文／中國電器工業(yè)協(xié)會 標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)評價中心 陳晨 張亮

編者按:隨著社會的進(jìn)步，技術(shù)的不斷發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)中將越來越多的涉及到專利內(nèi)容，由于標(biāo)準(zhǔn)的公共性和專利的私有性，將帶來一系列的問題，標(biāo)準(zhǔn)化組織也在致力于解決二者之間的矛盾。本文從標(biāo)準(zhǔn)和專利的特點出發(fā)，分析標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利將產(chǎn)生的負(fù)面影響，進(jìn)一步闡述國際標(biāo)準(zhǔn)、采用國際標(biāo)準(zhǔn)及國家標(biāo)準(zhǔn)制定過程中涉及專利處理遵循的方式及注意事項，在一定程度上，給予標(biāo)準(zhǔn)化工作者指導(dǎo)。在標(biāo)準(zhǔn)中引入專利已成為標(biāo)準(zhǔn)化競爭中重要的一環(huán)。標(biāo)準(zhǔn)作為促進(jìn)全球貿(mào)易流通、打破市場障礙的工具，其中含有專利必然對市場競爭帶來一系列的反應(yīng)。一方面，從專利持有者的角度，其發(fā)明創(chuàng)造通過在國家申請獲得法定專利權(quán)，其權(quán)利確應(yīng)受到尊重和保護(hù)；另一方面，從標(biāo)準(zhǔn)使用者的角度，使用國際標(biāo)準(zhǔn)本身意在跨越市場門檻，但可能在毫不知情的情況下對他人的專利權(quán)造成侵犯。為避免此種局面，世界三大標(biāo)準(zhǔn)化組織于2007年發(fā)布了ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策，以指導(dǎo)國際標(biāo)準(zhǔn)編寫者應(yīng)對處理國際標(biāo)準(zhǔn)中引入專利的問題。同時，隨著標(biāo)準(zhǔn)化活動的不斷發(fā)展，以及人們對標(biāo)準(zhǔn)中引入專利問題的認(rèn)識不斷提高，也帶來了一些新出現(xiàn)的問題，現(xiàn)試做淺析。

標(biāo)準(zhǔn)與專利

按照國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）的定義，標(biāo)準(zhǔn)為“在一定范圍內(nèi)獲得最佳程序，對規(guī)范重復(fù)性的活動或某一事物的共同和重復(fù)使用形成的統(tǒng)一規(guī)定或特性的文件”，標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)過協(xié)商一致制定的，其目的是為了實現(xiàn)一定范圍內(nèi)的最大公共利益，具有公共標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)。

專利顧名思義，是指專利人對發(fā)明創(chuàng)造享有的專利權(quán)，具有排他性、區(qū)域性和時間性的特點。排他性是指在一定的時間（專利有效期內(nèi)）和區(qū)域（法律管轄區(qū)）內(nèi)，未經(jīng)專利人許可不得實施其專利，否則屬于侵權(quán)行為；區(qū)域性的特點使得專利只在授予國有效，其他國家不承擔(dān)任何保護(hù)的義務(wù)，但同一發(fā)明可以同時在兩個或兩個以上的國家申請，獲批后將在所申請國家獲得法律的保護(hù)；時間性是指專利只在法律規(guī)定的時間內(nèi)有效（到期后一般不能續(xù)延），保護(hù)到期后將成為社會公有的財富。

長期以來社會為了鼓勵創(chuàng)新，保護(hù)創(chuàng)新者的利益，建立了完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中越來越突出，標(biāo)準(zhǔn)中涉及到專利技術(shù)的問題也越來越受到各界關(guān)注。

標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的負(fù)面影響

隨著社會的發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)中已經(jīng)允許含有專利，由此產(chǎn)生的問題是，標(biāo)準(zhǔn)有可能成為專利權(quán)人或其集團(tuán)壟斷的工具，與制定標(biāo)準(zhǔn)的初衷相違背。將專利的技術(shù)方案變成標(biāo)準(zhǔn)，在標(biāo)準(zhǔn)被他人采用后，有關(guān)專利技術(shù)的許可使用與通常情況一樣，使用人需支付許可費，變相地構(gòu)成一種壟斷，阻礙其他技術(shù)權(quán)利人的權(quán)利實現(xiàn)，不利于正當(dāng)競爭。例如:某一產(chǎn)品制造方法被先授予專利權(quán)，然后引入標(biāo)準(zhǔn)中，那么其他人發(fā)明人發(fā)明的制造該產(chǎn)品的不同方法即使被授予了專利，也很難實現(xiàn)商業(yè)目的。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中含有專利是無法避免的，尤其是在信息技術(shù)領(lǐng)域。標(biāo)準(zhǔn)中含有專利比較復(fù)雜，國際電工委員會（IEC）、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國際電信聯(lián)盟（ITU）等標(biāo)準(zhǔn)化組織，在涉及到專利政策的基本原則是盡可能少地將專利包含在標(biāo)準(zhǔn)中，同時，如遇專利權(quán)糾紛，應(yīng)有雙方當(dāng)事人解決，標(biāo)準(zhǔn)化組織本身不參與糾紛的解決。

國際標(biāo)準(zhǔn)含有專利的處理

許多年前，ITU下屬的國際電聯(lián)無線電通信部門（ITU-R）和國際電信聯(lián)盟遠(yuǎn)程通信標(biāo)準(zhǔn)化組織（ITU-T）、ISO和IEC就有相關(guān)的專利政策，其目的是為他們的技術(shù)機構(gòu)在出現(xiàn)專利權(quán)問題時，提供簡單的實際指導(dǎo)。ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策由世界標(biāo)準(zhǔn)化合作組織專利任務(wù)組負(fù)責(zé)制修訂，于2007年發(fā)布，其中主要就國際標(biāo)準(zhǔn)化含有專利的披露/識別和聲明方法做出規(guī)定。

披露/識別

考慮到標(biāo)準(zhǔn)化專家較少了解專利法，ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策提出在不同情況下建議/出版物涉及專利授權(quán)問題的處理辦法，鼓勵盡早在制定/提出階段披露和識別與建議/出版物相關(guān)的專利，從而提高標(biāo)準(zhǔn)制定過程效率，避免發(fā)生專利問題。

如果標(biāo)準(zhǔn)在形成過程中有關(guān)專利信息已披露，可能會出現(xiàn)3中情形:①專利權(quán)人愿意在非歧視基礎(chǔ)上基于合理條款與其他方就無償許可進(jìn)行談判，該談判由有關(guān)當(dāng)事方在ITU-T/ITU-R/ISO/IEC之外進(jìn)行；②專利權(quán)人愿意在非歧視基礎(chǔ)上基于合理條款與其他方就許可進(jìn)行談判，該談判由有關(guān)當(dāng)事方在ITU-T/ITU-R/ISO/IEC之外進(jìn)行；③權(quán)利人不愿意遵守上述兩種規(guī)定的任何一種的情況下，有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)就不應(yīng)含有任何依賴于該專利的規(guī)定。無論是上述哪種情形，專利權(quán)人都應(yīng)使用“專利聲明和許可聲明”的模板，向ITU、ISO或者IEC辦公室各提供一份書面聲明。該聲明不應(yīng)包括額外的條款、情形或其他在表格給出條款外的任何條款。

聲明

出版物制定/提出階段

在出版物制定/提出階段，共同專利政策要求在發(fā)送所有出版物草案稿均在文件首頁加入:“請本草案接收者在提出意見時一并提出其獲知的專利，并提出相關(guān)文件?！?/p>

出版物發(fā)布階段

如果在文件發(fā)布時未識別出其中含有專利，則在出版物前言中加入以下提示:“請注意，本文件一些內(nèi)容可能含有專利。ISO和/或IEC對識別專利不負(fù)任何責(zé)任。”

如果在文件發(fā)布時已經(jīng)識別出其中含有專利，則在出版物前言中加入以下提示:“請注意，ISO和/或IEC聲明，遵守本文件可以涉及使用專利（包括…），見（…條款…）。

ISO和/或IEC對該專利權(quán)的證明、有效性及范圍不采取任何立場。

專利權(quán)持有者向ISO和/或IEC他/她愿意以合理無歧視條款和條款與各國專利使用者就專利授權(quán)進(jìn)行協(xié)商。由此，該專利持有者在ISO和/或IEC提出本聲明?？蓮囊韵虑阔@取相關(guān)信息:

專利持有者姓名…

地址…

請注意，本文件一些內(nèi)容可能含有上述專利以外的專利。ISO和/或IEC對識別專利不負(fù)任何責(zé)任?！?/p>

免責(zé)

各標(biāo)準(zhǔn)化組織不負(fù)責(zé)評估專利與建議/出版物的相關(guān)性或重要性，不參與專利授權(quán)談判，也不參與協(xié)調(diào)專利爭端。

專利信息數(shù)據(jù)庫

為了便于標(biāo)準(zhǔn)制定過程和應(yīng)用建議/出版物，通過聲明模板的信息，每個標(biāo)準(zhǔn)化組織制定可獲得的公共的專利信息數(shù)據(jù)庫。專利數(shù)據(jù)庫可能包含具體的專利信息，或者沒有這樣的信息，而是一個遵守特殊的建議/出版物的專利政策。

專利信息數(shù)據(jù)庫不要求準(zhǔn)確或者完整，而是與組織交流信息的反應(yīng)。例如:專利信息數(shù)據(jù)庫或許被認(rèn)為是簡單標(biāo)志，以提醒用戶。他們可能希望與那些向組織提交聲明書的單位聯(lián)系，以確定用戶是否必須獲得專利許可，或者執(zhí)行特殊的建議/出版物。

以IEC為例，為了便于國際標(biāo)準(zhǔn)使用者查詢國際標(biāo)準(zhǔn)中含有專利的情況，IEC特意制作了專門數(shù)據(jù)庫，以供各方查詢。

數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)

在IEC的網(wǎng)站中，可以查詢到專利數(shù)據(jù)庫（查詢網(wǎng)站:http∶//patents.iec.ch/），網(wǎng)站列出專利披露表提交IEC日期、專利持有單位、歸口標(biāo)委會、標(biāo)準(zhǔn)編號、是否許可免費使用專利、以及專利號。點擊專利號，可以查詢到專利狀態(tài)（是否批準(zhǔn)）、批準(zhǔn)國家、批準(zhǔn)專利號、專利名稱等信息。

截止至2011年7月15日，網(wǎng)站已列出近280余項在IEC標(biāo)準(zhǔn)中含有專利的信息（其中9項專利聲明可免費使用），涉及60多個IEC/TC/SC。

IEC免責(zé)

作為國際標(biāo)準(zhǔn)化組織，IEC不對專利信息的完整性和正確性負(fù)責(zé)，也就是說，IEC網(wǎng)站沒給出專利信息的標(biāo)準(zhǔn)也可能含有專利。

國際標(biāo)準(zhǔn)中含有專利的被受讓/轉(zhuǎn)讓

2010年，世界標(biāo)準(zhǔn)化合作組織對共同專利政策實施指導(dǎo)文件做出修訂，加入第7點專利受讓或轉(zhuǎn)讓:原專利持有者在ITU/ISO/IEC中引入專利，在專利受讓或轉(zhuǎn)讓后，應(yīng)通知專利受讓者或轉(zhuǎn)讓者有關(guān)ITU/ISO/IEC中引入專利的許可。

對于專利受讓/轉(zhuǎn)讓，一些國家提出問題，如果原專利持有者無法說服受讓者或轉(zhuǎn)讓者許可國際標(biāo)準(zhǔn)中含有專利將如何處理。另一方面，為了保證專利持有人自身的利益（多數(shù)涉及專利申請是否已經(jīng)批準(zhǔn)的問題），在填寫提交ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)中含有專利聲明時往往只提交空白聲明，導(dǎo)致專利持有人在明確識別專利以前無法保證說明潛在專利受讓者/轉(zhuǎn)讓者同意在IEC標(biāo)準(zhǔn)中做出授權(quán)聲明。

國家標(biāo)準(zhǔn)采用IEC含有專利的標(biāo)準(zhǔn)

一些國家認(rèn)為，如果國家標(biāo)準(zhǔn)等同采用含有專利的IEC標(biāo)準(zhǔn)則表示ISO/IEC專利聲明同樣適用于國家標(biāo)準(zhǔn)；如果國家標(biāo)準(zhǔn)修改采用/等效采用含有專利的IEC標(biāo)準(zhǔn)，國家委員會則應(yīng)查詢ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)含有專利的數(shù)據(jù)庫，明確是否涉及專利問題，并請專利持有者考慮是否授權(quán)在國家標(biāo)準(zhǔn)中引入專利。

ISO和IEC專家認(rèn)為國家標(biāo)準(zhǔn)采標(biāo)涉及專利應(yīng)依據(jù)各國標(biāo)準(zhǔn)中含有專利的規(guī)定進(jìn)行處理。因此未在共同專利政策中加入各國采標(biāo)問題的條款。

綜上，目前專利爭端等事宜實際上還是依據(jù)各國法律進(jìn)行處理。在進(jìn)行含有專利標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化是應(yīng)處理好專利許可問題，不然標(biāo)準(zhǔn)制定后有可能對我國的企業(yè)帶來嚴(yán)重的影響。例如:我國國家標(biāo)準(zhǔn)采標(biāo)的IEC標(biāo)準(zhǔn)含有專利，轉(zhuǎn)化為我國標(biāo)準(zhǔn)后主要是看該標(biāo)準(zhǔn)在中國有沒有申請專利，如果沒有，那么該專利在中國不受保護(hù)，但是涉及到該專利的產(chǎn)品只能在中國銷售，而不能出口到專利申請國。

我國國標(biāo)中的專利政策

我國的標(biāo)準(zhǔn)體系具有一定的特殊性，分為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4級，前三類標(biāo)準(zhǔn)都屬于政府主管的標(biāo)準(zhǔn)，出于技術(shù)因素考慮，原則上允許納入專利，在處理這些標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的知識產(chǎn)權(quán)問題時，與國際做法類似，處置原則包括:不排斥原則、許可原則、盡早披露原則、透明原則及不介入原則。

2009年11月2日，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布了《涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂管理規(guī)定》（以下簡稱“規(guī)定”）（暫行）（征求意見稿），為了鼓勵自主創(chuàng)新，對于強制性國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定:原則上不涉及專利，如確有必要涉及專利，應(yīng)由專利權(quán)人免費許可或者由國家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門提請相關(guān)部門和專利權(quán)人共同協(xié)商專利處置。如相關(guān)部門和專利權(quán)人未能取得一致的專利處置結(jié)果，則相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)暫不批準(zhǔn)發(fā)布或依法給予強制許可。由此看來，雖然對于強制性標(biāo)準(zhǔn)沒有要求不能含有專利，但是如遇到涉及專利問題，仍需謹(jǐn)慎處理。推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)原則上不反對標(biāo)準(zhǔn)中含有專利，但是該專利應(yīng)是國家標(biāo)準(zhǔn)中難以替代的技術(shù)，且不存在其他拒絕涉及該專利的實質(zhì)性理由。

如果標(biāo)準(zhǔn)制定過程中含有的專利已經(jīng)披露，《規(guī)定》中規(guī)定專利實施許可聲明包含以下內(nèi)容:

（一）專利權(quán)人同意在合理無歧視基礎(chǔ)上，免費許可任何組織和個人實施該國家標(biāo)準(zhǔn)時實施其專利；

（二）專利權(quán)人同意在合理無歧視基礎(chǔ)上，許可任何組織和個人實施該國家標(biāo)準(zhǔn)時實施其專利，但支付的數(shù)額應(yīng)明顯低于正常的許可使用費；

（三）專利權(quán)人不同意按照以上兩種方式進(jìn)行專利許可。

專利權(quán)人應(yīng)選擇其中的一項，在專利權(quán)人選擇（三）的情況下，標(biāo)準(zhǔn)中不應(yīng)包括基于該專利的條款。

國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后發(fā)現(xiàn)涉標(biāo)專利且沒有專利實施許可聲明，此時，如果專利權(quán)人拒絕做出專利實施許可聲明，國家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門應(yīng)修訂該標(biāo)準(zhǔn)。

總體來看，目前世界及各國的標(biāo)準(zhǔn)化組織都在關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的問題。開始研究如何解決二者相互矛盾的問題。標(biāo)準(zhǔn)制定仍是盡可能避免涉及到專利問題，如果不能避免，應(yīng)盡可能的在標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中披露可能含有的專利問題，降低公共標(biāo)準(zhǔn)中的專利風(fēng)險，減少不必要的產(chǎn)權(quán)糾紛。

[1]《賣標(biāo)準(zhǔn)一說需要澄清》，中國發(fā)明專利，2008年第4期，第46-48頁。

[2]《披露與許可——困擾標(biāo)準(zhǔn)化工作的兩大難題，標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)》，2007年第1期第63-65頁。

[3]http://www.iec.ch/members expeerts/tools/patents/form guidelines.htm，IEC網(wǎng)站。

[4]《涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂管理規(guī)定》（暫行）（征求意見稿），國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會，2009年11月。