朱杰堂

完善科研項目指南編制的建議

朱杰堂

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報編輯部，鄭州450015）

目前科研項目指南編制中出現(xiàn)的主要問題有：對調(diào)研論證的時間要求太緊；論證環(huán)節(jié)只召集少數(shù)部門領(lǐng)導(dǎo)和朋友座談一下草草了事；設(shè)置部分定向委托課題時人為使某些項目失去公平的申請機會；指南發(fā)布距提交申請材料的時間較太短；等等。應(yīng)高度重視項目指南編制的重要性和規(guī)范性，廣泛征集建議選題，提高專家論證選題的質(zhì)量，取消定向委托課題，優(yōu)化指南發(fā)布，以提升項目指南的編制質(zhì)量和實現(xiàn)項目申請的公平、公正和公開。

科研項目指南；課題申報；科學(xué)研究

科研項目指南是為促進(jìn)科學(xué)研究，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，增強自主創(chuàng)新能力，結(jié)合國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求、科技發(fā)展趨勢和科技發(fā)展水平，明確優(yōu)先支持的研究領(lǐng)域及方向的重要文件。它確立了基金項目資助研究的范圍和方向，是申請人申報項目的參考目錄，也是項目是否立項資助的重要參考，更是各級科研管理部門組織項目申報的重要依據(jù)。因此，為從源頭上保證科研項目的科學(xué)性、前瞻性和實用性，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究，增強自主創(chuàng)新能力，提高科研資金使用效益，完善科研項目指南編制具有重要的理論意義和實踐意義。

一、科研項目指南編制中存在的問題

科研項目指南凝煉了需要探索研究的具有前瞻性、戰(zhàn)略性的科學(xué)技術(shù)問題，在堅持有所為有所不為、突出重點的原則下，它指導(dǎo)著項目的申請、評審和立項。因此，它需要一套嚴(yán)密的編制程序、充足的調(diào)研論證時間和足夠多的科研專家參與才能完成。為了保證項目指南的科學(xué)性、前瞻性、針對性和實用性，有關(guān)部門要在確立了編制指導(dǎo)思想和編制原則之后，經(jīng)廣泛征集選題、專家多次論證后，再報請上級審定發(fā)布。在目前的項目指南編制中，存在著不少問題。

在選題征集階段常常出現(xiàn)的問題，一是忽視科研項目管理規(guī)律，對調(diào)研論證的時間要求太急，如要求幾十天時間或兩三個月就修訂編制出一套科研規(guī)劃或項目指南。如在編制2006-2020年科技規(guī)劃綱要時，甚至出現(xiàn)讓研究所或研究室等基層單位在20天內(nèi)就交15年規(guī)劃材料的情況，基層單位沒有時間深入調(diào)研，也很難站在部委或國家宏觀層面考慮，更難結(jié)合國家所能提供的科研經(jīng)費和國內(nèi)其他單位的情況做到“有所為有所不為”，往往形成一個“科研單位想干什么的暢想”，雖有后天論證但難彌補“先天不足”。［1］二是主管單位可能是為了鼓勵人們積極推薦選題，在課題征集時發(fā)布了有失公平的公告。例如某單位在發(fā)布《關(guān)于征集2011年度×××研究招標(biāo)課題選題的通知》中就指出“凡推薦的選題入選課題指南的，申報課題時，同等條件下優(yōu)先立項”。［2］這種做法，很有可能使某些項目失去公平的申請機會。

在項目指南論證階段，或許主辦方為節(jié)約時間或經(jīng)費，往往在遴選專家時，對專家的職業(yè)道德、科研經(jīng)歷、科研水平、學(xué)科專業(yè)要求不明確，隨意召集少數(shù)部門領(lǐng)導(dǎo)、朋友座談一下，走走形式就算科研規(guī)劃和指南論證完畢，甚至在部分課題指南中，將課題劃分為公開招標(biāo)課題（項目）和定向委托課題（項目）兩種類型。例如2009年7月，中國科協(xié)辦公廳發(fā)布的《中國科協(xié)政策研究課題管理辦法》第九條就指出：“根據(jù)課題特點，采用公開申報或定向委托方式確定課題承擔(dān)單位和課題負(fù)責(zé)人。定向委托課題由調(diào)研宣傳部與有關(guān)單位協(xié)商確定。”［3］《農(nóng)業(yè)部軟科學(xué)委員會研究課題指南（2008年度）》中指出：“課題設(shè)置分為公開招標(biāo)課題和定向委托課題兩種類型。定向委托課題根據(jù)工作需要實行定向委托確定主持人?！保?］國家審計署關(guān)于發(fā)布2010至2011年度重點科研課題的通知中的9項課題也是“面向社會公開招標(biāo)5項，定向委托4項”。2010年4月，江西省審計廳在關(guān)于發(fā)布2010年重點科研課題通知時指出：“2010年度江西省審計廳重點科研課題（共13項，2項交叉）。這13項課題中面向社會和審計系統(tǒng)公開招標(biāo)11項，定向委托2項?！保?］在目前體制缺陷和社會風(fēng)氣不良的大背景下，上述“定向委托課題由調(diào)研宣傳部與有關(guān)單位協(xié)商確定”、“根據(jù)工作需要實行定向委托確定主持人”等做法，在源頭上就人為地使某些科研項目失去了公平的申請機會。

在指南發(fā)布階段經(jīng)常出現(xiàn)的兩個問題，一是指南發(fā)布的隨意性大，沒有比較固定的發(fā)布日期。有時上半年發(fā)布，有時下半年發(fā)布；有時在第一季度發(fā)布，有時第二季度還無音信，使得項目申請者和科研管理部門無所適從。二是項目指南發(fā)布距提交申請材料的時間較短，申請者沒有足夠的時間撰寫論證材料。

二、完善科研項目指南編制的建議

1.高度重視科研項目指南編制的重要性和規(guī)范性

為了編制出高質(zhì)量的項目指南，有關(guān)編制部門和單位要在思想上、組織上充分認(rèn)識其重要性。要有明確的編制指導(dǎo)思想、編制依據(jù)和編制原則，要遵循科研項目管理規(guī)律，制訂出科學(xué)、合理、有效的編制程序。一般講，項目指南的編制程序是，在梳理評估以往項目指南執(zhí)行效果并總結(jié)經(jīng)驗吸取教訓(xùn)，依據(jù)編制指導(dǎo)思想、編制依據(jù)和編制原則，向有關(guān)研究機構(gòu)和專家學(xué)者廣泛征集項目指南建議的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)專家研討論證后編制而成，再經(jīng)上級主管部門審定發(fā)布。只有嚴(yán)格遵守這一編制程序，才能制定出一套科學(xué)、實用、真正具有引導(dǎo)作用的項目指南，才能起到推進(jìn)科學(xué)研究、培養(yǎng)科技人才和增強自主創(chuàng)新能力的作用。

2.廣泛征集建議選題

廣泛征集建議選題是科學(xué)有效編制項目指南的基礎(chǔ)工作。做好選題建議征集工作，對于集思廣益，在較大范圍聽取社會各界意見、凝聚社會各界智慧具有積極意義，有利于征集好建議、推薦好題材，對提高科研題目的科學(xué)性，增強選題的針對性，提升科研資金的使用效益具有重要意義。

只有廣泛征集建議選題，才能保證項目指南的科學(xué)有效性，才能真正發(fā)揮它的指南作用。在征集選題這一環(huán)節(jié)，不少部門把這項工作做得非常扎實到位。例如2011年1月，北京市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室啟動了北京市哲學(xué)社會科學(xué)“十二五”規(guī)劃項目課題編制工作，向廣大專家學(xué)者、研究單位和政府相關(guān)管理部門廣泛征集選題，兩個月時間共收集到建議選題640余項。這些建議選題按學(xué)科分類整理后，作為專家制定“十二五”選題指南的參考。［6］再如2009年12月，河南省社科規(guī)劃辦在向有關(guān)單位征集2010年度河南省社科規(guī)劃項目課題指南選題中明確規(guī)定了征集范圍，并規(guī)定了選題要求：要緊緊圍繞河南省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的急需緊迫研究的重大問題，圍繞省委、省政府科學(xué)決策面對的實際問題，圍繞群眾普遍關(guān)心的熱點難點問題，以應(yīng)用性、對策性研究為主，同時，要注重理論與實踐相結(jié)合，突出前瞻性、創(chuàng)新性研究。所提選題要目標(biāo)明確，有較強的針對性和可操作性，不要大而空、過于寬泛。［7］

3.專家多次論證選題

征集選題僅僅是項目指南編制的第一步。對征集來的選題，只有組織專家進(jìn)行多次研討論證才能保證其科學(xué)性、前瞻性和實用性，確保選題質(zhì)量，提高項目資金使用效益。這項工作很多單位也做得比較好。例如2011年4月，北京市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室在2011年1-2月廣泛征集選題的基礎(chǔ)上，邀請了北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國人民大學(xué)等16所高校及科研機構(gòu)的32位專家參與選題編制的研討和審定工作。他們會前搜集整理了各學(xué)科前沿問題和重大問題，認(rèn)真梳理了北京市社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到的重大問題和亟待解決的難點、熱點問題，與參會的專家學(xué)者深入交流。他們一致認(rèn)為，課題指南要從服務(wù)北京的大局出發(fā)，力求突出北京特色，做到基礎(chǔ)研究與應(yīng)用對策研究并重。他們通過選題指南的制定，鼓勵原創(chuàng)性、開拓性研究，推進(jìn)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)觀點和科研方法創(chuàng)新。專家論證時，注意以確定研究的方向和范圍為主、同時關(guān)注重點研究選題的總體原則，將各學(xué)科課題指南研究選題分成兩類，一是方向性選題，二是具體的研究選題。再如2010年4月，山西省新聞出版局召開的2010年度重點選題論證審定會，由山西省委宣傳部、省出版工作者協(xié)會、省圖書編輯協(xié)會、山西出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)及出版界各單位領(lǐng)導(dǎo)及專家30余人參加了論證審定會。［8］

4.取消“定向委托課題”

部分課題管理辦法和項目指南中，明文指出課題分為公開招標(biāo)課題和定向委托課題兩種類型，這是制度設(shè)置上的不公平。在目前的體制缺陷和社會不良風(fēng)氣比較盛行的大環(huán)境下，即使公開招標(biāo)的課題還存在著這樣那樣的問題，而在制度設(shè)計時公然聲稱部分項目由“×××部門與有關(guān)單位協(xié)商確定”、“根據(jù)工作需要實行定向委托確定主持人”，顯然違背了公平、公正、公開的原則。因此，規(guī)劃和指南的編制應(yīng)避免“本位主義”與“信息封鎖”，在盡可能大的范圍公開，盡可能少地減少定向發(fā)布，以使科研單位有公平的申請機會。［1］為此，筆者建議，在今后的科研規(guī)劃和項目指南編制中，應(yīng)盡量減少直至取消定向委托課題，實行公開招標(biāo)方式發(fā)布課題。對于確因需要采取定向委托的選題，也要在盡可能大的范圍內(nèi)公開，允許多于項目數(shù)的多個單位參加競標(biāo)，最后由評審專家組來決定誰來承擔(dān)項目研究，而不能由少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)確定項目主持人。

［1］宋永杰.科研項目全過程管理的思考［J］.中國科技論壇，2008，（7）：17-21.

［2］南陽師范學(xué)院科研處，院長辦公室.關(guān)于征集2011年度河南省政府決策研究招標(biāo)課題選題的通知［EB／OL］.（2011-02-23）［2011-03-20］.http://www. nynu.edu.cn／notice.aspx？iid＝5774.

［3］中國科協(xié)辦公廳.關(guān)于印發(fā)《中國科協(xié)科技工作者狀況調(diào)查項目管理辦法》和《中國科協(xié)政策研究課題管理辦法》的通知［EB／OL］.（2009-07-30）［2011-02-26］.http://laws.66 law.cn／law-123705.aspx.

［4］農(nóng)業(yè)部軟科學(xué)委員會.研究課題指南（2008年度）［EB／OL］.（2008-02-27）［2009-04-06］.http://www.sinoss.net／UserFiles／File／2008022703.doc.

［5］江西省審計廳.關(guān)于發(fā)布2010年重點科研課題的通知［EB／OL］.（2010-04-07）［2011-03-06］.http://www.jxaudit.gov.cn／lrsj／201004／t20100407_8038.htm.

［6］北京社科規(guī)劃辦.北京市哲學(xué)社會科學(xué)“十二五”規(guī)劃項目課題指南編制工作會召開［EB／OL］.（2011-05-06）［2011-06-02］.http://www.bjpopss.gov.cn／bjpssweb／n33479c53.aspx.

［7］河南省社科規(guī)劃辦.關(guān)于征集2010年度省社科規(guī)劃項目課題指南選題的函［EB／OL］.（2009-12-04）［2011-01-11］.http://www.hnpopss.gov.cn／tongzhi／t20091204_1707546.htm l.

［8］杜枚珍.山西省新聞出版局召開重點選題論證審定會［EB／OL］.（2010-05-05）［2011-04-05］.http://www.people.com.cn／GB／186328／11527703.htm l.

Suggestions on Perfecting the Scientific Research Item Guide Establishment

ZHU Jie-tang

（Journal Editorial Division，Zhengzhou Institute of Aeronautical Industry Management，Zhengzhou 450015，China）

The main problems existing in the present scientific research item guide establishment include the followings.Firstly，time for the research and investigation is very lim ited；Secondly，only few department leaders and the friends are called to discuss the guide in the process of comprehensive analysis of the project guide；Thirdly，fair application opportunities of certain scientific research item lose artificially and so on.It is suggested thatmore attention should be paid to the importance and standards，suggestions of the selected topics widely collected，the selected topic quality of the expert enhanced，the directional request topics canceled，the guide issue optim ized，so that the quality of the project guide establishment can be promoted and the fairness and openness realized.

scientific research item guide；item request；scientific research

F287.6

A

1672-3910（2011）06-0077-03

2011-05-06

航空科學(xué)基金資助項目（2010ZG55019）

朱杰堂（1961-），男，河南焦作人，教授，主要從事管理學(xué)與統(tǒng)計學(xué)研究。