夏海力

（蘇州科技學院 經(jīng)濟與管理學院，江蘇 蘇州 215009）

外商投資R&D產(chǎn)業(yè)形成的條件研究

夏海力

（蘇州科技學院 經(jīng)濟與管理學院，江蘇 蘇州 215009）

外資R&D產(chǎn)業(yè)是典型的知識密集型服務業(yè)和高附加值的科技服務業(yè)，促進外資R&D產(chǎn)業(yè)的形成對于優(yōu)化我國的外資結構，推進國際制造業(yè)和高端服務業(yè)的互動發(fā)展具有重要意義。外資R&D產(chǎn)業(yè)由產(chǎn)業(yè)主體、產(chǎn)業(yè)服務外包市場、技術交易服務平臺等三個部分構成。促進我國外資R&D產(chǎn)業(yè)形成的條件應該從資本基礎條件和研發(fā)環(huán)境條件兩方面進行研究，資本基礎條件可以細分為產(chǎn)業(yè)基礎和規(guī)劃、人力資本、社會網(wǎng)絡，研發(fā)環(huán)境條件可以劃分為基礎設施、科技服務業(yè)發(fā)展狀況、制度環(huán)境。

外資；R&D產(chǎn)業(yè)；構成；形成；政策

一、前言

改革開放以來，外資已經(jīng)成為我國經(jīng)濟的重要組成部分。2010年，我國累計吸收外資達到1057.4億美元，外資企業(yè)實現(xiàn)進出口貿(mào)易總額達到1.6萬億美元，促進了我國經(jīng)濟社會的發(fā)展與科技進步。但作為國際制造業(yè)的生產(chǎn)中心，目前我國還處于國際產(chǎn)業(yè)價值鏈的低附加值環(huán)節(jié)，從事的主要是生產(chǎn)制造和加工組裝，急需進行轉型升級。因此大力吸引外商R&D（研發(fā)）投資已經(jīng)成為我國提高外資利用質量，轉變外資利用模式，實現(xiàn)從“中國制造”到“中國創(chuàng)造”轉變的重要措施。

隨著企業(yè)研發(fā)活動外部化、市場化的深入發(fā)展，研發(fā)活動的集聚化和專業(yè)化的趨勢顯著，研發(fā)活動日益顯現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)特征，R&D產(chǎn)業(yè)作為新興的高端科技服務業(yè)，對高科技制造業(yè)有強大的支撐作用。近年來，跨國公司研發(fā)活動全球化趨勢十分明顯，跨國企業(yè)研發(fā)活動軸心逐漸向亞洲、特別是中國轉移，這是我國吸引外商R&D資源的歷史性機遇。外資R&D產(chǎn)業(yè)是從事研發(fā)活動并從研發(fā)活動產(chǎn)出中獲取直接經(jīng)濟利益的外資企業(yè)和機構的集合，基于研發(fā)產(chǎn)業(yè)價值鏈運行，其實質是外資R&D資源在一定區(qū)域空間的集聚。[1]外資R&D產(chǎn)業(yè)是我國R&D產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，是典型的知識密集型服務業(yè)，是高附加值的科技服務業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。促進外資R&D產(chǎn)業(yè)的形成對于優(yōu)化我國的外資結構，推進國際制造業(yè)和高端服務業(yè)的互動發(fā)展具有重要意義。

二、發(fā)展我國外資R&D產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略意義

（一）有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，提高國際制造業(yè)的競爭力。

通過積極吸引跨國公司R&D機構，大力發(fā)展外資R&D產(chǎn)業(yè)，提升外資R&D機構的檔次和功能層級，將有助于國際最新技術的引入，提升我國在全球價值鏈上的位勢；有利于創(chuàng)新利用外資的模式，推動我國產(chǎn)業(yè)結構向更高層次演化，促進國際制造業(yè)由加工組裝等低附加值環(huán)節(jié)不斷向產(chǎn)業(yè)高端(如研發(fā)、設計等上游環(huán)節(jié))攀升，使我國的高技術制造業(yè)向資本密集、技術密集型的高新技術產(chǎn)業(yè)方向轉型升級，改善我國進出口產(chǎn)品的結構，提高國際制造業(yè)的綜合競爭力。

（二）有利于通過溢出效應，提高自主創(chuàng)新能力，融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡。

積極推進外資R&D產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可以利用“溢出效應”，促進我國自主創(chuàng)新能力的提升和技術跨越。通過外資R&D機構的研發(fā)活動，一方面可以吸引大量國際一流的高級研發(fā)人才，使我國本土研發(fā)人才在與他們的交流中獲得“溢出效應”，且外資研發(fā)機構可以成為我國本土企業(yè)和研發(fā)機構高素質創(chuàng)新人才的培養(yǎng)基地。另一方面，通過外資R&D機構與國內企業(yè)、高校、研發(fā)機構的知識協(xié)作與聯(lián)系，外資R&D機構高素質人才向本土機構的回流，將促進國際先進科研、管理技術的轉移，提高國內企業(yè)與研發(fā)機構的自主創(chuàng)新能力，有利于我國融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡，提升科技競爭力。[2]

（三）有利于高端現(xiàn)代服務業(yè)的發(fā)展。

分析發(fā)達國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新趨勢，可以發(fā)現(xiàn)制造業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的整體貢獻正在逐漸減少，而以研究開發(fā)為代表的高端現(xiàn)代服務業(yè)已經(jīng)成為高附加值的源泉、經(jīng)濟增長的發(fā)動機。R&D產(chǎn)業(yè)是典型的知識密集型服務業(yè)，是高附加值的現(xiàn)代服務業(yè)，已成為一個國家和地區(qū)增強綜合競爭力的一個重要途徑。積極發(fā)展外資R&D產(chǎn)業(yè)，將有助于增加我國現(xiàn)代服務業(yè)的總量和經(jīng)濟規(guī)模，改變目前高端服務業(yè)發(fā)展滯后，與經(jīng)濟發(fā)展的階段不匹配的矛盾，推動中國由“世界工廠”向“世界辦公室”、“頭腦總部”演變。分析目前國際制造業(yè)和外資研發(fā)活動的現(xiàn)狀，將與國際制造業(yè)相配套的生產(chǎn)性研發(fā)服務業(yè)作為發(fā)展重點可以作為我國外資R&D產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。

三、外資R&D產(chǎn)業(yè)的構成

作為一種新興產(chǎn)業(yè)，外資R&D產(chǎn)業(yè)結構與國際制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結構有很大的區(qū)別，主要由產(chǎn)業(yè)主體的數(shù)量和質量、產(chǎn)業(yè)服務外包市場、技術交易服務平臺等組成，這三個部分的發(fā)育水平直接決定了外資R&D產(chǎn)業(yè)作為整體產(chǎn)業(yè)形成周期的長短。

（一）產(chǎn)業(yè)主體的數(shù)量和質量。

外資R&D產(chǎn)業(yè)的主體應該是各類專門從事外供研發(fā)活動的外資機構，尤其是獨立型的專業(yè)外資研發(fā)機構，它們通過專利轉讓、技術許可、技術服務和轉讓等合同經(jīng)營活動向企業(yè)提供研究成果并獲取利潤和收益。產(chǎn)業(yè)主體——專業(yè)性外資研發(fā)機構的數(shù)量和質量直接決定了外資R&D產(chǎn)業(yè)的層次。外資R&D產(chǎn)業(yè)主體必須整合國際、國內的各種資源，處理好與國外控股母公司、各級政府之間的合作關系，才能夠保證研發(fā)活動的順利開展。在如何保障專業(yè)性的外資研發(fā)機構的成功運作方面，我們可以借鑒國際經(jīng)驗分析其運作模式，積極塑造我國外資R&D產(chǎn)業(yè)的主體。目前我國外資R&D產(chǎn)業(yè)主體的數(shù)量和質量水平還極為有限，以我國外資最為密集的典型城市——蘇州市為例，截至2008年底，在蘇州通過江蘇省級認定的119家外資R&D機構中，獨立型R&D機構只有19家，且高層次的外資研發(fā)機構尤為缺乏。

我們應該抓住研發(fā)全球化的發(fā)展機遇，制定相關優(yōu)惠政策和激勵措施，積極推進專門研發(fā)載體的建設，按照國際一流標準進行規(guī)劃、建設、管理，形成知識技術人才密集，集科研、生產(chǎn)于一體的外資研發(fā)科技園區(qū)或產(chǎn)業(yè)集群。以吸引世界500強跨國企業(yè)的獨立研發(fā)機構為重點，對原創(chuàng)性、聯(lián)盟性，針對全球市場研發(fā)設立的專業(yè)性外資研發(fā)機構進行全方位引入，來擴大我國外資R&D產(chǎn)業(yè)主體的規(guī)模。

（二）產(chǎn)業(yè)服務外包市場。

產(chǎn)業(yè)服務外包市場的培育決定了我國外資R&D產(chǎn)業(yè)在世界研發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈中的位置。目前我國外資R&D產(chǎn)業(yè)市場存在規(guī)模效應不強、產(chǎn)業(yè)化程度低等問題。培育外資R&D產(chǎn)業(yè)市場的服務外包市場，我們應該制定相關政策引導企業(yè)，將其核心競爭力之外的研發(fā)需求剝離，在國內尋求外包性專業(yè)研發(fā)服務，擴大外資R&D產(chǎn)業(yè)的市場需求，鼓勵企業(yè)對外發(fā)包；另一方面專業(yè)性外資研發(fā)機構能否幫助相關需求企業(yè)降低研發(fā)成本和分散研發(fā)風險，也至關重要。應該引導外資研發(fā)機構積極拓展國內、國外兩個市場，并建立有效的產(chǎn)業(yè)市場監(jiān)管體系，營造有序的研發(fā)環(huán)境，引導產(chǎn)業(yè)服務外包市場與國際接軌。

（三）技術交易服務平臺。

外資R&D產(chǎn)業(yè)的技術交易服務平臺是一個為專業(yè)外資研發(fā)機構服務的全方位的綜合平臺，采用市場化運作方式，應該集科技成果、人才服務、投融資、項目咨詢評估、成果對接、研發(fā)服務、技術培訓等為一體，包括技術成果、人才等多個數(shù)據(jù)庫。通過推進技術交易服務平臺建設，建立高效的信息傳遞平臺可以解決外資研發(fā)機構與國內外企業(yè)買賣雙方信息不對稱和對技術價值評估等問題，同時為外資研發(fā)機構提供信息對接、價值評估、人才提供和金融支持等公共服務方面的支持，由此推進外資R&D產(chǎn)業(yè)的快速成長。通過架構規(guī)范程度高、透明、高效的技術交易服務平臺，不僅可以為外資研發(fā)機構和需求企業(yè)提供專業(yè)性、創(chuàng)新型的交易服務，還可以為外資研發(fā)機構提供多層次的科技服務和研發(fā)資金解決方案。

四、外資R&D產(chǎn)業(yè)形成的條件

促進我國外資R&D產(chǎn)業(yè)形成的條件可以從資本基礎條件和研發(fā)環(huán)境條件兩方面進行分析，資本基礎條件可以細分為產(chǎn)業(yè)基礎和規(guī)劃、人力資本和社會網(wǎng)絡；研發(fā)環(huán)境條件可以劃分為基礎設施、科技中介服務業(yè)發(fā)展狀況、制度環(huán)境。[3]（p651-660）

（一）資本基礎條件。

1.產(chǎn)業(yè)基礎和規(guī)劃。

產(chǎn)業(yè)基礎。外資R&D產(chǎn)業(yè)的形成需要相應的產(chǎn)業(yè)基礎，尤其是高新技術制造業(yè)基礎，R&D產(chǎn)業(yè)往往產(chǎn)生在集聚高、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡相對健全的地區(qū)。例如，上海的外資研發(fā)機構空間布局特征明顯，匯聚在張江高科技園區(qū)、漕河涇高新技術開發(fā)區(qū)等高新技術產(chǎn)業(yè)密集區(qū)。蘇州市外資研發(fā)機構在行業(yè)分布上，產(chǎn)業(yè)特征十分顯著，在截至2008年底認定的全部191家省、市級外資研發(fā)機構中，電子及通訊設備、軟件、材料、機械等行業(yè)占總量的76.96%，與蘇州的高新技術產(chǎn)業(yè)特征基本一致，即以電子信息產(chǎn)業(yè)為主要優(yōu)勢，以生物醫(yī)藥、機電一體、精細化工和新材料等高新技術產(chǎn)業(yè)為主體。

產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。外資R&D產(chǎn)業(yè)規(guī)劃是通過分析研究國際、國內、區(qū)域的經(jīng)濟社會、產(chǎn)業(yè)環(huán)境，對外資R&D產(chǎn)業(yè)發(fā)展的定位、產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)政策、空間布局等做出科學的計劃。通過制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，加強規(guī)劃引導，可以為外資R&D產(chǎn)業(yè)發(fā)展營造良好的政策環(huán)境，建設以企業(yè)為主體、官產(chǎn)學研協(xié)作的技術創(chuàng)新體系和網(wǎng)絡，加強產(chǎn)業(yè)鏈間的互動。例如，上海市制定了建設國際產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心的規(guī)劃，北京市早在“十一五規(guī)劃”中就提出將成為亞太地區(qū)重要的研發(fā)基地。蘇州昆山利用IT產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢，制定規(guī)劃、大力吸引IT產(chǎn)業(yè)的外資研發(fā)機構，臺灣十大知名電腦生產(chǎn)商有八家落戶昆山，并且均設立有研發(fā)中心。

2．人力資本。

人力資本是外資R&D產(chǎn)業(yè)形成的不可或缺的重要條件。國內外學者的研究均表明，高素質人才，特別是專業(yè)研發(fā)人才資源直接影響了外資研發(fā)機構的研發(fā)活動。而研發(fā)人才集聚的區(qū)域，即大學和科研單位集中的地區(qū)往往是外資R&D活動密集的地方。例如，蘇州市為了解決本土高校和科研單位數(shù)量較少、高層次研發(fā)人才數(shù)量和質量相對缺乏的問題，近5年來下大力氣引進了中科院蘇州生物醫(yī)學工程研究所、中科院蘇州納米技術與納米仿生研究所、西安交通大學蘇州研究院、中國科技大學蘇州研究院、同濟大學蘇州研究院等一大批產(chǎn)學研創(chuàng)新載體，為外資研發(fā)活動提供了人才保障。目前，蘇州與全國高校、科研院所新建在建的研發(fā)機構數(shù)量已經(jīng)達到了80個，并成立了66個工程技術中心，形成了蘇州工業(yè)園區(qū)、昆山開發(fā)區(qū)、蘇州國家高新區(qū)等外資研發(fā)機構的集聚區(qū)。[4](p40-42)

3.社會網(wǎng)絡。

社會網(wǎng)絡的完善程度決定了外資R&D產(chǎn)業(yè)能否良好運行。社會網(wǎng)絡主要包括商業(yè)溝通網(wǎng)絡、信息傳輸網(wǎng)絡、產(chǎn)學合作網(wǎng)絡、個人關系網(wǎng)絡等。完善的社會網(wǎng)絡可以幫助外資研發(fā)機構與客戶、行業(yè)協(xié)會、中介組織（風投公司、融資擔保公司、產(chǎn)權交易所、技術認證、人才培訓、專利事務所等）、政府部門、專業(yè)人才之間形成良好的互動渠道和互信關系，有效地降低研發(fā)成本和技術交易成本,區(qū)域內的正式與非正式網(wǎng)絡能夠促進隱形知識和信息的流動和集體學習，形成產(chǎn)業(yè)價值鏈的協(xié)同效應，從而提高產(chǎn)業(yè)的整體競爭能力。例如，成立于20世紀70年代初，位于硅谷的美國電信協(xié)會，為硅谷的IT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了健康的商業(yè)環(huán)境；蘇州市外商投資企業(yè)協(xié)會為外資地區(qū)總部、研發(fā)中心引進人才落戶等提供了良好的政策扶持。

（二）研發(fā)環(huán)境條件。

1.基礎設施。

與國際接軌的基礎設施是外資研發(fā)資源集聚的前提條件、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的重要組成部分?；A設施首先包括國際化水平的交流場所和商務環(huán)境、國際高端研發(fā)人才的創(chuàng)造和創(chuàng)業(yè)環(huán)境、舒適的工作生活場所和條件等，主要包括國際一流的快速鐵路和交通網(wǎng)絡、市政公用設施、計算機和通信網(wǎng)絡等，以及與國際接軌的利于科學研究的軟硬件設施,如各種公共技術服務平臺、先進的實驗設備等，良好的基礎設施可以有效地吸引創(chuàng)新要素的流動。以蘇州工業(yè)園區(qū)為例，其專門建立的科技公共服務平臺達到了十余個，包括生物醫(yī)藥公共服務中心、動漫技術服務中心等，極大地促進了外資研發(fā)資源的集聚，截至2008年底已經(jīng)吸引了52家外資研發(fā)機構入駐。

2.科技中介服務業(yè)發(fā)展狀況。

外資R&D產(chǎn)業(yè)的形成需要科技中介服務業(yè)的支撐，需要信息服務、金融服務、科技服務、品牌創(chuàng)意和營銷中心、產(chǎn)品設計、物流業(yè)等的植入和支持。會計師事務所、律師事務所、稅務事務所、公證和仲裁機構、資產(chǎn)和資信評估事務所、人才招聘機構、市場研究機構、專利事務所等科技中介服務機構是外資研發(fā)機構與經(jīng)濟社會緊密結合的紐帶，是外資R&D產(chǎn)業(yè)鏈不可或缺的組成部分。應該積極培育與外資R&D產(chǎn)業(yè)配套的科技中介服務體系，規(guī)范企業(yè)認定標準，加強對科技中介服務機構的管理，對于符合國家激勵政策的機構給予財政補貼、減免稅等方面的專項扶持政策。進一步推進科技中介服務體制改革與創(chuàng)新，探索建立國有、民辦并存，多元化、多渠道的科技中介服務業(yè)投入體系。種類齊全的科技中介服務業(yè)，可以有效地降低R&D機構的研發(fā)和營運成本。

3.政策環(huán)境。

外資R&D產(chǎn)業(yè)的形成需要政策環(huán)境的積極培育，政策環(huán)境主要包括公共服務、財政政策、金融政策、科技政策、知識產(chǎn)權保護與誠信體系建設等方面。

高質量的公共服務水平是跨國公司非常重視的政策環(huán)境。我國各級政府學習蘇州工業(yè)園區(qū)的“親商”理念，積極打造“高效、透明、公平、規(guī)范”的服務型政府，提供全天候、全過程、全方位的優(yōu)質服務。強化政府引導，加強在外資研發(fā)機構重視的外匯管理、通檢通關、進入境簽證、人才引進、廉潔程度和審批效率等公共服務和科技管理政策方面的創(chuàng)新力度，將外資研發(fā)機構納入國家和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。

財政政策、金融政策、科技政策的扶持。我們應該給予外資R&D產(chǎn)業(yè)以“國民待遇”，在財政政策、金融政策、科技政策上給予大力支持。對于有利于我國產(chǎn)業(yè)轉型升級、提升自主創(chuàng)新能力，符合我國產(chǎn)業(yè)政策的外資研發(fā)機構，政府財政應該優(yōu)先投入，給予稅收減免或返還，并允許跨國公司研發(fā)機構申報各級政府的科技項目。創(chuàng)新風險投資體制，給予外資研發(fā)機構在融資、擔保等方面的優(yōu)惠政策，加大面向外資研發(fā)機構的金融產(chǎn)品創(chuàng)新力度，加快開發(fā)多元化、多層次金融信貸產(chǎn)品，規(guī)范引導跨國公司的研發(fā)活動。例如，蘇州市先后出臺了《蘇州市鼓勵和吸引國（境）內外研發(fā)機構的意見》和《蘇州市引進國（境）內外研發(fā)機構專項資金使用管理辦法》，對獲得認定的外資研發(fā)機構給予政策扶持和資助，凡設在蘇州工業(yè)園區(qū)、蘇州高新區(qū)內的研發(fā)機構，不僅可享受國家賦予的特殊政策，還可以獲得“兩區(qū)”制定的優(yōu)惠政策。

嚴格而完善的知識產(chǎn)權保護體系與誠信體制。完備的知識產(chǎn)權保護體系與誠信體制是外資R&D產(chǎn)業(yè)發(fā)育成熟的重要標志，也是影響跨國公司及其研發(fā)中心選址的重要區(qū)位因素。我們應該積極參與國際知識產(chǎn)權秩序的構建，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的自主知識產(chǎn)權創(chuàng)造體系，嚴格的知識產(chǎn)權保護制度。加快國家信用管理體系建設，扎實推進社會誠信制度體系建設，塑造誠信的制度文化與誠信的思想文化，形成鼓勵創(chuàng)新和研發(fā)的文化氛圍和社會環(huán)境。

五、結束語

外資R&D產(chǎn)業(yè)的形成是一個系統(tǒng)工程，必須與各城市資本基礎和研發(fā)環(huán)境的具體情況緊密結合，有計劃、分步驟地培育。根據(jù)產(chǎn)業(yè)的生命周期理論，我國外資R&D產(chǎn)業(yè)目前才剛剛起步，仍處于育成期或成長期的早期導入階段，需要政府、企業(yè)和社會組織的大力鼓勵和扶持。我國三大經(jīng)濟區(qū)外資密集的典型城市，如上海、蘇州、北京、廣州等城市已經(jīng)初步具備外資R&D產(chǎn)業(yè)形成的條件和環(huán)境。對于我國各級政府而言，在激勵機制和政策安排上，在積極吸引外資研發(fā)機構入駐，促進外資R&D產(chǎn)業(yè)形成的同時，應該將戰(zhàn)略重點放在利用外資研發(fā)機構的資源提升自主創(chuàng)新能力方面，實現(xiàn)外資研發(fā)機構與我國本土機構的良好互動，推進我國產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級，提升我國本土機構的技術創(chuàng)新和吸收能力。

[1]黃魯成，羅亞非.R&D國際化研究[M].北京：清華大學出版社,2006.

[2]沈玉芳，張浩，張之超.外商投資R&D中心建設[M].北京：機械工業(yè)出版社，2004.

[3]王錚，楊念,等.IT產(chǎn)業(yè)研發(fā)樞紐形成條件研究及其應用[J].地理研究，2007,（7）.

[4]夏海力，廖瑛.蘇州市外商投資R&D中心建設的現(xiàn)狀與對策研究[J].科技進步與對策，2010,（4）.

F832.6

A

1003-8477（2011）11-0088-03

夏海力（1971—），男，漢族，江蘇省江陰市人，副教授，主要研究方向為科技政策與管理、創(chuàng)新管理。

江蘇省高校哲學社會科學基金資助項目（項目編號：08SJB6300027）；蘇州市軟科學研究項目（項目編號：SRA0920）。

責任編輯 郁之行