chuàng)造作用。資本之所以能夠帶來剩余價值，不在于它的“死勞動”形態(tài)，即以生產(chǎn)資料為其實物形態(tài)的“不變資本”，而在于它購買了“活勞動”，即以能創(chuàng)造價值的勞動力為其實體形態(tài)的“可變資本”，而“可變資本”和“人力資本”的主要內(nèi)容是一致的。馬克思指出，“變?yōu)樯a(chǎn)資料即原料、輔助材料、勞動資料的那部分資本，在生產(chǎn)過程中并不改變自己的價值量”，“相反，變?yōu)閯趧恿Φ哪遣糠仲Y本，在生產(chǎn)過程中改變自己的價值。它再生產(chǎn)自身的等價物和一個超過這個等價物而形成的余額，剩余價值。這個剩余價值本身是可以變化的，是可大可小的。這部分資本從不變量變?yōu)榭勺兞?。”④《資本論》第1卷，北京:人民出版社1975年版，第535頁。因此，可變資本，也就是勞動力資本是剩余價值的唯一源泉，這充分地說明了人力資本在生產(chǎn)中的主體地位和價值創(chuàng)造作用。

(三)人力資本的產(chǎn)權(quán)特征、實體特性和依附特征

馬克思對勞動力概念的解釋和使用揭示了人力資本的實體特性和依附特征，他給“勞動力”或“勞動能力”的定義:“人的身體即活的人體中存在的、每當(dāng)人生產(chǎn)某種使用價值時就運(yùn)用的體力和智力的總和”;“人本身單純作為勞動力的存在來看，也是自然對象，是物，不過是活的有意識的物，而勞動本身則是這種力的物質(zhì)表現(xiàn)?！雹佟顿Y本論》第1卷，北京:人民出版社1975年版，第190頁，第190頁。馬克思關(guān)于勞動力的概念主要強(qiáng)調(diào)了這樣幾個方面:一是強(qiáng)調(diào)勞動力存在于勞動者體內(nèi)，而且與勞動者不可分離;二是強(qiáng)調(diào)勞動者必須是有生命的，因為只有是有生命的，才可以運(yùn)用它創(chuàng)造或生產(chǎn)某種使用價值。三是強(qiáng)調(diào)勞動力是由勞動者的“體力和智力”構(gòu)成的。

馬克思對勞動力成為商品的分析揭示了人力資本的產(chǎn)權(quán)特征:“商品交換本身除了必須包含由它自己的性質(zhì)所產(chǎn)生的從屬關(guān)系以外，不包含任何其他從屬關(guān)系。在這種前提下，勞動力只有而且只是因為被它自己的所有者即有勞動力的人當(dāng)作商品出售或出賣，才能作為商品出現(xiàn)在市場上。勞動力所有者要把勞動力當(dāng)作商品出賣，他就必須能夠支配它，從而必須是自己的勞動能力、自己人身的自由的所有者。”②《資本論》第1卷，北京:人民出版社1975年版，第190頁，第190頁。這揭示了人力資本的個人產(chǎn)權(quán)屬性，即人力資本的個體依附性使個人成為人力資本的直接承擔(dān)者，人力資本凝結(jié)在特定的個人體內(nèi)并隨人體的運(yùn)動而運(yùn)動、人體的消亡而消亡。

(四)人力資本的價值計量和收益

馬克思對簡單勞動和復(fù)雜勞動的論述揭示了人力資本的價值計量和收益關(guān)系。馬克思把價值尺度定義為社會必要勞動時間，它是社會正常生產(chǎn)條件下社會平均勞動熟練程度和勞動強(qiáng)度下生產(chǎn)某種使用價值所需要的勞動時間。在一定的歷史條件下，這種勞動時間是以簡單勞動為尺度的。歷史地看，簡單勞動是不需要進(jìn)行專門訓(xùn)練和學(xué)習(xí)，每個體魄健全的人都能從事的，而復(fù)雜勞動則需要進(jìn)行專門訓(xùn)練和學(xué)習(xí)，復(fù)雜勞動力比普通勞動力需要較高的教育費(fèi)用，它的生產(chǎn)要花費(fèi)較多的勞動時間，因此它具有較高的價值。既然這種勞動力的價值較高，它也就表現(xiàn)為較高級的勞動，在同樣長的時間內(nèi)也就物化為較多的價值，因此獲取高報酬也在情理之中。雖然，復(fù)雜勞動是否一定能獲取高報酬的具體情況十分復(fù)雜(這涉及復(fù)雜勞動的投入，誰投入的報酬歸誰獲得)，但由此我們可以把復(fù)雜勞動看作是人力資本運(yùn)用的具體形態(tài)，把教育、培訓(xùn)等的費(fèi)用稱之為資本，而這并不否定馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理。并且這種劃分具有實際意義，即使用人力資本的范疇有助于對復(fù)雜勞動及其報酬的計量。這是馬克思對人力資本理論的重要貢獻(xiàn)。這個思想和結(jié)論實際上也被后來的有關(guān)人力資本的各種經(jīng)驗和理論驗證所印證，至今仍有非常重要的理論指導(dǎo)意義。

馬克思在分析利息和企業(yè)主收入關(guān)系問題的時候論及了職業(yè)經(jīng)理人的人力資本分享利潤問題。在馬克思看來，職業(yè)經(jīng)理人所取得的收入包括兩部分，一部分是作為雇傭勞動者所獲取的工資，另一部分則是作為執(zhí)行職能的資本家取得的利潤的一部分。前者隨著勞動力市場的供求狀況而波動，后者則和職業(yè)經(jīng)理人的經(jīng)營業(yè)績相聯(lián)系，取得利潤中的一個或大或小的部分。馬克思指出，“正如亞當(dāng)·斯密已經(jīng)正確地發(fā)現(xiàn)的那樣，在那些生產(chǎn)規(guī)模等等允許有充分的分工，以致可以對一個經(jīng)理支付特別工資的營業(yè)部門中，這個利潤部分會以經(jīng)理的薪水的形式純粹地表現(xiàn)出來，一方面同利潤利息和企業(yè)主收入的總和，另一方面同扣除利息以后作為所謂企業(yè)主收入留下的那部分利潤相獨立并且完全分離出來。職業(yè)經(jīng)理人的這種監(jiān)督工資像所有其他工資一樣，會隨著一個人數(shù)眾多的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理和商業(yè)經(jīng)理階級的形成，越來越具有確定的水平和確定的市場價格。另一方面，這種工資又像所有熟練勞動的工資一樣，會隨著使這種熟練勞動力的生產(chǎn)費(fèi)用下降的一般發(fā)展，越來越降低?！雹邸顿Y本論》第3卷，北京:人民出版社1975年版，第434頁。

四、從人力資本到“人的自由而全面發(fā)展”

(一)馬克思“人的自由而全面發(fā)展”的思想

馬克思主義是關(guān)于“人的自由而全面發(fā)展”的學(xué)說，“以人為本”是馬克思主義的基本哲學(xué)觀，共產(chǎn)主義社會是“一個更高級的、以每個人的全面而自由發(fā)展為基本原則的社會形式”。④《馬克思恩格斯全集》第23卷，北京:人民出版社1972年版，第649頁。馬克思所說的自由發(fā)展，是與在資本主義條件下廣大無產(chǎn)階級發(fā)展的不自由、受奴役相對的，每個人能夠自由地發(fā)展是馬克思一生的目標(biāo)。全面發(fā)展是針對資本主義制度下，廣大人民在舊式的勞動分工的基礎(chǔ)上片面畸形發(fā)展而提出的，全面發(fā)展包括人的需要的全面發(fā)展、人的社會關(guān)系的全面發(fā)展、人的交往的全面發(fā)展和人的活動的全面發(fā)展等。馬克思認(rèn)為在人類社會發(fā)展的歷史過程中，人的發(fā)展大致將經(jīng)歷三個歷史形態(tài)階段:“人的依賴關(guān)系(起初完全是自然發(fā)生的)，是最初的社會形態(tài)，在這種社會形態(tài)下，人的生產(chǎn)能力只是在狹窄的范圍內(nèi)和孤立的地點上發(fā)展著。以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性，是第二大形態(tài)，在這種形態(tài)下，才形成普遍的社會物質(zhì)交換，全面的關(guān)系，多方面的需求以及全面的能力的體系。建立在個人全面發(fā)展和他們共同的社會生產(chǎn)能力成為他們的社會財富這一基礎(chǔ)上的自由個性，是第三個階段。第二個階段為第三個階段創(chuàng)造條件。因此，家長制的、古代的(以及封建的)狀態(tài)隨著商業(yè)、奢侈、貨幣、交換價值的發(fā)展而沒落下去，現(xiàn)代社會隨著這些東西一道發(fā)展起來?！瘪R克思提出了自由時間是人的自由全面發(fā)展的前提條件，“時間實際上是人的積極存在，他不僅是人的生命的尺度，而且是人的發(fā)展的空間?！比绻鄙俦匾淖杂蓵r間，人的自由全面發(fā)展是不可能的。因此，占有充分自由時間，就可以使人獲得自由全面的發(fā)展。但是這種自由時間的獲得是以生產(chǎn)力的巨大發(fā)展為前提的，“權(quán)利決不能超出社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及由經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)制約的社會的文化發(fā)展。”馬克思對市場經(jīng)濟(jì)在“人的全面發(fā)展”中的積極作用給予了極充分的肯定和評價:“全面發(fā)展的個人——他們的社會關(guān)系作為他們自己的共同的關(guān)系，也是服從于他們自己的共同的控制的——不是自然的產(chǎn)物，而是歷史的產(chǎn)物。要使這種個性成為可能，能力的發(fā)展就要達(dá)到一定的程度和全面性，這正是以建立在交換價值基礎(chǔ)上的生產(chǎn)為前提的，這種生產(chǎn)才在產(chǎn)生出個人同自己和同別人普遍異化的同時，也產(chǎn)生出個人關(guān)系和個人能力的普遍性和全面性?！雹佟恶R克思恩格斯全集》第46卷(上)，北京:人民出版社1979年版，第104、109頁。同時，馬克思對市場經(jīng)濟(jì)的負(fù)面效應(yīng)也進(jìn)行了深刻的批判，指出“人格物化”、“商品拜物教”的存在，制約了工人生存和發(fā)展的改善。

(二)從勞動力到人力資本的轉(zhuǎn)變，是實現(xiàn)“人的自由和全面發(fā)展”的必然過渡階段

人力資本理論和現(xiàn)代關(guān)于社會文明的各種思想，促進(jìn)了人本身地位的上升，人開始逐步擺脫作為物的依賴這一屬性，反過來，人成為物的主人，“人權(quán)”開始超越“產(chǎn)權(quán)”。新經(jīng)濟(jì)時代，越來越多的有知識、能創(chuàng)新的人，不僅可以創(chuàng)造更多的物質(zhì)財富，并有更多選擇職業(yè)類型和生活方式的能力，實現(xiàn)了“體面的勞動”。人的本質(zhì)在其現(xiàn)實性上是一切社會關(guān)系的總和，勞動關(guān)系的變化是人的自由而全面發(fā)展的重要條件。隨著社會發(fā)展和人力資本價值的不斷提高。勞動關(guān)系的確立對物質(zhì)的依賴將越來越少，轉(zhuǎn)而直接依賴人與人本身的關(guān)系。我們可以設(shè)想有一天，當(dāng)人力資本在整個社會資本中占據(jù)絕對優(yōu)勢的時候，雖然勞動關(guān)系最終還是建立在資本的基礎(chǔ)之上，但由于人力資本的優(yōu)勢地位和人力資本與主體的不可分性，則這種勞動關(guān)系無論是在內(nèi)容或形式上都會更多地表現(xiàn)為人與人之間直接的關(guān)系，到那時，勞動關(guān)系的概念可能都需要重新定義。正如馬克思所指出的，“個人的全面性不是想象的或設(shè)想的全面性，而是他的現(xiàn)實關(guān)系和觀念關(guān)系的全面性?！比肆Y本的持續(xù)發(fā)展將使社會關(guān)系從“以物為中心”轉(zhuǎn)換到“以人為中心”，從而實現(xiàn)“人以一種全面的方式，也就是，作為完整的人，把自己的全部的本質(zhì)據(jù)為己有。”②《馬克思恩格斯全集》第42卷，北京:人民出版社1979年版，第124頁。因此，社會主義市場經(jīng)濟(jì)下對人力資源的全方位開發(fā)，使勞動力實現(xiàn)向人力資本的轉(zhuǎn)變，在分配層面上，建構(gòu)勞動者既得到工資收入，又分享利潤剩余的制度模式，既是確保社會主義消滅剝削，消除兩極分化，最終實現(xiàn)共同富裕的根本要求，也是社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)從低級到高級、從不發(fā)達(dá)到發(fā)達(dá)的邏輯必然。是實現(xiàn)“人的自由而全面發(fā)展”的必然過渡階段。

五、結(jié)論

相對其他西方經(jīng)濟(jì)理論來說，人力資本理論在中國的引入及應(yīng)用是很快的。這可能是因為中國經(jīng)濟(jì)過去二十年的高速增長和人口大國的現(xiàn)實國情為其理論的應(yīng)用提供了豐富的現(xiàn)實材料，因此，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對用人力資本理論來解釋中國的經(jīng)濟(jì)增長和收入分配等問題頗感興趣。由于中國目前勞動力過剩，而資本則相對稀缺，加劇了勞資之間收益分配的差距?，F(xiàn)有分配制度保障了物質(zhì)資本的要素權(quán)益，允許企業(yè)家和科技管理人員等高級人力資本獲得較高的收入，即參與利潤的分配，卻忽略了對普通勞動者人力資本的激勵。在給予資方提供足夠發(fā)展空間的同時，出現(xiàn)了下崗、失業(yè)工人的急劇增加和在崗工人的利益受損，工人地位明顯下降的現(xiàn)象。全面挖掘、考察馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的人力資本思想，作為我們賴以繼承和發(fā)展的學(xué)術(shù)遺產(chǎn)，對于人力資本理論的研究無疑具有特殊的指引價值，認(rèn)識到勞動者轉(zhuǎn)化為人力資本對實現(xiàn)“人的自由而全面發(fā)展”的深層含義，對完善人力資本投資和收益機(jī)制，讓所有勞動者享有與資本產(chǎn)權(quán)同等的地位，尊重和承認(rèn)其人力資本產(chǎn)權(quán)、維護(hù)他們的合法權(quán)益具有非常重要的現(xiàn)實意義。

(責(zé)任編輯:欒曉平E－mail:luanxiaoping@163.com)

F061.1

A

1003－4145［2011］03－0084－06

2010－11－03

劉 文(1964－)，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東大學(xué)勞動經(jīng)濟(jì)與人力資源管理研究中心教授。

羅潤東(1966－)，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東大學(xué)勞動經(jīng)濟(jì)與人力資源管理研究中心教授，博導(dǎo)。

教育部人文社會科學(xué)研究專項任務(wù)項目(紀(jì)念建黨九十周年)“從‘人力資本’到‘人的自由和全面發(fā)展’”(10JDJNJD174);教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才項目(NCET－10－0523)。