孟玉環(huán)

（天津農(nóng)學(xué)院 科技處，天津 300384）

角色理論視角下高?？蒲许椖窟^程質(zhì)量監(jiān)管新機制研究

孟玉環(huán)

（天津農(nóng)學(xué)院 科技處，天津 300384）

針對我國高校中存在的科研成果轉(zhuǎn)化率較低，項目質(zhì)量參差不齊等問題，就如何確保高校科研項目質(zhì)量進行了研究。在繼承前人的高?？蒲许椖抗芾砘A(chǔ)上，借鑒了美國環(huán)保署項目的監(jiān)管手段方法，基于高?？蒲泄芾聿块T、科研人員本身及科研項目主管部門3個主體，提出了高?？蒲胁块T如何注重培育高校科研氛圍、項目科研人員如何確保數(shù)據(jù)質(zhì)量、科研管理部門如何實施全程監(jiān)管、項目下達單位采取一切措施、保障專家評審客觀公正的盲評機制等對策，加強不同管理角色人員對項目實施實時的、全過程的監(jiān)管，推動高?？蒲许椖宽樌麑嵤?、實現(xiàn)資金使用效益。

角色理論；高校；科研項目質(zhì)量；過程監(jiān)管；機制

高等學(xué)校既是科技人力資源培養(yǎng)的核心部門，也是進行知識創(chuàng)新、開展科學(xué)研究活動的重要基地?？蒲许椖繛楦咝ＶR創(chuàng)新、進一步提高人力資源培養(yǎng)奠定基礎(chǔ)。隨著國家、地方對高校科研項目支持力度的增加，高校承擔(dān)的各級科研項目不斷增多，科研經(jīng)費迅速增長。而科研項目質(zhì)量參差不齊，科研成果轉(zhuǎn)化率較低，成為新形勢下高?？蒲泄芾砣找嫱怀龅膯栴}。如何確保高?？蒲许椖抠|(zhì)量，成為當(dāng)前我國高?？蒲许椖抗芾黻P(guān)注的焦點。傳統(tǒng)的科研項目過程主要包括項目申報、立項、中期考核、結(jié)題驗收、成果鑒定、成果推廣等幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在這些過程中，缺少的是對項目實施過程中的實時質(zhì)量監(jiān)督和控制［1］。

本文擬在繼承前人的高?？蒲许椖抗芾硌芯炕A(chǔ)上，借鑒美國環(huán)保署項目的監(jiān)管手段，基于科研人員本身及高?？蒲泄芾聿块T、科研項目主管部門3個主體，著重從不同角色針對項目過程監(jiān)管提出一些可行性建議，探索我國高?？蒲许椖抠|(zhì)量監(jiān)管新機制、新模式。

一、高校科研項目質(zhì)量現(xiàn)狀和問題分析

目前，我國科研型高校逐漸增多，其科研實力日益增強，承擔(dān)的科研項目越來越多，經(jīng)費迅速增長。據(jù)《2008中國科技統(tǒng)計年度報告》統(tǒng)計，2007年高等學(xué)校參與科研項目人員為25．4萬人，比2006年增長4．7%；當(dāng)年高等學(xué)校科研經(jīng)費為314．7億元，比2006年增加了37．9億元，增長13．7%。但總體上，項目申報成功率較低，甚至出現(xiàn)雖然申報成功，在執(zhí)行過程中卻中止或草草結(jié)題等現(xiàn)象，以致項目成果分量不夠，成果推廣較差，沒有達到立項時的預(yù)期目的。據(jù)《中國科技統(tǒng)計報告》統(tǒng)計，“九五”期間我國高校的科研成果中投入實際應(yīng)用的占58．42%，未應(yīng)用的科研成果竟占41．72%［2］。近年來，成果推廣有所改善，2009年全國3．9萬項科研成果中（其中高校類成果占22%），未應(yīng)用和應(yīng)用后停用成果比例分別為8．2%和0．4%，但由于技術(shù)原因而導(dǎo)致成果未應(yīng)用或停用的占26．3%，所占比例依然較高。

分析其原因，主要有以下幾方面問題：第一，從學(xué)?？蒲协h(huán)境客體層次上，科研氛圍不夠，科研實力不強。隨著科研支持力度增加，科研經(jīng)費加大，科研項目增多，一部分高校科研實力不強，不具備良好的科研氛圍，不能很好地開展研究工作，導(dǎo)致質(zhì)量不高。第二，從科研項目的負(fù)責(zé)人角度，目前多數(shù)項目都是注重多學(xué)科交叉，因此需要調(diào)動學(xué)校不同院系甚至國內(nèi)外資源，組建項目團隊。項目團隊負(fù)責(zé)人對多學(xué)科團隊的協(xié)調(diào)和駕馭能力往往成為項目成敗的關(guān)鍵因素。而項目團隊負(fù)責(zé)人大多是某一學(xué)科的技術(shù)專家，其掌控項目涉及領(lǐng)域及其數(shù)據(jù)質(zhì)量能力很大程度上影響了對科研項目的管理；第三，從科研管理部門角度看，我國高校科研項目管理多存在重申報、輕管理，重考核、輕監(jiān)督問題［4，5］，科研項目立項后，由于項目負(fù)責(zé)人及管理人員對項目執(zhí)行過程監(jiān)管不到位，致使有些項目成果水平較低，乃至項目中止。第四，從成果鑒定專家層面看，專家不“專”，在項目申報評審、驗收、成果鑒定等過程中，部分專家都是老面孔，“老好人”現(xiàn)象時有存在。

二、高校科研項目過程質(zhì)量監(jiān)管對策

加拿大管理學(xué)家Mintzberg于20世紀(jì)60年代提出，管理者的角色分為人際關(guān)系方面的角色、信息方面的角色和決策方面的角色三類［3］。在科研項目實施過程中，科研項目管理的主體可以分為兩類，一是課題組的管理人員，尤其是項目負(fù)責(zé)人；二是科研監(jiān)管人員，包括項目實施單位的科研管理工作人員以及項目主管（委托）單位的負(fù)責(zé)人員。

針對我國高?？蒲许椖抠|(zhì)量，尤其是科研成果轉(zhuǎn)化率較低的問題，整合前人研究成果，從管理角色入手，主要從高?？蒲蟹諊h(huán)境出發(fā)，基于課題組、科研監(jiān)管人員、專家、高?？蒲许椖恐鞴艿戎黧w，分別從高?？蒲蟹諊h(huán)境構(gòu)建、數(shù)據(jù)質(zhì)量保證真實有效可追溯、全程監(jiān)管措施、建立完善專家的盲評機制等4個角度，提出確保高?？蒲许椖窟^程質(zhì)量的監(jiān)管對策。

（一）科研主管部門培育科研氛圍，確保項目實施基礎(chǔ)

科研實力是衡量和評價一所高校學(xué)術(shù)地位的重要標(biāo)準(zhǔn)，科研實力的整體提升與每一個學(xué)科的綜合發(fā)展息息相關(guān)，而科研氛圍緊密相聯(lián)。因此，要提高科研項目質(zhì)量，提升學(xué)?？蒲袑嵙Γ疤釛l件必須是構(gòu)建良好的科研氛圍。

如何培育科研氛圍，高?？蒲兄鞴懿块T首先要搭建研發(fā)平臺，加強科研硬件建設(shè)。高校應(yīng)為科研人員提供相應(yīng)的實驗場所，從基礎(chǔ)的硬件建設(shè)上給予強有力的支持，擁有實驗設(shè)備器材，才能保證科研實驗數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，大大鼓勵教師繼續(xù)鉆研，提高科研熱情。其次要健全科研管理制度。科研管理制度的建立與健全是構(gòu)建良好科研氛圍的根本保障。在高校，要構(gòu)建良好的科研氛圍就必須要健全機構(gòu)組織與管理制度，為科研項目實施的每一個環(huán)節(jié)提供保障。還應(yīng)以人為本、激發(fā)活力和凝聚力。《孟子》上說，“天時不如地利，地利不如人和”?！叭撕汀笔歉咝？蒲邪l(fā)展的基礎(chǔ)。只有形成鼓勵人才脫穎而出的良好氛圍和制度，才能最大限度地激發(fā)科研人員的活力和創(chuàng)造力。

（二）課題組責(zé)任到人，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量

從管理視角看，項目首席專家或主持人擔(dān)當(dāng)著決策方面的角色，是資源分配、談判、故障排除者。為保障科研項目順利實施和驗收鑒定，要將項目任務(wù)具體分工到人，確保課題人員的穩(wěn)定（學(xué)生除外），并制定詳細(xì)的實施方案，從實驗設(shè)備選擇到數(shù)據(jù)采集、處理分析、報告書寫，都要落實到具體責(zé)任人，使項目質(zhì)量尤其是數(shù)據(jù)質(zhì)量可追溯，作為今后項目審核的依據(jù)。

在人員分工方面，項目主持人要對項目中各類活動負(fù)責(zé)，指定科研事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，指揮項目組，提供專家技術(shù)意見和建議，并提交進展和最終報告。每周定期審查、分析和報告研究原始數(shù)據(jù)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)及結(jié)果，以確保項目的質(zhì)量。項目主要負(fù)責(zé)人要對本項目的技術(shù)及科研數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)提供技術(shù)意見，選擇研究設(shè)備確定研究方法，協(xié)助數(shù)據(jù)審查、分析和報告。項目參加人員負(fù)責(zé)儀器測試，數(shù)據(jù)收集與分析以及數(shù)據(jù)審查報告。負(fù)責(zé)整理QAPP要求完成的文件。項目實驗人員具體負(fù)責(zé)實驗站點每日和每周預(yù)定的操作和維護工作，并提供常規(guī)的實驗技術(shù)意見，保證測試儀器正常的操作、日常校準(zhǔn)和維護工作。技術(shù)顧問負(fù)責(zé)提供全部的技術(shù)意見和技術(shù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)儀器調(diào)試和校正，并協(xié)助數(shù)據(jù)審查分析和報告。

在數(shù)據(jù)質(zhì)量保證與控制方面，采集數(shù)據(jù)時，在確保數(shù)據(jù)代表性的基礎(chǔ)上，項目組要關(guān)注數(shù)據(jù)的完全性、數(shù)據(jù)的連續(xù)性、數(shù)據(jù)的可重復(fù)性以及數(shù)據(jù)的可靠性等，以保證數(shù)據(jù)分析結(jié)果的真實性、可靠性，確?？蒲许椖砍晒馁|(zhì)量。

所有原始數(shù)據(jù)和最終結(jié)果，都要由數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人員進行審查和驗證，并以紙質(zhì)文件及電子記錄的形式進行存檔、存儲。同時，記錄數(shù)據(jù)采集具體日期、采集人姓名和審查人姓名。若有數(shù)據(jù)更正或增補，要保留原始數(shù)據(jù)，同時記錄執(zhí)行修正或增補人員姓名、日期及原因。做到所有數(shù)據(jù)的操作都可審查跟蹤。

數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人員要及時進行數(shù)據(jù)驗證，檢查已實施的數(shù)據(jù)采集及處理操作和現(xiàn)場操作質(zhì)量。數(shù)據(jù)驗證可以查明在這些領(lǐng)域可能存在的問題。一旦發(fā)現(xiàn)問題，可以對數(shù)據(jù)進行修正或作廢，并可采取現(xiàn)場或?qū)嶒炇也僮鬟M行糾正。最終的數(shù)據(jù)將全面篩選和驗證，以紙質(zhì)和電子報表的格式，上報給項目監(jiān)督人員。

定期整理項目研究中的所有文檔，包括日志、原始數(shù)據(jù)、計算、不太認(rèn)可的中間源程序、數(shù)據(jù)的不確定性、假設(shè)、質(zhì)量保證／質(zhì)量控制結(jié)果，以及外在表現(xiàn)的數(shù)據(jù)、審計和審查、檢驗偏差、維護和驗證等。這些都應(yīng)當(dāng)作為主要材料給予保留，直到項目完成并歸檔。在項目結(jié)束時，相關(guān)記錄結(jié)果的保存時間不少于7年。

（三）科研管理部門實時全程監(jiān)管

目前，我國高?？蒲许椖砍霈F(xiàn)部分成果質(zhì)量差的另一原因是科研管理部門的監(jiān)管不到位。項目下達后，項目主管單位只關(guān)注中期檢查匯報、課題驗收匯報等。為有效監(jiān)控科研項目、保障項目質(zhì)量，關(guān)鍵要做到兩點，其一是積極開展中期檢查工作，將工作做實；其二是成立課題監(jiān)督小組，實施實時監(jiān)管。

中期檢查是科研項目管理的一項重要內(nèi)容，其目的是對照科研實施方案，了解科研進展情況，如哪些問題已經(jīng)解決，又發(fā)現(xiàn)哪些新問題，是否按照合同執(zhí)行科研項目等。然而，有些高校的檢查往往流于形式，主要注重文件式管理模式，督促項目主持人提交中期檢查文檔匯報材料，而對現(xiàn)場檢查較少，致使有些項目主持人對中期檢查持應(yīng)付態(tài)度，沒有足夠重視，有的項目甚至為了和合同進度一致，弄虛作假。因而，科研管理部門要積極開展中期檢查工作，把工作做到實處，注重現(xiàn)場監(jiān)管，考察課題組研究檔案及數(shù)據(jù)原始記錄情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時解決，以減少劣質(zhì)成果數(shù)量。

為了防止檢查流于形式或者應(yīng)付交差，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，保證科研項目質(zhì)量，可以按照類別甚至是每個項目建立監(jiān)督小組，深入到科研項目中，實施實時監(jiān)督。其成員可由項目下發(fā)單位人員、學(xué)校主管業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)、科研處（院）、專家和項目組內(nèi)監(jiān)督人員組成，負(fù)責(zé)項目質(zhì)量的監(jiān)督工作，形成多層次的項目質(zhì)量控制管理體制。每月或每季度定期聽取項目進展情況的匯報，現(xiàn)場檢查，掌握項目的研究進度。該小組中，項目組內(nèi)監(jiān)督人員是由項目承擔(dān)單位科研管理部門協(xié)助科研課題組推薦質(zhì)量保證監(jiān)督人，負(fù)責(zé)項目數(shù)據(jù)質(zhì)量及技術(shù)方法等的核對，執(zhí)行內(nèi)部審計，每月定期向科研處（院）負(fù)責(zé)人員上報項目階段性執(zhí)行質(zhì)量報告；科研處負(fù)責(zé)監(jiān)督項目質(zhì)量保證監(jiān)督人員及審查質(zhì)量保證監(jiān)督人員所提交的項目質(zhì)量保證報告，每季度向高校主管領(lǐng)導(dǎo)上報項目執(zhí)行質(zhì)量報告，然后由科研處每年向項目下發(fā)單位上報項目年度執(zhí)行質(zhì)量報告。

項目下發(fā)部門指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)管人，要保證這個項目能達到預(yù)期目標(biāo)，采取適當(dāng)?shù)拇胧┖统绦騺硎惯@個項目產(chǎn)生更為精確的項目數(shù)據(jù)，保證這個項目達到相關(guān)文件中的質(zhì)量要求。

（四）項目下達單位建立“立項－驗收”盲評機制

目前，高?？蒲许椖抗芾碇写嬖谝环N現(xiàn)象，在項目立項、驗收到成果鑒定等環(huán)節(jié)聘請專家，無論是委托其他單位受理還是項目下發(fā)單位組織，由于專家人員短缺所限，會議論證答辯、評審時經(jīng)常會出現(xiàn)熟面孔，尤其是省部級的地方計劃項目，基本上就那么幾個資深教授、學(xué)者，這無疑給專家造成無形壓力，以至于出現(xiàn)評審專家在會議面對面場合，走過場，即使發(fā)現(xiàn)問題也不落實到書面意見的現(xiàn)象。

在科研項目管理過程中，項目下達部門擔(dān)任著主管領(lǐng)導(dǎo)者的角色和決策方面的角色，即科研經(jīng)費資源的分配者，而這種角色又以同行專家的決策和建議為基準(zhǔn)。建議地方項目可以效仿國家自然基金委對國家自然基金項目管理模式，實施項目盲審、盲評。兩種方式可參考執(zhí)行，其一由國家統(tǒng)一建立專家?guī)欤ê瑖鈱＜遥?，或者各省市建立專家?guī)爝M行全國資源共享，確保地方項目評審和驗收鑒定時，同行專家是從專家?guī)戾噙x的；第二，國家層面上，各省部級地方項目要立項、驗收鑒定，可選擇部分項目做試驗，像碩、博研究生論文一樣抽查盲評，進行同行專家評議。這樣做，一是從全國范圍內(nèi)篩選專家學(xué)者，解決專家短缺現(xiàn)象；二是所評項目相對公平公正，進而進一步保證項目及其成果的質(zhì)量。

綜上所述，在提高科研人員自身科研項目管理素質(zhì)的基礎(chǔ)上，加強科研管理部門人員在項目實施過程中的管理，有的放矢進行科研項目管理與監(jiān)督，最后通過盲評機制，實現(xiàn)各級管理人員即課題組、承擔(dān)單位的二級學(xué)院、科研處、科研計劃主管等各負(fù)責(zé)人員，四維度、自下而上、全方位認(rèn)真履行管理者角色，提高管理成效，保證科研項目的質(zhì)量。

［1］ 鄢琦，鄢佳程．高?？蒲姓n題中期管理的問題與對策研究［J］．教育與職業(yè)，2010（18）：31－33．

［2］ 科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計劃司．科技統(tǒng)計報告［EB／OL］．http：／／www．sts．org．cn／tjbg／cgylw／documents／2010／100921．htm，2010－09－19．

［3］ 亨利·明茨伯格著，方梅萍譯．管理工作的本質(zhì)［M］．北京：中國人民大學(xué)出版社，2007．1－136．

［4］ 張倩．知識管理在高?？蒲许椖抗芾碇械膽?yīng)用研究［D］．上海：同濟大學(xué)，2006．

［5］ 袁坤．加強高?？蒲许椖抗芾淼娜舾伤伎迹跩］．管理科學(xué)研究，2010（4）：11．

On new process supervision mechanism of university scientific research projects in view of role theory

MENG Yu－h(huán)uan

（Department of Science and Technology Management，Tianjin Agricultural University，Tianjin 300384，China）

This article mainly discusses about how to insure the quality of scientific research achievements in view of role theory，considering the existing prominent situation that their low transfer rate and variable quality in our university．Drawing lessons from the projects＇supervision means of U．S．Environmental Protection Agency，the author puts forward management measures based on the previous scientific research management．That is to say，all managers concerned should do their management duty better．Firstly，the department principal of science and technology management in university should pay attention to foster scientific and active research atmosphere while putting the censorship into practice．Secondly，the project participators themselves should give basis for all data．Finally，the governing body of scientific research project should take strict measures against all forms of corruption by knowing well impersonal expert assessment and evaluation．The above measures will have prospective effect and better benefit in sustentation of fund with real time process control．

Role Theory；University；Research Project Quality；Process Control；Mechanism

G 644 < class="emphasis_bold">文獻標(biāo)志碼：A

A

1008－6927（2011）03－0265－04

2011－03－22

天津市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目“天津農(nóng)業(yè)高校服務(wù)沿海都市型農(nóng)業(yè)的對策研究”（TJJX08－1－005）；全國教育科學(xué)規(guī)劃課題“新時期中國農(nóng)村職業(yè)教育發(fā)展模式研究”（DJA100321）。

孟玉環(huán)（1978－），女，山東單縣人，碩士，助理研究員，主要從事高等教育科研管理。

（編輯：潘秀華）