□孟令戰(zhàn) [武漢大學(xué) 武漢 430072]

中國(guó)古代直訴制度之法理分析

□孟令戰(zhàn) [武漢大學(xué) 武漢 430072]

直訴制度是我國(guó)古代一項(xiàng)特殊的訴訟制度。它不僅在一定程度上彌補(bǔ)了中國(guó)古代常規(guī)訴訟制度的不足，而且對(duì)國(guó)家官員的司法腐敗具有一定的監(jiān)督和糾察作用。更重要的是，它是中國(guó)古代民眾洗脫冤情，訴求正義的一種重要途徑。在法理上對(duì)它進(jìn)行分析，有利于人們透析其存在的法學(xué)基礎(chǔ)，明晰其運(yùn)行的法學(xué)機(jī)理，進(jìn)而探究其在當(dāng)代進(jìn)化和重生的可能性。

直訴；申冤；糾察

作為我國(guó)古代史上的一個(gè)比較特殊的訴訟制度，直訴制度在我國(guó)具有悠久的歷史，其最早可追溯為西周時(shí)期的“路鼓”、“肺石”等直訟制度。它在我國(guó)法制史上也具有十分重要的地位。但是對(duì)于這一制度，我國(guó)法學(xué)界并沒(méi)有給予足夠的重視。這首先表現(xiàn)在對(duì)直訴制度的性質(zhì)，即是一種告訴制度還是一種上訴制度，抑或是兼具兩種，這在學(xué)界還沒(méi)有明確的界定。其次，對(duì)于這一制度的重要性認(rèn)識(shí)不夠，雖然也有些學(xué)者撰文認(rèn)為，我國(guó)的信訪制度就是來(lái)源于古代的直訴制度[1]，但是大多數(shù)的學(xué)者都認(rèn)為直訴制度已經(jīng)不適應(yīng)現(xiàn)代法制建設(shè)的需要，應(yīng)該退出歷史舞臺(tái)了。我們認(rèn)為我國(guó)古代的直訴制度不僅在我國(guó)古代產(chǎn)生過(guò)很重大的影響，而且對(duì)我們現(xiàn)代的法制建設(shè)也有一定的借鑒意義。本文正是本著這一信念，通過(guò)對(duì)中國(guó)古代直訴制度基本特征的法理分析，希望能對(duì)我國(guó)古代的直訴制度做一番更深入的探討，更希望能夠拋磚引玉，引起大家對(duì)此更廣泛的討論。

一、直訴制度的受理案件類(lèi)型

在我國(guó)古代的多數(shù)時(shí)期內(nèi)，直訴于上的案件多數(shù)是重大的刑事案件，這與我國(guó)古代的法律制度、社會(huì)狀況、訴訟觀念等有關(guān)。其一，我國(guó)古代實(shí)行的是國(guó)家治理和民間自治相結(jié)合的方式①，一般情況下，官府主要受理諸如殺人、叛亂等重大刑事案件，而對(duì)于民事案件和輕微的刑事案件等，通常先在民間由宗族或鄉(xiāng)鄰進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成者方許告官。清代，陸隴其在處理民事案件時(shí)，便奉行“訟不以吏胥逮民，有宗族爭(zhēng)者以族長(zhǎng)，有鄉(xiāng)里爭(zhēng)者以里老；又或使兩造相要俱至，謂之自追”[2]。其二，中國(guó)古代統(tǒng)治者把民事訴訟和輕微的刑事訴訟視為“民間細(xì)故”，并且把“爭(zhēng)訟”之人視為“道德敗壞”之人，把好“爭(zhēng)訟”的地區(qū)看成是民風(fēng)不淳樸的地方。因此，官方通常對(duì)民事訴訟采取“息訟”、“賤訟”的措施，這類(lèi)訴訟自然就不會(huì)也不值得被皇帝（國(guó)王）親自過(guò)問(wèn)。其三，古代社會(huì)交通的不發(fā)達(dá)，人們直訴于皇帝（國(guó)王），即上京告御狀，要付出很大的成本，這是一般百姓所負(fù)擔(dān)不起的。他們不僅要散盡家財(cái)、負(fù)債累累，而且還可能因此家破人亡，所以，除非遇到重大的冤情，老百姓是不會(huì)向皇帝直訴的。其四，統(tǒng)治者為了維護(hù)一般的司法和社會(huì)秩序的穩(wěn)定，且由于皇帝個(gè)人精力的有限，也對(duì)直訴做出了一些限制，對(duì)于上告不實(shí)者，還要處以很重的刑事處罰。因此，這種受“重義輕利”影響的民眾，對(duì)民事訴訟和輕微的刑事訴訟就不敢輕易直訴于皇帝（國(guó)王）了。

同時(shí)，在古代的某些時(shí)期，允許當(dāng)事人就民事糾紛進(jìn)行直訴。例如，宋初就允許民人詣登聞鼓院進(jìn)御狀陳述民事?tīng)?zhēng)端。太宗淳化四年（993年）十月，京畿平民牟暉因家奴丟失小豬而擊登聞鼓上訴，太宗認(rèn)為，“似此等細(xì)事悉聽(tīng)于朕，亦為聽(tīng)決，大可笑也。然推此心以臨天下，可以無(wú)冤民矣”，乃下詔賜千錢(qián)賠償牟暉的損失[3]。此外，“開(kāi)封女子李嘗擊登聞鼓，自言無(wú)兒息，身且病，一旦死，家業(yè)無(wú)所付?！碧谔貏e下詔批令：“本府隨所欲裁置之”[4]。仁宗天圣八年（1030年）八月一日詔中更規(guī)定：“所有爭(zhēng)論婚田公事，今后并仰詣登聞鼓院投進(jìn)”[5]。這種由皇帝直接執(zhí)掌民事訴訟的情況在中國(guó)古代都是十分少見(jiàn)的，之所以出現(xiàn)這種情況，一方面是由于宋代的商品經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，民事糾紛增多，皇帝開(kāi)始重視民事訴訟；另一方面也是因?yàn)橹醒爰瘷?quán)的強(qiáng)大，皇帝加強(qiáng)了對(duì)司法權(quán)的控制。

由此可見(jiàn)，我國(guó)古代，皇帝（國(guó)王）所予以受理的直訴案件，主要是重大刑事案件，在某些特定時(shí)代也受理一些民事和行政訴訟②。

二、直訴提起的主體

我國(guó)古代實(shí)行自訴和公訴相結(jié)合的告訴制度。自訴是指當(dāng)事人直接到司法審判機(jī)關(guān)告狀并提出訴訟。公訴也稱(chēng)官告，是專(zhuān)門(mén)的政府機(jī)關(guān)提起的訴訟。我國(guó)古代公訴主要包括彈劾和糾問(wèn)兩種形式。彈劾是指由專(zhuān)職的檢察部門(mén)提起的訴訟，在我國(guó)古代，專(zhuān)職的檢察部門(mén)（在不同的歷史時(shí)期，名稱(chēng)和機(jī)關(guān)有所不同）總體上主要有御史臺(tái)和諫院等，但其起訴的對(duì)象主要是中央和地方的各級(jí)官吏。這種方式雖然對(duì)于發(fā)現(xiàn)冤假錯(cuò)案，還受害人以公道具有一定的幫助，但是對(duì)具體的刑事案件的主動(dòng)糾察不是其主要職責(zé)。糾問(wèn)，在我國(guó)古代是指司法機(jī)關(guān)直接逮捕、糾察和審問(wèn)有犯罪嫌疑者的行為，從實(shí)踐中看，他們對(duì)于主動(dòng)糾舉案件通常是不積極的，而且由于司法官集偵查、控告、審判各職能于一身，缺乏各職能之間的相互監(jiān)督，這樣如果出現(xiàn)司法機(jī)關(guān)的錯(cuò)判和枉法，就缺乏有效的官方主動(dòng)的救濟(jì)。因此，受害人的申訴如果得不到受理，或者被冤枉，只能期望通過(guò)自己的告訴和上訴行為，求助于更高的國(guó)家機(jī)關(guān)的追查和救濟(jì)。直訴制度就是這種訴求制度中的一種最高的形式。

直訴制度主要由受害人及其近親屬提起，一方面是由于人類(lèi)本能，對(duì)于親情家庭的重視，另一方面也與中國(guó)古代政府重視倫理的政策有關(guān)。我國(guó)古代法律規(guī)定近親屬受害，提起訴訟既是一項(xiàng)法律權(quán)利，也是一項(xiàng)法律義務(wù)，如《唐律疏議》就規(guī)定：

諸祖父母、父母及夫人為人所殺，私和者，流二千里；期親，徒二年半；大功以下，遞減一等。受財(cái)重者，各準(zhǔn)盜論。雖不私和，知?dú)⑵谝陨嫌H，經(jīng)三十日不告者，各減二等[6]。

這與中國(guó)古代的“祖父母、父母及夫?yàn)槿怂鶜?，在法不可同天”，子孫及妻當(dāng)為之告官和復(fù)仇等觀念有關(guān)。在中國(guó)古代，受到刑事處罰，不僅僅會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人人身、財(cái)產(chǎn)、名譽(yù)和政治前途的損失，而且還會(huì)影響到家庭、近親屬的名譽(yù)等，因此受害人及其近親屬才會(huì)千方百計(jì)地想要告御狀，以討回公道。當(dāng)事人之外的他人的告發(fā)也是引起直訴的一個(gè)重要方式，這常發(fā)生在皇帝鼓勵(lì)告發(fā)的時(shí)期，而且告發(fā)的事件也是一些謀反、謀叛等嚴(yán)重危害君主統(tǒng)治的重案。

三、直訴的受理方式

通常認(rèn)為我國(guó)古代的直訴制度，是直接訴于最高統(tǒng)治者——皇帝或國(guó)王的。這是由于在我國(guó)古代，皇帝（國(guó)王）是集國(guó)家最高立法、司法、行政等大權(quán)于一身，天下是皇家的天下，國(guó)民是皇家的“子民”這一大前提下的，皇帝作為司法案件的最終決策者。同時(shí)，皇帝在老百姓心中是正義與公正的化身，也是其冤情得以昭雪的最大和最終希望。

皇帝（國(guó)王）對(duì)于直訴案件基本上采取直接和間接受理相結(jié)合的方式，一般說(shuō)來(lái)，不經(jīng)過(guò)中間機(jī)關(guān)的傳達(dá)，而直接達(dá)于皇帝的直訴，是一種最直接的形式，也是一種“真正意義”上的直訴，我國(guó)古代的“邀車(chē)駕”就是這種方式的代表。這種方式能保證直訴案件能夠被皇帝所知曉，而不會(huì)被中轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)徇私情。但是由于皇帝精力的有限，且需要處理其他的事務(wù)，他需要設(shè)立輔助機(jī)關(guān)來(lái)幫助他接收直訴案件，如皇帝往往設(shè)置專(zhuān)門(mén)的鼓院或諫院等來(lái)管理登聞鼓，并安排專(zhuān)門(mén)的人員（如御史）負(fù)責(zé)登聞鼓，于是，遇有直訴案件時(shí)，就可以呈報(bào)于皇帝了。但是這種間接的方式，有時(shí)卻導(dǎo)致中間人員因私“蒙蔽阻遏”直訴案件的情況發(fā)生。

由此可見(jiàn)，直訴的案件通常是由皇帝（國(guó)王）采取直接和間接的方式受理的。而且在古代社會(huì)的中后期出現(xiàn)了專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)助皇帝，受理直訴案件。

四、直訴的法律屬性

對(duì)于直訴制度是上訴制度還是一種起訴制度，學(xué)界并沒(méi)有一個(gè)明確的界定，或者只是籠統(tǒng)地把它表述為一種訴訟制度。如曾憲義先生編的《中國(guó)法制史》是這樣定義的：“直訴，即不依訴訟等級(jí)直接訴于皇帝或欽差大臣，是訴訟中的特別上訴制度?！盵7]而陳顧遠(yuǎn)先生在其《中國(guó)法制史》雖然也論述到了直訴制度，但是對(duì)其性質(zhì)并沒(méi)有界定[8]。

現(xiàn)代訴訟法學(xué)認(rèn)為，起訴制度是指法定的機(jī)關(guān)或個(gè)人，依照法律規(guī)定向有管轄權(quán)的法院提出控告，要求該法院對(duì)其案件進(jìn)行審理并予以判決的一種訴訟活動(dòng)或程序。由于我國(guó)古代沒(méi)有設(shè)立專(zhuān)門(mén)的控訴機(jī)關(guān)，古代的起訴實(shí)際上是司法機(jī)關(guān)開(kāi)始審理案件的緣由或依據(jù)。在我國(guó)古代，起訴的方式主要有以下幾種：其一是告訴，即刑民案件的原告和其近親屬向有關(guān)官府提出起訴與告發(fā)。其二是自首，即訴訟案件的被告在犯罪未被發(fā)覺(jué)的情況下，主動(dòng)向所在官府投案自首。其三是官告，即由官方提出的訴訟，可分為糾彈與糾問(wèn)兩種：前者是指專(zhuān)職的檢察部門(mén)提出的訴訟，其主要針對(duì)的是中央和地方的官吏。后者是糾問(wèn)，指司法機(jī)關(guān)直接捉拿、糾察、詢(xún)問(wèn)案件當(dāng)事人。其四是告發(fā)，是指案件的當(dāng)事人以外的知情人提請(qǐng)的控告。

我國(guó)古代直訴制度主要有告訴、官告中的糾彈、告發(fā)這三種情況。其中告訴是其主要形式，這種情況主要是刑民案件的原告及其近親屬對(duì)無(wú)法按照正常訴訟程序控告，或者是告訴未被相關(guān)官府直接受理的案件直接向皇帝控訴的行為。直訴制度中的糾彈是指中央監(jiān)察機(jī)關(guān)（御史臺(tái)等）直接向皇帝控訴和檢舉相關(guān)官吏的這種情況。直訴制度中的告發(fā)，是指案件當(dāng)事人以外的知情人直接向皇帝控訴、揭發(fā)相關(guān)犯罪的情況。告密就是其中的一種情況，來(lái)俊臣就是因告密得幸于武則天的。武則天于垂拱二年（公元686年）設(shè)立了“申冤匭”，讓“有冤抑者投之”，每天令正諫大夫、拾遺、補(bǔ)闕一人掌管[9]，其實(shí)質(zhì)就是一個(gè)“舉報(bào)箱”?！笆菚r(shí)，告密者皆誘人奴婢告其主，以求功賞?！盵10]當(dāng)時(shí)，舉報(bào)之風(fēng)十分的盛行。由此可見(jiàn)，直訴制度中有一些情況是起訴制度。

現(xiàn)代訴訟法學(xué)是這樣定義上訴制度的：“上訴，通常是指各國(guó)法律規(guī)定的，由上級(jí)審判機(jī)關(guān)對(duì)因訴訟的當(dāng)事人或檢控機(jī)關(guān)的不服下級(jí)審判機(jī)關(guān)作出的尚未生效的判決或裁定而提出的上訴案件，重新進(jìn)行審理和裁判的訴訟活動(dòng)”。我國(guó)古代建立起了一套比較完善的逐級(jí)上訴的司法制度。通常情況下，刑民案件的當(dāng)事人或其近親屬對(duì)當(dāng)?shù)毓俑呐袥Q不滿應(yīng)該依次向上級(jí)機(jī)關(guān)提起上訴，“越訴”是被嚴(yán)格禁止的。直訴制度，是訴訟案件當(dāng)事人直接訴于國(guó)王或皇帝的制度，它也包括不服下級(jí)官府的判決直接向皇帝上訴這種情況。例如著名的“楊乃武與小白菜案”，由于對(duì)當(dāng)?shù)毓俑袥Q不滿，楊乃武的姐姐就托人上京城直接向皇帝上訴，并最終在皇帝的干預(yù)下，案件得到平反。

五、直訴在我國(guó)古代訴訟制度中的地位

我國(guó)古代早在西周時(shí)期就形成了一定的審級(jí)制度，周天子是最高的司法長(zhǎng)官，周天子以下，中央一級(jí)由大司寇、小司寇和士師負(fù)責(zé)。地方一級(jí)，依管轄地域不同，由鄉(xiāng)士、遂士、縣士、方士等負(fù)責(zé)。以后，各朝代的審級(jí)制度逐漸發(fā)展，在中央和地方各級(jí)政府都設(shè)立了不同審級(jí)。在唐代，審級(jí)制度已經(jīng)發(fā)展得比較完善了，唐代的審級(jí)可定為五級(jí)：縣司、州府、尚書(shū)省、大理寺、中書(shū)門(mén)下，其中中書(shū)門(mén)下是申訴機(jī)關(guān)，只進(jìn)行法律審訓(xùn)，實(shí)際上是五級(jí)三審制[11]。以后各朝代在此基礎(chǔ)上變化不大。與審級(jí)制度相適應(yīng)的是，告訴制度和上訴制度也實(shí)行逐級(jí)告訴和上訴的制度。通常，各朝代都頒布了禁止越訴的法令，對(duì)于越訴和越級(jí)上訴的行為一般都規(guī)定了相應(yīng)的刑事責(zé)任。如《唐律疏議·斗訟律·越訴條》之疏議就規(guī)定：“凡諸辭訟，皆從下始。從下至上，令有明文。謂應(yīng)經(jīng)縣而越向州、府、省之類(lèi)，其越訴及官司受者，各笞四十。若有司不受，即訴者亦無(wú)罪?！盵12]宋代為了防止州縣審結(jié)案件“多是徑至省”而越級(jí)上訴，法律規(guī)定實(shí)行逐級(jí)上訴的“斷由”制度。即要有原審機(jī)關(guān)審斷案件的“結(jié)絕告示”，以此作為依法逐級(jí)上訴的理由和依據(jù)，如無(wú)此為據(jù)，一般情況下，上一級(jí)司法機(jī)關(guān)是不予受理的。

我國(guó)古代，雖然在立法上規(guī)定了嚴(yán)格的上訴和告訴制度，但是其各朝代也允許在特殊的情況下實(shí)行越訴。直訴制度就是這種越訴制度中的一種特殊的形式。直訴制度一方面可以解決正常訴訟制度的形式僵化問(wèn)題，也可以使那些在正常的訴訟體系下得不到及時(shí)救濟(jì)的人獲得申訴的機(jī)會(huì)。直訴制度的設(shè)立彌補(bǔ)了正常的上訴和告訴制度的缺陷，是一種有效的補(bǔ)充。當(dāng)然，在中國(guó)古代法制發(fā)展史上，它始終只處于補(bǔ)充地位。這是法制發(fā)展制度化、體系化的必然規(guī)律。

綜上分析，我們可以看到我國(guó)古代的直訴制度具有十分豐富的內(nèi)涵，在我國(guó)古代法律制度中具有十分重要的地位。由此，我們?cè)噲D對(duì)其下一個(gè)定義：直訴制度是我國(guó)古代一種主要由受害人及其近親屬在其冤情得不到申訴時(shí)，直接或間接地訴于皇帝（國(guó)王），并由皇帝親自或者監(jiān)督有關(guān)機(jī)關(guān)受理，對(duì)正常的上訴制度具有重要補(bǔ)充作用的起訴和上訴制度。

注釋

①特別是在宋代以后，民間調(diào)解開(kāi)始廣泛施用，這一特點(diǎn)在明清時(shí)期表現(xiàn)得更突出。

②實(shí)際上，我們古代并沒(méi)有民事訴訟和刑事訴訟等概念， 我們運(yùn)用現(xiàn)在法學(xué)的概念和制度對(duì)中國(guó)古代法律制度進(jìn)行分析，是要在同一個(gè)概念體系下對(duì)古今法律制度進(jìn)行分析，一方面利于我們理解古代法律制度，另一方面也有利于我們對(duì)古今法律制度進(jìn)行比較。

[1]陳紅梅. 解讀信訪制度[J]. 學(xué)術(shù)界雙月刊，2005,115(6):59.

[2]趙爾巽等. 清史稿·陸隴其傳[M].北京:中華書(shū)局，1978.

[3]李燾. 續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編(卷三四)[M]. 北京:中華書(shū)局,1986.

[4]脫脫, 等. 宋史·刑法志(卷一九九)[M].北京:中華書(shū)局,1985.

[5]徐松. 宋會(huì)要輯稿·刑法[M]. 北京:中華書(shū)局,1957.

[6]長(zhǎng)孫無(wú)忌, 等. 唐律疏議(卷一七) [M]. 北京:中華書(shū)局,1983.

[7]曾憲義. 中國(guó)法制史[M]. 北京：北京大學(xué)出版社，2000:138.

[8]陳顧遠(yuǎn). 中國(guó)法制史[M]. 北京：商務(wù)印書(shū)局，1936:237-245.

[9]司馬光. 資治通鑒(卷二○三) )[C]/ / 司馬光.唐則天后垂拱二年. 北京:中華書(shū)局,1956.

[10]司馬光. 資治通鑒(卷二○五) [C]/ / 司馬光.唐則天后長(zhǎng)壽二年. 北京:中華書(shū)局,1956.

[11]張晉藩. 中國(guó)司法制度史[M]. 北京：人民法院出版社，2004:129.

[12]長(zhǎng)孫無(wú)忌, 等. 唐律疏議·斗訟律·越訴條[M]. 北京:中華書(shū)局,1983.

Legal Analysis of the Straight Sues System in Ancient China

MENG Ling-zhan
(Wuhan university Wuhan 430072 China)

Straight sues system is a special litigation system in ancient China. It not only compensates for the insufficiency of the ancient Chinese conventional litigation system to some extent,but also has certain supervision and pickets role in national official judicial corruption. More importantly, it is an important way for the Chinese ancient people to call for justice. Jurisprudential analysis on it is helpful for people to dialyze its existing legal basis, clarify their run of legal mechanism, and then explore the contemporary evolution and rebirth possibility.

straight sues; call for justice; sergeants-at-arms

D912.1

A

1008-8105(2011)03-0070-04

2010 ?12 ?02

孟令戰(zhàn)（1981? ）男，重慶市公安局，武漢大學(xué)法學(xué)博士。

編輯 劉 波