■ 盧櫟仁

（江西省產(chǎn)權(quán)交易所，江西南昌 330077）

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易 60問（之五）

■ 盧櫟仁

（江西省產(chǎn)權(quán)交易所，江西南昌 330077）

41、什么是網(wǎng)絡(luò)競價(jià)？網(wǎng)絡(luò)競價(jià)的權(quán)重指標(biāo)主要有哪幾項(xiàng)？

（1）網(wǎng)絡(luò)競價(jià)，是指產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期滿，產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的競買人，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)依據(jù)《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》的相關(guān)約定和產(chǎn)權(quán)標(biāo)的具體情況，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)建立的網(wǎng)絡(luò)競價(jià)系統(tǒng)，組織競買人競爭受讓產(chǎn)權(quán)標(biāo)的的行為。網(wǎng)絡(luò)競價(jià)的方式主要包括多次報(bào)價(jià)、一次報(bào)價(jià)、權(quán)重報(bào)價(jià)等方式。

（2）網(wǎng)絡(luò)競價(jià)權(quán)重指標(biāo)一般包括產(chǎn)權(quán)受讓價(jià)格、職工安置、債權(quán)債務(wù)處置、技術(shù)支持、財(cái)務(wù)能力等內(nèi)容。其中，產(chǎn)權(quán)受讓價(jià)格的分值權(quán)重一般不低于總分值的50%。

42、什么是產(chǎn)權(quán)交易合同？產(chǎn)權(quán)交易合同應(yīng)包括哪些主要內(nèi)容？

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易合同，是指企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方、受讓方兩個(gè)平等主體，對產(chǎn)權(quán)交易結(jié)果和其他有關(guān)內(nèi)容協(xié)商達(dá)成一致的書面協(xié)議。

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在確定受讓方后的次日起3個(gè)工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。交易合同應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

（1）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；

（2）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況；

（3）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式；

（4）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用事宜及安置方案；

（5）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及的債權(quán)、債務(wù)處理方案；

（6）轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付時(shí)間和方式及付款條件；

（7）產(chǎn)權(quán)交割事項(xiàng)；

（8）轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)；

（9）合同的生效條件；

（10）合同爭議的解決方式；

（11）合同各方的違約責(zé)任；

（12）合同變更和解除的條件；

（13）產(chǎn)權(quán)交易雙方認(rèn)為必要的其他條款。

43、國家對轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國有股性質(zhì)變化的操作有哪些特別規(guī)定？

《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓上市金融企業(yè)國有股份和金融企業(yè)轉(zhuǎn)讓上市公司國有股份應(yīng)當(dāng)通過依法設(shè)立的證券交易系統(tǒng)進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，辦理上市公司股份轉(zhuǎn)讓的信息披露事項(xiàng)。轉(zhuǎn)讓方為上市公司控股股東，應(yīng)當(dāng)將股份轉(zhuǎn)讓方案報(bào)財(cái)政部門審批后實(shí)施。涉及國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)的，應(yīng)當(dāng)?shù)玫较嚓P(guān)部門的批準(zhǔn)。轉(zhuǎn)讓方為上市公司參股股東，在1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份（累計(jì)減持股份扣除累計(jì)增持股份后的余額，下同）比例未達(dá)到上市公司總股本5%的，由轉(zhuǎn)讓方按照內(nèi)部決策程序決定，并在每年1月10日前將上一年度轉(zhuǎn)讓上市公司股份的情況報(bào)財(cái)政部門；達(dá)到或者超過上市公司總股本5%的，應(yīng)當(dāng)事先將轉(zhuǎn)讓方案報(bào)財(cái)政部門批準(zhǔn)后實(shí)施。

《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》對轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國有股性質(zhì)變化的操作做了以下特別規(guī)定：

（1）轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國有股性質(zhì)變化的，應(yīng)按照《辦法》規(guī)定的程序進(jìn)行，到經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。在確定受讓方并草簽產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后，由轉(zhuǎn)讓方按照國家對上市公司國有股轉(zhuǎn)讓管理的規(guī)定，將涉及的上市公司國有股性質(zhì)變化事項(xiàng)報(bào)國務(wù)院國資委審核批準(zhǔn)。

（2）轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國有股性質(zhì)變化的事項(xiàng)獲得批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件、受讓方的全額現(xiàn)金支付憑證到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)交易鑒證手續(xù)。

（3）轉(zhuǎn)讓、受讓雙方應(yīng)持國務(wù)院國資委對涉及上市公司國有股性質(zhì)變化事項(xiàng)的批準(zhǔn)文件、受讓方的全額現(xiàn)金支付憑證、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證或省級以上國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對直接采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的批準(zhǔn)文件等，按照規(guī)定程序到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理上市公司國有股變更登記手續(xù)。

（4）轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及上市公司國有股性質(zhì)變化的，轉(zhuǎn)讓方還應(yīng)按照證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，且信息披露時(shí)間不得晚于在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的時(shí)間。

44、轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及土地使用權(quán)的，應(yīng)該怎樣辦理相關(guān)手續(xù)？

《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及國有劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定另行辦理相關(guān)手續(xù)。

（1）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的土地使用權(quán)，必須權(quán)屬合法、無爭議，并已辦理土地登記，企業(yè)持有土地使用權(quán)證書。尚未登記的，企業(yè)應(yīng)向土地所在地的土地管理部門申請土地權(quán)屬審核，取得土地管理部門出具的土地權(quán)屬證明。

（2）國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)，除保留劃撥用地方式外，必須經(jīng)有資質(zhì)的土地評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。由轉(zhuǎn)讓方擬訂土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓方案。評估結(jié)果和轉(zhuǎn)讓方案必須經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府土地管理部門確認(rèn)和審批。報(bào)批時(shí)還應(yīng)同時(shí)提交國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)文件、土地使用權(quán)證書或土地權(quán)屬證明以及其他有關(guān)材料。

（3）轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及國有劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)將擬轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)（包括國有劃撥土地使用權(quán)）在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開競價(jià)轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓的必須經(jīng)省級以上國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓成交后，轉(zhuǎn)讓、受讓雙方應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

45、轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及和探礦權(quán)、采礦權(quán)的，應(yīng)該怎樣辦理相關(guān)手續(xù)？

《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)涉及由國家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定另行辦理相關(guān)手續(xù)。

轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）自頒發(fā)勘查許可之日起滿2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開采的礦產(chǎn)資源；

（2）完成規(guī)定的最低勘查投入；

（3）探礦權(quán)屬無爭議；

（3）按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費(fèi)，探礦權(quán)價(jià)款；

（5）國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件。

轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（1）礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；

（2）采礦權(quán)屬無爭議；

（3）按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款，礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；

（4）國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件。

國有企業(yè)探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓必須進(jìn)行評估。評估須由具有探礦權(quán)、采礦權(quán)評估資質(zhì)的機(jī)構(gòu)完成，評估報(bào)告由政府土地礦產(chǎn)管理部門核準(zhǔn)或備案。屬于企業(yè)國有資產(chǎn)范圍的探礦權(quán)、采礦權(quán)評估還需國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案。

國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)，須經(jīng)國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門依法批準(zhǔn)。報(bào)批時(shí)應(yīng)當(dāng)向?qū)徟芾頇C(jī)關(guān)提交以下資料：

（1）轉(zhuǎn)讓申請書；

（2）轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂的轉(zhuǎn)讓合同；

（3）受讓人資質(zhì)條件的證明文件；

（4）轉(zhuǎn)讓人具備轉(zhuǎn)讓條件的證明；

（5）礦產(chǎn)資源勘查或者開采情況的報(bào)告；

（6）審批管理機(jī)關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料。

46、什么是外商收購？外商收購有哪些特別規(guī)定？

外商收購是指外商企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人，按企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則，通過產(chǎn)權(quán)市場收購企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)行為。

按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》及《關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2006]306號(hào)）規(guī)定，在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中，外商收購應(yīng)當(dāng)按以下規(guī)定辦理：

（1）外商受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院公布的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定 。

（2）向外商轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)應(yīng)在產(chǎn)權(quán)交易市場中公開進(jìn)行。特殊情況下，確需采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)符合《辦法》及本通知中關(guān)于批準(zhǔn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

（3）轉(zhuǎn)讓方在提出受讓條件時(shí)，應(yīng)對照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》及相關(guān)規(guī)定，對國家對外商受讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)有限制性或禁止性規(guī)定的，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中予以提示。

（4）通過產(chǎn)權(quán)交易市場確定外商為受讓主體的，由轉(zhuǎn)讓方按照國家有關(guān)管理規(guī)定報(bào)政府相關(guān)職能部門審核批準(zhǔn)。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，參照以上規(guī)定辦理。

47、什么是管理層收購？管理層包括哪些范圍？國家對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓有哪些特別要求？

管理層收購(即MBO)，原指目標(biāo)公司的管理者或經(jīng)理層利用借貸所融資本買斷或控制公司的股份，從而改變本公司所有者結(jié)構(gòu)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，使企業(yè)原經(jīng)營者變成企業(yè)所有者的一種收購行為。

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的管理層，是指轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)及標(biāo)的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)直接或間接持有單位負(fù)責(zé)人以及領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員（董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其近親屬），或者他們直接或間接出資設(shè)立企業(yè)。

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家的有關(guān)規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（1）國有產(chǎn)權(quán)持有單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家規(guī)定委托中介機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)，其中標(biāo)的企業(yè)或者標(biāo)的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)持有單位的法定代表人參與受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。

（2）國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的制訂以及與此相關(guān)的清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估、底價(jià)確定、中介機(jī)構(gòu)委托等重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由有管理職權(quán)的國有產(chǎn)權(quán)持有單位依照國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一組織進(jìn)行，管理層不得參與。

（3）管理層應(yīng)當(dāng)與其他擬受讓方平等競買。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓必須進(jìn)入經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)選定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行，并在公開國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息時(shí)對以下事項(xiàng)詳盡披露：目前管理層持有標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)情況、擬參與受讓國有產(chǎn)權(quán)的管理層名單、擬受讓比例、受讓國有產(chǎn)權(quán)的目的及相關(guān)后續(xù)計(jì)劃、是否改變標(biāo)的企業(yè)的主營業(yè)務(wù)、是否對標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行重大重組等。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中的受讓條件不得含有為管理層設(shè)定的排他性條款，以及其他有利于管理層的安排。

（4）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)持有單位不得將職工安置費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用從凈資產(chǎn)中抵扣（國家另有規(guī)定除外）；不得以各種名義壓低國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

（5）管理層受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供其受讓資金來源的相關(guān)證明，不得向包括標(biāo)的企業(yè)在內(nèi)的國有及國有控股企業(yè)融資，不得以這些企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)或資產(chǎn)為管理層融資提供保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn)等。

（6）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓后仍保留有國有產(chǎn)權(quán)的，參與受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的管理層不得作為改制后企業(yè)的國有股股東代表。相關(guān)國有產(chǎn)權(quán)持有單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，選派合格人員擔(dān)任國有股股東代表，依法履行股東權(quán)利。

（7）管理層不得采取信托或委托等方式間接受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)。

48、哪些情形下管理層不得進(jìn)行收購？

管理層存在下列情形的，不得收購標(biāo)的企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)：

（1）經(jīng)審計(jì)認(rèn)定對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有直接責(zé)任的；

（2）故意轉(zhuǎn)移、隱匿資產(chǎn)，或者在轉(zhuǎn)讓過程中通過關(guān)聯(lián)交易影響標(biāo)的企業(yè)凈資產(chǎn)的；

（3）向中介機(jī)構(gòu)提供虛假資料，導(dǎo)致審計(jì)、評估結(jié)果失真，或者與有關(guān)方面串通，壓低資產(chǎn)評估結(jié)果以及國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的；

（4）違反有關(guān)規(guī)定，參與國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的制訂以及與此相關(guān)的清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估、底價(jià)確定、中介機(jī)構(gòu)委托等重大事項(xiàng)的。

（5）無法提供受讓資金來源相關(guān)證明的。

49、什么是場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓？場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓有哪些特別規(guī)定？

《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，對于國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對受讓方有特殊要求的，企業(yè)實(shí)施資產(chǎn)重組中將企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給所屬控股企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)。由此可見，場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓，是指經(jīng)省級以上國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不經(jīng)過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公告掛牌、直接以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)行為。

場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓有哪些特別規(guī)定？

（1）認(rèn)真審核和監(jiān)控場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

國務(wù)院國資委規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)不斷提高進(jìn)場交易比例，嚴(yán)格控制場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓。對于國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)調(diào)整中對受讓方有特殊要求，或者所出資企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)重組中確需采取直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)要進(jìn)行認(rèn)真審核和監(jiān)控。

（2）嚴(yán)格控制場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓的范圍。

在國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，擬直接采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體規(guī)劃。受讓方的受讓行為不得違反國家經(jīng)濟(jì)安全等方面的限制性或禁止性規(guī)定，且在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級等方面具有明顯優(yōu)勢。標(biāo)的企業(yè)屬于國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域的，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)部分國有產(chǎn)權(quán)后，仍應(yīng)保持國有絕對控股地位。

在所出資企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)重組中，擬直接采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)為所出資企業(yè)或其全資、絕對控股企業(yè)。

轉(zhuǎn)讓后失去國有絕對控股地位的不能采取場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

（3）省級以上國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)才能審批場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓：

中央企業(yè)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的，由國務(wù)院國資委批準(zhǔn)；

地方企業(yè)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的，由省級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；

相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)不得自行擴(kuò)大協(xié)議轉(zhuǎn)讓范圍，不得下放或分解批準(zhǔn)權(quán)限。

（4）轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于資產(chǎn)評估結(jié)果。

協(xié)議轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的資產(chǎn)評估報(bào)告由該協(xié)議轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案，協(xié)議轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果。

（5）建立場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的跟蹤、報(bào)告制度。

相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)文件中明確協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)執(zhí)行的有效時(shí)限，并建立對批準(zhǔn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的跟蹤、報(bào)告制度。各省級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將協(xié)議轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)和實(shí)施結(jié)果報(bào)告國務(wù)院國資委。

《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者財(cái)政部門批準(zhǔn)，國家有關(guān)規(guī)定對受讓方有特殊要求的、控股（集團(tuán)）公司進(jìn)行內(nèi)部資產(chǎn)重組和其他特殊原因的，轉(zhuǎn)讓方可以采取場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)和上市公司國有股份。擬采取場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式對控股（集團(tuán)）公司內(nèi)部進(jìn)行資產(chǎn)重組的，中央管理的金融企業(yè)一級子公司的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作由財(cái)政部負(fù)責(zé)；一級以下子公司的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓由控股（集團(tuán)）公司負(fù)責(zé)，其中：擬直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓控股上市公司股份的，應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓方案報(bào)財(cái)政部審批。轉(zhuǎn)讓方采用場外協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)組織轉(zhuǎn)讓方案制定、資產(chǎn)評估、審核材料報(bào)送、轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署和轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取等項(xiàng)工作，轉(zhuǎn)讓的價(jià)格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或者備案的資產(chǎn)評估結(jié)果。